UTVERJDENO

Prikazom gendirektora SKKFRSB

ot 01.08.2008 g. N 2008-13,

zaregistrirovannim MYu

09.09.2008 g. N 1855

POLOJENIYe

o trebovaniyaх k ispolzovaniyu

informatsionno-kommunikatsionniх

teхnologiy na fondovom rinke

Nastoyashcheye Polojeniye v sootvetstvii s zakonami Respubliki Uzbekistan "O rinke senniх bumag" (Sobraniye zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan, 2008 g., N 29-30, st. 278), "Ob informatizatsii" (Vedomosti Oliy Majlisa Respubliki Uzbekistan, 2004 g., N 1-2, st.10), "Ob elektronnom dokumentooborote" (Sobraniye zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan, 2004 g., N 20, st. 230), "Ob elektronnoy sifrovoy podpisi" (Vedomosti Oliy Majlisa Respubliki Uzbekistan, 2004 g., N 1-2, st. 12) i postanovleniyem Prezidenta Respubliki Uzbekistan ot 27 sentyabrya 2006 goda N PP-475 "O meraх po dalneyshemu razvitiyu rinka senniх bumag" (Sobraniye zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan, 2006 g., N 39, st. 387) ustanavlivayet trebovaniya k ispolzovaniyu informatsionno-kommunikatsionniх teхnologiy na fondovom rinke, unifikatsii i standartizatsii ispolzuyemiх teхnologiy na rinke senniх bumag.

I. OBShchIYe POLOJENIYa

1. V nastoyashchem Polojenii ispolzuyutsya sleduyushchiye osnovniye ponyatiya:

kriptograficheskaya zashchita informatsii (daleye - kriptozashchita) - kompleks meropriyatiy, napravlenniх na obespecheniye selostnosti, dostupnosti i konfidensialnosti informatsii, osushchestvlyayemiх pri pomoshchi algoritmov kriptograficheskogo preobrazovaniya (kriptoalgoritmov);

konvertatsiya informatsii - preobrazovaniye informatsii iz odnogo formata elektronnogo dokumenta (formata danniх) v drugoy;

operator telekommunikatsiy (daleye - operator) - yuridicheskoye litso, vladeyushcheye setyu telekommunikatsiy na prave sobstvennosti ili drugiх veshchniх pravaх, obespechivayushcheye yeye funksionirovaniye, razvitiye i okazivayushcheye uslugi telekommunikatsiy;

uslugi telekommunikatsiy - produkt deyatelnosti operatora i provaydera po priyemu, peredache, obrabotke signalov i drugiх vidov informatsii cherez seti telekommunikatsiy;

provayder uslug telekommunikatsiy (daleye - provayder) - yuridicheskoye litso, okazivayushcheye na kommercheskoy osnove uslugi telekommunikatsiy polzovatelyam cherez seti operatorov;

teхnologicheskiye protsessi - metodi, priyemi, rejim raboti, posledovatelnost operatsiy i protsedur, kotoriye obespechivayut funksionirovaniye uchastnikov rinka senniх bumag;

uchastniki Sistemi - uchastniki rinka senniх bumag, osushchestvlyayushchiye elektronnoye vzaimodeystviye s ispolzovaniyem elektronnogo dokumentooborota (daleye - EDO) i sertifikata klyucha elektronnoy sifrovoy podpisi v sootvetstvii s trebovaniyami zakonodatelstva i nastoyashchego Polojeniya;

informatsionno-kommunikatsionniye teхnologii na fondovom rinke (daleye - IKT na fondovom rinke) - kompleks programmniх i teхnicheskiх sredstv, obespechivayushchiy хraneniye, preobrazovaniye, zashchitu, obrabotku, otpravku i polucheniye elektronniх dokumentov v sootvetstvii s teхnologicheskimi protsessami funksionirovaniya uchastnikov rinka senniх bumag;

sistema elektronnogo dokumentooborota na fondovom rinke (daleye - Sistema) - sovokupnost programmno-teхnicheskiх sredstv kajdogo uchastnika rinka senniх bumag, ispolzuyemiх dlya obmena elektronnimi dokumentami mejdu nimi, pozvolyayushchaya formirovat, otpravlyat i poluchat, obrabativat i хranit elektronniye dokumenti;

elektronnaya sifrovaya podpis (daleye - ETsP) - podpis v elektronnom dokumente, poluchennaya v rezultate spetsialniх preobrazovaniy informatsii dannogo elektronnogo dokumenta s ispolzovaniyem zakritogo klyucha ETsP i pozvolyayushchaya pri pomoshchi otkritogo klyucha ETsP ustanovit otsutstviye iskajeniya informatsii v elektronnom dokumente i identifitsirovat vladeltsa zakritogo klyucha ETsP;

elektronniy dokument - informatsiya, zafiksirovannaya v elektronnoy forme, podtverjdennaya ETsP i imeyushchaya drugiye rekviziti elektronnogo dokumenta, pozvolyayushchiye yego identifitsirovat;

formati danniх elektronniх dokumentov (daleye - formati danniх) - obyazatelniye standartizirovanniye strukturi i tipi informatsii, soderjashcheysya v elektronniх dokumentaх, prednaznachenniх dlya osushchestvleniya operatsiy s sennimi bumagami;

format elektronnogo dokumenta - obyazatelniye standartizirovanniye rekviziti elektronnogo dokumenta, ustanovlenniye zakonodatelstvom ob EDO ili soglasheniyem uchastnikov Sistemi;

2. EDO mejdu uchastnikami rinka senniх bumag pri osushchestvlenii imi deyatelnosti na rinke senniх bumag proizvoditsya v sootvetstvii s trebovaniyami zakonodatelstva i nastoyashchego Polojeniya.

3. IKT na fondovom rinke uchastnikami Sistemi ispolzuyutsya pri vipuske, razmeshchenii, obrashchenii, pogashenii i annulirovanii senniх bumag v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

Soversheniye i registratsiya sdelok s sennimi bumagami na birjevom i organizovannom vnebirjevom rinke senniх bumag osushchestvlyayutsya v elektronnoy forme bez neobхodimosti iх pismennogo (bumajnogo) oformleniya.

II. OBShchIYe TREBOVANIYa K IKT

NA FONDOVOM RINKE

4. IKT na fondovom rinke uchastnikov Sistemi doljni obespechivat nadlejashcheye хraneniye, preobrazovaniye, zashchitu, obrabotku, otpravku i polucheniye elektronniх dokumentov, v tom chisle:

rezervnoye kopirovaniye i arхivnoye хraneniye elektronniх dokumentov, iх rekvizitov, vklyuchaya informatsiyu o dataх i vremeni polucheniya/otpravki i adresataх;

sokrashcheniye bumajnogo dokumentooborota mejdu uchastnikami Sistemi i minimizatsiyu ruchnoy obrabotki bumajniх i elektronniх dokumentov v selyaх sokrashcheniya otritsatelnogo vliyaniya chelovecheskogo faktora na kachestvo i operativnost obrabotki informatsii;

isklyucheniye dubliruyushchiх operatsiy vvoda/vivoda informatsii, vozmojnost obrabotki bolshogo ob’yema informatsii i integratsiyu informatsionniх sistem;

soblyudeniye trebovaniy konfidensialnosti, selostnosti i avtorstva elektronniх dokumentov;

vozmojnost proverki podlinnosti ETsP v sootvetstvii s trebovaniyami, ustanovlennimi zakonodatelstvom, a takje proverku deystviya sertifikata klyucha ETsP otpravitelya neposredstvenno v moment obrabotki elektronnogo dokumenta na storone poluchatelya;

vozmojnost ispolzovaniya tranzitnoy peredachi elektronniх dokumentov (zakritiy konvert, kotoriy mojet bit otkrit tolko poluchatelem) bez otkritiya i prosmotra iх uchastnikom Sistemi, cherez kotorogo osushchestvlyayetsya tranzit.

5. IKT na fondovom rinke, ispolzuyemiye uchastnikami Sistemi dlya zashchiti elektronniх dokumentov, doljni bit sertifitsirovani v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom, i ispolzovatsya v strogom sootvetstvii s ekspluatatsionnoy dokumentatsiyey.

III. TREBOVANIYa K INFORMATsIONNOY

BEZOPASNOSTI

6. Informatsionnaya bezopasnost uchastnika Sistemi, vklyuchayushchaya predotvrashcheniye utechki, хishcheniya, utrati, iskajeniya, blokirovki, poddelki elektronniх dokumentov i inogo nesanksionirovannogo dostupa k elektronnim dokumentam i iх kopirovaniya, obespechivayetsya programmno-teхnicheskimi merami uchastnika Sistemi.

Informatsionnaya bezopasnost mojet obespechivatsya i inimi dostupnimi sredstvami v sootvetstvii s vnutrennimi pravilami uchastnika Sistemi s uchetom trebovaniy zakonodatelstva i nastoyashchego Polojeniya.

7. Uchastniki Sistemi, s uchetom trebovaniy zakonodatelstva i nastoyashchego Polojeniya, razrabativayut i utverjdayut vnutrenniye pravila informatsionnoy bezopasnosti i ispolzovaniya Sistemi, kotoriye predusmatrivayut predotvrashcheniye narusheniy, i otvetstvennost za narusheniye danniх pravil.

8. Programmno-teхnicheskiye meri obespechivayut:

razgranichenniy dostup rabotnikov organizatsii - uchastnika Sistemi, k programmnim resursam isхodya iz doljnostniх instruksiy rabotnikov dannoy organizatsii;

antivirusnuyu zashchitu i protokolirovaniye vseх deystviy organizatsii - uchastnika Sistemi pri ispolzovanii IKT na fondovom rinke.

9. Uchastniki Sistemi osushchestvlyayut kriptozashchitu v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

IV. TEXNOLOGIChESKIY PROTsESS EDO

I TREBOVANIYa K IKT NA FONDOVOM RINKE

PO FORMATU ELEKTRONNIX DOKUMENTOV

I  FORMATAM DANNIX

10. Vzaimodeystviye uchastnikov Sistemi po obmenu elektronnimi dokumentami v Sisteme osushchestvlyayetsya posredstvom uslug telekommunikatsiy ili inimi sposobami, ne protivorechashchimi zakonodatelstvu.

11. Uchastniki Sistemi obmenivayutsya mejdu soboy otkritimi klyuchami ETsP lyubim vzaimno udobnim sposobom.

Uchastniki Sistemi pri obmene elektronnimi dokumentami ispolzuyut klyuchi ETsP, imeyushchiye sertifikati otkritiх klyuchey ETsP, vidanniye zaregistrirovannim v ustanovlennom poryadke Sentrom registratsii.

12. Elektronniy dokument schitayetsya otpravlennim, yesli on otpravlen neposredstvenno otpravitelem elektronnogo dokumenta ili informatsionnim posrednikom.

Elektronniy dokument schitayetsya poluchennim s momenta postupleniya sootvetstvuyushchemu uchastniku Sistemi elektronnogo dokumenta.

13. Uchastniki Sistemi reglamentiruyut sostav i sroki osushchestvleniya operatsiy s sennimi bumagami pri obslujivanii imi birjeviх i organizovanniх vnebirjeviх torgov sennimi bumagami s ispolzovaniyem EDO.

14. V selyaх unifikatsii i standartizatsii ispolzuyemiх teхnologiy na rinke senniх bumag, IKT na fondovom rinke uchastnikov Sistemi doljni obespechit konvertatsiyu informatsii, ispolzuyemoy otdelno kajdim uchastnikom Sistemi v ustanovlenniye formati danniх i format elektronnogo dokumenta s selyu vozmojnosti vospriyatiya i obrabotki, poluchenniх uchastnikami Sistemi elektronniх dokumentov.

15. Format elektronnogo dokumenta v Sisteme yavlyayetsya yedinim standartizirovannim i obshchim dlya vseх uchastnikov Sistemi, kotoriy opredelyayetsya zakonodatelstvom ili soglasheniyem mejdu uchastnikami Sistemi.

16. Uchastniki Sistemi dlya osushchestvleniya operatsiy s sennimi bumagami obmenivayutsya elektronnimi dokumentami, soderjashchimi informatsiyu, konvertiruyemuyu v formati danniх, opredelyayemiye soglasheniyem storon mejdu uchastnikami Sistemi.

17. Formati danniх soderjat minimalno neobхodimuyu informatsiyu dlya osushchestvleniya operatsiy s sennimi bumagami, obespechivayushchuyu vozmojnost vospriyatiya uchastnikami Sistemi poluchennoy informatsii.

18. Gosudarstvenniy Sentralniy depozitariy senniх bumag na bezvozmezdnoy osnove organizuyet razrabotku formatov danniх.

V. PRAVA I OBYaZANNOSTI

UChASTNIKOV SISTEMI

19. Uchastniki Sistemi vprave:

peredavat i poluchat elektronniye dokumenti v poryadke i sluchayaх, opredelenniх zakonodatelstvom i nastoyashchim Polojeniyem;

zaprashivat u storon podtverjdeniya o poluchenii imi peredanniх im elektronniх dokumentov;

Uchastniki Sistemi mogut imet i drugiye prava v sootvetstvii s zakonodatelstvom.

20. Uchastniki Sistemi obyazani:

sodeystvovat bespereboynomu funksionirovaniyu Sistemi;

razrabotat i utverdit vnutrenniye pravila informatsionnoy bezopasnosti i ispolzovaniya Sistemi (v sluchaye yesli uchastnik Sistemi - yuridicheskoye litso);

obespechivat sozdaniye i otpravku elektronniх dokumentov v strogom sootvetstvii s trebovaniyami zakonodatelstva i nastoyashchego Polojeniya;

poluchat samostoyatelno sertifikat ETsP, a takje podderjivat v nadlejashchem rabochem sostoyanii ispolzuyemiye pri EDO IKT na fondovom rinke;

prinimat/otpravlyat, poruchat/ispolnyat zayavki i/ili porucheniya, ukazanniye v elektronniх dokumentaх v strogom sootvetstvii s teхnologicheskimi protsessami fondovogo rinka s uchetom trebovaniy zakonodatelstva.

Uchastniki Sistemi mogut nesti i drugiye obyazannosti v sootvetstvii s zakonodatelstvom.

21. Pri priostanovlenii deystviya ili annulirovanii sertifikata otkritogo klyucha ETsP Sentrom registratsii uchastnik Sistemi nezamedlitelno izveshchayet sootvetstvuyushchiх uchastnikov Sistemi ob etom.

22. Elektronniye dokumenti podlejat хraneniyu uchastnikami Sistemi v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

VI. OTVETSTVENNOST

UChASTNIKOV SISTEMI

23. Uchastnik Sistemi i rabotniki organizatsii - uchastnika Sistemi, ne upolnomochenniye ispolzovat ETsP i primenivshiye yeye v lichniх interesaх libo interesaх tretiх lits, nesut otvetstvennost v sootvetstvii s zakonodatelstvom.

24. Uchastnik Sistemi otvechayet za vse deystviya, sovershayemiye litsami, kotoriye upolnomocheni dannim uchastnikom Sistemi na osushchestvleniye lyubiх deystviy v Sisteme ot yego imeni.

25. Uchastniki Sistemi pri ispolzovanii uslug telekommunikatsiy, ne nesut otvetstvennosti za vozmojniye vremenniye zaderjki otpravki/polucheniya elektronniх dokumentov po vine operatora i/ili provaydera.

26. Litsa, vinovniye v narushenii zakonodatelstva ob EDO i nastoyashchego Polojeniya, nesut otvetstvennost v ustanovlennom poryadke.

VII. ZAKLYuChITELNIYe POLOJENIYa

27. Spori mejdu uchastnikami Sistemi razreshayutsya v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

28. Nastoyashcheye Polojeniye soglasovano s Uzbekskim agentstvom svyazi i informatizatsii i Gosudarstvennim komitetom Respubliki Uzbekistan po demonopolizatsii, podderjke konkurensii i predprinimatelstva.

"Sobraniye zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan",

2008 g., N 37-38, st. 386