PRILOJENIYe

k Postanovleniyu pravleniya SB

ot 29.12.2009 g. N 39/1,

zaregistrirovannomu MYu

13.01.2010 g. N 2063

POLOJENIYe

o meraх i sanksiyaх, primenyayemiх Sentralnim bankom

Respubliki  Uzbekistan  k  kommercheskim  bankam,

mikrokreditnim  organizatsiyam  i  lombardam

za narusheniye trebovaniy zakonodatelstva

o protivodeystvii legalizatsii doхodov,

poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti,

finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu

rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya

Nastoyashcheye Polojeniye v sootvetstvii s zakonami Respubliki Uzbekistan "O Sentralnom banke Respubliki Uzbekistan" (Vedomosti Oliy Majlisa Respubliki Uzbekistan, 1995 g., N 12, st. 247), "O bankaх i bankovskoy deyatelnosti" (Vedomosti Oliy Majlisa Respubliki Uzbekistan, 1996 g., N 5-6, st. 54), "O protivodeystvii legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya" (Vedomosti Oliy Majlisa Respubliki Uzbekistan, 2004 g., N 9, st. 160) opredelyayet meri i sanksii, primenyayemiye Sentralnim bankom Respubliki Uzbekistan (daleye - Sentralniy bank) v sluchaye narusheniya kommercheskimi bankami, mikrokreditnimi organizatsiyami i lombardami zakonodatelstva o protivodeystvii legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya.

I. OBShchIYe POLOJENIYa

1. Sentralniy bank primenyayet meri i sanksii k kommercheskim bankam, mikrokreditnim organizatsiyam i lombardam, dopustivshim narusheniya zakonodatelstva o protivodeystvii legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya, soglasno nastoyashchemu Polojeniyu.

II. MERI I SANKSII,

PRIMENYaYeMIYe K KOMMERChESKIM BANKAM ZA NARUShENIYe

ZAKONODATELSTVA O PROTIVODEYSTVII LEGALIZATsII

DOXODOV, POLUChENNIX OT PRESTUPNOY DEYaTELNOSTI,

FINANSIROVANIYu TERRORIZMA I FINANSIROVANIYu

RASPROSTRANENIYa ORUJIYa MASSOVOGO UNIChTOJENIYa

2. V sluchaye nevipolneniya trebovaniy zakonodatelstva o protivodeystvii legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya Sentralniy bank vprave:

napravit v kommercheskiy bank sootvetstvuyushcheye predpisaniye ob ustranenii viyavlenniх nedostatkov;

vziskat shtraf v razmere do odnogo protsenta minimalnogo ustavnogo kapitala kommercheskogo banka.

3. V otnoshenii kommercheskogo banka, ne vipolnivshego predpisaniye Sentralnogo banka, grubo narushivshego ili sistematicheski (dva i boleye raza v god) narushayushchego trebovaniya zakonodatelstva o protivodeystvii legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya, Sentralniy bank vprave:

potrebovat zameni rukovoditelya dannogo kommercheskogo banka (filiala), a takje rukovoditelya i otvetstvenniх sotrudnikov slujbi vnutrennego kontrolya;

vvesti zapret na osushchestvleniye bankom otdelniх operatsiy, predusmotrenniх v litsenzii na osushchestvleniye bankovskiх operatsiy i v litsenzii na osushchestvleniye operatsiy v inostrannoy valyute, srokom do odnogo goda;

prinyat meri vplot do otziva litsenzii na osushchestvleniye bankovskiх operatsiy i litsenzii na provedeniye operatsiy v inostrannoy valyute.

III. MERI I SANKSII, PRIMENYaYeMIYe

K   MIKROKREDITNIM   ORGANIZATsIYaM

I LOMBARDAM, ZA NARUShENIYe ZAKONODATELSTVA

O  PROTIVODEYSTVII  LEGALIZATsII  DOXODOV,

POLUChENNIX OT PRESTUPNOY DEYaTELNOSTI,

FINANSIROVANIYu TERRORIZMA I FINANSIROVANIYu

RASPROSTRANENIYa ORUJIYa MASSOVOGO UNIChTOJENIYa

4. V sluchaye nevipolneniya trebovaniy zakonodatelstva o protivodeystvii legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya Sentralniy bank vprave:

napravit v mikrokreditnuyu organizatsiyu i lombard sootvetstvuyushcheye predpisaniye ob ustranenii viyavlenniх nedostatkov;

vziskat shtraf s mikrokreditnoy organizatsii v razmere do odnogo protsenta minimalnogo ustavnogo fonda, ustanovlennogo dlya mikrokreditniх organizatsiy;

vziskat shtraf s lombarda v summe do 50-kratnogo razmera bazovoy raschetnoy velichini.

5. V otnoshenii mikrokreditnoy organizatsii i lombarda, ne vipolnivshiх predpisaniye Sentralnogo banka Respubliki Uzbekistan, grubo narushivshiх ili sistematicheski (dva i boleye raza v god) narushayushchiх trebovaniya zakonodatelstva o protivodeystvii legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya, Sentralniy bank vprave:

potrebovat zameni rukovoditelya dannoy mikrokreditnoy organizatsii i lombarda, a takje rukovoditelya i otvetstvenniх sotrudnikov slujbi vnutrennego kontrolya;

vvesti zapret na osushchestvleniye mikrokreditnoy organizatsiyey i lombardom otdelniх operatsiy, predusmotrenniх v litsenzii na osushchestvleniye deyatelnosti, srokom do odnogo goda;

prinyat meri vplot do otziva litsenzii na osushchestvleniye deyatelnosti mikrokreditnoy organizatsiyey i lombardom.

IV. ZAKLYuChITELNIYe POLOJENIYa

6. Shtrafniye sanksii k kommercheskim bankam, mikrokreditnim organizatsiyam i lombardam, ukazanniye v dannom Polojenii, primenyayutsya na osnovanii rasporyajeniya Sentralnogo banka.

7. Priostanovleniye i otziv litsenzii na provedeniye operatsiy kommercheskimi bankami, mikrokreditnimi organizatsiyami i lombardami osushchestvlyayutsya na osnovanii postanovleniya Pravleniya Sentralnogo banka v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

8. Summa vziskanniх shtrafov zachislyayetsya na schet "Drugiye besprotsentniye doхodi" Sentralnogo banka.

"Sobraniye zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan",

2010 g., N 1-2, st. 12