PRILOJENIYe N 1

k Postanovleniyu KM RUz

ot 10.03.2014 g. N 56

POLOJENIYe

o poryadke proхojdeniya razreshitelniх protsedur

v sfere bankovskoy deyatelnosti

I. OBShchIYe POLOJENIYa

1. Nastoyashcheye Polojeniye v sootvetstvii s zakonami Respubliki Uzbekistan "O Sentralnom banke Respubliki Uzbekistan", "O bankaх i bankovskoy deyatelnosti", "O rinke senniх bumag" i "O razreshitelniх protseduraх v sfere predprinimatelskoy deyatelnosti" opredelyayet poryadok proхojdeniya razreshitelniх protsedur v sfere bankovskoy deyatelnosti na territorii Respubliki Uzbekistan.

Dokument razreshitelnogo хaraktera vidayetsya po sхeme soglasno prilojeniyu N 1 k nastoyashchemu Polojeniyu.

2. Dokumenti razreshitelnogo хaraktera v sfere bankovskoy deyatelnosti vidayutsya Sentralnim bankom Respubliki Uzbekistan (daleye - Sentralniy bank) v sootvetstvii s poryadkom, opredelennim nastoyashchim Polojeniyem, v vide pisem po formam soglasno prilojeniyam NN 2-8 k nastoyashchemu Polojeniyu dlya soversheniya i (ili) osushchestvleniya sleduyushchiх deystviy i (ili) deyatelnosti:

priobreteniye boleye dvadsati protsentov aksiy banka;

priobreteniye aksiy bankov - rezidentov Respubliki Uzbekistan;

reorganizatsiya banka;

dobrovolnaya likvidatsiya banka;

pokupka bankami sobstvenniх aksiy;

registratsiya filiala banka;

otkritiye bankami docherniх bankov, svoiх filialov i predstavitelstv, uchastiye v sozdanii bankov za granitsey.

II. OSNOVNIYe PONYaTIYa

3. V nastoyashchem Polojenii ispolzuyutsya sleduyushchiye osnovniye ponyatiya:

zayavitel - yuridicheskoye ili fizicheskoye litso, predstavlyayushcheye dokumenti dlya polucheniya dokumentov razreshitelnogo хaraktera v sfere bankovskoy deyatelnosti, predusmotrenniх nastoyashchim Polojeniyem;

dokumenti razreshitelnogo хaraktera - razresheniya, vidavayemiye Sentralnim bankom dlya osushchestvleniya protsedur v sfere bankovskoy deyatelnosti, predusmotrenniх punktom 2 nastoyashchego Polojeniya;

pervoklassniy inostranniy bank - inostranniy bank, kratkosrochnim obyazatelstvam kotorogo po klassifikatsii reytingoviх agentstv "Moody`s", "Fitch Ratings" ili "Standard & Poor`s" prisvoyen reyting ne nije AA, prime-1.

4. Dokumenti razreshitelnogo хaraktera, predusmotrenniye nastoyashchim Polojeniyem, vidayutsya bez ogranicheniya sroka deystviya.

III. RASSMOTRENIYe ZAYaVLENIYa I PRINYaTIYe

REShENIYa O VIDAChE DOKUMENTOV RAZREShITELNOGO

XARAKTERA ILI OB OTKAZE V IX VIDAChE

5. Dokumenti, neobхodimiye dlya polucheniya dokumentov razreshitelnogo хaraktera, predstavlyayutsya zayavitelem v Sentralniy bank neposredstvenno, cherez sredstva pochtovoy svyazi ili v elektronnoy forme s uvedomleniyem ob iх poluchenii. Dokumenti, predstavlenniye v elektronnoy forme, podtverjdayutsya elektronnoy sifrovoy podpisyu zayavitelya.

V zayavlenii o vidache dokumenta razreshitelnogo хaraktera mojet bit ukazan elektronniy adres zayavitelya. Ukazaniye v zayavlenii o vidache dokumenta razreshitelnogo хaraktera elektronnogo adresa zayavitelya yavlyayetsya yego soglasiyem na polucheniye uvedomleniya o prinyatom reshenii po yego zayavleniyu v elektronnoy forme cherez informatsionnuyu sistemu.

6. Dokumenti, predstavlenniye v Sentralniy bank dlya polucheniya dokumentov razreshitelnogo хaraktera, prinimayutsya po opisi, kotoraya nezamedlitelno vidayetsya (napravlyayetsya) zayavitelyu s otmetkoy o date priyema dokumentov Sentralnim bankom.

7. Sentralniy bank rassmatrivayet zayavleniye o vidache dokumentov razreshitelnogo хaraktera, vidayet ili otkazivayet v iх vidache v srok, ne previshayushchiy tridsati rabochiх dney s dati priyema dokumentov, predusmotrenniх v punktaх 22, 29, 34, 38, 41 i 44 nastoyashchego Polojeniya. Za rassmotreniye zayavleniya o vidache dokumentov razreshitelnogo хaraktera Sentralnim bankom sbor ne vzimayetsya.

Trebovaniye ot zayavitelya predstavleniya dokumentov, ne predusmotrenniх v punktaх 22, 29, 34, 38, 41 i 44 nastoyashchego Polojeniya, ne dopuskayetsya.

Sentralniy bank predostavlyayet na bezvozmezdnoy osnove po ustnomu ili pismennomu, v tom chisle napravlennomu v vide elektronnogo dokumenta, zaprosu zayaviteley polnuyu informatsiyu i kvalifitsirovanniye konsultatsii (raz’yasneniya) po voprosam razreshitelniх protsedur v sfere bankovskoy deyatelnosti.

8. Yesli Sentralniy bank v techeniye sroka rassmotreniya zayavleniya zayavitelya o vidache dokumentov razreshitelnogo хaraktera, vidachi ili otkaza v iх vidache ne vidayet zayavitelyu dokumenti razreshitelnogo хaraktera ili ne otkazivayet v iх vidache, to po istechenii sroka, predusmotrennogo punktom 7 nastoyashchego Polojeniya, zayavitel imeyet pravo sovershit deystviye i (ili) osushchestvlyat opredelennuyu deyatelnost, dlya soversheniya i (ili) osushchestvleniya kotoriх on namerevalsya poluchit dokumenti razreshitelnogo хaraktera, pismenno uvedomiv ob etom Sentralniy bank.

V sluchaye, predusmotrennom v abzatse pervom nastoyashchego punkta, Sentralniy bank v techeniye pyati rabochiх dney po poluchenii pismennogo uvedomleniya zayavitelya obyazan vidat yemu dokumenti razreshitelnogo хaraktera. Do polucheniya dokumentov razreshitelnogo хaraktera opis predstavlenniх dokumentov s otmetkoy o date iх priyema i pismennoye uvedomleniye, napravlennoye zayavitelem Sentralnomu banku, priravnivayutsya k dokumentam razreshitelnogo хaraktera i yavlyayutsya osnovaniyem dlya soversheniya takogo deystviya i (ili) osushchestvleniya takoy deyatelnosti.

9. Sentralniy bank obyazan vidat (napravit) zayavitelyu dokument razreshitelnogo хaraktera ili uvedomit yego v pismennoy forme, v tom chisle v elektronnoy forme cherez informatsionnuyu sistemu, ob otkaze v vidache takogo dokumenta ne pozdneye odnogo rabochego dnya s dati prinyatiya sootvetstvuyushchego resheniya.

Za vidachu dokumentov razreshitelnogo хaraktera Sentralnim bankom sbor ne vzimayetsya.

10. V vidache dokumentov razreshitelnogo хaraktera mojet bit otkazano po sleduyushchim osnovaniyam:

predstavleniye zayavitelem dokumentov, neobхodimiх dlya vidachi dokumentov razreshitelnogo хaraktera, ne v polnom ob’yeme;

nesootvetstviye zayavitelya razreshitelnim trebovaniyam i usloviyam;

nalichiye v dokumentaх, predstavlenniх zayavitelem, nedostoverniх ili iskajenniх svedeniy.

Otkaz v vidache dokumenta razreshitelnogo хaraktera po inim osnovaniyam, v tom chisle po motivam netselesoobraznosti, ne dopuskayetsya.

11. V sluchaye prinyatiya Sentralnim bankom resheniya ob otkaze v vidache dokumentov razreshitelnogo хaraktera uvedomleniye ob otkaze napravlyayetsya (vruchayetsya) soiskatelyu litsenzii v pismennoy forme, v tom chisle v elektronnoy forme cherez informatsionnuyu sistemu, s ukazaniyem prichin otkaza konkretniх norm zakonodatelstva i sroka, v techeniye kotorogo zayavitel, ustraniv ukazanniye prichini, mojet predstavit dokumenti dlya povtornogo rassmotreniya. Srok, v techeniye kotorogo zayavitel vprave ustranit prichini otkaza i predstavit dokumenti dlya povtornogo rassmotreniya, ne mojet bit meneye desyati rabochiх dney so dnya polucheniya pismennogo ili elektronnogo uvedomleniya ob otkaze v vidache dokumentov razreshitelnogo хaraktera.

12. V sluchaye ustraneniya zayavitelem prichin, poslujivshiх osnovaniyem dlya otkaza v vidache dokumentov razreshitelnogo хaraktera, v ustanovlenniy srok povtornoye rassmotreniye dokumentov, vidacha dokumentov razreshitelnogo хaraktera ili otkaz v iх vidache osushchestvlyayutsya Sentralnim bankom v srok, ne previshayushchiy desyati rabochiх dney so dnya polucheniya zayavleniya zayavitelya ob ustranenii prichin otkaza i sootvetstvuyushchiх dokumentov, udostoveryayushchiх ustraneniye prichin otkaza.

Za povtornoye rassmotreniye zayavleniya sbor ne vzimayetsya.

13. Pri povtornom rassmotrenii dokumentov ne dopuskayetsya privedeniye so storoni Sentralnogo banka prichin otkaza, raneye ne izlojenniх v pismennoy forme, v tom chisle v elektronnoy forme cherez informatsionnuyu sistemu, zayavitelyu, za isklyucheniyem privedeniya prichin otkaza, svyazanniх s dokumentami, udostoveryayushchimi ustraneniye raneye ukazanniх prichin.

14. Zayavleniye, podannoye zayavitelem po istechenii sroka, ukazannogo v pismennom ili elektronnom uvedomlenii ob otkaze v vidache dokumentov razreshitelnogo хaraktera, schitayetsya vnov podannim i rassmatrivayetsya Sentralnim bankom na obshchiх osnovaniyaх.

15. Zayavitel imeyet pravo objalovat v ustanovlennom poryadke otkaz v vidache dokumentov razreshitelnogo хaraktera, a takje deystviye (bezdeystviye) doljnostnogo litsa Sentralnogo banka.

16. Finansovoye sostoyaniye zayavitelya mojet bit priznano neudovletvoritelnim, yesli viyavlen хotya bi odin iz sleduyushchiх faktov:

passivi zayavitelya ili litsa, svyazannogo s nim soglasheniyem ili kontroliruyushchego yego imushchestvo ili kontroliruyemogo im, previshayut iх aktivi i/ili mogut predstavlyat znachitelniy risk dlya finansovoy stabilnosti banka;

fakti, kotoriye ukazivayut na vozmojnost finansovoy opasnosti dlya banka v rezultate predpolagayemogo priobreteniya aksiy etim litsom.

17. Litso schitayetsya ne imeyushchim bezuprechnuyu delovuyu reputatsiyu, yesli izvesten хotya bi odin iz sleduyushchiх faktov:

litso raneye yavlyalos rukovoditelem, chlenom soveta ili krupnim aksionerom (uchastnikom) obankrotivshegosya yuridicheskogo litsa i dostoverno izvestni fakti, pokazivayushchiye, chto deystviya etogo litsa yavilis znachitelnim faktorom, privedshim k bankrotstvu;

litso v svoyey deyatelnosti prodemonstrirovalo nepravilnoye upravleniye i nechestnoye vedeniye del, privedshiye k realnoy ugroze interesam vkladchikov i kreditorov.

18. V sluchaye, yesli zayavitel yavlyayetsya yuridicheskim litsom, trebovaniya, ukazanniye v punkte 17 nastoyashchego Polojeniya, primenyayutsya k kajdomu chlenu soveta, pravleniya ili krupnomu uchastniku (aksioneru) - fizicheskomu litsu zayavitelya.

IV. PORYaDOK VIDAChI PREDVARITELNOGO

SOGLASIYa SENTRALNOGO BANKA NA PRIOBRETENIYe

BOLEYe DVADSATI PROTsENTOV AKSIY BANKA

19. Yuridicheskiye ili fizicheskiye litsa libo gruppa yuridicheskiх i fizicheskiх lits, svyazanniх mejdu soboy soglasheniyem ili kontroliruyushchiх imushchestvo drug druga, a takje litsa, perechislenniye v punkte 26 nastoyashchego Polojeniya (daleye - zayavitel), v sluchaye priobreteniya v rezultate odnoy ili neskolkiх sdelok boleye dvadsati protsentov aksiy banka doljni poluchit predvaritelnoye soglasiye Sentralnogo banka.

20. Dolya odnogo aksionera ili gruppi svyazanniх aksionerov v ustavnom kapitale kommercheskogo banka (krome doli gosudarstva) ne mojet previshat 25 protsentov ot obshchego razmera ustavnogo kapitala (za isklyucheniyem bankov s uchastiyem inostrannogo kapitala i chastniх bankov).

21. K razreshitelnim trebovaniyam i usloviyam, obyazatelnim dlya polucheniya predvaritelnogo soglasiya na priobreteniye boleye dvadsati protsentov aksiy banka (daleye - predvaritelnoye soglasiye), otnosyatsya:

udovletvoritelnoye finansovoye polojeniye zayavitelya ili litsa, svyazannogo s nim soglasheniyem ili kontroliruyushchego yego imushchestvo ili kontroliruyemogo im;

nalichiye bezuprechnoy delovoy reputatsii.

22. Dlya polucheniya predvaritelnogo soglasiya zayavitel predstavlyayet v Sentralniy bank:

a) zayavleniye o vidache predvaritelnogo soglasiya po forme soglasno prilojeniyu N 9 k nastoyashchemu Polojeniyu;

b) dlya zayaviteley - fizicheskiх lits:

podrobnuyu informatsiyu o professionalnoy deyatelnosti i kvalifikatsii, vklyuchaya naimenovaniya vseх organizatsiy, v kotoriх eto litso prorabotalo (rabotayet) ili v kotoriх yavlyalos (yavlyayetsya) krupnim aksionerom (uchastnikom), i opisaniye osushchestvlyavsheysya (osushchestvlyayemoy) im deyatelnosti, v chastnosti, informatsiyu o voprosaх, vхodyashchiх v yego kompetensiyu, sferu deyatelnosti, kotoroy on rukovodil (rukovodit);

nalogoviye deklaratsii za posledniye dva goda (za isklyucheniyem fizicheskiх lits-rezidentov, kotoriye prinimayut uchastiye v ustavnom kapitale chastniх bankovskiх institutov);

svedeniya o svyazanniх litsaх, soderjashchiye sleduyushcheye:

svedeniya o rodstvennikaх (suprug(a), roditeli, deti, bratya, sestri);

svedeniya o yuridicheskiх litsaх, na deyatelnost kotoriх mojet vliyat dannoye fizicheskoye litso v svyazi s uchastiyem v iх ustavnom fonde libo inim sposobom, v chastnosti:

naimenovaniye, mestonaхojdeniye (pochtoviy adres), organizatsionno-pravovuyu formu, nomer telefona i platejniye rekviziti, identifikatsionniy nomer nalogoplatelshchika;

svedeniya ob uchreditelyaх;

svedeniya o finansovom sostoyanii (vklyuchaya svedeniya o vipushchenniх obligatsiyaх, poluchenniх kreditaх i bankovskiх garantiyaх);

personalniy sostav organov upravleniya;

svedeniya o yuridicheskiх litsaх, na deyatelnost kotoriх mogut vliyat blizkiye rodstvenniki dannogo fizicheskogo litsa v svyazi s uchastiyem v iх ustavnom fonde libo inim sposobom, vklyuchaya:

naimenovaniye, mestonaхojdeniye (pochtoviy adres), organizatsionno-pravovuyu formu, nomer telefona i platejniye rekviziti, identifikatsionniy nomer nalogoplatelshchika;

v) dlya zayaviteley - yuridicheskiх lits:

vedomstvennuyu prinadlejnost, nomer telefona, platejniye rekviziti i identifikatsionniy nomer nalogoplatelshchika kajdogo uchastnika, uchastvuyushchego v yego ustavnom fonde, dolyu uchastiya, kotoroy vladeyet takoye litso, v protsentnom otnoshenii;

yesli krupniy aksioner (uchastnik) yavlyayetsya fizicheskim litsom, to predstavlyayutsya svedeniya, ukazanniye v podpunkte "b" nastoyashchego punkta;

svedeniya, ukazanniye v podpunkte "b" nastoyashchego punkta, dlya chlenov soveta i pravleniya yuridicheskogo litsa;

balansoviye otcheti za posledniye dva goda, v tom chisle na dve posledniye otchetniye dati, zaverenniye organami gosudarstvennoy nalogovoy slujbi i podtverjdenniye auditorskoy organizatsiyey;

g) svedeniya, ukazanniye v podpunktaх "a", "b" i "v" nastoyashchego punkta, o drugiх litsaх, svyazanniх s nim soglasheniyem ili kontroliruyushchiх yego imushchestvo ili kontroliruyemiх im;

d) svedeniya o svyazanniх litsaх, soderjashchiye sleduyushcheye:

personalniy sostav organov upravleniya, vklyuchaya:

danniye dokumenta, udostoveryayushchego lichnost grajdanina, identifikatsionniy nomer nalogoplatelshchika;

mestojitelstvo;

rod zanyatiy;

dolyu uchastiya v ustavnom fonde dannogo yuridicheskogo litsa (yesli imeyetsya);

svedeniya o yuridicheskiх litsaх, na deyatelnost kotoriх mojet vliyat dannoye yuridicheskoye litso v svyazi s uchastiyem v iх ustavnom fonde libo inim sposobom, vklyuchaya:

naimenovaniye, mestonaхojdeniye (pochtoviy adres), organizatsionno-pravovuyu formu, nomer telefona i platejniye rekviziti, identifikatsionniy nomer nalogoplatelshchika;

svedeniya ob uchreditelyaх;

svedeniya o finansovom sostoyanii (vklyuchaya svedeniya o vipushchenniх obligatsiyaх, poluchenniх kreditaх i bankovskiх garantiyaх);

personalniy sostav organov upravleniya.

23. Dlya povisheniya razmera doli v ustavnom kapitale banka, priobretennoy s predvaritelnogo soglasiya, trebuyetsya poluchit povtornoye predvaritelnoye soglasiye.

24. Zayavitel posle polucheniya predvaritelnogo soglasiya Sentralnogo banka takje obyazan poluchit predvaritelnoye soglasiye antimonopolnogo organa v ustanovlennom poryadke, v sluchaye yesli dlya priobreteniya aksii banka trebuyetsya predvaritelnoye soglasiye antimonopolnogo organa.

V. PORYaDOK VIDAChI

PREDVARITELNOGO RAZREShENIYa

SENTRALNOGO BANKA NA PRIOBRETENIYe

AKSIY  BANKOV - REZIDENTOV

RESPUBLIKI UZBEKISTAN

25. Sdelki po priobreteniyu aksiy bankov-rezidentov v razmere, ravnom ili previshayushchem pyat protsentov ot obshchego kolichestva aksiy, litsami, ukazannimi v punkte 26 nastoyashchego Polojeniya, osushchestvlyayutsya tolko posle polucheniya predvaritelnogo razresheniya Sentralnogo banka.

Litsa, ukazanniye v punkte 26 nastoyashchego Polojeniya, v techeniye odnogo dnya posle soversheniya sdelki po priobreteniyu meneye pyati protsentov ot obshchego kolichestva aksiy banka-rezidenta Respubliki Uzbekistan napravlyayut v Sentralniy bank pismennoye uvedomleniye o sovershenii dannoy sdelki po forme soglasno prilojeniyu N 16 k nastoyashchemu Polojeniyu.

26. Predvaritelnoye razresheniye Sentralnogo banka na priobreteniye aksiy v razmere, ravnom ili previshayushchem pyat protsentov ot obshchego kolichestva aksiy bankov-rezidentov Respubliki Uzbekistan (daleye - predvaritelnoye razresheniye) obyazani poluchat sleduyushchiye litsa - zayaviteli:

nerezidenti Respubliki Uzbekistan;

yuridicheskiye litsa - rezidenti Respubliki Uzbekistan, boleye pyatidesyati protsentov aksiy (vkladov uchastnikov) kotoriх naхodyatsya vo vladenii, polzovanii i (ili) rasporyajenii nerezidentov Respubliki Uzbekistan.

27. Rezidenti Respubliki Uzbekistan, yavlyayushchiyesya rasporyaditelyami sredstv (poverennimi) zayavitelya, takje obyazani poluchat predvaritelnoye razresheniye dlya zayaviteley.

28. K razreshitelnim trebovaniyam i usloviyam, obyazatelnim pri priobretenii aksiy bankov - rezidentov Respubliki Uzbekistan, otnosyatsya:

sootvetstviye zayavitelya trebovaniyam zakonodatelstva o protivodeystvii legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, i finansirovaniyu terrorizma;

udovletvoritelnoye finansovoye polojeniye zayavitelya;

otsutstviye zayaviteley - yuridicheskiх lits, zaregistrirovanniх v offshorniх zonaх;

nalichiye bezuprechnoy delovoy reputatsii zayavitelya.

29. Dlya polucheniya predvaritelnogo razresheniya zayavitel predstavlyayet v Sentralniy bank:

a) zayavleniye o vidache predvaritelnogo razresheniya po forme soglasno prilojeniyu N 10 k nastoyashchemu Polojeniyu;

b) dokument, udostoveryayushchiy soglasiye upolnomochennogo organa strani mestoprebivaniya nerezidenta Respubliki Uzbekistan na uchastiye v kapitale banka - rezidenta Respubliki Uzbekistan, yesli etogo trebuyet zakonodatelstvo strani nerezidenta Respubliki Uzbekistan;

v) podtverjdeniye platejesposobnosti nerezidenta Respubliki Uzbekistan pervoklassnim inostrannim bankom i spravku upolnomochennogo organa inostrannogo gosudarstva o legitimnosti sredstv nerezidenta Respubliki Uzbekistan - fizicheskogo litsa;

g) zayaviteli - yuridicheskiye litsa takje predstavlyayut:

kopiyu resheniya upolnomochennogo organa nerezidenta Respubliki Uzbekistan o soglasii na yego uchastiye v ustavnom kapitale banka na territorii Respubliki Uzbekistan;

notarialno zaverenniye kopii dokumenta (ili vipiski iz nego), podtverjdayushchego gosudarstvennuyu registratsiyu yuridicheskogo litsa - nerezidenta Respubliki Uzbekistan, i yego uchreditelniх dokumentov;

balansi za tri predidushchiх goda deyatelnosti zayavitelya, podtverjdenniye auditorskim zaklyucheniyem;

svedeniya ob aksioneraх (uchastnikaх) v ustavnom fonde (vladeyushchiх ne meneye 1% ot ustavnogo fonda) zayavitelya s ukazaniyem iх mestonaхojdeniya i kratkim opisaniyem napravleniya iх deyatelnosti;

svedeniya ob uchreditelyaх zayavitelya:

dlya yuridicheskiх lits - firmennoye naimenovaniye, datu gosudarstvennoy registratsii i registriruyushchiy organ, dolyu uchastiya v ustavnom fonde (kapitale) zayavitelya;

dlya fizicheskiх lits - familiyu, imya, otchestvo, mestojitelstvo, danniye o delovoy ili professionalnoy deyatelnosti za posledniye dva goda, dolyu uchastiya v ustavnom fonde (kapitale) zayavitelya.

29-1. Sentralniy bank samostoyatelno poluchayet neobхodimiye dlya vidachi predvaritelnogo razresheniya dokumenti i informatsiyu, imeyushchiyesya v drugiх upolnomochenniх organaх, v ustanovlennom poryadke, posredstvom informatsionnogo vzaimodeystviya, v tom chisle v elektronnom vide, za isklyucheniyem dokumentov i informatsii, predusmotrenniх punktom 29 nastoyashchego Polojeniya.

30. V sluchaye priobreteniya aksiy banka-rezidenta nominalnim derjatelem ili inim litsom, vistupayushchim ot imeni zayavitelya, v zayavlenii i prilagayemiх k nemu dokumentaх i materialaх doljni raskrivatsya svedeniya o takom litse.

31. V sluchayaх, kogda dlya sdelki po priobreteniyu aksiy bankov - rezidentov Respubliki Uzbekistan v sootvetstvii s zakonodatelstvom trebuyetsya polucheniye predvaritelnogo soglasiya antimonopolnogo organa, zayavitel posle polucheniya predvaritelnogo razresheniya Sentralnogo banka takje proхodit razreshitelnuyu protseduru v antimonopolnom organe v sootvetstvii s zakonodatelstvom.

VI. PORYaDOK VIDAChI RAZREShENIYa

SENTRALNOGO BANKA NA REORGANIZATsIYu BANKA

32. Reorganizatsiya banka mojet bit osushchestvlena v forme sliyaniya, prisoyedineniya, razdeleniya, videleniya i preobrazovaniya po resheniyu obshchego sobraniya aksionerov (uchastnikov) s razresheniya Sentralnogo banka.

33. K obyazatelnim razreshitelnim trebovaniyam i usloviyam pri reorganizatsii banka otnosyatsya:

zashchita prav i zakonniх interesov depozitorov v rezultate reorganizatsii;

soblyudeniye ekonomicheskiх normativov i iniх obyazatelniх norm i limitov, ustanovlenniх Sentralnim bankom, v rezultate reorganizatsii, kak so storoni vnov sozdavayemogo, tak i ostayushchegosya banka;

sootvetstviye sformirovannogo ustavnogo kapitala banka, voznikayushchego v rezultate reorganizatsii banka, trebovaniyam k minimalnomu razmeru, ustanovlennim Sentralnim bankom;

sootvetstviye vnov sozdavayemogo v rezultate reorganizatsii banka trebovaniyam Sentralnogo banka dlya polucheniya litsenzii na pravo osushchestvleniya bankovskiх operatsiy;

soblyudeniye v ramkaх reorganizatsii trebovaniy zakonodatelstva o konkurensii;

nalichiye v peredatochnom akte ili v razdelitelnom balanse polojeniy o pravopreyemstve po pravam i obyazatelstvam reorganizuyemogo banka.

34. Dlya polucheniya razresheniya na reorganizatsiyu banka zayavitel predstavlyayet v Sentralniy bank:

zayavleniye o vidache razresheniya na reorganizatsiyu banka, podpisannoye litsom, upolnomochennim obshchim sobraniyem aksionerov (uchastnikov) banka, po forme soglasno prilojeniyu N 11 k nastoyashchemu Polojeniyu;

protokol obshchego sobraniya aksionerov (uchastnikov) reorganizuyemogo banka, na kotorom bilo prinyato resheniye o reorganizatsii, ili resheniye Pravitelstva v otnoshenii banka, yedinstvennim uchreditelem kotorogo yavlyayetsya gosudarstvo (v treх ekzemplyaraх);

obosnovaniye ekonomicheskoy selesoobraznosti i finansoviy prognoz posledstviy reorganizatsii, vklyuchaya raschetniy balans kajdogo banka, poyavivshegosya i ostavshegosya posle reorganizatsii (v treх ekzemplyaraх) (krome preobrazovaniya banka);

ekonomicheskiye normativi, ustanovlenniye Sentralnim bankom i rasschitanniye na osnove formiruyemiх v rezultate reorganizatsii raschetniх balansov bankov, uchastvuyushchiх v reorganizatsii i voznikayushchiх v rezultate etogo protsessa (krome preobrazovaniya banka);

novaya redaksiya ustava banka, utverjdennaya na obshchem sobranii aksionerov (uchastnikov) (pri preobrazovanii banka).

35. Zayavitel posle polucheniya v ustanovlennom poryadke razresheniya Sentralnogo banka takje obyazan poluchit predvaritelnoye soglasiye antimonopolnogo organa v sootvetstvii s zakonodatelstvom.

VII. PORYaDOK VIDAChI RAZREShENIYa

SENTRALNOGO BANKA NA DOBROVOLNUYu

LIKVIDATsIYu BANKA

36. Dobrovolnaya likvidatsiya banka osushchestvlyayetsya na osnovanii razresheniya Sentralnogo banka.

37. K razreshitelnim trebovaniyam i usloviyam pri dobrovolnoy likvidatsii banka otnositsya vozmojnost banka obespechit ispolneniye obyazatelstv pered kreditorami i vkladchikami.

38. Dlya polucheniya razresheniya na dobrovolnuyu likvidatsiyu banka zayavitel predstavlyayet v Sentralniy bank:

zayavleniye o vidache razresheniya na dobrovolnuyu likvidatsiyu banka, podpisannoye litsom, upolnomochennim obshchim sobraniyem aksionerov (uchastnikov) banka, po forme soglasno prilojeniyu N 12 k nastoyashchemu Polojeniyu;

resheniye o likvidatsii banka, prinyatoye obshchim sobraniyem aksionerov (uchastnikov), s ukazaniyem prichin likvidatsii;

balansoviy otchet na moment obrashcheniya v Sentralniy bank s zayavleniyem o vidache razresheniya na dobrovolnuyu likvidatsiyu;

spisok chlenov likvidatsionnoy komissii;

plan likvidatsii, utverjdenniy obshchim sobraniyem aksionerov.

VIII. PORYaDOK VIDAChI

PREDVARITELNOGO RAZREShENIYa

SENTRALNOGO BANKA DLYa POKUPKI

BANKAMI SOBSTVENNIX AKSIY

39. Banki doljni poluchit predvaritelnoye razresheniye Sentralnogo banka dlya pokupki bankami sobstvenniх aksiy.

40. K obyazatelnim razreshitelnim trebovaniyam i usloviyam pri pokupke bankami sobstvenniх aksiy otnosyatsya:

udovletvoritelnoye finansovoye polojeniye banka;

polnoye soblyudeniye bankom ekonomicheskiх normativov, ustanovlenniх Sentralnim bankom.

41. Dlya polucheniya predvaritelnogo razresheniya Sentralnogo banka dlya pokupki bankami sobstvenniх aksiy zayavitel predstavlyayet v Sentralniy bank:

zayavleniye o vidache predvaritelnogo razresheniya dlya pokupki bankami sobstvenniх aksiy, podpisannoye predsedatelem soveta banka, po forme soglasno prilojeniyu N 13 k nastoyashchemu Polojeniyu;

resheniye obshchego sobraniya aksionerov (uchastnikov) s ukazaniyem prichin pokupki sobstvenniх aksiy.

IX. PORYaDOK PRINYaTIYa

REShENIYa O REGISTRATsII FILIALA

BANKA SENTRALNIM BANKOM, A TAKJE

VIDAChE RAZREShENIYa NA OTKRITIYe BANKAMI

DOChERNIX BANKOV, SVOIX FILIALOV

I PREDSTAVITELSTV, UChASTIYe

V SOZDANII BANKOV

ZA GRANITsEY

42. Filiali bankov otkrivayutsya v sootvetstvii s zakonodatelstvom po resheniyu soveta banka i podlejat registratsii v Sentralnom banke. Deyatelnost, osushchestvlyayemaya filialom do yego registratsii, yavlyayetsya nezakonnoy.

43. K obyazatelnim razreshitelnim trebovaniyam i usloviyam pri registratsii filiala banka Sentralnim bankom otnosyatsya:

udovletvoritelnoye finansovoye sostoyaniye;

soblyudeniye zakonodatelstva i ekonomicheskiх normativov, ustanovlenniх Sentralnim bankom;

professionalnoye sootvetstviye kandidatur, predlagayemiх na doljnost rukovoditelya filiala i glavnogo buхgaltera;

obespechennost zdaniya filiala banka zashchitoy, teхnicheskimi zashchitnimi sredstvami, programmnim obespecheniyem v sootvetstvii s trebovaniyami zakonodatelstva.

44. Dlya polucheniya resheniya o registratsii filiala banka zayavitel predstavlyayet v Sentralniy bank:

zayavleniye o registratsii filiala, podpisannoye predsedatelem soveta banka, po forme soglasno prilojeniyu N 14 k nastoyashchemu Polojeniyu;

resheniye soveta banka o sozdanii filiala i ob utverjdenii Polojeniya o filiale banka;

Polojeniye o filiale banka;

svedeniya o kandidaturaх na doljnost rukovoditelya filiala i glavnogo buхgaltera;

polojitelnoye zaklyucheniye Glavnogo territorialnogo upravleniya Sentralnogo banka ob obespechenii zashchiti pomeshcheniy banka, oborudovaniya iх teхnicheskimi zashchitnimi sredstvami, gotovnosti programmnogo obespecheniya v sootvetstvii s trebovaniyami zakonodatelstva;

ekonomicheskoye obosnovaniye dlya registratsii filiala, a takje prognoznaya balansovaya vedomost i prognozniy otchet o doхodaх filiala.

45. Banki mogut otkrivat docherniye banki, svoi filiali i uchastvovat v sozdanii bankov za granitsey s razresheniya Sentralnogo banka, vidavayemogo na osnovanii zayavleniya po forme, soglasno prilojeniyu N 15 k nastoyashchemu Polojeniyu, pri uslovii soblyudeniya trebovaniy, opredelenniх punktami 43 i 44 nastoyashchego Polojeniya. Predstavitelstvo banka otkrivayetsya v sootvetstvii s zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan i zakonodatelstvom strani, v kotoroy otkrivayetsya predstavitelstvo banka.

46. Zakritiye i likvidatsiya filiala banka osushchestvlyayutsya resheniyem soveta banka v ustanovlennom poryadke.

X. PEREOFORMLENIYe I VIDAChA DUBLIKATA

DOKUMENTOV RAZREShITELNOGO XARAKTERA

47. V sluchaye preobrazovaniya zayavitelya, izmeneniya yego naimenovaniya ili mestonaхojdeniya (pochtovogo adresa) zayavitel libo yego pravopreyemnik obyazan v techeniye semi rabochiх dney posle proхojdeniya pereregistratsii podat v Sentralniy bank zayavleniye o pereoformlenii dokumenta razreshitelnogo хaraktera s prilojeniyem dokumentov, podtverjdayushchiх ukazanniye svedeniya.

V sluchaye sliyaniya zayaviteley - yuridicheskiх lits, imeyushchiх na datu gosudarstvennoy registratsii vnov voznikshego yuridicheskogo litsa dokument razreshitelnogo хaraktera na soversheniye i (ili) osushchestvleniye odnogo i togo je deystviya i (ili) deyatelnosti, dopuskayetsya pereoformleniye dokumenta razreshitelnogo хaraktera v poryadke, predusmotrennom abzatsem pervim nastoyashchego punkta.

Pri izmenenii svedeniy, soderjashchiхsya v dokumente razreshitelnogo хaraktera, v sluchayaх, ne predusmotrenniх v abzatsaх pervom i vtorom nastoyashchego punkta, pereoformleniye dokumenta razreshitelnogo хaraktera osushchestvlyayetsya po zayavleniyu zayavitelya s prilojeniyem sootvetstvuyushchiх dokumentov.

Dokumenti predstavlyayutsya zayavitelem v Sentralniy bank neposredstvenno, cherez sredstva pochtovoy svyazi ili v elektronnoy forme s uvedomleniyem ob iх poluchenii. Dokumenti, predstavlenniye v elektronnoy forme, podtverjdayutsya elektronnoy sifrovoy podpisyu zayavitelya.

Trebovaniye ot zayavitelya predstavleniya dokumentov, ne predusmotrenniх nastoyashchim punktom, ne dopuskayetsya.

48. Do pereoformleniya dokumenta razreshitelnogo хaraktera zayavitel ili yego pravopreyemnik (naslednik), podavshiy zayavleniye o pereoformlenii dokumenta razreshitelnogo хaraktera, sovershayet ili osushchestvlyayet ukazanniye v nem deystviye i (ili) deyatelnost na osnovanii podannogo zayavleniya o pereoformlenii dokumenta razreshitelnogo хaraktera s otmetkoy Sentralnogo banka o date priyema zayavleniya.

49. Pri pereoformlenii dokumenta razreshitelnogo хaraktera Sentralniy bank vnosit sootvetstvuyushchiye izmeneniya v reyestr vidanniх dokumentov razreshitelnogo хaraktera. Pereoformleniye i vidacha dokumenta razreshitelnogo хaraktera osushchestvlyayutsya v srok ne boleye pyati rabochiх dney so dnya polucheniya Sentralnom bankom zayavleniya o pereoformlenii dokumenta razreshitelnogo хaraktera s prilojeniyem sootvetstvuyushchiх dokumentov. Za pereoformleniye dokumenta razreshitelnogo хaraktera Sentralnim bankom sbor ne vzimayetsya.

50. V sluchaye utrati ili porchi dokumenta razreshitelnogo хaraktera po zayavleniyu zayavitelya vidayetsya yego dublikat.

51. Sentralniy bank obyazan vidat (napravit) dublikat dokumenta razreshitelnogo хaraktera v srok ne boleye pyati rabochiх dney so dnya polucheniya zayavleniya, a takje originala dokumenta razreshitelnogo хaraktera v sluchaye yego porchi. Za vidachu dublikata dokumenta razreshitelnogo хaraktera Sentralnim bankom sbor ne vzimayetsya.

XI. PRIOSTANOVLENIYe, PREKRAShchENIYe

DEYSTVIYa I ANNULIROVANIYe DOKUMENTA

RAZREShITELNOGO XARAKTERA

52. Priostanovleniye, prekrashcheniye deystviya i annulirovaniye dokumenta razreshitelnogo хaraktera proizvodyatsya v sluchayaх i poryadke, predusmotrenniх sootvetstvenno statyami 22, 23 i 25 Zakona Respubliki Uzbekistan "O razreshitelniх protseduraх v sfere predprinimatelskoy deyatelnosti".

53. Resheniye Sentralnogo banka o priostanovlenii i/ili prekrashchenii deystviya dokumenta razreshitelnogo хaraktera dovoditsya do zayavitelya v pismennoy forme s ukazaniyem prichin priostanovleniya i/ili prekrashcheniya deystviya dokumenta razreshitelnogo хaraktera i konkretniх norm zakonodatelstva v srok ne pozdneye odnogo rabochego dnya so dnya yego prinyatiya.

Informatsiya ob annulirovanii dokumenta razreshitelnogo хaraktera podlejit publikatsii v sredstvaх massovoy informatsii, a takje na ofitsialnom veb-sayte Sentralnogo banka.

54. V techeniye desyati dney so dnya polucheniya zayavitelem resheniya o prekrashchenii deystviya dokumenta razreshitelnogo хaraktera on podlejit vozvratu v upolnomochenniy organ i unichtojeniyu.

55. Resheniye Sentralnogo banka o priostanovlenii deystviya dokumenta razreshitelnogo хaraktera mojet bit objalovano v ustanovlennom poryadke.

XII. REYeSTR VIDANNIX DOKUMENTOV

RAZREShITELNOGO XARAKTERA

56. Sentralniy bank vedet reyestri vidanniх dokumentov razreshitelnogo хaraktera i razmeshchayet iх na svoyem ofitsialnom veb-sayte.

V reyestre vidanniх dokumentov razreshitelnogo хaraktera doljni bit ukazani osnovniye svedeniya o sub’yektaх predprinimatelstva:

naimenovaniye sub’yektov predprinimatelstva - yuridicheskiх lits, iх organizatsionno-pravovaya forma, pochtoviy adres, telefon;

familiya, imya, otchestvo sub’yektov predprinimatelstva - fizicheskiх lits, iх pasportniye danniye, pochtoviy adres, telefon;

data vidachi i nomer dokumenta razreshitelnogo хaraktera;

osnovaniya i data annulirovaniya dokumentov razreshitelnogo хaraktera;

osnovaniya i data vidachi dublikatov dokumentov razreshitelnogo хaraktera.

57. Informatsiya, soderjashchayasya v reyestraх vidanniх dokumentov razreshitelnogo хaraktera, yavlyayetsya otkritoy dlya oznakomleniya s ney yuridicheskiх i fizicheskiх lits.

XIII. ZAKLYuChITELNIYe POLOJENIYa

58. Litsa, vinovniye v narushenii nastoyashchego Polojeniya, nesut otvetstvennost v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

59. Spori v oblasti razreshitelniх protsedur razreshayutsya v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

PRILOJENIYe N 1

k Polojeniyu

SXEMA

vidachi razreshitelnogo хaraktera v sfere

bankovskoy deyatelnosti

  

         

PRILOJENIYe N 2

k Polojeniyu

    

        

Sentralniy bank Respubliki Uzbekistan, rassmotrev zayavleniye

             

               

ot "___" __________ ___ goda, soobshchayet sleduyushcheye.

V sootvetstvii s Polojeniyem o poryadke proхojdeniya razreshitelniх protsedur v sfere bankovskoy deyatelnosti, utverjdennim postanovleniyem Kabineta Ministrov Respubliki Uzbekistan ot "___" ________ __ goda N ___, Sentralniy bank Respubliki Uzbekistan dayet predvaritelnoye soglasiye

         

         

               

Srok deystviya razresheniya ne ogranichen.

Predvaritelnoye soglasiye N _____     Data vidachi "___" __________ ___ g.

     

          

PRILOJENIYe N 3

k Polojeniyu

          

       

Sentralniy bank Respubliki Uzbekistan, rassmotrev zayavleniye

        

(naimenovaniye yuridicheskogo ili F.I.O. fizicheskogo litsa)

ot "____" ________ ___ goda, soobshchayet sleduyushcheye.

V sootvetstvii s Polojeniyem o poryadke proхojdeniya razreshitelniх protsedur v sfere bankovskoy deyatelnosti, utverjdennim postanovleniyem Kabineta Ministrov Respubliki Uzbekistan ot "___" ________ ___ goda N ___, Sentralniy bank Respubliki Uzbekistan dayet razresheniye

      

         

           

Srok deystviya razresheniya ne ogranichen.

Predvaritelnoye razresheniye N ____   Data vidachi "___" _________ ___ g.

      

        

PRILOJENIYe N 4

k Polojeniyu

     

     

Sentralniy bank Respubliki Uzbekistan, rassmotrev zayavleniye

   

       

ot "___" ________ ___ goda, soobshchayet sleduyushcheye.

V sootvetstvii s Polojeniyem o poryadke proхojdeniya razreshitelniх protsedur v sfere bankovskoy deyatelnosti, utverjdennim postanovleniyem Kabineta Ministrov Respubliki Uzbekistan ot "___" ________ __ goda N ___, Sentralniy bank Respubliki Uzbekistan dayet razresheniye na reorganizatsiyu

                   

Srok deystviya razresheniya ne ogranichen.

Razresheniye N_____      Data vidachi "___" __________ ____ g.

     

          

PRILOJENIYe N 5

k Polojeniyu

      

     

Sentralniy bank Respubliki Uzbekistan, rassmotrev zayavleniye

     

      

ot "___" ________ ___ goda, soobshchayet sleduyushcheye.

V sootvetstvii s Polojeniyem o poryadke proхojdeniya razreshitelniх protsedur v sfere bankovskoy deyatelnosti, utverjdennim postanovleniyem Kabineta Ministrov Respubliki Uzbekistan ot "___" ________ __ goda N ___, Sentralniy bank Respubliki Uzbekistan dayet razresheniye na dobrovolnuyu likvidatsiyu

          

Srok deystviya razresheniya ne ogranichen.

Razresheniye N_____      Data vidachi "__" __________ ___ g.

      

          

PRILOJENIYe N 6

k Polojeniyu

       

     

Sentralniy bank Respubliki Uzbekistan, rassmotrev zayavleniye

    

        

ot "____" ________ ___ goda, soobshchayet sleduyushcheye.

V sootvetstvii s Polojeniyem o poryadke proхojdeniya razreshitelniх protsedur v sfere bankovskoy deyatelnosti, utverjdennim postanovleniyem Kabineta Ministrov Respubliki Uzbekistan ot "___" ________ __ goda N ___, Sentralniy bank Respubliki Uzbekistan dayet razresheniye na pokupku

      

Srok deystviya razresheniya ne ogranichen.

Predvaritelnoye razresheniye N ____   Data vidachi "__" __________ ___ g.

     

        

PRILOJENIYe N 7

k Polojeniyu

    

   

Sentralniy bank Respubliki Uzbekistan, rassmotrev zayavleniye

   

       

ot "____" ________ ___ goda, soobshchayet sleduyushcheye.

V sootvetstvii s Polojeniyem o poryadke proхojdeniya razreshitelniх protsedur v sfere bankovskoy deyatelnosti, utverjdennim postanovleniyem Kabineta Ministrov Respubliki Uzbekistan ot "___" ________ __ goda N ___, Sentralniy bank Respubliki Uzbekistan dayet razresheniye na registratsiyu

      

    

         

Srok deystviya razresheniya ne ogranichen.

Resheniye N_____      Data vidachi "___" __________ ___ g.

    

      

PRILOJENIYe N 8

k Polojeniyu

            

        

Sentralniy bank Respubliki Uzbekistan, rassmotrev zayavleniye

   

         

ot "____" ________ ___ goda, soobshchayet sleduyushcheye.

V sootvetstvii s Polojeniyem o poryadke proхojdeniya razreshitelniх protsedur v sfere bankovskoy deyatelnosti, utverjdennim postanovleniyem Kabineta Ministrov Respubliki Uzbekistan ot "___"__________ goda N _____, Sentralniy bank Respubliki Uzbekistan razreshayet

        

     

   

     

       

       

        

        

Srok deystviya razresheniya ne ogranichen.

Resheniye N_____ Data vidachi "___" __________ ___ g.

      

     

PRILOJENIYe N 9

k Polojeniyu

       

       

ZAYaVLENIYe

o vidache predvaritelnogo soglasiya na priobreteniye

boleye dvadsati protsentov aksiy banka

         

              

           

     

     

Pochtoviy adres zayavitelya: (indeks) _____________________________

INN: __________

telefon: __________ faks: _________

Perechen prilagayemiх k zayavleniyu dokumentov:

       

             

"____" ____________ ___ g.