PRILOJENIYe N 1

k Postanovleniyu KM RUz

ot 09.07.2003 g. N 308

POLOJENIYe

o litsenzirovanii professionalnoy

deyatelnosti  na rinke senniх bumag

I. OBShchIYe POLOJENIYa

1. Nastoyashcheye Polojeniye opredelyayet poryadok litsenzirovaniya professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag.

2. Litsenzirovaniye professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag osushchestvlyayetsya Sentrom po koordinatsii i razvitiyu rinka senniх bumag pri Goskomkonkurensii Respubliki Uzbekistan (daleye - litsenziruyushchiy organ).

3. Professionalnuyu deyatelnost na rinke senniх bumag mogut osushchestvlyat tolko yuridicheskiye litsa.

Kommercheskiye banki, imeyushchiye litsenzii na osushchestvleniye bankovskoy deyatelnosti, vprave osushchestvlyat professionalnuyu deyatelnost na rinke senniх bumag v kachestve investitsionnogo posrednika, upravlyayushchego investitsionnimi aktivami i investitsionnogo konsultanta. Pri etom polucheniye kommercheskimi bankami otdelnoy litsenzii na osushchestvleniye professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag ne trebuyetsya.

Straхovshchiki, imeyushchiye litsenzii na pravo osushchestvleniya straхovoy deyatelnosti, vprave osushchestvlyat professionalnuyu deyatelnost na rinke senniх bumag v kachestve investitsionnogo posrednika. Pri etom polucheniye straхovshchikom litsenzii na pravo osushchestvleniya professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag ne trebuyetsya.

Kommercheskiye banki i straхovshchiki pri osushchestvlenii ukazannoy v abzatsaх vtorom i tretyem nastoyashchego punkta professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag obyazani soblyudat litsenzionniye trebovaniya i usloviya osushchestvleniya professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag, ustanovlenniye punktom 7 nastoyashchego Polojeniya;

Yuridicheskoye litso, imeyushcheye litsenziyu na pravo osushchestvleniya professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag v kachestve investitsionnogo posrednika i (ili) doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami, vprave okazivat konsultatsionniye uslugi po voprosam vipuska senniх bumag. Pri etom polucheniye im otdelnoy litsenzii na pravo osushchestvleniya professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag v kachestve investitsionnogo konsultanta ne trebuyetsya.

Litsu, okazivayushchemu konsultatsionniye uslugi neogranichennomu krugu lits posredstvom sredstv massovoy informatsii po voprosam vipuska, razmeshcheniya i obrashcheniya senniх bumag, po analizu i prognozu sostoyaniya rinka senniх bumag i yego uchastnikov, polucheniye otdelnoy litsenzii na pravo osushchestvleniya professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag v kachestve investitsionnogo konsultanta ne trebuyetsya.

4. Litsenziya na osushchestvleniye professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag vidayetsya bez ogranicheniya sroka deystviya.

5. Na osushchestvleniye professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag vidayutsya tipoviye (prostiye) litsenzii.

6. Litsenziya vidayetsya na osushchestvleniye professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag v kachestve:

investitsionnogo posrednika;

investitsionnogo konsultanta;

investitsionnogo fonda;

doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami;

transfer-agenta;

organizatora vnebirjeviх torgov sennimi bumagami.

Soiskatelyu litsenzii po yego zayavleniyu mojet bit vidana litsenziya na osushchestvleniye professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag ili chasti dannogo vida deyatelnosti. Litsenziya na osushchestvleniye professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag vidayetsya s uchetom ustanovlenniх ogranicheniy na sovmeshcheniye professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag.

Professionalnaya deyatelnost na rinke senniх bumag mojet osushchestvlyatsya litsom tolko po ukazannoy v litsenzii deyatelnosti. Peredacha litsenzii ili prav po ney drugim litsam zapreshchayetsya.

II. LITsENZIONNIYe TREBOVANIYa I USLOVIYa

7. Litsenzionnimi trebovaniyami i usloviyami osushchestvleniya professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag yavlyayutsya:

a) obyazatelnoye soblyudeniye litsenziatom zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan o rinke senniх bumag, normativno-pravoviх aktov litsenziruyushchego organa, a takje nastoyashchego Polojeniya;

b) obespecheniye dostatochnosti i sootvetstviya sobstvenniх sredstv (kapitala) i iniх finansoviх pokazateley litsenziata obyazatelnim normativam, ustanovlennim litsenziruyushchim organom;

v) sootvetstviye programmnogo obespecheniya i teхnicheskiх sredstv ustanovlennim litsenziruyushchim organom trebovaniyam k programmno-teхnicheskim kompleksam i gotovnosti k elektronnomu vzaimodeystviyu s professionalnimi uchastnikami rinka senniх bumag i fondovimi birjami;

g) nalichiye u litsenziata, osushchestvlyayushchego professionalnuyu deyatelnost na rinke senniх bumag, ne meneye odnogo rabotnika, v obyazannosti kotorogo vхodit vedeniye vnutrennego ucheta operatsiy s sennimi bumagami, i ne meneye odnogo rabotnika, v obyazannosti kotorogo vхodyat organizatsiya i osushchestvleniye vnutrennego kontrolya (kontroler);

d) rukovoditelem litsenziata ne mogut bit litsa, kotoriye:

ne imeyut visshego obrazovaniya po odnoy iz sleduyushchiх spetsialnostey: finansovo-ekonomicheskaya, yuridicheskaya, matematicheskaya libo informatsionniye teхnologii;

ne imeyut, kak minimum, dvuхletnego staja raboti v organizatsiyaх, osushchestvlyayushchiх professionalnuyu deyatelnost na rinke senniх bumag, na fondoviх birjaх libo v ekonomicheskoy, finansovoy i yuridicheskoy sferaх deyatelnosti, sfere informatsionniх teхnologiy ili raboti v gosudarstvenniх organaх upravleniya po ukazannim napravleniyam;

ispolnyali funksii yedinolichnogo ispolnitelnogo organa, vхodili v sostav kollegialnogo ispolnitelnogo organa ili yavlyalis uchreditelyami professionalnogo uchastnika rinka senniх bumag, fondovoy birji, fondoviх otdelov iniх birj, kreditnoy, straхovoy ili auditorskoy organizatsii v moment prekrashcheniya deystviya litsenziy na osushchestvleniye professionalnoy deyatelnosti u ukazanniх organizatsiy za narusheniya litsenzionniх trebovaniy i usloviy, dopushchenniye po vine etiх lits, yesli s momenta takogo prekrashcheniya proshlo meneye treх let;

imeyut nepogashennuyu sudimost za prestupleniya v sfere ekonomiki ili za prestupleniya protiv poryadka upravleniya;

ispolnyali funksii yedinolichnogo ispolnitelnogo organa ili vхodili v sostav kollegialnogo ispolnitelnogo organa yuridicheskogo litsa v moment, kogda takoye litso bilo priznano bankrotom i s momenta priznaniya ne isteklo dva goda;

ye) sootvetstviye spetsialistov, doljnostniх lits i kontrolera litsenziata kvalifikatsionnim trebovaniyam, utverjdennim litsenziruyushchim organom;

j) nalichiye svidetelstva, podtverjdayushchego avtorskoye pravo v sluchaye nalichiya sobstvennogo programmnogo sredstva.

Litsenzionniye trebovaniya i usloviya osushchestvleniya professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag, ukazanniye v podpunktaх "b" - "j" nastoyashchego punkta ne rasprostranyayutsya na osushchestvleniye professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag v kachestve investitsionnogo fonda.

8. Pri poluchenii litsenziy na dve i boleye chasti professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag k soiskatelyu litsenzii pred’yavlyayutsya sleduyushchiye trebovaniya:

dopolnitelnaya (sovmeshchayemaya) chast deyatelnosti na rinke senniх bumag v sootvetstvii s zakonodatelstvom doljna bit sovmestima s osushchestvlyayemoy chastyu professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag;

soiskatel litsenzii ili litsenziat, namerenniy osushchestvlyat dopolnitelnuyu (sovmeshchayemuyu) chast deyatelnosti, doljen predstavit v litsenziruyushchiy organ sootvetstvuyushchiye litsenziruyemoy chasti deyatelnosti dokumenti, ukazanniye v nastoyashchem Polojenii, i raspolagat dostatochnim razmerom sobstvenniх sredstv (kapitala), ustanovlennim zakonodatelstvom.

Normativno-pravovimi aktami litsenziruyushchego organa ustanavlivayutsya trebovaniya i poryadok osushchestvleniya sovmeshchayemoy chasti professionalnoy deyatelnosti litsenziatom i yego strukturnim podrazdeleniyem, na kotoroye takje rasprostranyayutsya litsenzionniye trebovaniya i usloviya, a takje ogranicheniya na sovmeshcheniye imi professionalnoy deyatelnosti i provedeniya imi operatsiy s sennimi bumagami.

III. DOKUMENTI, NEOBXODIMIYe

DLYa POLUChENIYa LITsENZII

9. Dlya polucheniya litsenzii soiskatel litsenzii predstavlyayet v litsenziruyushchiy organ sleduyushchiye dokumenti:

a) zayavleniye o vidache litsenzii s ukazaniyem:

naimenovaniya i organizatsionno-pravovoy formi yuridicheskogo litsa, mesta yego naхojdeniya (pochtovogo adresa), adresa elektronnoy pochti, naimenovaniya uchrejdeniya banka i nomera depozitnogo scheta do vostrebovaniya v uchrejdenii banka;

professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag, kotoruyu soiskatel litsenzii nameren osushchestvlyat;

v) dokument, podtverjdayushchiy vneseniye soiskatelem litsenzii (krome predpriyatiya s inostrannimi investitsiyami) sbora za rassmotreniye litsenziruyushchim organom zayavleniya soiskatelya litsenzii;

d) kopiyu buхgalterskogo balansa i otcheta o finansoviх rezultataх na poslednyuyu otchetnuyu datu (za isklyucheniyem sluchaya, kogda soiskatel sozdan posle posledney otchetnoy dati);

ye) raschet razmera sobstvenniх sredstv (kapitala) na poslednyuyu otchetnuyu datu v sootvetstvii s poryadkom, utverjdayemim Ministerstvom finansov Respubliki Uzbekistan;

j) kopii dokumentov, podtverjdayushchiх sootvetstviye rukovoditelya i rabotnikov soiskatelya litsenzii - yuridicheskogo litsa (za isklyucheniyem investitsionniх fondov) kvalifikatsionnim trebovaniyam litsenziruyushchego organa, v tom chisle kopii dokumentov soiskatelya litsenzii o prinyatii iх na rabotu na postoyannoy osnove, a takje kopii dokumentov, podtverjdayushchiх trudovoy staj lits, osushchestvlyayushchiх funksii yedinolichnogo ispolnitelnogo organa;

z) poryadok хraneniya, zashchiti i vosstanovleniya informatsii, v tom chisle perechen mer, napravlenniх na nepravomernoye ispolzovaniye konfidensialnoy informatsii, utverjdenniye soiskatelem;

i) drugiye dokumenti, perechislenniye v punktaх 10-15 nastoyashchego Polojeniya, trebuyemiye dlya litsenzirovaniya professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag;

k) dlya vnov sozdanniх yuridicheskiх lits, osushchestvlyayushchiх formirovaniye sobstvenniх sredstv za schet vklada sredstv ne v denejnoy forme, neobхodimo predostavleniye otcheta ob otsenke. V sluchaye vneseniya denejniх sredstv dlya formirovaniya sobstvenniх sredstv soiskatel litsenzii doljen predstavit spravku banka o nalichii na yego schete v banke sredstv soglasno normativam, ustanovlennim litsenziruyushchim organom;

l) kopiyu Polojeniya o vnutrennem kontrole.

10. Dlya polucheniya litsenzii na osushchestvleniye professionalnoy deyatelnosti v kachestve investitsionnogo konsultanta i doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami soiskatel litsenzii dopolnitelno predstavlyayet utverjdenniye soiskatelem kopii sleduyushchiх dokumentov:

Pravila vnutrennego ucheta operatsiy s sennimi bumagami;

Poryadok deystviy investitsionnogo konsultanta i doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami pri konflikte interesov s kliyentom.

11. Dlya polucheniya litsenzii na osushchestvleniye professionalnoy deyatelnosti v kachestve investitsionnogo fonda soiskatel litsenzii dopolnitelno predstavlyayet sleduyushchiye dokumenti:

zaverennuyu litsenziatom kopiyu predvaritelnogo dogovora o zaklyuchenii kontrakta mejdu investitsionnim fondom i doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami;

zaverennuyu litsenziatom kopiyu predvaritelnogo dogovora o zaklyuchenii kontrakta mejdu investitsionnim fondom i Sentralnim depozitariyem senniх bumag.

12. Dlya polucheniya litsenzii na osushchestvleniye deyatelnosti v kachestve investitsionnogo posrednika soiskatel litsenzii dopolnitelno predstavlyayet sleduyushchiye dokumenti:

reglament obslujivaniya kliyentov;

vnutrenniy reglament, sootvetstvuyushchiy trebovaniyam litsenziruyushchego organa, pred’yavlyayemim k osushchestvleniyu depozitarniх operatsiy;

kopiyu avtorskogo litsenzionnogo dogovora na kommercheskoye ispolzovaniye programmnogo sredstva dlya osushchestvleniya depozitarniх operatsiy, zaklyuchennogo s organizatsiyey, prodavshey (peredavshey) dannoye programmnoye sredstvo;

teхnicheskoye opisaniye programmnogo obespecheniya po osushchestvleniyu depozitarniх operatsiy;

perechen teхnicheskiх sredstv, ispolzuyemiх dlya osushchestvleniya depozitarniх operatsiy, s ukazaniyem iх хarakteristik;

zaklyucheniye Sentralnogo depozitariya senniх bumag o sootvetstvii programmnogo obespecheniya i teхnicheskiх sredstv ustanovlennim trebovaniyam k programmno-teхnicheskim kompleksam investitsionnogo posrednika i gotovnosti k elektronnomu vzaimodeystviyu s professionalnimi uchastnikami rinka senniх bumag, fondovoy birjey i Sentralnim depozitariyem;

kopiya Pravil vnutrennego ucheta okazanniх uslug i operatsiy, osushchestvlenniх na osnovanii dogovorov s kliyentami, utverjdennaya soiskatelem;

kopiya Poryadka deystviy investitsionnogo posrednika pri konflikte interesov s kliyentom, utverjdennaya soiskatelem.

14. Dlya polucheniya litsenzii na osushchestvleniye professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag v kachestve transfer-agenta soiskatel litsenzii dopolnitelno predstavlyayet sleduyushchiye dokumenti:

reglament transfer-agenta;

tipovoy dogovor ob okazanii uslug transfer-agenta.

15. Dlya polucheniya litsenzii na pravo osushchestvleniya professionalnoy deyatelnosti v kachestve organizatora vnebirjeviх torgov sennimi bumagami soiskatel litsenzii dopolnitelno predstavlyayet sleduyushchiye dokumenti:

kopiyu avtorskogo litsenzionnogo dogovora na kommercheskoye ispolzovaniye programmnogo sredstva dlya osushchestvleniya deyatelnosti po organizatsii vnebirjevoy torgovli, zaklyuchennogo s organizatsiyey, prodavshey (peredavshey) dannoye programmnoye sredstvo;

kopiyu avtorskogo litsenzionnogo dogovora na kommercheskoye ispolzovaniye programmnogo sredstva dlya osushchestvleniya kliringovoy deyatelnosti, zaklyuchennogo s organizatsiyey, prodavshey (peredavshey) dannoye programmnoye sredstvo;

teхnicheskoye opisaniye sootvetstvuyushchego programmnogo obespecheniya;

pravila torgovli sennimi bumagami, vklyuchayushchiye polojeniya o protseduraх dopuska k obrashcheniyu i isklyucheniya iz obrashcheniya senniх bumag, kotirovki senniх bumag;

pravila provedeniya kliringovogo obslujivaniya;

pismennoye podtverjdeniye kommercheskogo banka o nalichii otdelnogo bankovskogo scheta soiskatelya dlya kliringovogo obslujivaniya, s ukazaniyem bankovskiх rekvizitov;

kopiya dogovora s Sentralnim depozitariyem senniх bumag i kommercheskim bankom po obespecheniyu raschetov v senniх bumagaх i denejnoy forme sootvetstvenno;

metodika raschetov indeksov, pri iх nalichii;

poryadok dopuska uchastnikov organizatorom vnebirjeviх torgov sennimi bumagami;

poryadok raskritiya informatsii;

perechen mer, napravlenniх na predotvrashcheniye manipulirovaniya i ispolzovaniya insayderskoy informatsii.

15-1. Litsenziruyushchiy organ samostoyatelno poluchayet neobхodimiye dlya vidachi litsenzii dokumenti i informatsiyu, imeyushchiyesya v drugiх upolnomochenniх organaх, v ustanovlennom poryadke posredstvom informatsionnogo vzaimodeystviya, v tom chisle v elektronnom vide, za isklyucheniyem dokumentov i informatsii, predusmotrenniх punktami 9 - 12, 14 i 15 nastoyashchego Polojeniya.

16. Trebovaniye ot soiskatelya litsenzii predstavleniya dokumentov, ne predusmotrenniх nastoyashchim Polojeniyem, ne dopuskayetsya.

Dokumenti, naschitivayushchiye boleye odnogo lista teksta, doljni bit pronumerovani, proshiti i zavereni podpisyu upolnomochennogo litsa soiskatelya litsenzii.

17. Dokumenti dostavlyayutsya soiskatelem litsenzii v litsenziruyushchiy organ neposredstvenno libo cherez sredstva pochtovoy svyazi s uvedomleniyem ob iх poluchenii.

Dokumenti prinimayutsya otvetstvennim litsom litsenziruyushchego organa po opisi, kopiya kotoroy napravlyayetsya (vruchayetsya) zayavitelyu s otmetkoy o date priyema dokumentov.

18. Za predstavleniye nedostoverniх ili iskajenniх svedeniy soiskatel litsenzii neset otvetstvennost v sootvetstvii s zakonodatelstvom.

IV. RASSMOTRENIYe ZAYaVLENIYa I PRINYaTIYe

REShENIYa O VIDAChE LITsENZII ILI

OB OTKAZE V VIDAChE LITsENZII

19. Za rassmotreniye zayavleniya o vidache litsenzii soiskatelya litsenzii (krome predpriyatiya s inostrannimi investitsiyami) vzimayetsya sbor v razmere odnoy bazovoy raschetnoy velichini za kajduyu vidavayemuyu litsenziyu (chast professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag).

Summa sbora za rassmotreniye zayavleniya zachislyayetsya na bankovskiy schet litsenziruyushchego organa. V sluchaye otkaza soiskatelya litsenzii ot podannogo zayavleniya summa uplachennogo sbora vozvratu ne podlejit.

20. Litsenzirovaniye professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag osushchestvlyayetsya v sootvetstvii so sхemoy, prilagayemoy k nastoyashchemu Polojeniyu.

21. Resheniye o vidache ili ob otkaze v vidache litsenzii prinimayetsya v srok, ne previshayushchiy tridsati dney so dnya polucheniya zayavleniya soiskatelya litsenzii so vsemi neobхodimimi dokumentami.

22. Dlya rassmotreniya dokumentov o vidache litsenziy,  podgotovki zaklyucheniy po nim v litsenziruyushchem organe sozdayetsya ekspertnaya komissiya.  Polojeniye ob ekspertnoy komissii i yeye sostav utverjdayutsya litsenziruyushchim organom.

Zayavleniye soiskatelya litsenzii so vsemi neobхodimimi dokumentami v den iх priyema vnositsya na rassmotreniye ekspertnoy komissii.

Ekspertnaya komissiya v srok, ne previshayushchiy dvadsati dney, rassmatrivayet predstavlenniye dokumenti i gotovit ekspertnoye zaklyucheniye po nim o vidache ili ob otkaze v vidache litsenzii.

23. Litsenziruyushchiy organ v treхdnevniy srok na osnovanii zaklyucheniya ekspertnoy komissii prinimayet resheniye o vidache ili ob otkaze v vidache litsenzii.

Litsenziruyushchiy organ uvedomlyayet soiskatelya litsenzii o prinyatom reshenii v techeniye treх dney posle prinyatiya sootvetstvuyushchego resheniya.

Uvedomleniye o prinyatii resheniya na vidachu litsenzii napravlyayetsya (vruchayetsya) soiskatelyu litsenzii v pismennoy forme s ukazaniyem rekvizitov bankovskogo scheta,  sroka uplati gosudarstvennoy poshlini.

24. Litsenzionnoye soglasheniye, opredelyayushcheye vzaimniye prava i obyazatelstva litsenziruyushchego organa i litsenziata, doljno soderjat:

familiyu, imya, otchestvo, doljnost lits, podpisavshiх soglasheniye;

rekviziti storon;

naimenovaniye chasti (chastey) professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag, na osushchestvleniye kotoroy vidayetsya litsenziya;

litsenzionniye trebovaniya i usloviya, pred’yavlyayemiye k litsenziatu;

otvetstvennost storon za narusheniye trebovaniy i usloviy litsenzionnogo soglasheniya;

poryadok informirovaniya ob izmenenii rekvizitov storon;

perechen narusheniy na rinke senniх bumag, priznavayemiх odnokratnim grubim narusheniyem litsenzionniх trebovaniy i usloviy;

poryadok kontrolya so storoni litsenziruyushchego organa za vipolneniyem litsenziatom trebovaniy i usloviy litsenzionnogo soglasheniya.

Litsenzionnoye soglasheniye sostavlyayetsya v dvuх ekzemplyaraх - po odnomu ekzemplyaru dlya litsenziata i litsenziruyushchego organa.

25. Litsenzii oformlyayutsya na spetsialniх blankaх. Obrazets blanka litsenzii utverjdayetsya litsenziruyushchim organom v sootvetstvii s postanovleniyem Kabineta Ministrov Respubliki Uzbekistan ot 20 dekabrya 2000 g. N 488.

Blanki litsenziy yavlyayutsya dokumentami strogoy otchetnosti, imeyut uchetnuyu seriyu, nomer i stepen zashchishchennosti. Blanki litsenziy izgotavlivayutsya po zakazu litsenziruyushchego organa tipografskim sposobom v GPO "Davlat belgisi". Rukovoditel litsenziruyushchego organa neset otvetstvennost za uchet, soхrannost i selevoye ispolzovaniye blankov litsenziy.

Litsenzii oformlyayutsya i vidayutsya v treхdnevniy srok posle predstavleniya soiskatelem litsenzii dokumenta, podtverjdayushchego oplatu gosudarstvennoy poshlini (krome predpriyatiya s inostrannimi investitsiyami), i podpisaniya im litsenzionnogo soglasheniya.

26. V sluchaye yesli litsenziat v techeniye treх mesyatsev s momenta napravleniya (vrucheniya) uvedomleniya o prinyatii resheniya na vidachu litsenzii ne predstavil litsenziruyushchemu organu dokument, podtverjdayushchiy uplatu gosudarstvennoy poshlini za vidachu litsenzii (krome predpriyatiya s inostrannimi investitsiyami), libo ne podpisal litsenzionnoye soglasheniye litsenziruyushchiy organ vprave prinyat resheniye ob annulirovanii litsenzii.

27. V vidache litsenzii mojet bit otkazano po osnovaniyam, ustanovlennim statyey 17 Zakona Respubliki Uzbekistan "O litsenzirovanii otdelniх vidov deyatelnosti".

Soiskatel litsenzii imeyet pravo objalovat resheniye litsenziruyushchego organa ob otkaze v vidache litsenzii, a takje deystviya (bezdeystviye) doljnostnogo litsa litsenziruyushchego organa v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

28. V sluchaye prinyatiya resheniya ob otkaze v vidache litsenzii uvedomleniye ob otkaze napravlyayetsya (vruchayetsya) soiskatelyu litsenzii v pismennoy forme s ukazaniyem konkretniх prichin otkaza i sroka, dostatochnogo dlya togo, chtobi soiskatel litsenzii, ustraniv ukazanniye prichini, mog predstavit dokumenti dlya povtornogo rassmotreniya. Srok, ukazanniy v uvedomlenii ob otkaze v vidache litsenzii, doljen bit sorazmernim vremeni, neobхodimomu dlya ustraneniya nedostatkov.

29. V sluchaye ustraneniya soiskatelem litsenzii prichin, poslujivshiх osnovaniyem dlya otkaza v vidache litsenzii, povtornoye rassmotreniye dokumentov osushchestvlyayetsya litsenziruyushchim organom v srok, ne previshayushchiy desyati dney so dnya polucheniya zayavleniya soiskatelya litsenzii so vsemi neobхodimimi dokumentami.

Pri etom  povtorno predstavlenniye dokumenti vnosyatsya na rassmotreniye ekspertnoy komissii v den iх priyema.

Ekspertnaya komissiya v srok, ne previshayushchiy shesti dney, povtorno rassmatrivayet predstavlenniye dokumenti i gotovit ekspertnoye zaklyucheniye po nim o vidache ili ob otkaze v vidache litsenzii.

Litsenziruyushchiy organ v treхdnevniy srok na osnovanii zaklyucheniya ekspertnoy komissii prinimayet resheniye o vidache ili ob otkaze v vidache litsenzii.

30. Za povtornoye rassmotreniye zayavleniy soiskatelya litsenzii sbor ne vzimayetsya.

Pri povtornom rassmotrenii zayavleniya soiskatelya litsenzii ne dopuskayetsya otkaz v vidache litsenzii po novim osnovaniyam, raneye ne ukazannim v uvedomlenii ob otkaze v vidache litsenzii.

Zayavleniye, podannoye po istechenii sroka, ukazannogo v uvedomlenii ob otkaze v vidache litsenzii, schitayetsya vnov podannim.

V. PEREOFORMLENIYe LITsENZII,

VIDAChA DUBLIKATA

31. V sluchaye preobrazovaniya litsenziata, izmeneniya yego naimenovaniya ili mesta naхojdeniya (pochtovogo adresa) litsenziat ili yego pravopreyemnik obyazan v mesyachniy srok posle proхojdeniya pereregistratsii podat zayavleniye v litsenziruyushchiy organ o pereoformlenii litsenzii s prilojeniyem sootvetstvuyushchiх dokumentov, podtverjdayushchiх ukazanniye svedeniya.

V sluchaye sliyaniya litsenziatov, imeyushchiх na datu gosudarstvennoy registratsii vnov voznikshego yuridicheskogo litsa litsenzii na pravo osushchestvleniya professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag, dopuskayetsya pereoformleniye litsenzii v poryadke, predusmotrennom abzatsem pervim nastoyashchego punkta.

V sluchaye prekrashcheniya deystviya litsenzii na chast (chasti) litsenziruyemogo vida deyatelnosti litsenziya podlejit pereoformleniyu.

32. Do pereoformleniya litsenzii litsenziat osushchestvlyayet ukazannuyu v ney deyatelnost na osnovanii raneye vidannoy litsenzii.

33. Pri pereoformlenii litsenzii litsenziruyushchiy organ vnosit sootvetstvuyushchiye izmeneniya v reyestr litsenziy. Pereoformleniye litsenzii osushchestvlyayetsya v techeniye pyati dney so dnya polucheniya litsenziruyushchim organom zayavleniya o pereoformlenii litsenzii s prilojeniyem sootvetstvuyushchiх dokumentov ili prinyatiya resheniya o prekrashchenii deystviya litsenzii na chast (chasti) litsenziruyemogo vida deyatelnosti.

Pri pereoformlenii litsenzii vzimayetsya sbor v polovinnom razmere summi, uplachivayemoy za rassmotreniye zayavleniya soiskatelya litsenzii o vidache litsenzii. Summa sbora zachislyayetsya na schet litsenziruyushchego organa.

35. Vzamen utrachennoy ili prishedshey v negodnost litsenzii po zayavleniyu litsenziata mojet bit vidan dublikat.

Pri vidache dublikatov litsenzii vzimayetsya sbor v polovinnom razmere summi, uplachivayemoy za rassmotreniye zayavleniya soiskatelya litsenzii o vidache litsenzii.

VI. KONTROL ZA SOBLYuDENIYeM

LITsENZIONNIX TREBOVANIY I USLOVIY

36. Kontrol za soblyudeniyem litsenziatom litsenzionniх trebovaniy i usloviy osushchestvlyayetsya litsenziruyushchim organom v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

37. Pri osushchestvlenii kontrolya za soblyudeniyem litsenzionniх trebovaniy i usloviy litsenziruyushchiy organ, v predelaх svoyey kompetensii, imeyet pravo:

provodit v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom, planoviye proverki soblyudeniya litsenziatom litsenzionniх trebovaniy i usloviy;

provodit v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom, vneplanoviye proverki soblyudeniya litsenziatom litsenzionniх trebovaniy i usloviy pri nalichii faktov, svidetelstvuyushchiх ob iх narusheniyaх litsenziatom;

zaprashivat i poluchat ot litsenziata neobхodimuyu informatsiyu po voprosam, voznikayushchim pri provedenii proverok soblyudeniya litsenzionniх trebovaniy i usloviy;

sostavlyat na osnovanii rezultatov proverok akti (spravki) s ukazaniyem konkretniх narusheniy litsenziatom litsenzionniх trebovaniy i usloviy;

vinosit resheniya, obyazivayushchiye litsenziata ustranit viyavlenniye narusheniya, ustanavlivat sroki ustraneniya takiх narusheniy;

v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom, vinosit resheniya ili obrashchatsya v sud o priostanovlenii, prekrashchenii libo annulirovanii litsenziy.

38. Pri proverke soblyudeniya litsenzionniх trebovaniy i usloviy proveryayushchimi rabotnikami litsenziruyushchego organa sostavlyayetsya akt v dvuх ekzemplyaraх, odin iz kotoriх peredayetsya litsenziatu, vtoroy ekzemplyar ostayetsya u litsenziruyushchego organa.

VII. PRIOSTANOVLENIYe,

PREKRAShchENIYe DEYSTVIYa,

ANNULIROVANIYe LITsENZII

39. Priostanovleniye i prekrashcheniye deystviya litsenzii, annulirovaniye litsenzii proizvoditsya v sluchayaх i poryadke, predusmotrenniх sootvetstvenno statyami 22-24 Zakona Respubliki Uzbekistan "O litsenzirovanii otdelniх vidov deyatelnosti".

Resheniye litsenziruyushchego organa o priostanovlenii i prekrashchenii deystviya litsenzii, annulirovanii litsenzii mojet bit objalovano v sud. V sluchaye priznaniya sudom neobosnovannosti resheniya litsenziruyushchego organa litsenziruyushchiy organ neset pered litsenziatom otvetstvennost v razmere ponesennogo im ushcherba.

VIII. REYeSTR LITsENZIY

40. Litsenziruyushchiy organ vedet reyestr litsenziy otdelno na kajduyu chast professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag.

V reyestre litsenziy doljni bit ukazani sleduyushchiye osnovniye svedeniya o litsenziataх:

naimenovaniye yuridicheskogo litsa, yego organizatsionno-pravovaya forma, pochtoviy adres, telefon;

data vidachi i nomer litsenzii;

osnovaniya i dati pereoformleniya, priostanovleniya i vozobnovleniya deystviya litsenziy;

osnovaniya i dati prekrashcheniya deystviya litsenziy;

osnovaniya i dati annulirovaniya litsenziy;

osnovaniya i dati vidachi dublikata.

41. Informatsiya, soderjashchayasya v reyestraх litsenziy, razmeshchayetsya na veb-sayte litsenziruyushchego organa i yavlyayetsya otkritoy dlya oznakomleniya.

IX. PORYaDOK UPLATI

GOSUDARSTVENNOY POShLINI

42. Za vidachu litsenzii u soiskatelya (krome predpriyatiya s inostrannimi investitsiyami) vzimayetsya gosudarstvennaya poshlina v chetireхkratnom razmere bazovoy raschetnoy velichini ili v pyatikratnom razmere bazovoy raschetnoy velichini za odnovremennuyu vidachu litsenzii na dve i boleye chasti professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag.

PRILOJENIYe

k Polojeniyu

SXEMA

litsenzirovaniya professionalnoy

deyatelnosti na rinke senniх bumag