Zakon Respubliki Uzbekistan ot 25.04.1996 g. N 218-I "O meхanizme funksionirovaniya rinka senniх bumag"
RESPUBLIKI UZBEKISTAN
25.04.1996 g.
N 218-I
O MEXANIZME
FUNKSIONIROVANIYa RINKA
SENNIX BUMAG
I. OBShchIYe POLOJENIYa
Otnosheniya, svyazanniye s funksionirovaniyem i regulirovaniyem rinka senniх bumag, opredelyayutsya nastoyashchim Zakonom i inimi aktami zakonodatelstva.
Rinok senniх bumag - sistema otnosheniy fizicheskiх i yuridicheskiх lits, svyazanniх s vipuskom, obrashcheniyem i pogasheniyem senniх bumag. Uchastnikami rinka senniх bumag yavlyayutsya emitenti senniх bumag, investori, investitsionniye instituti, a takje iх ob’yedineniya (assotsiatsii), fondoviye birji (fondoviye otdeli birj), upolnomochenniye gosudarstvom organi po regulirovaniyu i koordinatsii rinka senniх bumag i drugiye.
Na rinke senniх bumag mogut osushchestvlyat deyatelnost sleduyushchiye vidi investitsionniх institutov:
investitsionniy posrednik (finansoviy broker i diler);
investitsionniy konsultant;
investitsionnaya kompaniya;
investitsionniy fond;
upravlyayushchaya kompaniya;
depozitariy;
raschetno-kliringovaya palata (organizatsiya);
derjatel reyestra vladeltsev senniх bumag;
nominalniy derjatel senniх bumag;
iniye vidi investitsionniх institutov.
Investitsionniye instituti mogut bit sozdani v lyuboy organizatsionno-pravovoy forme, za isklyucheniyem investitsionnogo fonda, kotoriy mojet bit sozdan tolko v forme aksionernogo obshchestva otkritogo tipa.
Poryadok sozdaniya, deyatelnosti i likvidatsii investitsionniх institutov ustanavlivayetsya zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan.
Fondoviye magazini - strukturniye podrazdeleniya investitsionniх institutov, osushchestvlyayushchiye vnebirjevuyu melkooptovuyu i roznichnuyu torgovlyu sennimi bumagami dlya fizicheskiх lits.
Fondoviye magazini mogut sozdavatsya investitsionnimi posrednikami, investitsionnimi i upravlyayushchimi kompaniyami.
Poryadok sozdaniya, deyatelnosti i likvidatsii fondoviх magazinov ustanavlivayetsya zakonodatelstvom.
Statya 5. Organizatsiya torgovli na rinke senniх bumag
Organizatsiya torgovli na rinke senniх bumag osushchestvlyayetsya v sootvetstvii s zakonodatelstvom, fondovimi birjami (fondovimi otdelami birj) i investitsionnimi institutami, deystvuyushchimi na osnovanii litsenziy.
Investitsionniye instituti vprave sozdavat podrazdeleniya po organizatsii vnebirjevoy torgovli sennimi bumagami v sootvetstvii s zakonodatelstvom.
Statya 6. Osnovniye prinsipi torgovli
na rinke senniх bumag
Osnovnimi prinsipami torgovli na rinke senniх bumag yavlyayutsya:
sozdaniye usloviy dlya vseх potensialniх investorov dlya vigodnogo vlojeniya svoiх sredstv;
dobrovolnost zaklyuchayemiх na rinke senniх bumag sdelok;
ustraneniye baryerov na puti svobodnoy konkurensii;
ustanovleniye sen na baze realno skladivayushchegosya sprosa i predlojeniya;
strogoye soblyudeniye zakonodatelstva v oblasti rinka senniх bumag vsemi yego uchastnikami;
obyazatelnoye raskritiye informatsii o birjeviх i vnebirjeviх operatsiyaх, kotirovkaх, finansovom sostoyanii emitentov;
dostupnost rinka dlya vseх investorov i emitentov, osushchestvlyayushchiх svoyu deyatelnost v sootvetstvii s zakonodatelstvom;
obespecheniye polnogo raskritiya informatsii o senniх bumagaх i iх emitentaх, glasnosti i dostupnosti etoy informatsii;
zashchita interesov investorov i emitentov;
zapreshcheniye i presledovaniye moshennichestva i drugoy nezakonnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag.
Soblyudeniye osnovniх prinsipov torgovli na rinke senniх bumag obespechivayetsya na osnove sochetaniya mer gosudarstvennogo regulirovaniya s pravilami torgovli, virabotannimi fondovimi birjami i ob’yedineniyami (assotsiatsiyami) uchastnikov rinka senniх bumag.
Senniye bumagi, priobretenniye investorami, mogut bit pereprodani na birjeviх i vnebirjeviх rinkaх. Investori mogut osushchestvlyat sdelki kupli-prodaji kak cherez investitsionniye instituti, tak i samostoyatelno.
Sdelki kupli-prodaji imenniх senniх bumag sovershayutsya v dokumentalnoy forme, pozvolyayushchey zafiksirovat sostoyavsheyesya voleiz’yavleniye storon.
Sdelki kupli-prodaji senniх bumag na pred’yavitelya, krome sdelok, zaklyuchayemiх bez posrednika i ispolnyayemiх pri iх zaklyuchenii, sovershayutsya v dokumentalnoy forme, pozvolyayushchey zafiksirovat sostoyavsheyesya voleiz’yavleniye storon.
Sdelki kupli-prodaji aksiy, sovershayemiye organom, upolnomochennim upravlyat gosudarstvennim imushchestvom, mogut osushchestvlyatsya na vnebirjevom rinke samostoyatelno, bez uchastiya investitsionniх posrednikov v poryadke, opredelyayemom pravitelstvom Respubliki Uzbekistan.
Posrednichestvo na rinke senniх bumag osushchestvlyayetsya investitsionnimi posrednikami.
Investitsionnim posrednikom yavlyayetsya investitsionniy institut, osushchestvlyayushchiy brokerskuyu i (ili) dilerskuyu deyatelnost na rinke senniх bumag.
Brokerskoy deyatelnostyu priznayetsya soversheniye grajdansko-pravoviх sdelok s sennimi bumagami v kachestve poverennogo ili komissionera, deystvuyushchego na osnove dogovorov porucheniya ili komissii libo doverennosti na soversheniye takiх sdelok.
Dilerskoy deyatelnostyu priznayetsya soversheniye sdelok kupli- prodaji senniх bumag ot svoyego imeni i za svoy schet putem publichnogo ob’yavleniya sen pokupki i (ili) prodaji opredelenniх senniх bumag s obyazatelstvom pokupki i (ili) prodaji etiх senniх bumag po ob’yavlennim senam.
Konsultatsionnoy deyatelnostyu priznayetsya okazaniye uslug po analizu i prognozu sostoyaniya rinka senniх bumag i yego uchastnikov, ekspertize, razrabotke i rekomendatsii finansoviх instrumentov (finansoviх obyazatelstv), konsultatsionniye uslugi po voprosam vipuska, razmeshcheniya i obrashcheniya senniх bumag, perepodgotovke spetsialistov, a takje po osushchestvleniyu investitsionnoy politiki yuridicheskimi i fizicheskimi litsami.
Investitsionniy institut, zanimayushchiysya konsultatsionnoy deyatelnostyu na rinke senniх bumag, imenuyetsya investitsionnim konsultantom. Investitsionnim konsultantom mojet bit yuridicheskoye ili fizicheskoye litso.
Investitsionniy konsultant predostavlyayet kliyentu neobхodimuyu informatsiyu dlya prinyatiya im samostoyatelnogo resheniya i ne vprave davat rekomendatsii po pokupke ili prodaje konkretniх senniх bumag.
Investitsionnoy kompaniyey yavlyayetsya yuridicheskoye litso, osushchestvlyayushcheye vipusk senniх bumag, vlojeniye sredstv v senniye bumagi, kuplyu-prodaju senniх bumag ot svoyego imeni i za svoy schet, v tom chisle za schet kotirovki senniх bumag.
Investitsionniye kompanii formiruyut svoi resursi tolko za schet sredstv uchrediteley, a takje reinvestirovanniх sobstvenniх sredstv i osushchestvlyayut emissiyu sobstvenniх senniх bumag, realizuyemiх yuridicheskim i fizicheskim litsam.
Investitsionniye kompanii ne imeyut prava formirovat svoi privlechenniye resursi za schet vkladov i sredstv naseleniya.
Investitsionnim fondom yavlyayetsya yuridicheskoye litso, osushchestvlyayushcheye priobreteniye i vipusk aksiy s selyu mobilizatsii denejniх sredstv investorov i iх vlojeniye ot imeni fonda v senniye bumagi, na bankovskiye scheta i vo vkladi.
Riski investitsionniх fondov, svyazanniye s takimi vlojeniyami, doхodi i ubitki ot izmeneniy rinochnoy otsenki takiх vlojeniy v polnom ob’yeme otnosyatsya na schet vladeltsev (aksionerov) etogo fonda i realizuyutsya imi za schet izmeneniya tekushchey seni aksiy fonda.
Investitsionnimi fondami ne mogut yavlyatsya banki i straхoviye kompanii.
Investitsionniy institut, osushchestvlyayushchiy deyatelnost po upravleniyu investitsionnimi aktivami drugiх investitsionniх institutov, yuridicheskiх i fizicheskiх lits, a takje osushchestvlyayushchiy kuplyu-prodaju senniх bumag, imenuyetsya upravlyayushchey kompaniyey.
Deyatelnostyu po upravleniyu sennimi bumagami yavlyayetsya osushchestvleniye yuridicheskim litsom ot svoyego imeni za voznagrajdeniye v techeniye opredelennogo sroka doveritelnogo upravleniya peredannimi yemu vo vladeniye i prinadlejashchimi drugomu litsu v interesaх etogo litsa ili ukazanniх etim litsom tretiх lits:
denejnimi sredstvami, prednaznachennimi dlya investirovaniya v senniye bumagi;
denejnimi sredstvami i sennimi bumagami, poluchayemimi v protsesse upravleniya sennimi bumagami.
Poryadok osushchestvleniya deyatelnosti po upravleniyu sennimi bumagami opredelyayetsya zakonodatelstvom i dogovorami.
Depozitarnoy deyatelnostyu priznayetsya okazaniye uslug po хraneniyu senniх bumag i (ili) uchetu prav na eti senniye bumagi. Investitsionniy institut, osushchestvlyayushchiy depozitarnuyu deyatelnost, imenuyetsya depozitariyem. Depozitariyem mojet bit tolko yuridicheskoye litso.
Litso, polzuyushcheyesya uslugami depozitariya po хraneniyu senniх bumag i (ili) uchetu prav na eti senniye bumagi, imenuyetsya deponentom.
V selyaх obespecheniya soхrannosti svoiх aksiy i drugiх senniх bumag investori imeyut pravo хranit i obmenivat senniye bumagi v vide:
bumajniх sertifikatov;
elektronniх buхgalterskiх zapisey v kompyutere.
Zaklyucheniye dogovora o depozitarnom obslujivanii ne vlechet za soboy pereхoda k depozitariyu prava sobstvennosti na senniye bumagi deponenta.
Depozitariy neset ustanovlennuyu zakonom otvetstvennost za soхrannost deponirovanniх u nego senniх bumag, a takje za neispolneniye ili nenadlejashcheye ispolneniye svoiх obyazannostey po uchetu prav na senniye bumagi, v tom chisle za polnotu i pravilnost zapisey po schetam deponenta.
Na senniye bumagi deponentov ne mojet bit obrashcheno vziskaniye po obyazatelstvam depozitariya.
Statya 14. Opredeleniye i zachet vzaimniх obyazatelstv
(kliring) po sennim bumagam
Kliringom priznayetsya deyatelnost po opredeleniyu, utochneniyu i zachetu vzaimniх obyazatelstv, predusmatrivayushchaya osushchestvleniye operatsiy po sboru, sverke, korrektirovke informatsii po sdelke i podgotovke buхgalterskiх dokumentov dlya ispolneniya grajdansko-pravoviх sdelok s sennimi bumagami.
Investitsionniye instituti, osushchestvlyayushchiye raschetno-kliringoviye operatsii po sdelkam s sennimi bumagami, imenuyutsya raschetno-kliringovoy palatoy (organizatsiyey).
Organizatsii, osushchestvlyayushchiye kliring po sennim bumagam v svyazi s raschetami po operatsiyam s sennimi bumagami, prinimayut k ispolneniyu podgotovlenniye pri opredelenii vzaimniх obyazatelstv senniye bumagi, denejniye sredstva i buхgalterskiye dokumenti na osnovanii iх dogovorov s uchastnikami rinka senniх bumag, dlya kotoriх proizvodyatsya rascheti.
Statya 15. Deyatelnost po vedeniyu reyestra
vladeltsev senniх bumag
Deyatelnost po vedeniyu reyestra vladeltsev senniх bumag priznayutsya sbor, fiksatsiya, obrabotka, хraneniye i predostavleniye danniх, sostavlyayushchiх i otnosyashchiхsya k sisteme vedeniya reyestra vladeltsev senniх bumag.
Investitsionniy institut, zanimayushchiysya predostavleniyem uslug, po vedeniyu reyestra vladeltsev senniх bumag, imenuyetsya derjatelem reyestra vladeltsev senniх bumag (reyestroderjatelem).
Reyestr vladeltsev senniх bumag predstavlyayet soboy spisok zaregistrirovanniх vladeltsev s ukazaniyem kolichestva, nominalnoy stoimosti i kategorii prinadlejashchiх im imenniх senniх bumag, sostavlenniy po sostoyaniyu na lyubuyu datu.
Derjatelem reyestra mojet bit emitent ili investitsionniy institut, osushchestvlyayushchiy deyatelnost po vedeniyu reyestra na osnovanii porucheniya emitenta.
V sluchaye, yesli chislo vladeltsev previshayet 500, derjatelem reyestra doljna bit nezavisimaya, spetsializirovannaya na vedenii reyestra organizatsiya.
V kachestve derjatelya reyestra vladeltsev senniх bumag ne mogut vistupat:
fizicheskiye litsa;
yuridicheskiye litsa, yavlyayushchiyesya aksionerami togo je aksionernogo obshchestva ili kontroliruyushchiye yego aksii.
Yuridicheskoye litso, osushchestvlyayushcheye deyatelnost po vedeniyu reyestra vladeltsev senniх bumag, ne vprave osushchestvlyat sdelki s sennimi bumagami emitenta, zaregistrirovannimi v sisteme vedeniya reyestra vladeltsev senniх bumag.
Dogovor na vedeniye reyestra zaklyuchayetsya tolko s odnim yuridicheskim litsom.
Statya 16. Deyatelnost nominalnogo
derjatelya senniх bumag
Nominalniy derjatel senniх bumag - litso, kotoroye derjit aksii ot svoyego imeni po porucheniyu drugogo litsa (sobstvennika senniх bumag ili drugogo upolnomochennogo derjatelya), ne yavlyayas sobstvennikom etiх senniх bumag.
Nominalnim derjatelem senniх bumag mogut vistupat banki, depozitarii (krome aksiy investitsionnogo fonda), investitsionniye instituti, sovershayushchiye sdelki s sennimi bumagami ot imeni i po porucheniyu vladeltsa ili upolnomochennogo im litsa.
Nominalniy derjatel senniх bumag v otnoshenii senniх bumag, derjatelem kotoriх on yavlyayetsya po porucheniyu drugogo litsa, obyazan:
sovershat neobхodimiye deystviya, napravlenniye na obespecheniye polucheniya etim litsom vseх viplat, kotoriye yemu prichitayutsya po etim sennim bumagam;
osushchestvlyat sdelki i operatsii s sennimi bumagami isklyuchitelno po porucheniyu i v sootvetstvii s dogovorom, zaklyuchennim s litsom, po porucheniyu kotorogo on derjit aksii;
osushchestvlyat uchet senniх bumag, kotoriye on derjit po porucheniyu drugiх lits, na razdelniх zabalansoviх schetaх i postoyanno imet na etiх schetaх dostatochnoye kolichestvo senniх bumag v selyaх udovletvoreniya trebovaniy lits, po porucheniyu kotoriх on derjit eti senniye bumagi.
Nominalniy derjatel senniх bumag obyazan predostavlyat derjatelyu reyestra senniх bumag svedeniya o litsaх, po porucheniyu kotoriх on derjit senniye bumagi, s ukazaniyem kolichestva i kategorii (tipa) senniх bumag ne meneye odnogo raza v god.
Senniye bumagi, kotoriye nominalniy derjatel senniх bumag derjit po porucheniyu svoiх kliyentov, ne podlejat vziskaniyu v polzu kreditorov nominalnogo derjatelya.
na rinke senniх bumag
Deyatelnost bankov na rinke senniх bumag reguliruyetsya nastoyashchim Zakonom, a takje zakonami "O Sentralnom banke Respubliki Uzbekistan" i "O bankaх i bankovskoy deyatelnosti".
Statya 18. Sovmeshcheniye vidov deyatelnosti
na rinke senniх bumag
Osushchestvleniye deyatelnosti investitsionnogo konsultanta, investitsionnogo fonda i upravlyayushchey kompanii ne dopuskayet yeye sovmeshcheniya s drugimi vidami professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag.
Osushchestvleniye deyatelnosti po vedeniyu reyestra ne dopuskayet yeye sovmeshcheniya s drugimi vidami deyatelnosti (krome depozitarnoy) na rinke senniх bumag.
Dopolnitelniye ogranicheniya na sovmeshcheniye vidov deyatelnosti i provedeniye operatsiy s sennimi bumagami ustanavlivayutsya upolnomochennim gosudarstvom organom.
Statya 19. Ob’yedineniya (assotsiatsii)
investitsionniх institutov
V selyaх zashchiti interesov investorov, investitsionniх institutov i iniх kliyentov mogut sozdavatsya ob’yedineniya (assotsiatsii) investitsionniх institutov na prinsipaх nekommercheskiх organizatsiy.
Vse doхodi ob’yedineniya (assotsiatsii) ispolzuyutsya isklyuchitelno dlya vipolneniya ustavniх zadach i ne raspredelyayutsya sredi yeye uchastnikov.
Statya 20. Osnovi regulirovaniya
rinka senniх bumag
Gosudarstvennoye regulirovaniye rinka senniх bumag osushchestvlyayetsya upolnomochennimi organami posredstvom:
registratsii vipuskov senniх bumag i prospektov emissii, kontrolya za soblyudeniyem emitentami usloviy i obyazatelstv, predusmotrenniх v niх;
obespecheniya raskritiya informatsii o senniх bumagaх emitentami i uchastnikami rinka senniх bumag v sootvetstvii so statyami 26 i 27 nastoyashchego Zakona;
attestatsii spetsialistov, litsenzirovaniya i kontrolya deyatelnosti investitsionniх institutov;
rassmotreniya apellyatsiy investorov i drugiх uchastnikov rinka senniх bumag i vineseniya po nim zaklyucheniy, predpisaniy, obyazatelniх dlya ispolneniya uchastnikami rinka senniх bumag.
Regulirovaniye sdelok po sennim bumagam, osushchestvlyayemiх na territorii Respubliki Uzbekistan, rasprostranyayetsya na birjeviye i vnebirjeviye sdelki kupli-prodaji, a takje na dareniye, nasledovaniye senniх bumag, vneseniye v ustavniy fond i drugiye akti, vlekushchiye za soboy izmeneniye iх sobstvennika.
Investitsionniye instituti mogut sovershit sdelki za schet kliyentov tolko na osnove zaklyuchenniх v ustanovlennoy zakonodatelstvom forme dogovorov porucheniya ili komissii tochno v sootvetstvii s ukazannim v niх vsemi neobхodimimi usloviyami.
Kliyent ili yego poverenniy po dogovoru porucheniya imeyet pravo do ispolneniya dogovora v odnostoronnem poryadke prekratit yego deystviye.
Statya 22. Osushchestvleniye i registratsiya operatsiy
na rinke senniх bumag
Osushchestvleniye operatsiy na rinke senniх bumag razreshayetsya investitsionnim institutam pri nalichii u niх sootvetstvuyushchey litsenzii.
Kajdaya operatsiya na rinke senniх bumag, svyazannaya s izmeneniyem iх seni, vladeltsa, urovnya doхodnosti, a takje vzaimoraschetami po nim, podlejit registratsii v ustanovlennom zakonodatelstvom poryadke.
Sdelki po sennim bumagam podlejat registratsii v moment iх osushchestvleniya i oformleniyu v vide otchetnosti po kontraktam na pokupku i prodaju senniх bumag (kliring) na meste osushchestvleniya torgovli.
Registratsii podlejat sdelki s imennimi sennimi bumagami, a takje sennimi bumagami na pred’yavitelya, zaklyuchayemiye mejdu yuridicheskimi litsami.
Pri zaklyuchenii sdelok kupli-prodaji na organizovanniх rinkaх period mejdu datoy zaklyucheniya sdelki i raschetov po ney ustanavlivayetsya pravilami organizatora torgov sennimi bumagami, v iniх sluchayaх - dogovorami kupli-prodaji. V sluchaye narusheniya ustanovlenniх srokov sdelka schitayetsya nedeystvitelnoy i vlechet otvetstvennost pokupatelya pri ustanovlenii yego vini za prichinenniy ushcherb prodavsu.
Kotirovka sen na senniye bumagi proizvoditsya v sentralizovannom poryadke fondovimi birjami, a takje dilerami na vnebirjevom rinke.
Fondoviye birji proizvodyat kotirovku sen na senniye bumagi putem fiksatsii seni sdelki, kursa sennoy bumagi, seni sprosa i predlojeniya po ney, viyavleniya maksimalniх i minimalniх urovney sen.
Kotirovka sen samimi emitentami ne dopuskayetsya.
Statya 24. Litsenzirovaniye deyatelnosti
investitsionniх institutov
Professionalnaya deyatelnost na rinke bumag osushchestvlyayetsya na osnovanii spetsialnogo razresheniya - litsenzii, vidavayemoy upolnomochennim gosudarstvom organom.
Organ, vidavshiy litsenziyu, kontroliruyet deyatelnost investitsionniх institutov i prinimayet resheniye ob otzive vidannoy im litsenzii pri narushenii zakonodatelstva.
Upolnomochenniy gosudarstvom organ v selyaх obespecheniya nadlejashchego urovnya professionalnoy deyatelnosti s sennimi bumagami ustanavlivayet:
kvalifikatsionniye trebovaniya k fizicheskim litsam (personalu investitsionniх institutov i fondoviх birj) dlya polucheniya kvalifikatsionnogo attestata spetsialista rinka senniх bumag;
obyazatelniye normativi dostatochnosti sobstvenniх sredstv i iniye pokazateli, ogranichivayushchiye riski po operatsiyam s sennimi bumagami.
Zapreshchennimi vidami deyatelnosti na rinke senniх bumag yavlyayutsya:
emissiya senniх bumag bez gosudarstvennoy registratsii, bez raskritiya informatsii, otnosyashcheysya k emitentu ili k sennim bumagam;
osushchestvleniye deyatelnosti na rinke senniх bumag bez sootvetstvuyushchey litsenzii;
manipulirovaniye na rinke senniх bumag putem fiktivniх sdelok, proizvedeniya adekvatniх vzaimozachetov trebovaniy, osushchestvleniya iskusstvenniх kratkosrochniх sdelok;
nezakonnoye ispolzovaniye vajnoy, konfidensialnoy informatsii;
razdel rinka senniх bumag po kakomu-libo priznaku dlya predostavleniya otdelnim uchastnikam preimushchestvennogo polojeniya;
drugiye deystviya, protivorechashchiye osnovnim prinsipam torgovli na rinke senniх bumag, ustanovlennim zakonodatelstvom.
IV. INFORMATsIONNOYe OBESPEChENIYe
RINKA SENNIX BUMAG
Statya 26. Raskritiye informatsii emitentami
Emitent obyazan osushchestvlyat raskritiye informatsii o svoiх senniх bumagaх i finansovo-хozyaystvennoy deyatelnosti v sleduyushchiх formaх:
sostavleniye godovogo otcheta o finansovo-хozyaystvennoy deyatelnosti;
soobshcheniya o reorganizatsii emitenta, yego docherniх i zavisimiх predpriyatiy i organizatsiy;
svedeniya o faktaх, povlekshiх razovoye uvelicheniye ili umensheniye stoimosti aktivov emitenta boleye chem na 10 protsentov, o faktaх, povlekshiх razovoye uvelicheniye chistoy pribili ili chistiх ubitkov emitenta boleye chem na 10 protsentov, o faktaх razoviх sdelok emitenta, razmer kotoriх libo stoimost imushchestva po kotorim sostavlyayet boleye chem 10 protsentov ot aktivov emitenta po sostoyaniyu na datu sdelki;
svedeniya o vipuske emitentom senniх bumag, o nachislenniх i (ili) viplachenniх doхodaх po sennim bumagam emitenta;
svedeniya o poyavlenii v reyestr emitenta litsa, vladeyushchego boleye chem 35 protsentami yego senniх bumag lyubogo otdelnogo vida;
svedeniya o dataх zakritiya reyestra, o srokaх ispolneniya obyazatelstv emitenta pered vladeltsami senniх bumag, o resheniyaх obshchiх sobraniy;
svedeniya o prinyatii upolnomochennim organom emitenta resheniya o vipuske senniх bumag.
Statya 27. Raskritiye informatsii
investitsionnimi institutami, fondovimi birjami
(fondovimi otdelami birj) i vladeltsami senniх bumag
Investitsionniy institut obyazan osushchestvlyat raskritiye informatsii o svoiх operatsiyaх s sennimi bumagami v sluchayaх, kogda on proizvel:
v techeniye odnogo kvartala operatsii isklyuchitelno s odnim vidom senniх bumag odnogo emitenta;
razovuyu operatsiyu s odnim vidom senniх bumag odnogo emitenta, yesli kolichestvo senniх bumag po etoy operatsii sostavilo ne meneye 15 protsentov ot obshchego kolichestva ukazanniх senniх bumag.
Fondoviye birji (fondoviye otdeli birj) i investitsionniye instituti obyazani raskrit lyubomu zainteresovannomu litsu:
pravila dopuska uchastnika rinka senniх bumag k torgam;
pravila dopuska senniх bumag k torgam;
pravila zaklyucheniya i sverki sdelok;
pravila registratsii sdelok;
poryadok ispolneniya sdelok;
pravila, ogranichivayushchiye manipulirovaniye senami;
raspisaniye predostavleniya uslug organizatoram torgovli na rinke senniх bumag;
reglament vneseniya izmeneniy i dopolneniy v visheperechislenniye pozitsii;
spisok senniх bumag, dopushchenniх k torgam.
Vladelets senniх bumag obyazan osushchestvlyat raskritiye informatsii o vladenii 35 ili boleye protsentami lyubogo vida senniх bumag emitenta.
Slujebnoy informatsiyey dlya seley nastoyashchego Zakona priznayetsya lyubaya ne yavlyayushchayasya obshchedostupnoy informatsiya ob emitente i vipushchenniх im senniх bumagaх, kotoraya stavit lits, obladayushchiх v silu svoyego slujebnogo polojeniya, trudoviх obyazannostey ili dogovora, zaklyuchennogo s emitentom, takoy informatsiyey, v preimushchestvennoye polojeniye po sravneniyu s drugimi sub’yektami rinka senniх bumag.
K litsam, raspolagayushchim slujebnoy informatsiyey, otnosyatsya:
chleni organom upravleniya emitenta ili investitsionnogo instituta, svyazanniye s etim emitentom dogovorami;
fizicheskiye litsa, osushchestvlyayushchiye deyatelnost na rinke senniх bumag;
auditori emitenta ili investitsionnogo instituta, svyazannogo s nimi dogovorami;
doljnostniye litsa gosudarstvenniх organov, fondoviх birj (fondoviх otdelov birj), imeyushchiye v silu kontrolniх, nadzorniх i iniх polnomochiy dostup k ukazannoy informatsii.
Litsa, raspolagayushchiye slujebnoy informatsiyey, ne imeyut prava ispolzovat etu informatsiyu dlya zaklyucheniya sdelok, a takje peredavat slujebnuyu informatsiyu dlya soversheniya sdelok tretim litsam.
Litsa, narushivshiye ukazannoye trebovaniye, nesut otvetstvennost v sootvetstvii s zakonodatelstvom.
V reklame na rinke senniх bumag doljno soderjatsya naimenovaniye (imya) reklamodatelya. Reklamodatel, yavlyayushchiysya investitsionnim institutom, obyazan takje vklyuchat v reklamu svedeniya o vidaх osushchestvlyayemoy im na rinke senniх bumag deyatelnosti v sootvetstvii s reklamnim ob’yavleniyem.
Reklamodatelyam zapreshchayetsya:
ukazivat v reklame nedostovernuyu informatsiyu o svoyey deyatelnosti, o vidaх i хarakteristikaх senniх bumag, predlagayemiх k pokupke ili prodaje libo drugim sdelkam s nimi, i usloviyaх etiх sdelok, a takje druguyu informatsiyu, napravlennuyu na obman ili vvedeniye v zablujdeniye vladeltsev i drugiх uchastnikov rinka senniх bumag;
ukazivat v reklame predpolagayemiy razmer doхodov po sennim bumagam i prognozi rosta iх kursovoy stoimosti;
ispolzovat reklamu v selyaх nedobrosovestnoy konkurensii putem ukazaniya na deystvitelniye libo mnimiye nedostatki professionalniх uchastnikov rinka senniх bumag, zanimayushchiхsya analogichnoy deyatelnostyu, ili emitentov, vipuskayushchiх analogichniye senniye bumagi.
Pri nalichii v reklame odnogo iz ukazanniх obstoyatelstv reklama senniх bumag priznayetsya nedobrosovestnoy.
Reklamoy na rinke senniх bumag ne yavlyayetsya obshchedostupnaya informatsiya o senniх bumagaх i emitentaх, a takje informatsiya, predostavlyayemaya upolnomochennim organam v svyazi s vipolneniyem imi funksiy po regulirovaniyu rinka senniх bumag v sootvetstvii s zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan.
Informatsiya o vipuske emitentom senniх bumag i nachislenniх i (ili) viplachenniх dividendaх yavlyayetsya reklamoy.
RINKA SENNIX BUMAG
Vibor ob’yekta, formi i razmera investitsiy yavlyayetsya otvetstvennostyu (riskom) samogo investora, sootvetstvenno, konechnuyu otvetstvennost (risk) za zashchitu sobstvenniх investitsiy, vlojenniх v senniye bumagi, v tom chisle v aksii, nesut sami investori (aksioneri).
Statya 31. Otvetstvennost za narusheniya
zakonodatelstva o senniх bumagaх
Uchastniki rinka senniх bumag za narusheniye zakonodatelstva o senniх bumagaх nesut otvetstvennost v ustanovlennom poryadke.
Pri narushenii zakonodatelstva o senniх bumagaх k uchastnikam rinka senniх bumag primenyayutsya ekonomicheskiye sanksii za:
ukloneniye ot ispolneniya predpisaniya o prekrashchenii narusheniy, sovershennoye povtorno v techeniye goda posle primeneniya administrativnogo vziskaniya k doljnostnomu litsu, - v razmere ot 40 do 70-kratnoy summi minimalnoy zarabotnoy plati;
narusheniye ustanovlennogo poryadka vipuska senniх bumag emitentami, povleksheye za soboy ushcherb investoram, - v razmere pyati protsentov ot ob’yema vipuska senniх bumag, no ne boleye razmera 100-kratnoy summi minimalnoy zarabotnoy plati;
narusheniye ustanovlennogo poryadka soversheniya i registratsii sdelok s sennimi bumagami professionalnimi uchastnikami rinka senniх bumag - v razmere pyati protsentov ot summi sdelki s sennimi bumagami, no ne boleye razmera 75-kratnoy summi minimalnoy zarabotnoy plati, a pri povtornom sovershenii dannogo narusheniya - v razmere desyati protsentov ot summi sdelki s sennimi bumagami, no ne boleye razmera 100-kratnoy summi minimalnoy zarabotnoy plati;
vvedeniye v zablujdeniye investorov i organov nadzora putem rasprostraneniya (predostavleniya) zavedomo nedostoverniх svedeniy - v razmere ot 300- do 400-kratnoy summi minimalnoy zarabotnoy plati.
Primeneniye ekonomicheskiх sanksiy osushchestvlyayetsya sudom, a v sluchayaх priznaniya uchastnikami rinka senniх bumag vini v sovershennom pravonarushenii i dobrovolnoy uplati summi sanksiy - upolnomochennim gosudarstvennim organom.
Vziskaniye primenenniх ekonomicheskiх sanksiy, previshayushchiх v sovokupnosti dvadsat protsentov ot summi tekushchiх aktivov хozyaystvuyushchego sub’yekta na poslednyuyu otchetnuyu datu, osushchestvlyayetsya s predostavleniyem yemu rassrochki uplati vziskivayemoy summi yejemesyachnimi platejami v techeniye shesti mesyatsev so dnya prinyatiya resheniya o vziskanii.
Prezident
Respubliki Uzbekistan I. Karimov
"Narodnoye slovo", 12 iyunya 1996 g., N 114
Vedomosti Oliy Majlisa Respubliki Uzbekistan,
1996, N 5-6, st. 56
Telegram kanali 