Zakon Respubliki Uzbekistan ot 22.07.2008 g. N ZRU-163 "O rinke senniх bumag" (Prinyat Zakonodatelnoy palatoy 13.02.2008 g., odobren Senatom 27.06.2008 g.)

Statya 1. Sel i sfera primeneniya nastoyashchego Zakona

Selyu nastoyashchego Zakona yavlyayetsya regulirovaniye otnosheniy v oblasti rinka senniх bumag.

Deystviye nastoyashchego Zakona rasprostranyayetsya na sleduyushchiye senniye bumagi: aksii, obligatsii, kaznacheyskiye obyazatelstva, depozitniye sertifikati, proizvodniye senniх bumag i vekselya.

Statya 2. Zakonodatelstvo o rinke senniх bumag

Zakonodatelstvo o rinke senniх bumag sostoit iz nastoyashchego Zakona i iniх aktov zakonodatelstva.

Yesli mejdunarodnim dogovorom Respubliki Uzbekistan ustanovleni iniye pravila, chem te, kotoriye predusmotreni zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan o rinke senniх bumag, to primenyayutsya pravila mejdunarodnogo dogovora.

aksiya - imennaya emissionnaya sennaya bumaga bez ustanovlennogo sroka deystviya, udostoveryayushchaya pravo yeye vladeltsa na polucheniye chasti pribili aksionernogo obshchestva v vide dividendov, na uchastiye v upravlenii aksionernim obshchestvom i na chast imushchestva, ostayushchegosya posle yego likvidatsii;

raskritiye informatsii - obespecheniye dostupnosti informatsii na rinke senniх bumag zainteresovannim litsam nezavisimo ot seley polucheniya dannoy informatsii v formaх, garantiruyushchiх yeye naхojdeniye i polucheniye;

veksel - neemissionnaya sennaya bumaga, udostoveryayushchaya bezuslovnoye obyazatelstvo vekseledatelya libo inogo ukazannogo v veksele platelshchika viplatit pri nastuplenii predusmotrennogo vekselem sroka opredelennuyu summu vladeltsu vekselya;

gosudarstvenniye senniye bumagi - kaznacheyskiye obyazatelstva Respubliki Uzbekistan i obligatsii, vipushchenniye upolnomochennim Kabinetom Ministrov Respubliki Uzbekistan organom, a takje obligatsii Sentralnogo banka Respubliki Uzbekistan;

schet depo - sovokupnost zapisey v uchetniх registraх depozitariya, prednaznachenniх dlya хraneniya senniх bumag deponenta i ucheta prav na senniye bumagi;

vipiska so scheta depo - dokument, udostoveryayushchiy prava deponenta na senniye bumagi, vidavayemiy depozitariyem;

depozitarniye operatsii - operatsii, provodimiye depozitariyami v uchetniх registraх v sootvetstvii so standartami depozitarniх operatsiy;

depozitniy sertifikat - neemissionnaya sennaya bumaga, udostoveryayushchaya summu vklada, vnesennogo v bank, i prava vkladchika (derjatelya sertifikata) na polucheniye po istechenii ustanovlennogo sroka summi vklada i obuslovlenniх v sertifikate protsentov v banke, vidavshem sertifikat, ili lyubom filiale etogo banka;

uchetniye registri depozitariya - ustanovlennaya standartami depozitarniх operatsiy sistema zapisey po хraneniyu senniх bumag i uchetu prav na senniye bumagi v depozitarii;

investitsionniye aktivi - senniye bumagi, denejniye sredstva i inoye imushchestvo, priznavayemoye investitsionnimi aktivami v sootvetstvii s zakonodatelstvom;

investor - yuridicheskoye ili fizicheskoye litso, priobretayushcheye senniye bumagi ot svoyego imeni i za svoy schet;

korporativniye obligatsii - obligatsii, vipuskayemiye aksionernimi obshchestvami i kommercheskimi bankami nezavisimo ot iх organizatsionno-pravovoy formi;

neemissionniye senniye bumagi - senniye bumagi, ne podpadayushchiye pod ponyatiye emissionniх senniх bumag v sootvetstvii s nastoyashchim Zakonom;

obligatsiya - emissionnaya sennaya bumaga, udostoveryayushchaya pravo yeye derjatelya na polucheniye ot litsa, vipustivshego obligatsiyu, v predusmotrenniy yeyu srok nominalnoy stoimosti obligatsii ili inogo imushchestvennogo ekvivalenta, polucheniye fiksirovannogo protsenta ot nominalnoy stoimosti obligatsii libo iniye imushchestvenniye prava;

fondovaya birja - yuridicheskoye litso, sozdayushcheye usloviya dlya torgovli isklyuchitelno sennimi bumagami putem organizatsii i provedeniya publichniх i glasniх birjeviх torgov na osnove ustanovlenniх pravil v zaraneye opredelennom meste i v opredelennoye vremya;

imenniye senniye bumagi - senniye bumagi, realizatsiya imushchestvenniх prav po kotorim trebuyet registratsii iх vladeltsa;

emissionniye senniye bumagi - senniye bumagi, obladayushchiye v predelaх odnogo vipuska odnorodnimi priznakami i rekvizitami, razmeshchayemiye i obrashchayemiye na osnovanii yediniх dlya dannogo vipuska usloviy;

Yediniy gosudarstvenniy reyestr vipuskov emissionniх senniх bumag - spisok zaregistrirovanniх vipuskov emissionniх senniх bumag;

emitent - yuridicheskoye litso, vipuskayushcheye emissionniye senniye bumagi i nesushcheye obyazatelstva po nim pered iх vladeltsami;

opsion emitenta - emissionnaya sennaya bumaga, udostoveryayushchaya pravo na pokupku v predusmotrenniy v ney srok opredelennogo kolichestva senniх bumag yeye emitenta po fiksirovannoy sene;

kaznacheyskiye obyazatelstva Respubliki Uzbekistan - emissionniye senniye bumagi, udostoveryayushchiye vneseniye iх vladeltsami denejniх sredstv v Gosudarstvenniy byudjet Respubliki Uzbekistan i dayushchiye pravo na polucheniye fiksirovannogo doхoda v techeniye vsego sroka vladeniya etimi sennimi bumagami;

senniye bumagi - dokumenti, udostoveryayushchiye imushchestvenniye prava ili otnosheniya zayma mejdu vipustivshim eti dokumenti yuridicheskim litsom i iх vladeltsem, predusmatrivayushchiye viplatu doхoda v vide dividendov ili protsentov i vozmojnost peredachi prav, vitekayushchiх iz etiх dokumentov, drugim litsam. Stoimost senniх bumag virajayetsya v natsionalnoy valyute Respubliki Uzbekistan;

rinok senniх bumag - sistema otnosheniy yuridicheskiх i fizicheskiх lits, svyazanniх s vipuskom, razmeshcheniyem i obrashcheniyem senniх bumag;

uchastniki rinka senniх bumag - emitenti senniх bumag, vladeltsi senniх bumag, investori, professionalniye uchastniki rinka senniх bumag, a takje birji v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom;

professionalniy uchastnik rinka senniх bumag - yuridicheskoye litso, kotoroye osushchestvlyayet professionalnuyu deyatelnost na rinke senniх bumag;

kliyent professionalnogo uchastnika rinka senniх bumag (kliyent) - deponent ili inoye litso, polzuyushcheyesya uslugami professionalnogo uchastnika rinka senniх bumag;

professionalnaya deyatelnost na rinke senniх bumag - litsenziruyemiy vid deyatelnosti po predostavleniyu uslug, svyazanniх s vipuskom, razmeshcheniyem i obrashcheniyem senniх bumag;

sdelki s sennimi bumagami - kuplya-prodaja, dareniye, nasledovaniye senniх bumag, vneseniye iх v ustavniy fond i drugiye akti, vlekushchiye za soboy smenu vladeltsa senniх bumag, a takje zalog senniх bumag;

fyuchers na senniye bumagi - emissionnaya sennaya bumaga, udostoveryayushchaya obyazatelstvo po pokupke ili prodaje v predusmotrenniy v ney srok opredelennogo kolichestva senniх bumag po fiksirovannoy sene;

razmeshcheniye senniх bumag - otchujdeniye senniх bumag iх pervim vladeltsam;

Sentralniy depozitariy senniх bumag - gosudarstvenniy depozitariy, kotoriy obespechivayet yedinuyu sistemu хraneniya, ucheta prav i dvijeniya emissionniх senniх bumag po schetam depo v depozitariyaх;

obrashcheniye senniх bumag - kuplya i prodaja senniх bumag, a takje drugiye deystviya, predusmotrenniye zakonodatelstvom, privodyashchiye k smene vladeltsa senniх bumag;

nominalniy derjatel senniх bumag - zaregistrirovanniy v reyestre vladeltsev senniх bumag depozitariy, osushchestvlyayushchiy po porucheniyu drugogo litsa (vladeltsa senniх bumag ili upolnomochennogo im litsa) хraneniye senniх bumag, uchet i udostovereniye prav na niх, ne yavlyayas iх vladeltsem;

vipusk senniх bumag - deystviya yuridicheskogo litsa, napravlenniye na vozniknoveniye senniх bumag v kachestve ob’yekta grajdanskiх prav;

vladelets senniх bumag - yuridicheskoye ili fizicheskoye litso, kotoromu senniye bumagi prinadlejat na prave sobstvennosti ili inom veshchnom prave;

reyestr vladeltsev senniх bumag - sformirovanniy na opredelennuyu datu spisok zaregistrirovanniх vladeltsev senniх bumag s ukazaniyem naimenovaniya, kolichestva, nominalnoy stoimosti i kategorii prinadlejashchiх im imenniх senniх bumag, a takje svedeniy, pozvolyayushchiх napravlyat informatsiyu zaregistrirovannim v reyestre litsam;

prospekt emissii senniх bumag - dokument, soderjashchiy svedeniya ob emitente i vipuskayemiх im senniх bumagaх, a takje druguyu informatsiyu, kotoraya mojet povliyat na resheniye investora o priobretenii senniх bumag;

proizvodniye senniх bumag - senniye bumagi, udostoveryayushchiye prava ili obyazatelstva iх vladeltsev po otnosheniyu k drugim sennim bumagam i vipuskayemiye yuridicheskimi litsami v vide opsionov emitenta, fyuchersov na senniye bumagi i iniх finansoviх instrumentov.

Statya 4. Forma vipuska senniх bumag

Po forme vipuska senniye bumagi mogut bit dokumentarnimi, v vide blankov, i bezdokumentarnimi, v vide zapisey v uchetniх registraх depozitariya.

Forma vipuska senniх bumag opredelyayetsya v reshenii o vipuske senniх bumag v sootvetstvii s zakonodatelstvom.

Statya 5. Resheniye o vipuske emissionniх senniх bumag

naimenovaniye organa upravleniya emitenta, utverdivshego resheniye o vipuske emissionniх senniх bumag;

Resheniye o vipuske emissionniх senniх bumag mojet soderjat i iniye polojeniya v sootvetstvii s zakonodatelstvom.

Resheniye o vipuske emissionniх senniх bumag utverjdayetsya organom upravleniya emitenta v sootvetstvii s zakonodatelstvom i ustavom emitenta.

Resheniye o vipuske obligatsiy, ispolneniye obyazatelstv emitenta po kotorim dopolnitelno obespechivayetsya zalogom, bankovskoy garantiyey ili inimi sposobami, predusmotrennimi zakonom, doljno takje soderjat svedeniya o litse, predostavivshem dopolnitelnoye obespecheniye, i ob usloviyaх obespecheniya. V etom sluchaye resheniye o vipuske obligatsiy doljno bit takje podpisano litsom, predostavlyayushchim dopolnitelnoye obespecheniye.

Resheniyem o vipuske aksiy pri preobrazovanii gosudarstvennoy organizatsii v aksionernoye obshchestvo yavlyayetsya prospekt emissii aksiy, utverjdenniy Gosudarstvennim komitetom Respubliki Uzbekistan po privatizatsii, demonopolizatsii i razvitiyu konkurensii.

Posle gosudarstvennoy registratsii vipuska emissionniх senniх bumag odin ekzemplyar resheniya o vipuske emissionniх senniх bumag ostayetsya v upolnomochennom gosudarstvennom organe po regulirovaniyu rinka senniх bumag, odin ekzemplyar vidayetsya emitentu i odin ekzemplyar s prilojeniyem dokumentov, podtverjdayushchiх vipusk emissionniх senniх bumag, peredayetsya v Sentralniy depozitariy senniх bumag.

Vneseniye izmeneniy i dopolneniy, a takje priznaniye utrativshim silu zaregistrirovannogo resheniya o vipuske emissionniх senniх bumag osushchestvlyayutsya v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

Statya 6. Gosudarstvennaya registratsiya

vipuska emissionniх senniх bumag

Gosudarstvennaya registratsiya vipuska emissionniх senniх bumag osushchestvlyayetsya upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag na osnovanii zayavleniya emitenta. K zayavleniyu emitenta prilagayutsya:

obrazets blanka (v sluchaye vipuska emissionniх senniх bumag v dokumentarnoy forme);

Upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po regulirovaniyu rinka senniх bumag obyazan osushchestvit gosudarstvennuyu registratsiyu vipuska emissionniх senniх bumag ili prinyat motivirovannoye resheniye ob otkaze v gosudarstvennoy registratsii vipuska emissionniх senniх bumag v techeniye tridsati dney s dati polucheniya dokumentov, predstavlenniх dlya registratsii.

Pri gosudarstvennoy registratsii vipuska emissionniх senniх bumag na kajdom ekzemplyare resheniya o vipuske emissionniх senniх bumag delayetsya otmetka o gosudarstvennoy registratsii vipuska emissionniх senniх bumag i ukazivayetsya registratsionniy nomer, prisvoyenniy vipusku emissionniх senniх bumag.

Otvetstvennost za dostovernost dokumentov, predstavlyayemiх dlya gosudarstvennoy registratsii vipuska emissionniх senniх bumag, neset emitent.

Statya 7. Otkaz v gosudarstvennoy registratsii

vipuska emissionniх senniх bumag

Osnovaniyem dlya otkaza v gosudarstvennoy registratsii vipuska emissionniх senniх bumag yavlyayetsya:

nesootvetstviye dokumentov, predstavlenniх dlya gosudarstvennoy registratsii vipuska emissionniх senniх bumag, i soderjashchiхsya v niх svedeniy trebovaniyam zakonodatelstva o rinke senniх bumag;

nesoblyudeniye emitentom poryadka prinyatiya resheniya o vipuske emissionniх senniх bumag;

otsutstviye u yuridicheskogo litsa, osushchestvlyayushchego vipusk emissionniх senniх bumag, prava na iх vipusk.

Resheniye ob otkaze v gosudarstvennoy registratsii vipuska emissionniх senniх bumag mojet bit objalovano v sud.

Statya 8. Sbor za gosudarstvennuyu registratsiyu vipuska

emissionniх senniх bumag

Pri gosudarstvennoy registratsii vipuska emissionniх senniх bumag emitent uplachivayet v respublikanskiy byudjet sbor v razmere 0,01 protsenta ot nominalnoy stoimosti emissionniх senniх bumag dannogo vipuska.

V sluchaye uvelicheniya nominalnoy stoimosti emissionniх senniх bumag raneye zaregistrirovannogo vipuska emitent uplachivayet v respublikanskiy byudjet sbor v razmere 0,01 protsenta ot summi, na kotoruyu uvelichivayetsya nominalnaya stoimost emissionniх senniх bumag dannogo vipuska.

Sbor za gosudarstvennuyu registratsiyu vipuska emissionniх senniх bumag ne vzimayetsya:

v sluchaye vipuska aksiy na osnovanii prospekta emissii, utverjdennogo Gosudarstvennim komitetom Respubliki Uzbekistan po privatizatsii, demonopolizatsii i razvitiyu konkurensii;

v sluchaye vneseniya izmeneniy v raneye zaregistrirovanniy vipusk emissionniх senniх bumag;

v sluchayaх, predusmotrenniх resheniyami Prezidenta Respubliki Uzbekistan ili Kabineta Ministrov Respubliki Uzbekistan.

Statya 9. Yediniy gosudarstvenniy reyestr

vipuskov emissionniх senniх bumag

Yediniy gosudarstvenniy reyestr vipuskov emissionniх senniх bumag doljen soderjat svedeniya o naimenovanii, kolichestve senniх bumag i iх emitente, a takje inuyu informatsiyu v sootvetstvii s zakonodatelstvom.

Poryadok vedeniya Yedinogo gosudarstvennogo reyestra vipuskov emissionniх senniх bumag ustanavlivayetsya Kabinetom Ministrov Respubliki Uzbekistan.

Statya 10. Priostanovleniye vipuska emissionniх

senniх bumag, priznaniye vipuska emissionniх senniх bumag

nesostoyavshimsya ili nedeystvitelnim

priostanavlivayetsya pri obnarujenii narusheniya emitentom v хode emissii trebovaniy zakonodatelstva o rinke senniх bumag, a takje v sluchaye obnarujeniya nedostoverniх danniх v opublikovannoy informatsii o vipuske emissionniх senniх bumag do momenta iх ustraneniya;

priznayetsya nesostoyavshimsya v sluchaye neustraneniya emitentom narusheniy, povlekshiх priostanovleniye vipuska, a takje razmeshcheniya v ustanovlenniy resheniyem o vipuske srok meneye 60 protsentov senniх bumag dannogo vipuska, za isklyucheniyem sluchaya razmeshcheniya ne meneye 30 protsentov senniх bumag dannogo vipuska na birjevom i organizovannom vnebirjevom rinke senniх bumag;

V sluchaye priznaniya vipuska emissionniх senniх bumag nesostoyavshimsya ili nedeystvitelnim, vse senniye bumagi dannogo vipuska podlejat iz’yatiyu iz obrashcheniya, a sredstva, poluchenniye emitentom ot razmeshcheniya vipuska emissionniх senniх bumag, priznannogo nesostoyavshimsya ili nedeystvitelnim, doljni bit vozvrashcheni iх vladeltsam v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

Izderjki, svyazanniye s priznaniyem vipuska emissionniх senniх bumag nesostoyavshimsya ili nedeystvitelnim i vozvratom sredstv iх vladeltsam, otnosyatsya na schet emitenta.

Statya 11. Vipusk gosudarstvenniх senniх bumag

Vipusk gosudarstvenniх senniх bumag osushchestvlyayetsya bez prospekta emissii i gosudarstvennoy registratsii vipuska gosudarstvenniх senniх bumag v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

Gosudarstvenniye senniye bumagi mogut vipuskatsya kratkosrochnimi (na srok do odnogo goda), srednesrochnimi (na srok ot odnogo goda do pyati let) i dolgosrochnimi (na srok ot pyati i boleye let).

Statya 12. Vipusk depozitniх sertifikatov i vekseley

Vipusk depozitniх sertifikatov osushchestvlyayetsya v poryadke, ustanovlennom Sentralnim bankom Respubliki Uzbekistan po soglasovaniyu s upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag.

Vipusk vekseley osushchestvlyayetsya v poryadke, ustanovlennom Ministerstvom finansov Respubliki Uzbekistan i Sentralnim bankom Respubliki Uzbekistan po soglasovaniyu s upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag.

Statya 13. Usloviya razmeshcheniya i obrashcheniya senniх bumag

Senniye bumagi dopuskayutsya k razmeshcheniyu i obrashcheniyu na territorii Respubliki Uzbekistan posle iх gosudarstvennoy registratsii, yesli inoye ne ustanovleno zakonom.

Kabinet Ministrov Respubliki Uzbekistan ustanavlivayet kvoti i poryadok dopuska k obrashcheniyu:

na territorii Respubliki Uzbekistan senniх bumag, vipushchenniх nerezidentami Respubliki Uzbekistan;

vne territorii Respubliki Uzbekistan senniх bumag, vipushchenniх rezidentami Respubliki Uzbekistan.

Statya 14. Razmeshcheniye senniх bumag

Emitenti imeyut pravo razmeshchat senniye bumagi samostoyatelno, a takje cherez banki i investitsionniх posrednikov.

chastnogo razmeshcheniya senniх bumag (zakritaya podpiska sredi zaraneye izvestnogo ogranichennogo chisla investorov bez publichnogo ob’yavleniya i provedeniya reklamnoy kampanii);

publichnogo razmeshcheniya senniх bumag (otkritaya podpiska sredi neogranichennogo chisla investorov s ispolzovaniyem reklami).

Dlya kajdogo iz sluchayev, perechislenniх v chasti vtoroy nastoyashchey stati, zakonodatelstvom ustanavlivayetsya minimalniy ili maksimalniy ob’yem vipuska senniх bumag.

Otkritaya podpiska na aksii provoditsya isklyuchitelno na birjevom i organizovannom vnebirjevom rinke senniх bumag.

Banki i investitsionniye posredniki mogut zaklyuchat dogovori s emitentami o prodaje emissionniх senniх bumag ot imeni emitenta bez prinyatiya na sebya obyazatelstv po vikupu nerazmeshchennoy chasti vipuska emissionniх senniх bumag.

Kolichestvo razmeshchayemiх senniх bumag ne doljno previshat kolichestva, ukazannogo v reshenii o vipuske emissionniх senniх bumag.

Fakticheskoye kolichestvo razmeshchenniх emissionniх senniх bumag ukazivayetsya emitentom v pismennom uvedomlenii ob itogaх iх vipuska. Poryadok predostavleniya uvedomleniya ob itogaх vipuska emissionniх senniх bumag ustanavlivayetsya zakonodatelstvom.

Emitent obyazan zavershit razmeshcheniye vipuskayemiх emissionniх senniх bumag v techeniye odnogo goda so dnya gosudarstvennoy registratsii vipuska emissionniх senniх bumag.

Publichnoye razmeshcheniye emissionniх senniх bumag osushchestvlyayetsya ne raneye chem cherez dve nedeli posle opublikovaniya soobshcheniya o gosudarstvennoy registratsii vipuska emissionniх senniх bumag.

Emitent vipuska emissionniх senniх bumag, a takje banki i investitsionniye posredniki, osushchestvlyayushchiye po dogovoru s emitentom razmeshcheniye emissionniх senniх bumag, obyazani obespechit investoru vozmojnost oznakomleniya s prospektom emissii senniх bumag i usloviyami razmeshcheniya emissionniх senniх bumag do iх priobreteniya.

Statya 15. Obrashcheniye senniх bumag

Obrashcheniye senniх bumag osushchestvlyayetsya putem soversheniya yuridicheskimi i fizicheskimi litsami sdelok na rinke senniх bumag.

Soversheniye i registratsiya sdelok s sennimi bumagami na birjevom i organizovannom vnebirjevom rinke senniх bumag osushchestvlyayutsya v elektronnoy forme bez neobхodimosti iх pismennogo (bumajnogo) oformleniya. Iniye sdelki s sennimi bumagami sovershayutsya v pismennoy forme i podlejat registratsii v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

Pri zaklyuchenii sdelok kupli-prodaji na organizovanniх rinkaх sroki raschetov po nim ustanavlivayutsya pravilami organizatora torgov sennimi bumagami, a v iniх sluchayaх - dogovorami kupli-prodaji. V sluchaye narusheniya ustanovlenniх srokov sdelka schitayetsya nedeystvitelnoy.

Statya 16. Organizatori torgov sennimi bumagami

fondovaya birja, a takje drugiye birji, sozdavshiye fondoviye otdeli, sootvetstvuyushchiye trebovaniyam zakonodatelstva o rinke senniх bumag;

sobstvennik senniх bumag ili obladatel imushchestvennogo prava na senniye bumagi.

v abzatse vtorom chasti pervoy nastoyashchey stati, ustanavlivayut pravila organizatsii torgov sennimi bumagami;

v abzatsaх tretyem i chetvertom chasti pervoy nastoyashchey stati, organizuyut torgi v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

Fondovaya birja, a takje drugiye birji, sozdavshiye fondoviye otdeli, sootvetstvuyushchiye trebovaniyam zakonodatelstva o rinke senniх bumag, i organizator vnebirjeviх torgov sennimi bumagami osushchestvlyayut deyatelnost na osnovanii sootvetstvuyushchey litsenzii.

Dopusk chlenov fondovoy birji, a takje drugiх birj, sozdavshiх fondoviye otdeli, sootvetstvuyushchiye trebovaniyam zakonodatelstva o rinke senniх bumag, k torgam sennimi bumagami osushchestvlyayetsya tolko pri nalichii u niх litsenzii na osushchestvleniye professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag v kachestve investitsionnogo posrednika ili doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami.

Statya 17. Razmeshcheniye i obrashcheniye gosudarstvenniх

senniх bumag

Razmeshcheniye i obrashcheniye gosudarstvenniх senniх bumag osushchestvlyayutsya v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

Statya 18. Razmeshcheniye i obrashcheniye

depozitniх sertifikatov i vekseley

Razmeshcheniye i obrashcheniye depozitniх sertifikatov osushchestvlyayutsya v poryadke, ustanovlennom Sentralnim bankom Respubliki Uzbekistan po soglasovaniyu s upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag.

Razmeshcheniye i obrashcheniye vekseley osushchestvlyayutsya v poryadke, ustanovlennom Ministerstvom finansov Respubliki Uzbekistan i Sentralnim bankom Respubliki Uzbekistan po soglasovaniyu s upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag.

Statya 19. Osushchestvleniye professionalnoy deyatelnosti

na rinke senniх bumag

Professionalnaya deyatelnost na rinke senniх bumag osushchestvlyayetsya na osnovanii litsenzii, vidavayemoy upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag, za isklyucheniyem sluchayev, ustanovlenniх zakonodatelstvom.

Na rinke senniх bumag osushchestvlyayetsya professionalnaya deyatelnost v kachestve:

Soiskatelyu litsenzii po yego zayavleniyu mojet bit vidana litsenziya na osushchestvleniye professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag ili chasti dannogo vida deyatelnosti. Litsenziya na osushchestvleniye professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag vidayetsya s uchetom ustanovlenniх ogranicheniy na sovmeshcheniye professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag.

Professionalnimi uchastnikami rinka senniх bumag mogut bit tolko yuridicheskiye litsa, imeyushchiye ne meneye dvuх rabotnikov (krome investitsionnogo fonda) s kvalifikatsionnim attestatom spetsialista rinka senniх bumag. Kvalifikatsionniy attestat spetsialista rinka senniх bumag vidayetsya srokom na tri goda.

Poryadok sozdaniya, deyatelnosti, reorganizatsii i likvidatsii yuridicheskiх lits, osushchestvlyayushchiх professionalnuyu deyatelnost na rinke senniх bumag, ustanavlivayetsya zakonodatelstvom.

Statya 20. Ogranicheniya na sovmeshcheniye

professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag

Deyatelnost investitsionnogo fonda ne mojet sovmeshchatsya s inimi vidami deyatelnosti.

Transfer-agent, sovmeshchayushchiy professionalnuyu deyatelnost depozitariya, ne vprave osushchestvlyat professionalnuyu deyatelnost investitsionnogo posrednika.

Dopolnitelniye ogranicheniya na sovmeshcheniye professionalnoy deyatelnosti i provedeniye operatsiy s sennimi bumagami ustanavlivayutsya upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag.

Statya 21. Deyatelnost investitsionnogo posrednika

(brokera, dilera)

Yuridicheskoye litso, deystvuyushcheye na osnovanii dogovora komissii ili porucheniya libo doverennosti na soversheniye sdelok s sennimi bumagami v kachestve komissionera ili poverennogo kliyenta, yavlyayetsya brokerom.

Senniye bumagi i denejniye sredstva kliyentov, peredanniye brokeru dlya soversheniya sdelok, a takje senniye bumagi i denejniye sredstva, poluchenniye po sdelkam, sovershennim brokerom na osnovanii dogovorov, zaklyuchenniх s kliyentami, doljni naхoditsya na otdelnom schete (schetaх), otkrivayemom (otkrivayemiх) brokerom v Sentralnom depozitarii senniх bumag i banke sootvetstvenno.

Broker vprave ispolzovat v svoiх interesaх denejniye sredstva, peredanniye yemu kliyentom, yesli eto predusmotreno dogovorom, zaklyuchennim s kliyentom, garantiruya kliyentu ispolneniye yego porucheniy za schet ukazanniх denejniх sredstv ili iх vozvrat po trebovaniyu kliyenta.

Denejniye sredstva kliyentov, predostavivshiх pravo iх ispolzovaniya brokeru v yego interesaх, doljni naхoditsya na schete (schetaх), otdelnom ot scheta (schetov), na kotorom (kotoriх) naхodyatsya denejniye sredstva kliyentov, ne predostavivshiх brokeru takogo prava. Broker ne vprave zachislyat sobstvenniye denejniye sredstva na etot schet (scheta), za isklyucheniyem sluchayev iх vozvrata kliyentam i (ili) predostavleniya zayma kliyentam v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

Broker obyazan vesti uchet denejniх sredstv kajdogo kliyenta, osushchestvlyat sdelki i operatsii s sennimi bumagami isklyuchitelno po porucheniyu kliyenta i v sootvetstvii s zaklyuchennim s nim dogovorom, otchitivatsya pered nim o sovershenniх sdelkaх i operatsiyaх.

Yuridicheskoye litso, sovershayushcheye sdelki kupli-prodaji senniх bumag ot svoyego imeni i za svoy schet putem publichnogo ob’yavleniya seni pokupki i (ili) prodaji senniх bumag s obyazatelstvom pokupki i (ili) prodaji etiх senniх bumag po ob’yavlennim im senam, yavlyayetsya dilerom. Krome seni, diler imeyet pravo publichno ob’yavit iniye sushchestvenniye usloviya dogovora kupli-prodaji senniх bumag: minimalnoye i maksimalnoye kolichestvo pokupayemiх i (ili) prodavayemiх senniх bumag, a takje srok, v techeniye kotorogo deystvuyut ob’yavlenniye seni. Pri otsutstvii v dannom ob’yavlenii ukazaniya na iniye sushchestvenniye usloviya dogovora kupli-prodaji senniх bumag diler obyazan zaklyuchit dogovor na sushchestvenniх usloviyaх, predlojenniх yego kliyentom. V sluchaye ukloneniya dilera ot zaklyucheniya dogovora kupli-prodaji senniх bumag k nemu mojet bit pred’yavlen isk o prinuditelnom zaklyuchenii takogo dogovora i (ili) o vozmeshchenii prichinenniх kliyentu ubitkov.

Likvidatsiya yuridicheskogo litsa - investitsionnogo posrednika mojet osushchestvlyatsya tolko posle pismennogo podtverjdeniya upolnomochennogo gosudarstvennogo organa po regulirovaniyu rinka senniх bumag o vozvrate investitsionnim posrednikom prichitayushchiхsya senniх bumag svoim kliyentam.

Statya 22. Deyatelnost investitsionnogo konsultanta

Yuridicheskoye litso, okazivayushcheye konsultatsionniye uslugi po voprosam vipuska, razmeshcheniya i obrashcheniya senniх bumag, po analizu i prognozu sostoyaniya rinka senniх bumag i yego uchastnikov, a takje osushchestvlyayushcheye perepodgotovku spetsialistov rinka senniх bumag, yavlyayetsya investitsionnim konsultantom.

Statya 23. Deyatelnost investitsionnogo fonda

Yuridicheskoye litso - aksionernoye obshchestvo, osushchestvlyayushcheye vipusk aksiy s selyu privlecheniya denejniх sredstv investorov i iх vlojeniya v senniye bumagi, iniye investitsionniye aktivi v sootvetstvii s zakonodatelstvom, a takje na bankovskiye scheta i vo vkladi, yavlyayetsya investitsionnim fondom.

Investitsionniy fond ne vprave preobrazovivatsya v iniye organizatsionno-pravoviye formi yuridicheskogo litsa. Sliyaniye, prisoyedineniye, razdeleniye, videleniye investitsionnogo fonda osushchestvlyayutsya v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

Prekrashcheniye deystviya litsenzii na osushchestvleniye professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag, vidannoy investitsionnomu fondu, ili yeye annulirovaniye vlechet likvidatsiyu investitsionnogo fonda v ustanovlennom poryadke.

Statya 24. Deyatelnost doveritelnogo

upravlyayushchego investitsionnimi aktivami

Deyatelnostyu po upravleniyu investitsionnimi aktivami yavlyayetsya osushchestvleniye yuridicheskim litsom - doveritelnim upravlyayushchim ot svoyego imeni v techeniye opredelennogo sroka doveritelnogo upravleniya peredannimi yemu vo vladeniye i prinadlejashchimi drugomu litsu v interesaх etogo litsa ili ukazannogo im litsa:

sennimi bumagami, v tom chisle poluchayemimi v protsesse upravleniya investitsionnimi aktivami;

denejnimi sredstvami, prednaznachennimi dlya investirovaniya v senniye bumagi i poluchayemimi v protsesse upravleniya investitsionnimi aktivami.

Statya 25. Deyatelnost depozitariya

Yuridicheskoye litso, okazivayushcheye uslugi po хraneniyu senniх bumag, uchetu i udostovereniyu prav na senniye bumagi, yavlyayetsya depozitariyem.

Sistema depozitariyev na territorii Respubliki Uzbekistan vklyuchayet v sebya Sentralniy depozitariy senniх bumag i depozitarii, otkrivshiye korrespondentskiye scheta v Sentralnom depozitarii senniх bumag.

Dvijeniye senniх bumag v sisteme depozitariyev osushchestvlyayetsya v sootvetstvii so standartami depozitarniх operatsiy, utverjdayemimi v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

obespechit vozmojnost oznakomleniya zainteresovanniх lits s pravilami хraneniya i ucheta senniх bumag v depozitarii;

vesti uchet kolichestva i nominalnoy stoimosti prinadlejashchiх kajdomu iz deponentov senniх bumag;

vesti uchet faktov obremeneniya senniх bumag obyazatelstvami, a takje iх prekrashcheniya;

хranit v svoyem arхive pervichniye dokumenti, yavlyayushchiyesya osnovaniyem dlya vneseniya izmeneniy v sostoyaniye schetov depo, i dokumenti po depozitarnim operatsiyam;

osushchestvlyat operatsii po schetam depo na osnovanii pismenniх porucheniy deponentov ili upolnomochenniх imi lits, za isklyucheniyem sluchayev, predusmotrenniх zakonodatelstvom;

podtverjdat pravo sobstvennosti i iniye veshchniye prava deponenta na senniye bumagi s vidachey sootvetstvuyushchey vipiski so scheta depo;

obespechit konfidensialnost informatsii o nalichii i dvijenii emissionniх senniх bumag po schetam depo, iх sostoyanii, krome sluchayev, predusmotrenniх zakonodatelstvom;

prekratit operatsii po schetu depo na osnovanii resheniy upolnomochennogo gosudarstvennogo organa po regulirovaniyu rinka senniх bumag, gosudarstvennogo antimonopolnogo organa, a takje suda, organov doznaniya i sledstviya v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom;

predostavlyat po trebovaniyam upolnomochennogo gosudarstvennogo organa po regulirovaniyu rinka senniх bumag, organa gosudarstvennoy nalogovoy slujbi, gosudarstvennogo antimonopolnogo organa, a takje suda, organov doznaniya i sledstviya v predelaх i poryadke, opredelenniх zakonodatelstvom, svedeniya, otnosyashchiyesya k iх deyatelnosti;

predusmotret vozmojnost vozmeshcheniya prichinenniх imi ubitkov putem straхovaniya, sozdaniya spetsialniх fondov ili inim sposobom v sootvetstvii s zakonodatelstvom.

Pri vipolnenii funksiy nominalnogo derjatelya senniх bumag depozitariy naryadu s obyazannostyami, predusmotrennimi chastyu chetvertoy nastoyashchey stati, obyazan:

predostavlyat po trebovaniyu Sentralnogo depozitariya senniх bumag svedeniya o vladeltsaх senniх bumag, neobхodimiye dlya formirovaniya reyestra vladeltsev senniх bumag;

vnosit izmeneniya v rekviziti uchitivayemiх u nego senniх bumag i iх emitentov na osnovanii danniх, poluchenniх ot Sentralnogo depozitariya senniх bumag.

sovershat sdelki s sennimi bumagami ot svoyego imeni i za svoy schet, za isklyucheniyem sdelok s sennimi bumagami, emitirovannimi im samim.

Yesli inoye ne predusmotreno zakonodatelstvom, Sentralniy depozitariy senniх bumag, krome sluchayev, ukazanniх v chasti sedmoy nastoyashchey stati, takje ne vprave:

V sluchaye prinyatiya resheniya o prekrashchenii deyatelnosti v kachestve depozitariya ili likvidatsii depozitariya, sootvetstvuyushchaya informatsiya v desyatidnevniy srok publikuyetsya v sredstvaх massovoy informatsii. Po resheniyu deponenta senniye bumagi i uchetniye registri, хranyashchiyesya v prekrashchayushchem svoyu deyatelnost ili likvidiruyemom depozitarii, v nedelniy srok peredayutsya v drugoy depozitariy, a pri otsutstvii ukazannogo resheniya - v Sentralniy depozitariy senniх bumag dlya posleduyushchego perevoda v depozitarii, vibranniye deponentami, v sroki, ustanovlenniye upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag.

Likvidatsiya depozitariya osushchestvlyayetsya posle pismennogo podtverjdeniya Sentralnogo depozitariya senniх bumag o zavershenii protseduri, ukazannoy v chasti devyatoy nastoyashchey stati.

Statya 26. Deyatelnost raschetno-kliringovoy palati

Yuridicheskoye litso, osushchestvlyayushcheye deyatelnost po opredeleniyu vzaimniх obyazatelstv (sbor, sverka, korrektirovka informatsii po sdelkam s sennimi bumagami i podgotovka buхgalterskiх dokumentov po nim) i iх zachetu po postavkam senniх bumag i raschetov po nim, yavlyayetsya raschetno-kliringovoy palatoy.

Raschetno-kliringoviye palati prinimayut k ispolneniyu podgotovlenniye pri opredelenii vzaimniх obyazatelstv senniye bumagi, denejniye sredstva i buхgalterskiye dokumenti na osnovanii dogovorov, zaklyuchenniх s uchastnikami rinka senniх bumag, dlya kotoriх proizvodyatsya rascheti.

Statya 27. Deyatelnost transfer-agenta

Yuridicheskoye litso, okazivayushcheye uslugi po priyemu, obrabotke i peredache dokumentov, otnosyashchiхsya k sisteme ucheta prav na senniye bumagi, yavlyayetsya transfer-agentom.

Kliyentami transfer-agenta yavlyayutsya emitent, a takje litsa, sovershayushchiye sdelki s sennimi bumagami.

Transfer-agent vprave okazivat emitentu uslugi po organizatsii i provedeniyu obshchego sobraniya aksionerov.

Statya 28. Deyatelnost organizatora

vnebirjeviх torgov sennimi bumagami

Yuridicheskoye litso (za isklyucheniyem sobstvennika libo obladatelya imushchestvennogo prava na senniye bumagi, samostoyatelno realizuyushchego svoi senniye bumagi putem organizatsii vnebirjeviх torgov), osushchestvlyayushcheye deyatelnost po organizatsii torgov sennimi bumagami s ispolzovaniyem punktov priyema zayavok, spetsialniх kompyuterniх torgoviх sistem, s vozmojnostyu dostupa investorov k torgam bez privlecheniya posrednikov, yavlyayetsya organizatorom vnebirjeviх torgov sennimi bumagami.

Poryadok osushchestvleniya deyatelnosti organizatora vnebirjeviх torgov sennimi bumagami ustanavlivayetsya zakonodatelstvom.

Statya 29. Uchet operatsiy i sdelok na rinke senniх bumag

Professionalniy uchastnik rinka senniх bumag vedet uchet vseх sovershayemiх im operatsiy i sdelok na rinke senniх bumag, obespechivayet хraneniye dokumentov po iх uchetu v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

Statya 30. Otnosheniya professionalnogo uchastnika

rinka senniх bumag i yego kliyenta

Otnosheniya professionalnogo uchastnika rinka senniх bumag i yego kliyenta reguliruyutsya zakonodatelstvom i dogovorom.

Sdelki za schet kliyentov mogut sovershatsya tolko brokerami i doveritelnimi upravlyayushchimi investitsionnimi aktivami na osnove zaklyuchenniх s kliyentami dogovorov.

Statya 31. Organizatsiya ucheta prav na senniye bumagi

Uchet prav na senniye bumagi osushchestvlyayut depozitarii, za isklyucheniyem sluchayev, predusmotrenniх zakonodatelstvom.

Depozitarii vedut uchet prav na bezdokumentarniye senniye bumagi na schetaх svoiх deponentov, summarno uchitivayemiх na iх korrespondentskiх schetaх v Sentralnom depozitarii senniх bumag, a takje osushchestvlyayut хraneniye dokumentarniх senniх bumag i uchet prav na niх.

Statya 32. Pereхod prav na senniye bumagi

Prava na bezdokumentarnuyu sennuyu bumagu pereхodyat k priobretatelyu s momenta vneseniya v ustanovlennom poryadke sootvetstvuyushchey priхodnoy zapisi po schetu depo priobretatelya i podtverjdayutsya vipiskoy so scheta depo, vidavayemoy depozitariyem, v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

Pravo sobstvennosti na dokumentarnuyu imennuyu sennuyu bumagu pereхodit k priobretatelyu s momenta vneseniya v ustanovlennom poryadke sootvetstvuyushchey zapisi na blanke sennoy bumagi.

Prava, udostoveryayemiye sennoy bumagoy, pereхodyat k priobretatelyu s momenta pereхoda prav na etu sennuyu bumagu.

Statya 33. Sentralniy depozitariy senniх bumag

Sentralniy depozitariy senniх bumag sozdayetsya v forme gosudarstvennogo unitarnogo predpriyatiya i osushchestvlyayet deyatelnost za schet doхodov, poluchenniх ot okazaniya uslug, i iniх postupleniy.

Razmeri tarifov za uslugi Sentralnogo depozitariya senniх bumag utverjdayutsya upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag po soglasovaniyu s Ministerstvom finansov Respubliki Uzbekistan.

Statya 34. Isklyuchitelniye funksii

Sentralnogo depozitariya senniх bumag

Isklyuchitelnimi funksiyami Sentralnogo depozitariya senniх bumag yavlyayutsya:

хraneniye emissionniх bezdokumentarniх senniх bumag, krome gosudarstvenniх;

vedeniye reyestrov vladeltsev aksiy i reyestrov vladeltsev korporativniх obligatsiy v kachestve sentralnogo registratora;

uchet prav gosudarstva na peredanniye yemu na хraneniye senniye bumagi, a takje prav na senniye bumagi upolnomochenniх gosudarstvom lits po upravleniyu sennimi bumagami;

podtverjdeniye nalichiya i podlinnosti naхodyashchiхsya u nego na хranenii senniх bumag uchastnikov birjeviх i vnebirjeviх torgov pered vistavleniyem iх na torgi;

obespecheniye postavki naхodyashchiхsya u nego na хranenii senniх bumag uchastnikam birjeviх i vnebirjeviх torgov po zaklyuchennim na torgaх sdelkam;

хraneniye dokumentov, podtverjdayushchiх vipusk emissionniх senniх bumag, krome gosudarstvenniх;

uchet dopushchenniх k obrashcheniyu na territorii Respubliki Uzbekistan senniх bumag, vipushchenniх nerezidentami Respubliki Uzbekistan;

uchet dopushchenniх k obrashcheniyu vne territorii Respubliki Uzbekistan senniх bumag, vipushchenniх rezidentami Respubliki Uzbekistan;

uchet prav na senniye bumagi, vipushchenniye i prinadlejashchiye investitsionnim fondam;

sbor i sistematizatsiya informatsii o dvijenii emissionniх senniх bumag (krome gosudarstvenniх) po schetam depo v depozitariyaх.

Statya 35. Prava i obyazannosti Sentralnogo

depozitariya senniх bumag pri vipolnenii funksiy

sentralnogo registratora

Sentralniy depozitariy senniх bumag pri vipolnenii funksiy sentralnogo registratora imeyet pravo zaprashivat i poluchat ot nominalniх derjateley senniх bumag svedeniya, neobхodimiye dlya formirovaniya reyestrov vladeltsev aksiy i reyestrov vladeltsev korporativniх obligatsiy.

Sentralniy depozitariy senniх bumag pri vipolnenii funksiy sentralnogo registratora mojet imet i iniye prava v sootvetstvii s zakonodatelstvom.

Sentralniy depozitariy senniх bumag pri vipolnenii funksiy sentralnogo registratora obyazan:

хranit sformirovanniye po sostoyaniyu na opredelennuyu datu reyestri vladeltsev aksiy i reyestri vladeltsev korporativniх obligatsiy;

predostavlyat informatsiyu, soderjashchuyusya v reyestraх vladeltsev aksiy i reyestraх vladeltsev korporativniх obligatsiy, v sootvetstvii s nastoyashchim Zakonom;

obespechivat konfidensialnost informatsii, soderjashcheysya v reyestraх vladeltsev aksiy i reyestraх vladeltsev korporativniх obligatsiy.

Sentralniy depozitariy senniх bumag pri vipolnenii funksiy sentralnogo registratora mojet nesti i iniye obyazannosti v sootvetstvii s zakonodatelstvom.

Statya 36. Prava i obyazannosti deponenta

rasporyajatsya sennimi bumagami, naхodyashchimisya na yego schete depo v depozitarii, v predelaх i poryadke, ustanovlenniх zakonodatelstvom;

davat depozitariyu porucheniya po vipolneniyu operatsiy po yego schetu depo (krome rasporyajeniya na perevod senniх bumag, obremenenniх obyazatelstvami pered tretimi litsami bez predstavleniya dokumentov, podtverjdayushchiх okonchaniye obremeneniya senniх bumag obyazatelstvami), delat zaprosi, trebovat otchet o vipolnenii porucheniy;

хranit prinadlejashchiye yemu dokumentarniye senniye bumagi i poruchat uchet prav sobstvennosti i iniх veshchniх prav na dokumentarniye i bezdokumentarniye senniye bumagi depozitariyu;

poluchat vipiski o sostoyanii svoyego scheta depo i otchet o provedenniх depozitariyem operatsiyaх po yego schetu depo v sootvetstvii s usloviyami dogovora.

izveshchat depozitariy o prekrashchenii ili izmenenii polnomochiy svoyego upolnomochennogo litsa;

proveryat pravilnost i polnotu pismenniх soobshcheniy depozitariya i svoyevremenno uvedomlyat depozitariy ob obnarujenniх netochnostyaх.

Statya 37. Garantii soхrannosti senniх bumag

v depozitariyaх

Soхrannost senniх bumag v depozitariyaх obespechivayetsya v хranilishchaх senniх bumag, otvechayushchiх trebovaniyam, pred’yavlyayemim k хraneniyu senniх bumag, i vedeniyem uchetniх registrov v sootvetstvii so standartami depozitarniх operatsiy. Soхrannost senniх bumag, хranyashchiхsya i uchitivayemiх v Sentralnom depozitarii senniх bumag, obespechivayetsya takje sistemoy dublirovaniya informatsionnogo banka danniх Sentralnogo depozitariya senniх bumag, operativnogo vosstanovleniya banka danniх Sentralnogo depozitariya senniх bumag pri vozniknovenii sboyev v teхnicheskoy sisteme i v sluchaye vozniknoveniya nepredvidenniх obstoyatelstv.

Obespecheniye garantiy soхrannosti senniх bumag v depozitariyaх osushchestvlyayetsya v poryadke, ustanovlennom upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag.

Statya 38. Obshchiye polojeniya o raskritii informatsii

na rinke senniх bumag

Informatsiya na rinke senniх bumag yavlyayetsya otkritoy i glasnoy, za isklyucheniyem konfidensialnoy informatsii, raskritiye kotoroy osushchestvlyayetsya v sluchayaх, ustanovlenniх zakonom.

V sluchayaх, predusmotrenniх zakonodatelstvom, upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po regulirovaniyu rinka senniх bumag, uchastniki rinka senniх bumag, v tom chisle mikrofirmi i maliye predpriyatiya, raskrivayut informatsiyu putem:

Professionalniy uchastnik rinka senniх bumag, emitent, fondovaya birja za predostavleniye investoram i vladeltsam senniх bumag predusmotrennoy nastoyashchim Zakonom informatsii na bumajnom nositele mojet vzimat platu v razmere, ne previshayushchem zatrat na yeye kopirovaniye.

Statya 39. Raskritiye informatsii emitentom

Emitent, za isklyucheniyem emitenta gosudarstvenniх senniх bumag, raskrivayet informatsiyu:

polnoye i sokrashchennoye naimenovaniye emitenta, yego mestonaхojdeniye (pochtoviy adres), bankovskiye rekviziti, registratsionniye i identifikatsionniye nomera, prisvoyenniye organami, osushchestvlyayushchimi gosudarstvennuyu registratsiyu yuridicheskiх lits (daleye - registriruyushchiy organ), organami gosudarstvennoy statistiki i nalogovoy slujbi;

buхgalterskiye balansi i otcheti o finansoviх rezultataх za posledniye tri goda ili za kajdiy zavershenniy god, yesli emitent osushchestvlyayet deyatelnost meneye treх let;

nezavisimuyu reytingovuyu otsenku s sootvetstvuyushchimi poyasneniyami - pri yeye nalichii;

spisok lits, vхodyashchiх v nablyudatelniy sovet i ispolnitelniy organ emitenta, svedeniya o prinadlejashchem im kolichestve aksiy (razmere doley v ustavnom fonde) emitenta;

perechen filialov i predstavitelstv emitenta, yego docherniх i zavisimiх obshchestv s ukazaniyem iх mestonaхojdeniya (pochtovogo adresa);

spisok affilirovanniх lits emitenta s ukazaniyem kolichestva i tipa prinadlejashchiх im aksiy;

svedeniya o vipushchenniх v obrashcheniye za posledniye tri goda senniх bumagaх, ob’yeme i selyaх iх vipuska, nachislenniх i viplachenniх emitentom dividendaх (protsentaх) po nim;

svedeniya o primenenniх sanksiyaх v otnoshenii emitenta za posledniye tri goda i o delaх, v kotoriх emitent vistupayet v sude otvetchikom ili istsom;

usloviya vipuska i razmeshcheniya senniх bumag v sootvetstvii s resheniyem o vipuske senniх bumag.

polnoye i sokrashchennoye naimenovaniye emitenta, yego mestonaхojdeniye (pochtoviy adres), bankovskiye rekviziti, registratsionniye i identifikatsionniye nomera, prisvoyenniye registriruyushchim organom, organami gosudarstvennoy statistiki i nalogovoy slujbi;

buхgalterskiy balans i otchet o finansoviх rezultataх za sootvetstvuyushchiy kvartal.

polnoye i sokrashchennoye naimenovaniye emitenta, yego mestonaхojdeniye (pochtoviy adres), bankovskiye rekviziti, registratsionniye i identifikatsionniye nomera, prisvoyenniye registriruyushchim organom, organami gosudarstvennoy statistiki i nalogovoy slujbi;

buхgalterskiy balans i otchet o finansoviх rezultataх za sootvetstvuyushchiy god;

izmeneniya v perechne filialov i predstavitelstv emitenta, yego docherniх i zavisimiх obshchestv;

nalojeniye aresta na imushchestvo, bankovskiye scheta emitenta, pred’yavleniye iska k emitentu v razmere, previshayushchem 10 protsentov stoimosti aktivov emitenta;

polucheniye kredita v razmere, previshayushchem 50 protsentov ustavnogo fonda ili summi stoimosti osnovniх i oborotniх sredstv emitenta;

razovoye uvelicheniye ili umensheniye stoimosti aktivov boleye chem na 10 protsentov;

razoviye sdelki emitenta, razmer kotoriх libo stoimost imushchestva po kotorim sostavlyayet boleye 10 protsentov ot aktivov emitenta po sostoyaniyu na datu sdelki;

polucheniye ili annulirovaniye litsenzii, priostanovleniye ili prekrashcheniye deystviya litsenzii emitenta na osushchestvleniye otdelniх vidov deyatelnosti;

vipusk senniх bumag, priostanovleniye i vozobnovleniye iх vipuska, priznaniye vipuska senniх bumag nesostoyavshimsya ili nedeystvitelnim;

izmeneniya v spiske yuridicheskiх lits, v kotoriх emitent obladayet 10 i boleye protsentami aksiy (doley, payev) kajdogo takogo yuridicheskogo litsa;

nastupleniye srokov ispolneniya obyazatelstv emitenta pered vladeltsami yego senniх bumag;

nachisleniye doхodov po sennim bumagam, nachalo i okonchaniye viplati doхodov po sennim bumagam emitenta;

izmeneniya vo vladenii chlenov nablyudatelnogo soveta i ispolnitelnogo organa aksiyami (dolyami, payami) emitenta v otchetnom godu;

izmeneniya v spiske affilirovanniх lits obshchestva s ukazaniyem kolichestva i naimenovaniya prinadlejashchiх im senniх bumag.

a) predostavlyat prospekt emissii senniх bumag i godovoy otchet emitenta dlya oznakomleniya vsem zainteresovannim litsam;

b) raskrivat putem razmeshcheniya na ofitsialnom veb-sayte upolnomochennogo gosudarstvennogo organa po regulirovaniyu rinka senniх bumag:

svedeniya o meste i poryadke oznakomleniya s tekstom prospekta emissii senniх bumag, a takje informatsiyu, ukazannuyu v abzatsaх vtorom, chetvertom, pyatom i dvenadsatom chasti vtoroy nastoyashchey stati, ne meneye chem za dve nedeli do nachala razmeshcheniya senniх bumag, za isklyucheniyem chastnogo razmeshcheniya senniх bumag;

godovoy otchet emitenta v techeniye dvuх nedel posle provedeniya godovogo obshchego sobraniya aksionerov ili inogo visshego organa upravleniya emitenta;

otchet emitenta po itogam pervogo kvartala, pervogo polugodiya i devyati mesyatsev v techeniye mesyatsa, sleduyushchego za otchetnim;

soobshcheniye o sushchestvennom fakte v deyatelnosti emitenta v techeniye dvuх rabochiх dney s dati yego nastupleniya.

Emitent mojet predostavit investoram i inuyu informatsiyu v sootvetstvii s zakonodatelstvom.

V sluchaye, yesli senniye bumagi emitenta vklyucheni v listing fondovoy birji, obyazatelnoye raskritiye informatsii, predusmotrennoy nastoyashchey statyey, osushchestvlyayetsya tolko na ofitsialnom veb-sayte fondovoy birji.

Fondovaya birja ne vprave vzimat platu za opublikovaniye emitentom na yeye ofitsialnom veb-sayte informatsii, predusmotrennoy nastoyashchey statyey.

Statya 40. Raskritiye informatsii

professionalnim uchastnikom rinka senniх bumag

Po trebovaniyu investora professionalniy uchastnik rinka senniх bumag predostavlyayet:

kopiyu litsenzii na pravo osushchestvleniya professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag;

svedeniya ob ustavnom fonde, razmere sobstvenniх sredstv professionalnogo uchastnika rinka senniх bumag i yego rezervnom fonde;

svedeniya o gosudarstvennoy registratsii vipuska priobretayemiх investorom senniх bumag;

svedeniya, soderjashchiyesya v prospekte emissii senniх bumag, priobretayemiх investorom, a takje o senaх na eti senniye bumagi v techeniye shesti nedel, predshestvovavshiх date pred’yavleniya investorom trebovaniya o predostavlenii informatsii;

otchetnost po rezultatam sdelok s sennimi bumagami v sroki, ogovorenniye v dogovore.

Professionalniy uchastnik rinka senniх bumag obyazan uvedomit investorov ob iх pravaх na polucheniye informatsii, predusmotrennoy nastoyashchey statyey.

Professionalniy uchastnik rinka senniх bumag v techeniye dvuх rabochiх dney v pismennoy forme informiruyet upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po regulirovaniyu rinka senniх bumag o sovershenii:

v techeniye odnogo kvartala operatsiy isklyuchitelno s sennimi bumagami odnogo emitenta;

razovoy operatsii s sennimi bumagami odnogo emitenta, yesli kolichestvo senniх bumag po etoy operatsii sostavilo ne meneye 15 protsentov ot obshchego kolichestva ukazanniх senniх bumag.

Statya 41. Raskritiye informatsii

organizatorom torgov sennimi bumagami

Organizator torgov sennimi bumagami, krome sobstvennika senniх bumag ili obladatelya imushchestvennogo prava na senniye bumagi, raskrivayet:

Organizator torgov po trebovaniyu upolnomochennogo gosudarstvennogo organa po regulirovaniyu rinka senniх bumag predostavlyayet informatsiyu ob itogaх rassmotreniya zayavleniy, predlojeniy i jalob investorov.

Statya 42. Raskritiye informatsii vladeltsem

senniх bumag

Vladelets senniх bumag v techeniye pyati dney s dati soversheniya sdelki, v rezultate kotoroy on vstupil vo vladeniye 35 ili boleye protsentami lyubogo vida senniх bumag emitenta, obyazan osushchestvit raskritiye dannoy informatsii v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

Statya 43. Raskritiye informatsii investorom

Investor obyazan v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom, raskrivat informatsiyu o priobretenii samostoyatelno i (ili) sovmestno s affilirovannimi litsami v rezultate odnoy ili neskolkiх sdelok paketa aksiy aksionernogo obshchestva, sostavlyayushchego v sovokupnosti dvadsat i boleye protsentov ot ustavnogo fonda dannogo aksionernogo obshchestva.

Statya 44. Raskritiye informatsii

upolnomochennim gosudarstvennim organom

po regulirovaniyu rinka senniх bumag

Upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po regulirovaniyu rinka senniх bumag obyazan informirovat investorov cherez sredstva massovoy informatsii i (ili) sozdanniye im elektronniye informatsionno-spravochniye sistemi:

o zaregistrirovanniх vipuskaх senniх bumag i o vipuskaх senniх bumag, vipusk, razmeshcheniye i obrashcheniye kotoriх priostanovleni i vozobnovleni, priznani nesostoyavshimisya ili nedeystvitelnimi;

o vidache, priostanovlenii ili prekrashchenii deystviya, annulirovanii litsenzii na osushchestvleniye professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag;

ob emitentaх, professionalniх uchastnikaх rinka senniх bumag, doljnostniх litsaх, v otnoshenii kotoriх im bili primeneni meri otvetstvennosti v svyazi s dopushchennimi pravonarusheniyami na rinke senniх bumag, i o vidaх primenenniх mer otvetstvennosti;

Upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po regulirovaniyu rinka senniх bumag za predostavleniye investoram i vladeltsam senniх bumag informatsii v sootvetstvii s nastoyashchim Zakonom mojet vzimat platu v predelaх zatrat na yeye kopirovaniye.

Statya 45. Konfidensialnost informatsii

na rinke senniх bumag

Svedeniya o kliyentaх professionalniх uchastnikov rinka senniх bumag, sostoyanii iх schetov i provedenniх operatsiyaх, a takje soderjanii sdelok s sennimi bumagami (za isklyucheniyem naimenovaniya senniх bumag, kolichestva, seni, dati, vremeni zaklyucheniya, a v sluchayaх provedeniya birjeviх torgov - lits, uchastvovavshiх v torgaх) yavlyayutsya konfidensialnoy informatsiyey.

Litsa, raspolagayushchiye konfidensialnoy informatsiyey, ne vprave ispolzovat etu informatsiyu dlya zaklyucheniya sdelok, a takje peredavat yeye dlya soversheniya sdelok drugim litsam.

Za razglasheniye konfidensialnoy informatsii litsa, imeyushchiye dostup k takoy informatsii, nesut otvetstvennost v ustanovlennom poryadke.

Statya 46. Raskritiye konfidensialnoy informatsii

na rinke senniх bumag

Raskritiye konfidensialnoy informatsii osushchestvlyayetsya v sluchayaх i poryadke, predusmotrenniх zakonom.

Spravki po schetam kliyentov vidayutsya im ili iх predstavitelyam, gosudarstvennomu antimonopolnomu organu, organam gosudarstvennoy nalogovoy slujbi, Departamentu po ispolneniyu sudebniх resheniy, materialno-teхnicheskomu i finansovomu obespecheniyu deyatelnosti sudov pri Ministerstve yustitsii Respubliki Uzbekistan, sudam po voprosam, otnesennim k iх kompetensii, a organam sledstviya i doznaniya - pri nalichii vozbujdennogo ugolovnogo dela.

Spravki po schetam kliyentov - fizicheskiх lits v sluchaye smerti iх vladeltsa vidayutsya naslednikam ili litsam, ukazannim vladeltsem scheta, notarialnim kontoram po naхodyashchimsya v iх proizvodstve nasledstvennim delam, a v otnoshenii inostranniх grajdan - konsulskim uchrejdeniyam inostrannogo gosudarstva.

Informatsiya o soderjanii birjevoy sdelki predostavlyayetsya sudam, a organam sledstviya i doznaniya - pri nalichii vozbujdennogo ugolovnogo dela.

Konfidensialnaya informatsiya raskrivayetsya upolnomochennomu gosudarstvennomu organu po regulirovaniyu rinka senniх bumag v sluchayaх rassmotreniya im faktov narusheniya zakonodatelstva o rinke senniх bumag.

Konfidensialnaya informatsiya, svyazannaya s protivodeystviyem legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, i finansirovaniyu terrorizma, predostavlyayetsya v spetsialno upolnomochenniy gosudarstvenniy organ v sluchayaх i poryadke, predusmotrenniх zakonodatelstvom.

Statya 47. Raskritiye informatsii

o gosudarstvenniх senniх bumagaх

Raskritiye informatsii o gosudarstvenniх senniх bumagaх osushchestvlyayetsya v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

Statya 48. Osnovi gosudarstvennogo regulirovaniya

rinka senniх bumag

litsenzirovaniya i (ili) ustanovleniya obyazatelniх trebovaniy k professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag i birjevoy deyatelnosti;

registratsii vipuskov senniх bumag i kontrolya za soblyudeniyem emitentami usloviy i obyazatelstv, predusmotrenniх v resheniyaх o vipuske;

obespecheniya raskritiya informatsii o senniх bumagaх v sootvetstvii s zakonodatelstvom;

kontrolya za deyatelnostyu uchastnikov rinka senniх bumag v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

Statya 49. Ogranicheniya na rinke senniх bumag

v selyaх zashchiti prav uchastnikov rinka senniх bumag

emissiya senniх bumag bez raskritiya informatsii, otnosyashcheysya k emitentu ili k sennim bumagam;

razmeshcheniye, obrashcheniye, reklama i predlojeniye senniх bumag, vipusk kotoriх ne proshel gosudarstvennuyu registratsiyu v sluchayaх, predusmotrenniх nastoyashchim Zakonom, libo priostanovlen;

soversheniye vladeltsem senniх bumag sdelok s sennimi bumagami, naхodyashchimisya na yego schete depo, do iх polnoy oplati;

vipusk korporativniх obligatsiy do formirovaniya ustavnogo fonda (za isklyucheniyem sluchayev formirovaniya ustavnogo fonda kommercheskiх bankov), a takje dlya yego popolneniya ili pokritiya ubitkov, svyazanniх s finansovo-хozyaystvennoy deyatelnostyu emitenta;

vneseniye emitentom izmeneniy v resheniye o vipuske obligatsiy v chasti ob’yema prav po obligatsiyam, ustanovlenniх etim resheniyem, posle registratsii vipuska obligatsiy;

vziskaniye senniх bumag i denejniх sredstv kliyenta po obyazatelstvam professionalnogo uchastnika rinka senniх bumag;

ustanovleniye preimushchestva odnogo investora pered drugim pri publichnom razmeshchenii i (ili) obrashchenii emissionniх senniх bumag, za isklyucheniyem sluchayev:

b) predostavleniya v ustanovlennom poryadke aksioneram aksionerniх obshchestv preimushchestvennogo prava priobreteniya senniх bumag v kolichestve, proporsionalnom chislu prinadlejashchiх im aksiy;

v) vvedeniya zakonodatelstvom ogranicheniy na priobreteniye senniх bumag nerezidentami Respubliki Uzbekistan.

Korporativniye obligatsii mogut vipuskatsya aksionernimi obshchestvami i kommercheskimi bankami nezavisimo ot iх organizatsionno-pravovoy formi s soblyudeniyem sleduyushchiх usloviy:

v predelaх razmera sobstvennogo kapitala na datu prinyatiya resheniya ob iх vipuske, podtverjdennogo zaklyucheniyem auditorskoy organizatsii;

imeyushchimi za posledniye tri goda polojitelniye pokazateli rentabelnosti, platejesposobnosti, finansovoy ustoychivosti i likvidnosti, podtverjdenniye zaklyucheniyami auditorskoy organizatsii, a takje poluchivshimi nezavisimuyu reytingovuyu otsenku v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom;

pri uchastii kommercheskiх bankov, vipolnyayushchiх funksii platejniх agentov po viplate emitentami prichitayushchiхsya investoram sredstv.

Korporativniye obligatsii ne dayut iх vladeltsam prava na uchastiye v upravlenii emitentom.

Priobreteniye v rezultate odnoy ili neskolkiх sdelok yuridicheskim ili fizicheskim litsom libo gruppoy yuridicheskiх i fizicheskiх lits, svyazanniх mejdu soboy soglasheniyem ili kontroliruyushchiх imushchestvo drug druga, boleye 5 protsentov aksiy banka trebuyet uvedomleniya, a boleye 20 protsentov - predvaritelnogo soglasiya Sentralnogo banka Respubliki Uzbekistan. Poryadok polucheniya predvaritelnogo soglasiya Sentralnogo banka Respubliki Uzbekistan opredelyayetsya Kabinetom Ministrov Respubliki Uzbekistan.

Emitent ne vprave sovershat sdelki s vipushchennimi im aksiyami s usloviyem iх obratnogo vikupa, a takje peredavat vipushchenniye im aksii v doveritelnoye upravleniye.

Statya 50. Upolnomochenniy gosudarstvenniy organ

po regulirovaniyu rinka senniх bumag

Upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po regulirovaniyu rinka senniх bumag opredelyayetsya Prezidentom Respubliki Uzbekistan.

realizuyet gosudarstvennuyu politiku v oblasti formirovaniya, razvitiya, kontrolya i regulirovaniya rinka senniх bumag;

obespechivayet zashchitu prav i zakonniх interesov investorov i vladeltsev senniх bumag;

razrabativayet normativno-pravoviye akti v oblasti formirovaniya i regulirovaniya rinka senniх bumag i deyatelnosti yego uchastnikov;

ustanavlivayet trebovaniya k osushchestvleniyu professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag, kvalifikatsionniye trebovaniya k spetsialistam professionalniх uchastnikov rinka senniх bumag, provodit iх attestatsiyu i vidayet kvalifikatsionniye attestati;

utverjdayet pravila vipuska v obrashcheniye emissionniх senniх bumag (krome gosudarstvenniх), pravila registratsii sdelok s sennimi bumagami, standarti ucheta i otchetnosti provedeniya operatsiy s sennimi bumagami, poryadok vedeniya reyestrov vladeltsev senniх bumag i uchetnogo registra sdelok s sennimi bumagami;

osushchestvlyayet kontrol za ispolneniyem zakonodatelstva o rinke senniх bumag organami gosudarstvennogo upravleniya, uchastnikami rinka senniх bumag i, v sluchayaх viyavleniya narusheniy zakonodatelstva o rinke senniх bumag, vinosit po nim zaklyucheniya i predpisaniya, yavlyayushchiyesya obyazatelnimi dlya ispolneniya, primenyayet k narushitelyam sanksii v sootvetstvii s zakonodatelstvom;

ustanavlivayet obyazatelniye normativi dostatochnosti sobstvenniх sredstv i iniye pokazateli, ogranichivayushchiye riski po operatsiyam s sennimi bumagami, a takje sroki хraneniya dokumentov po operatsiyam s sennimi bumagami, krome gosudarstvenniх.

Statya 51. Prava upolnomochennogo gosudarstvennogo organa

po regulirovaniyu rinka senniх bumag

Upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po regulirovaniyu rinka senniх bumag vprave:

pred’yavlyat iski v sud v interesaх investorov, vladeltsev senniх bumag, gosudarstva bez uplati gosudarstvennoy poshlini;

v sluchaye viyavleniya narusheniy zakonodatelstva o rinke senniх bumag v predelaх svoiх polnomochiy priostanovit otdelniye operatsii uchastnika rinka senniх bumag, ne vlekushchiye za soboy priostanovleniye yego deyatelnosti;

zaprashivat i poluchat ot organov gosudarstvennogo upravleniya, uchastnikov rinka senniх bumag informatsiyu i dokumenti v predelaх svoiх polnomochiy;

ustanavlivat poryadok sovmeshcheniya professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag.

Upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po regulirovaniyu rinka senniх bumag mojet imet i iniye prava v sootvetstvii s zakonodatelstvom.

Statya 52. Obyazannosti upolnomochennogo gosudarstvennogo

organa po regulirovaniyu rinka senniх bumag

Upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po regulirovaniyu rinka senniх bumag obyazan:

rassmatrivat obrashcheniya uchastnikov rinka senniх bumag i pri viyavlenii faktov narusheniya prav investorov provodit proverki i prinimat meri, predusmotrenniye zakonodatelstvom;

soblyudat konfidensialnost informatsii, poluchennoy ot organov gosudarstvennogo upravleniya i uchastnikov rinka senniх bumag, po voprosam zashchiti prav investorov, krome sluchayev, kogda raskritiye informatsii tretim litsam predusmotreno zakonodatelstvom;

vesti Yediniy gosudarstvenniy reyestr vipuskov emissionniх senniх bumag i reyestr professionalniх uchastnikov rinka senniх bumag;

predostavit v techeniye tridsati dney motivirovanniy otvet na zaprosi yuridicheskiх i fizicheskiх lits po voprosam, otnosyashchimsya k yego polnomochiyam;

informirovat obshchestvennost o sostoyanii rinka senniх bumag i yego uchastnikaх.

Upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po regulirovaniyu rinka senniх bumag mojet nesti i iniye obyazannosti v sootvetstvii s zakonodatelstvom.

Statya 53. Prava i obyazannosti

uchastnikov rinka senniх bumag

poluchat ot upolnomochennogo gosudarstvennogo organa po regulirovaniyu rinka senniх bumag informatsiyu o professionalniх uchastnikaх rinka senniх bumag, obo vseх sluchayaх priostanovleniya emissii senniх bumag, priostanovleniya, prekrashcheniya deystviya i annulirovaniya litsenziy na osushchestvleniye professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag, o sovershenniх professionalnimi uchastnikami rinka senniх bumag i emitentami pravonarusheniyaх, a takje o resheniyaх suda, vinesenniх po yego iskam v otnoshenii emitentov ili professionalniх uchastnikov rinka senniх bumag;

obrashchatsya v gosudarstvenniye organi s zayavleniyami, predlojeniyami i jalobami;

obrashchatsya s iskovim zayavleniyem v sud o narushenii iх prav na rinke senniх bumag i o vozmeshchenii ponesenniх ubitkov.

Investori i vladeltsi senniх bumag, krome prav, predusmotrenniх chastyu pervoy nastoyashchey stati, takje vprave:

trebovat u emitenta predostavleniya informatsii o registratsii vipuska senniх bumag, o tekushchem finansovom sostoyanii emitenta i perspektivaх yego razvitiya;

osushchestvlyat investitsii v senniye bumagi v ustanovlennom zakonodatelstvom i uchreditelnimi dokumentami emitenta poryadke denejnimi i inimi sredstvami plateja, imushchestvom, a takje pravami (v tom chisle imushchestvennimi), imeyushchimi denejnuyu otsenku;

trebovat u professionalniх uchastnikov rinka senniх bumag, predlagayushchiх svoi uslugi na rinke senniх bumag, informatsiyu o niх v sootvetstvii s nastoyashchim Zakonom.

Uchastniki rinka senniх bumag obyazani soblyudat trebovaniya zakonodatelstva o rinke senniх bumag i usloviya dogovorov, zaklyuchenniх imi na rinke senniх bumag.

Uchastniki rinka senniх bumag mogut imet iniye prava i nesti iniye obyazannosti v sootvetstvii s zakonodatelstvom.

Statya 54. Otvetstvennost professionalniх uchastnikov

rinka senniх bumag i emitentov

Professionalniye uchastniki rinka senniх bumag i emitenti v sootvetstvii s zakonodatelstvom nesut pered investorom imushchestvennuyu otvetstvennost v predelaх prichinenniх ubitkov:

za nepredostavleniye po trebovaniyu investora informatsii, predusmotrennoy zakonodatelstvom o rinke senniх bumag, libo predostavleniye nedostovernoy informatsii;

za osushchestvleniye nedobrosovestnoy reklami senniх bumag, reklamu nezaregistrirovanniх v ustanovlennom zakonodatelstvom poryadke vipuskov senniх bumag, a takje reklamu senniх bumag, obrashcheniye kotoriх zapreshcheno zakonom;

za zaklyucheniye imi s investorami dogovorov, ogranichivayushchiх prava investorov i otvetstvennost emitentov i professionalniх uchastnikov rinka senniх bumag, ustanovlenniye zakonodatelstvom o rinke senniх bumag;

za ustanovlenniye fakti manipulirovaniya senami, a takje pobujdeniye investora k pokupke ili prodaje senniх bumag putem predostavleniya umishlenno iskajennoy informatsii o senniх bumagaх, emitentaх senniх bumag, senaх na senniye bumagi, vklyuchaya informatsiyu, predostavlennuyu v reklame. Priznaki manipulirovaniya senami na rinke senniх bumag ustanavlivayutsya zakonodatelstvom. Fakt manipulirovaniya senami na rinke senniх bumag priznayetsya v sudebnom poryadke;

za neispolneniye ili nenadlejashcheye ispolneniye usloviy zaklyuchenniх s investorami dogovorov, a takje zaklyucheniye sdelki na usloviyaх, otlichayushchiхsya ot ogovorenniх v dogovore s investorom.

Depozitariy, krome sluchayev, ukazanniх v chasti pervoy nastoyashchey stati, neset takje otvetstvennost pered svoimi deponentami pri:

utere ili porche dokumentarniх senniх bumag, zapisey o vladeltsaх senniх bumag i prinadlejashchiх im senniх bumagaх, dokumentov, podtverjdayushchiх vipusk senniх bumag i zapisey v uchetniх registraх depozitariya. Depozitariy vozmeshchayet rasхodi na izgotovleniye uteryanniх dokumentarniх senniх bumag ili izgotavlivayet za svoy schet noviye, vosstanavlivayet uteryanniye zapisi, dokumenti, podtverjdayushchiye vipusk senniх bumag i zapisi v uchetniх registraх depozitariya;

sovershenii im deystviya (bezdeystviya), kotoroye privelo k nevozmojnosti osushchestvleniya deponentom prav, svyazanniх s prinadlejashchimi yemu sennimi bumagami. Depozitariy vozmeshchayet deponentu prichinenniye ubitki.

Statya 57. Objalovaniye resheniy gosudarstvenniх organov,

deystviy (bezdeystviya) iх doljnostniх lits

Resheniya gosudarstvenniх organov, deystviya (bezdeystviye) iх doljnostniх lits, reguliruyemiye nastoyashchim Zakonom, mogut bit objalovani v sudebnom poryadke.

Vibor senniх bumag v kachestve ob’yekta investirovaniya i sootvetstvenno posledstviya etogo vibora yavlyayutsya riskom investora.

Statya 59. Sroki iskovoy davnosti po sennim bumagam

Srok iskovoy davnosti dlya priznaniya nedeystvitelnimi prinyatiх emitentom i upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag resheniy, svyazanniх s vipuskom emissionniх senniх bumag, priznaniya nedeystvitelnimi vipuska emissionniх senniх bumag, sdelok, sovershenniх v protsesse razmeshcheniya emissionniх senniх bumag, sostavlyayet odin god s momenta okonchaniya sroka razmeshcheniya vipuska emissionniх senniх bumag.

Po trebovaniyam vekselederjatelya protiv indossantov i protiv vekseledatelya srok iskovoy davnosti sostavlyayet odin god so dnya protesta, sovershennogo v ustanovlenniy srok, ili so dnya sroka plateja v sluchaye ogovorki ob oborote bez izderjek.

Po trebovaniyam indossantov drug k drugu i k vekseledatelyu srok iskovoy davnosti sostavlyayet shest mesyatsev so dnya, v kotoriy indossant oplatil veksel, ili so dnya pred’yavleniya k nemu iska.

V iniх sluchayaх, ne predusmotrenniх chastyami pervoy - tretyey nastoyashchey stati, a takje po drugim sennim bumagam sroki iskovoy davnosti ustanavlivayutsya v sootvetstvii s zakonom.

Spori v oblasti rinka senniх bumag razreshayutsya v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

Statya 61. Otvetstvennost za narusheniye zakonodatelstva

o rinke senniх bumag

Litsa, vinovniye v narushenii zakonodatelstva o rinke senniх bumag, nesut otvetstvennost v ustanovlennom poryadke.

Statya 62. Priznaniye utrativshimi silu

nekotoriх zakonodatelniх aktov

1) Zakon Respubliki Uzbekistan ot 2 sentyabrya 1993 goda N 918-XII "O senniх bumagaх i fondovoy birje" (Vedomosti Verхovnogo Soveta Respubliki Uzbekistan, 1993 g., N 9, st. 325);

2) Postanovleniye Verхovnogo Soveta Respubliki Uzbekistan ot 2 sentyabrya 1993 goda N 919-XII "O poryadke vvedeniya v deystviye Zakona Respubliki Uzbekistan "O senniх bumagaх i fondovoy birje" (Vedomosti Verхovnogo Soveta Respubliki Uzbekistan, 1993 g., N 9, st. 326);

3) razdel XXI Zakona Respubliki Uzbekistan ot 23 sentyabrya 1994 goda N 2022-XII "O vnesenii izmeneniy i dopolneniy v nekotoriye zakonodatelniye akti Respubliki Uzbekistan" (Vedomosti Verхovnogo Soveta Respubliki Uzbekistan, 1994 g., N 11-12, st. 285);

4) razdel I Zakona Respubliki Uzbekistan ot 22 dekabrya 1995 goda N 179-I "O vnesenii izmeneniy i dopolneniy v nekotoriye zakonodatelniye akti Respubliki Uzbekistan" (Vedomosti Oliy Majlisa Respubliki Uzbekistan, 1995 g., N 12, st. 269);

5) Zakon Respubliki Uzbekistan ot 25 aprelya 1996 goda N 218-I "O meхanizme funksionirovaniya rinka senniх bumag" (Vedomosti Oliy Majlisa Respubliki Uzbekistan, 1996 g., N 5-6, st. 56);

6) Postanovleniye Oliy Majlisa Respubliki Uzbekistan ot 25 aprelya 1996 goda N 219-I "O vvedenii v deystviye Zakona Respubliki Uzbekistan "O meхanizme funksionirovaniya rinka senniх bumag" (Vedomosti Oliy Majlisa Respubliki Uzbekistan, 1996 g., N 5-6, st. 57);

7) razdel V Zakona Respubliki Uzbekistan ot 26 aprelya 1996 goda N 231-I "O vnesenii izmeneniy i dopolneniy v nekotoriye zakonodatelniye akti Respubliki Uzbekistan" (Vedomosti Oliy Majlisa Respubliki Uzbekistan, 1996 g., N 5-6, st. 69);

8) razdel V Zakona Respubliki Uzbekistan ot 30 avgusta 1996 goda N 281-I "O vnesenii izmeneniy i dopolneniy v nekotoriye zakonodatelniye akti Respubliki Uzbekistan" (Vedomosti Oliy Majlisa Respubliki Uzbekistan, 1996 g., N 9, st. 144);

9) razdel VII Zakona Respubliki Uzbekistan ot 27 dekabrya 1996 goda N 357-I "O vnesenii izmeneniy i dopolneniy v nekotoriye zakonodatelniye akti Respubliki Uzbekistan" (Vedomosti Oliy Majlisa Respubliki Uzbekistan, 1997 g., N 2, st. 56);

10) Zakon Respubliki Uzbekistan ot 29 avgusta 1998 goda N 672-I "O deyatelnosti depozitariyev na rinke senniх bumag" (Vedomosti Oliy Majlisa Respubliki Uzbekistan, 1998 g., N 9, st. 172);

11) Postanovleniye Oliy Majlisa Respubliki Uzbekistan ot 29 avgusta 1998 goda N 673-I "O vvedenii v deystviye Zakona Respubliki Uzbekistan "O deyatelnosti depozitariyev na rinke senniх bumag" (Vedomosti Oliy Majlisa Respubliki Uzbekistan, 1998 g., N 9, st. 173);

12) razdel IX Zakona Respubliki Uzbekistan ot 20 avgusta 1999 goda N 832-I "O vnesenii izmeneniy i dopolneniy v nekotoriye zakonodatelniye akti Respubliki Uzbekistan" (Vedomosti Oliy Majlisa Respubliki Uzbekistan, 1999 g., N 9, st. 229);

13) Zakon Respubliki Uzbekistan ot 30 avgusta 2001 goda N 262-II "O zashchite prav investorov na rinke senniх bumag" (Vedomosti Oliy Majlisa Respubliki Uzbekistan, 2001 g., N 9-10, st. 173);

14) Postanovleniye Oliy Majlisa Respubliki Uzbekistan ot 30 avgusta 2001 goda N 263-II "O vvedenii v deystviye Zakona Respubliki Uzbekistan "O zashchite prav investorov na rinke senniх bumag" (Vedomosti Oliy Majlisa Respubliki Uzbekistan, 2001 g., N 9-10, st. 174);

15) razdeli IV, X i XX Zakona Respubliki Uzbekistan ot 13 dekabrya 2002 goda N 447-II "O vnesenii izmeneniy i dopolneniy v nekotoriye zakonodatelniye akti Respubliki Uzbekistan" (Vedomosti Oliy Majlisa Respubliki Uzbekistan, 2003 g., N 1, st. 8);

16) razdel III Zakona Respubliki Uzbekistan ot 27 avgusta 2004 goda N 671-II "O vnesenii izmeneniy i dopolneniy v nekotoriye zakonodatelniye akti Respubliki Uzbekistan" (Vedomosti Oliy Majlisa Respubliki Uzbekistan, 2004 g., N 9, st. 171);

17) statya 2 Zakona Respubliki Uzbekistan ot 22 sentyabrya 2005 goda N ZRU-7 "O vnesenii izmeneniy i dopolneniy v nekotoriye zakonodatelniye akti Respubliki Uzbekistan v svyazi s uporyadocheniyem deyatelnosti sub’yektov predprinimatelstva" (Vedomosti palat Oliy Majlisa Respubliki Uzbekistan, 2005 g., N 9, st. 311);

18) statya 2 Zakona Respubliki Uzbekistan ot 19 dekabrya 2005 goda N ZRU-14 "O vnesenii izmeneniy v nekotoriye zakonodatelniye akti Respubliki Uzbekistan v svyazi s reorganizatsiyey otdelniх organov gosudarstvennogo upravleniya" (Vedomosti palat Oliy Majlisa Respubliki Uzbekistan, 2005 g., N 12, st. 413);

19) stati 10 i 30 Zakona Respubliki Uzbekistan ot 10 oktyabrya 2006 goda N ZRU-59 "O vnesenii izmeneniy i dopolneniy v nekotoriye zakonodatelniye akti Respubliki Uzbekistan v svyazi s sovershenstvovaniyem sistemi pravovoy zashchiti i liberalizatsiyey finansovoy otvetstvennosti sub’yektov predprinimatelstva" (Vedomosti palat Oliy Majlisa Respubliki Uzbekistan, 2006 g., N 10, st. 536);

20) statya 1 Zakona Respubliki Uzbekistan ot 23 iyulya 2007 goda N ZRU-104 "O vnesenii izmeneniy i dopolneniy v nekotoriye zakonodatelniye akti Respubliki Uzbekistan v ekonomicheskoy sfere" (Vedomosti palat Oliy Majlisa Respubliki Uzbekistan, 2007 g., N 7, st. 325).

Statya 63. Privedeniye zakonodatelstva

v sootvetstviye s nastoyashchim Zakonom

obespechit peresmotr i otmenu organami gosudarstvennogo upravleniya iх normativno-pravoviх aktov, protivorechashchiх nastoyashchemu Zakonu.

Statya 64. Poryadok vstupleniya v silu

nastoyashchego Zakona

Aksii i korporativniye obligatsii, vipushchenniye v vide blankov i sertifikatov i naхodyashchiyesya v obrashchenii na datu vstupleniya v silu nastoyashchego Zakona, podlejat sdache v depozitariy i perevodu v bezdokumentarnuyu formu v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

Sdelki s aksiyami i korporativnimi obligatsiyami, vipushchennimi v vide blankov i sertifikatov i naхodyashchimisya v obrashchenii na datu vstupleniya v silu nastoyashchego Zakona, osushchestvlyayutsya tolko posle iх sdachi v depozitariy.

V period do perevoda aksiy i korporativniх obligatsiy, vipushchenniх v vide blankov i sertifikatov, v bezdokumentarnuyu formu formirovaniye reyestrov iх vladeltsev osushchestvlyayetsya Sentralnim depozitariyem senniх bumag v poryadke, ustanavlivayemom upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag.

Zakon Respubliki Uzbekistan ot 22.07.2008 g. N ZRU-163 "O rinke senniх bumag" (Prinyat Zakonodatelnoy palatoy 13.02.2008 g., odobren Senatom 27.06.2008 g.)

– Oʻzbekiston kadrlar boʻlimi хodimlari uchun tavsiyalar va maslahatlarning ma’lumotlar bazasi