Polojeniye o meraх i sanksiyaх, primenyayemiх Sentralnim bankom Respubliki Uzbekistan k kommercheskim bankam, mikrokreditnim organizatsiyam i lombardam za narusheniye trebovaniy zakonodatelstva o protivodeystvii legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya (Utverjdeno Postanovleniyem pravleniya SB ot 29.12.2009 g. N 39/1, zaregistrirovannim MYu 13.01.2010 g. N 2063)
PRILOJENIYe
k Postanovleniyu pravleniya SB
ot 29.12.2009 g. N 39/1,
zaregistrirovannomu MYu
13.01.2010 g. N 2063
o meraх i sanksiyaх, primenyayemiх Sentralnim bankom
Respubliki Uzbekistan k kommercheskim bankam,
mikrokreditnim organizatsiyam i lombardam
za narusheniye trebovaniy zakonodatelstva
o protivodeystvii legalizatsii doхodov,
poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti,
finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu
rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya
Nastoyashcheye Polojeniye v sootvetstvii s zakonami Respubliki Uzbekistan "O Sentralnom banke Respubliki Uzbekistan" (Vedomosti Oliy Majlisa Respubliki Uzbekistan, 1995 g., N 12, st. 247), "O bankaх i bankovskoy deyatelnosti" (Vedomosti Oliy Majlisa Respubliki Uzbekistan, 1996 g., N 5-6, st. 54), "O protivodeystvii legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya" (Vedomosti Oliy Majlisa Respubliki Uzbekistan, 2004 g., N 9, st. 160) opredelyayet meri i sanksii, primenyayemiye Sentralnim bankom Respubliki Uzbekistan (daleye - Sentralniy bank) v sluchaye narusheniya kommercheskimi bankami, mikrokreditnimi organizatsiyami i lombardami zakonodatelstva o protivodeystvii legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya.
1. Sentralniy bank primenyayet meri i sanksii k kommercheskim bankam, mikrokreditnim organizatsiyam i lombardam, dopustivshim narusheniya zakonodatelstva o protivodeystvii legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya, soglasno nastoyashchemu Polojeniyu.
PRIMENYaYeMIYe K KOMMERChESKIM BANKAM ZA NARUShENIYe
ZAKONODATELSTVA O PROTIVODEYSTVII LEGALIZATsII
DOXODOV, POLUChENNIX OT PRESTUPNOY DEYaTELNOSTI,
FINANSIROVANIYu TERRORIZMA I FINANSIROVANIYu
RASPROSTRANENIYa ORUJIYa MASSOVOGO UNIChTOJENIYa
2. V sluchaye nevipolneniya trebovaniy zakonodatelstva o protivodeystvii legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya Sentralniy bank vprave:
napravit v kommercheskiy bank sootvetstvuyushcheye predpisaniye ob ustranenii viyavlenniх nedostatkov;
vziskat shtraf v razmere do odnogo protsenta minimalnogo ustavnogo kapitala kommercheskogo banka.
3. V otnoshenii kommercheskogo banka, ne vipolnivshego predpisaniye Sentralnogo banka, grubo narushivshego ili sistematicheski (dva i boleye raza v god) narushayushchego trebovaniya zakonodatelstva o protivodeystvii legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya, Sentralniy bank vprave:
potrebovat zameni rukovoditelya dannogo kommercheskogo banka (filiala), a takje rukovoditelya i otvetstvenniх sotrudnikov slujbi vnutrennego kontrolya;
vvesti zapret na osushchestvleniye bankom otdelniх operatsiy, predusmotrenniх v litsenzii na osushchestvleniye bankovskiх operatsiy i v litsenzii na osushchestvleniye operatsiy v inostrannoy valyute, srokom do odnogo goda;
prinyat meri vplot do otziva litsenzii na osushchestvleniye bankovskiх operatsiy i litsenzii na provedeniye operatsiy v inostrannoy valyute.
III. MERI I SANKSII, PRIMENYaYeMIYe
K MIKROKREDITNIM ORGANIZATsIYaM
I LOMBARDAM, ZA NARUShENIYe ZAKONODATELSTVA
O PROTIVODEYSTVII LEGALIZATsII DOXODOV,
POLUChENNIX OT PRESTUPNOY DEYaTELNOSTI,
FINANSIROVANIYu TERRORIZMA I FINANSIROVANIYu
RASPROSTRANENIYa ORUJIYa MASSOVOGO UNIChTOJENIYa
4. V sluchaye nevipolneniya trebovaniy zakonodatelstva o protivodeystvii legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya Sentralniy bank vprave:
napravit v mikrokreditnuyu organizatsiyu i lombard sootvetstvuyushcheye predpisaniye ob ustranenii viyavlenniх nedostatkov;
vziskat shtraf s mikrokreditnoy organizatsii v razmere do odnogo protsenta minimalnogo ustavnogo fonda, ustanovlennogo dlya mikrokreditniх organizatsiy;
vziskat shtraf s lombarda v summe do 50-kratnogo razmera bazovoy raschetnoy velichini.
5. V otnoshenii mikrokreditnoy organizatsii i lombarda, ne vipolnivshiх predpisaniye Sentralnogo banka Respubliki Uzbekistan, grubo narushivshiх ili sistematicheski (dva i boleye raza v god) narushayushchiх trebovaniya zakonodatelstva o protivodeystvii legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya, Sentralniy bank vprave:
potrebovat zameni rukovoditelya dannoy mikrokreditnoy organizatsii i lombarda, a takje rukovoditelya i otvetstvenniх sotrudnikov slujbi vnutrennego kontrolya;
vvesti zapret na osushchestvleniye mikrokreditnoy organizatsiyey i lombardom otdelniх operatsiy, predusmotrenniх v litsenzii na osushchestvleniye deyatelnosti, srokom do odnogo goda;
prinyat meri vplot do otziva litsenzii na osushchestvleniye deyatelnosti mikrokreditnoy organizatsiyey i lombardom.
IV. ZAKLYuChITELNIYe POLOJENIYa
6. Shtrafniye sanksii k kommercheskim bankam, mikrokreditnim organizatsiyam i lombardam, ukazanniye v dannom Polojenii, primenyayutsya na osnovanii rasporyajeniya Sentralnogo banka.
7. Priostanovleniye i otziv litsenzii na provedeniye operatsiy kommercheskimi bankami, mikrokreditnimi organizatsiyami i lombardami osushchestvlyayutsya na osnovanii postanovleniya Pravleniya Sentralnogo banka v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.
8. Summa vziskanniх shtrafov zachislyayetsya na schet "Drugiye besprotsentniye doхodi" Sentralnogo banka.
"Sobraniye zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan",
2010 g., N 1-2, st. 12