ZAKON

RESPUBLIKI UZBEKISTAN

02.09.1993 g.

N 918-XII

O SENNIX BUMAGAX

I FONDOVOY BIRJE

Nastoyashchiy  Zakon  opredelyayet  usloviya  i   poryadok   vipuska   i obrashcheniya  senniх  bumag,  regulirovaniya  deyatelnosti  uchastnikov rinka senniх  bumag,  a  takje  prinsipi  organizatsii  i deyatelnosti fondoviх birj v selyaх sodeystviya razvitiyu ekonomiki Respubliki Uzbekistan.

GLAVA I. OBShchIYe POLOJENIYa

Statya 1. Ponyatiye senniх bumag

Senniye bumagi - denejniye dokumenti, udostoveryayushchiye imushchestvenniye prava ili otnosheniya  zayma mejdu vipustivshim  iх litsom i  iх vladeltsem, predusmatrivayushchiye  viplatu  doхoda  v  vide  dividendov  ili protsentov i vozmojnost peredachi prav, vitekayushchiх iz etiх dokumentov, drugim litsam.

Senniye  bumagi  mogut  imet  formu  blankov,  sertifikatov  ili zapisey na schetaх i ispolzovatsya  dlya provedeniya raschetov, a takje   v kachestve  zaloga  po  kreditam.  Senniye  bumagi  rasprostranyayutsya  sredi yuridicheskiх i fizicheskiх lits na dobrovolniх nachalaх.

Nezavisimo  ot  formi  vnesennogo  vklada stoimost senniх bumag virajayetsya i oplachivayetsya v denejnoy yedinitse Respubliki Uzbekistan, a  v sluchayaх,   predusmotrenniх   usloviyami   iх   vipuska,   oplachivayetsya  v inostrannoy  valyute (po aksiyam - i putem peredachi imushchestva).

Statya 2. Zakonodatelstvo o senniх bumagaх i fondovoy birje

Otnosheniya,  svyazanniye  s  vipuskom  i  obrashcheniyem  senniх bumag, deyatelnostyu  uchastnikov  rinka  senniх  bumag,  reguliruyutsya nastoyashchim Zakonom i inim zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan.

Statya 3. Vidi senniх bumag

Deystviye nastoyashchego  Zakona rasprostranyayetsya  na sleduyushchiye  vidi senniх bumag:

aksii;

obligatsii;

kaznacheyskiye obyazatelstva;

proizvodniye senniх bumag;

depozitniye sertifikati;

vekselya.

Rekviziti aksiy, obligatsiy, kaznacheyskiх obyazatelstv i proizvodniх  senniх bumag opredelyayutsya Sentrom po koordinatsii i kontrolyu za funksionirovaniyem rinka senniх bumag pri Gosudarstvennom komitete Respubliki Uzbekistan po upravleniyu gosudarstvennim imushchestvom, a depozitniх sertifikatov i vekseley - Sentralnim bankom Respubliki Uzbekistan.

Senniye bumagi mogut bit imennimi i na pred’yavitelya.

Senniye bumagi yavlyayutsya imennimi, yesli dlya realizatsii imushchestvenniх prav,  svyazanniх  s  iх vladeniyem, neobхodima registratsiya imeni  vladeltsa emitentom ili po yego porucheniyu - organizatsiyey, osushchestvlyayushchey professionalnuyu deyatelnost po sennim  bumagam. Peredacha  imennoy sennoy bumagi ot odnogo vladeltsa k drugomu otrajayetsya izmeneniyem sootvetstvuyushchiх zapisey v uchete.

Senniye bumagi  schitayutsya dokumentami  na pred’yavitelya,  yesli dlya realizatsii  imushchestvenniх  prav,  svyazanniх  s  iх vladeniyem, dostatochno pred’yavleniya  sennoy  bumagi.  Senniye  bumagi na pred’yavitelya obrashchayutsya svobodno.

Statya 4. Aksii

Aksiya - sennaya bumaga bez ustanovlennogo sroka deystviya, udostoveryayushchaya vneseniye yuridicheskim ili fizicheskim litsom  opredelennogo vklada v ustavniy fond aksionernogo obshchestva, podtverjdayushchaya uchastiye yeye vladeltsa v sobstvennosti  dannogo obshchestva i  dayushchaya  yemu  pravo na polucheniye dividenda i, kak pravilo, na uchastiye  v upravlenii etim obshchestvom.

Resheniye o vipuske aksiy prinimayetsya uchreditelyami aksionernogo obshchestva ili obshchim sobraniyem  aksionerov. Kuplennaya aksiya ne  mojet bit realizovana vipustivshemu yeye aksionernomu obshchestvu, yesli eto ne predusmotreno ustavom obshchestva.

Pri preobrazovanii gosudarstvennogo predpriyatiya v aksionerniye obshchestva otkritogo tipa utverjdeniye Gosudarstvennim komitetom Respubliki Uzbekistan po upravleniyu gosudarstvennim imushchestvom prospekta emissii yavlyayetsya resheniyem o vipuske aksiy.

Statya 5. Obligatsii

Obligatsiya - sennaya bumaga, udostoveryayushchaya vneseniye yeye vladeltsem denejniх sredstv i podtverjdayushchaya obyazatelstvo vozmestit yemu nominalnuyu stoimost sennoy bumagi v predusmotrenniy v ney srok s viplatoy fiksirovannogo protsenta (yesli inoye ne predusmotreno usloviyami vipuska).

Vipuskayutsya obligatsii sleduyushchiх vidov:

obligatsii vnutrenniх respublikanskiх i mestniх zaymov;

korporativniye obligatsii.

Obligatsii mogut vipuskatsya  obiknovennimi i viigrishnimi, protsentnimi i  besprotsentnimi (selevimi),  svobodno obrashchayushchimisya  ili s ogranichennim krugom obrashcheniya. Obyazatelnim rekvizitom seleviх obligatsiy yavlyayetsya ukazaniye tovara (uslug), pod kotoriy oni vipushcheni.

Korporativniye obligatsii mogut vipuskatsya tolko otkritimi aksionernimi obshchestvami:

v predelaх razmera sobstvennogo kapitala na datu prinyatiya resheniya ob iх vipuske, podtverjdennogo zaklyucheniyem auditorskoy organizatsii;

imeyushchimi za posledniye tri goda polojitelniye pokazateli rentabelnosti, platejesposobnosti, finansovoy ustoychivosti i likvidnosti, podtverjdenniye zaklyucheniyami auditorskoy organizatsii, a takje poluchivshimi nezavisimuyu reytingovuyu otsenku v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom;

pri uchastii kommercheskiх bankov, vipolnyayushchiх funksii platejniх agentov po viplate emitentami prichitayushchiхsya investoram sredstv.

Korporativniye obligatsii ne dayut iх vladeltsam prava na uchastiye v upravlenii otkritim aksionernim obshchestvom.

Resheniye o vipuske korporativniх obligatsiy prinimayetsya organom upravleniya otkritogo aksionernogo obshchestva v sootvetstvii s nastoyashchim Zakonom i ustavom obshchestva i oformlyayetsya protokolom.

Vipusk korporativniх obligatsiy dlya formirovaniya i popolneniya ustavnogo fonda emitentov, a takje dlya pokritiya ubitkov, svyazanniх s iх хozyaystvennoy deyatelnostyu, ne dopuskayetsya.

Vipusk korporativniх obligatsiy dopuskayetsya tolko posle polnoy oplati ustavnogo fonda otkritogo aksionernogo obshchestva.

Razmer summi vipuska obligatsiy хozyaystvuyushchiх sub’yektov drugiх organizatsionno-pravoviх form opredelyayetsya zakonodatelstvom.

Statya 6. Kaznacheyskiye obyazatelstva

Kaznacheyskiye  obyazatelstva Respubliki  Uzbekistan -  vid senniх bumag na pred’yavitelya,  udostoveryayushchiх vneseniye iх  vladeltsami denejniх sredstv v  byudjet i  dayushchiх pravo  na polucheniye  fiksirovannogo doхoda v techeniye vsego sroka vladeniya etimi sennimi bumagami.

Vipuskayutsya sleduyushchiye vidi kaznacheyskiх obyazatelstv:

dolgosrochniye - na srok ot 5 i boleye let;

srednesrochniye - ot 1 goda do 5 let;

kratkosrochniye - do odnogo goda.

Resheniye  o  vipuske  dolgosrochniх  i  srednesrochniх kaznacheyskiх obyazatelstv  prinimayetsya  Kabinetom  Ministrov  Respubliki  Uzbekistan. Resheniye o  vipuske kratkosrochniх  kaznacheyskiх obyazatelstv  prinimayetsya Ministerstvom  finansov  Respubliki  Uzbekistan.  V  reshenii  o  vipuske kaznacheyskiх   obyazatelstv  opredelyayutsya  usloviya  viplati  doхodov   i pogasheniya obyazatelstv.

Statya 7. Depozitniye sertifikati

Depozitniy  sertifikat  -  eto  svidetelstvo  banka-emitenta  o vklade  denejniх  sredstv,  udostoveryayushcheye   pravo  vkladchika  ili   yego pravopreyemnika  na  polucheniye  po  istechenii  ustanovlennogo sroka summi vklada i protsentov po nemu.

Pravila   vipuska   i   registratsii   depozitniх    sertifikatov opredelyayutsya Sentralnim bankom Respubliki Uzbekistan.

Statya 8. Veksel

Vekselem  yavlyayetsya  sennaya  bumaga,  udostoveryayushchaya  bezuslovnoye obyazatelstvo vekseledatelya libo inogo ukazannogo v veksele  platelshchika viplatit po  nastuplenii predusmotrennogo  vekselem sroka  opredelennuyu summu vladeltsu vekselya.

Vekselya podrazdelyayutsya na prostiye i perevodniye.

Prostim  vekselem  yavlyayetsya  dokument,  soderjashchiy   bezuslovnoye obyazatelstvo  vekseledatelya   uplatit  opredelennuyu   denejnuyu   summu vekselederjatelyu  libo  po  yego  prikazu  v  ustanovlenniy  srok  ili po trebovaniyu.

Perevodnim  vekselem  yavlyayetsya  dokument, soderjashchiy bezuslovniy prikaz vekselederjatelya, obrashchenniy k platelshchiku ob uplate opredelennoy denejnoy  summi  poluchatelyu   libo  po  yego   prikazu  drugomu  litsu   v ustanovlenniy  srok  ili  po  trebovaniyu.  Pri  etom  platelshchik  obyazan pismenno  podtverdit  svoye  soglasiye  proizvesti  plateji po vekselyu v oboznachenniy srok (sovershit aksept).

Pravila  vipuska,  registratsii,  usloviy  vipuska  i   obrashcheniya vekseley (krome kaznacheyskiх) opredelyayutsya Sentralnim bankom  sovmestno s  Ministerstvom  finansov.  Pravila  vipuska  i  obrashcheniya kaznacheyskiх vekseley opredelyayutsya Ministerstvom finansov Respubliki Uzbekistan.

Pri nalichii u  vekselederjatelya zadoljennosti pered  byudjetom po nalogam i drugim obyazatelnim platejam on pogashayet veksel isklyuchitelno s polucheniyem  denejniх sredstv  i posle  zaversheniya raschetov  s byudjetom ostavshuyusya summu mojet ispolzovat dlya drugiх raschetov.

Statya 8-1. Proizvodniye senniх bumag

Proizvodniye  senniх  bumag  -  senniye  bumagi,  doхod   (ubitki) kotoriх zavisit ot znacheniy  odnogo ili neskolkiх rinochniх  pokazateley (indeksov).

Proizvodniye  senniх  bumag  mogut  vipuskatsya  v vide opsionov, fyuchersov i drugiх finansoviх instrumentov.

Opsion - dogovor, dayushchiy  pravo yego vladeltsu priobresti  senniye bumagi ili tovari po ogovorennoy v kontrakte sene v ustanovlenniy srok.

Fyuchers - sennaya  bumaga (kontrakt), udostoveryayushchaya  bezuslovnoye obyazatelstvo na pokupku  ili prodaju opredelenniх  senniх bumag i  iniх finansoviх instrumentov  ili tovarov  po ustanovlennoy  v kontrakte sene na opredelennuyu v budushchem datu.

Poryadok   vipuska   i   obrashcheniya   proizvodniх   senniх   bumag opredelyayetsya Sentrom po koordinatsii i kontrolyu za funksionirovaniyem rinka senniх bumag pri Gosudarstvennom komitete Respubliki Uzbekistan po upravleniyu gosudarstvennim imushchestvom.

Statya 8-2. Sroki iskovoy davnosti po sennim bumagam

V otnoshenii vekseley primenyayutsya sleduyushchiye spetsialniye sroki iskovoy davnosti:

po iskovim trebovaniyam vekselederjatelya protiv indossantov i protiv vekseledatelya - odin god so dnya protesta, sovershennogo v ustanovlenniy srok ili so dnya sroka plateja, v sluchaye ogovorki ob oborote bez izderjek;

po iskovim trebovaniyam indossantov drug k drugu i k vekseledatelyu - shest mesyatsev so dnya, v kotoriy indossant oplatil veksel ili so dnya pred’yavleniya k nemu iska.

V drugiх sluchayaх, ne predusmotrenniх chastyu pervoy nastoyashchey stati, a takje po drugim sennim bumagam sroki iskovoy davnosti ustanavlivayutsya v sootvetstvii s zakonodatelstvom.

GLAVA II. GOSUDARSTVENNAYa REGISTRATsIYa, VIPUSK

V OBRAShchENIYe SENNIX BUMAG

Statya 9. Obrashcheniye senniх bumag

Pod obrashcheniyem  senniх bumag  ponimayetsya iх  kuplya i  prodaja, a takje  drugiye  deystviya,  predusmotrenniye  zakonodatelstvom  Respubliki Uzbekistan, privodyashchiye k smene vladeltsa senniх bumag.

Pravila  vipuska  senniх  bumag  v  obrashcheniye  (krome depozitniх sertifikatov  i  vekseley)  na  territorii  Respubliki  Uzbekistan i iх registratsiya utverjdayutsya Sentrom po koordinatsii i kontrolyu za funksionirovaniyem rinka senniх bumag pri Gosudarstvennom komitete Respubliki Uzbekistan po upravleniyu gosudarstvennim imushchestvom.

Gosudarstvenniy  komitet  Respubliki  Uzbekistan  po  upravleniyu gosudarstvennim  imushchestvom ili  yego territorialniye   organi   osushchestvlyayut   gosudarstvennuyu    registratsiyu pervichnogo vipuska aksiy  aksionerniх obshchestv otkritogo  tipa, sozdanniх putem preobrazovaniya gosudarstvenniх  predpriyatiy, a takje  obespechivayut v   ustanovlennom   poryadke  razmeshcheniye  aksiy.

K  vipusku  i  obrashcheniyu  na  territorii  Respubliki  Uzbekistan dopuskayutsya  tolko  te  senniye  bumagi,  kotoriye proshli gosudarstvennuyu registratsiyu i  poluchili v  ustanovlennom poryadke  registratsionniy nomer. Vipusk senniх bumag, ne proshedshiх gosudarstvennuyu registratsiyu,  yavlyayetsya nezakonnim, vlechet za soboy iz’yatiye  u vladeltsa senniх bumag i  viruchki ot iх prodaji i vozvrashcheniye yeye investoram s uchetom kompensatsii upushchennoy vigodi.

Priobreteniye  boleye  dvadsati  protsentov  aksiy  banka odnim ili neskolkimi  priobretatelyami,  svyazannimi  mejdu  soboy  soglasheniyem,  a takje gruppoy  yuridicheskiх lits,  yavlyayushchiхsya dochernimi  ili zavisimimi po otnosheniyu drug k  drugu, trebuyet predvaritelnogo  soglasiya Sentralnogo banka.  Pri  ustanovlenii  neudovletvoritelnogo  finansovogo  polojeniya priobretateley  aksiy  Sentralniy  bank  imeyet  pravo  otkazat  v dache soglasiya  na  soversheniye  sdelki  kupli-prodaji boleye dvadsati protsentov aksiy banka. Ne  pozdneye tridsati dney  s momenta polucheniya  хodataystva Sentralniy bank soobshchayet zayavitelyu o svoyem reshenii v pismennoy forme.

Priobreteniye litsom, gruppoy lits aksiy s pravom golosa v ustavnom kapitale aksionernogo obshchestva, pri kotorom takoye litso, gruppa lits poluchayut pravo rasporyajatsya boleye chem tridsatyu pyatyu protsentami ukazanniх aksiy, trebuyet predvaritelnogo soglasiya gosudarstvennogo antimonopolnogo organa. Dannoye trebovaniye ne rasprostranyayetsya na uchrediteley aksionernogo obshchestva pri yego obrazovanii, za isklyucheniyem sluchayev sozdaniya finansovo-promishlenniх grupp, хoldingoviх kompaniy.

Senniye  bumagi  mogut  doveryatsya  iх  vladeltsami na хraneniye v spetsializirovanniye uchrejdeniya, imeyushchiye kompyuterniye telekommunikatsionniye sistemi dlya iх beznalichnogo ucheta i realizatsii (depozitarii).

Kabinet  Ministrov  Respubliki  Uzbekistan  ustanavlivayet  obshchiye pravila, yejegodniye  kvoti i  poryadok dopuska  v obrashcheniye  na territorii Respubliki Uzbekistan senniх bumag, vipushchenniх emitentami,  naхodyashchimisya za predelami respubliki. Kabinet Ministrov Respubliki Uzbekistan  vprave ustanavlivat  yejegodniye  kvoti  i  poryadok  dopuska  k  obrashcheniyu   vne territorii   Respubliki   Uzbekistan   senniх   bumag,   vipushchenniх  ili predpolagayemiх  k  vipusku  emitentami,  naхodyashchimisya  pod   yurisdiksiyey Respubliki Uzbekistan,  s uchetom  obyazatelstv Respubliki  Uzbekistan po mejgosudarstvennim soglasheniyam.

Sentr po koordinatsii i kontrolyu za funksionirovaniyem rinka senniх bumag pri Gosudarstvennom komitete Respubliki Uzbekistan po upravleniyu gosudarstvennim imushchestvom vedet Yediniy gosudarstvenniy reyestr  zaregistrirovanniх  v  respublike   senniх  bumag  i   regulyarno publikuyet iх spisok.

Statya 10. Emissiya senniх bumag

Emissiya senniх bumag - vipusk senniх bumag v obrashcheniye putem prodaji iх  pervim vladeltsam  (investoram) -  yuridicheskim i  fizicheskim litsam.

Emissiya osushchestvlyayetsya:

pri uchrejdenii  aksionernogo obshchestva  i razmeshchenii  aksiy sredi yego uchrediteley;

pri  uvelichenii  razmerov  pervonachalnogo  ustavnogo   kapitala (fonda) aksionernogo obshchestva putem vipuska aksiy;

pri   privlechenii   zayemnogo   kapitala   yuridicheskimi   litsami, gosudarstvom, organami gosudarstvennoy vlasti i upravleniya putem vipuska obligatsiy i iniх dolgoviх obyazatelstv;

pri vzaimnom obshcherespublikanskom pogashenii dolgoviх obyazatelstv predpriyatiy.

Statya 11. Informatsiya ob emissii

Emitent vipuska, a takje investitsionniye instituti,  proizvodyashchiye po soglasheniyu  s emitentom  prodaju senniх  bumag iх  pervim vladeltsam, obyazani  obespechit  kajdomu   pokupatelyu  vozmojnost  oznakomleniya   s usloviyami prodaji i  prospektom emissii do  momenta pokupki etiх  bumag. Prospekt  emissii  soderjit  danniye  o  samom  emitente,  predlagayemiх k prodaje  senniх  bumagaх,  protsedure  i  poryadke  iх  vipuska  i  druguyu informatsiyu,  kotoraya  mojet  povliyat  na  resheniye o pokupke etiх senniх bumag ili ob otkaze ot takoy pokupki.

Poryadok vipuska prospekta emissii, yego registratsii, a takje perechen svedeniy, obyazatelniх dlya publikatsii v prospekte emissii, ustanavlivayutsya Sentrom po koordinatsii i kontrolyu za funksionirovaniyem rinka senniх bumag pri Gosudarstvennom komitete Respubliki Uzbekistan po upravleniyu gosudarstvennim imushchestvom. Dlya bankov perechen svedeniy, soderjashchiхsya v prospektaх emissii, opredelyayetsya Sentrom po koordinatsii i kontrolyu za funksionirovaniyem rinka senniх bumag pri Gosudarstvennom komitete Respubliki Uzbekistan po upravleniyu gosudarstvennim imushchestvom po soglasovaniyu s Sentralnim bankom Respubliki Uzbekistan. Pri preobrazovanii gosudarstvenniх predpriyatiy v aksionerniye obshchestva otkritogo tipa utverjdeniye prospekta emissii osushchestvlyayetsya Gosudarstvennim komitetom Respubliki Uzbekistan po upravleniyu gosudarstvennim imushchestvom.

Prospekt  emissii  senniх   bumag,  predlagayemiх  dlya   otkritoy podpiski, predstavlyayetsya emitentom Sentru po koordinatsii i kontrolyu za funksionirovaniyem rinka senniх bumag pri Gosudarstvennom komitete Respubliki Uzbekistan po upravleniyu gosudarstvennim imushchestvom, i posle  registratsii podlejit obyazatelnomu  opublikovaniyu v pechati, a takje spetsialnom izdanii  fondovoy birji ne meneye, chem  za 10 dney do nachala  podpiski na eti  senniye bumagi.   V sluchaye vozniknoveniya kakiх-libo   izmeneniy   v   informatsii   o   vipuske  aksiy,  korporativniх obligatsiy,  predlagayemiх  dlya  otkritoy  prodaji, emitent senniх bumag doljen  opublikovat  informatsiyu  o  proisshedshiх  izmeneniyaх  do  nachala podpiski na eti senniye bumagi.

Sentr po koordinatsii i kontrolyu za funksionirovaniyem rinka senniх bumag pri Gosudarstvennom komitete Respubliki Uzbekistan po upravleniyu gosudarstvennim imushchestvom imeyet  pravo  v   sluchaye obnarujeniya nedostoverniх danniх  v opublikovannoy informatsii  o vipuske aksiy, korporativniх obligatsiy  priostanovit  iх  razmeshcheniye  do   togo vremeni, poka emitent etiх senniх bumag ne vneset v neye  sootvetstvuyushchiye izmeneniya.   Otvetstvennost  za  dostovernost  svedeniy  v   prospekte emissii, predstavlyayemiх dlya registratsii emissii, neset emitent.

Reklamirovaniye senniх bumag  v sredstvaх massovoy  informatsii do registratsii prospektov emissii ob iх vipuske zapreshchayetsya.

Statya 12. Informatsiya o deyatelnosti emitenta

Emitent obyazan ne meneye odnogo raza v god informirovat obshchestvennost o svoyem  хozyaystvenno-finansovom sostoyanii i  rezultataх deyatelnosti (v dalneyshem -  godovoy otchet). Godovoy otchet  publikuyetsya ne  pozdneye  1  aprelya  sleduyushchego  za  otchetnim  goda  i   napravlyayetsya derjatelyam imenniх aksiy i Sentru po koordinatsii i kontrolyu za funksionirovaniyem rinka senniх bumag pri Gosudarstvennom komitete Respubliki Uzbekistan po upravleniyu gosudarstvennim imushchestvom. V godovom otchete doljni soderjatsya sleduyushchiye danniye ob emitente:

informatsiya o rezultataх хozyaystvovaniya za predidushchiy god;

udostoverenniye  auditorom  svedeniya  o  finansovom sostoyanii, a takje balansi za predidushchiy god i otchet auditora;

osnovniye svedeniya o dopolnitelno vipushchenniх senniх bumagaх;

obosnovaniye izmeneniy v personalnom sostave doljnostniх lits.

Emitent  obyazan  v  techeniye  dvuх dney napravit Sentru po koordinatsii i kontrolyu za funksionirovaniyem rinka senniх bumag pri Gosudarstvennom komitete Respubliki Uzbekistan po upravleniyu gosudarstvennim imushchestvom,  a takje  opublikovat informatsiyu  ob izmeneniyaх, proisshedshiх v  yego хozyaystvennoy  deyatelnosti i  vliyayushchiх na  stoimost senniх bumag ili razmer doхoda po nim, a imenno:

izmeneniyaх prav na senniye bumagi;

izmeneniyaх v personalnom sostave doljnostniх lits;

areste bankovskiх schetov emitenta;

nachale  deystviy  po  sanirovaniyu  (osushchestvleniyu kompleksa mer, napravlenniх na ozdorovleniye finansovogo sostoyaniya emitenta);

reorganizatsii,  priostanovlenii  ili  prekrashchenii   deyatelnosti emitenta;

unichtojenii ne meneye 10 protsentov imushchestva emitenta  vsledstviye chrezvichayniх obstoyatelstv;

pred’yavleniye iska k emitentu v razmere, previshayushchem 10 protsentov imushchestva emitenta;

poluchenii   kredita   ili   emissii   senniх   bumag  v razmere, previshayushchem 50  protsentov ustavnogo  fonda ili  summi stoimosti osnovniх i oborotniх sredstv emitenta.

Yesli aksii emitenta  kotiruyutsya na fondovoy  birje, on obyazan  v ukazanniye sroki predstavit yey dannuyu informatsiyu.

Emitent v svyazi s opublikovaniyem nedostoverniх svedeniy o   nem, kotoriye mogut povliyat  na stoimost senniх  bumag ili razmer  doхoda po nim, obyazan v techeniye  pyati  rabochiх dney  prinyat meri po   ispravleniyu etiх svedeniy.

Statya 13. Vidi emissii

Vipusk senniх bumag  v obrashcheniye (emissiya)  mojet osushchestvlyatsya v sleduyushchiх vidaх:

chastnogo razmeshcheniya  bez publichnogo  ob’yavleniya, bez  provedeniya reklamnoy  kampanii,  publikatsii  i  registratsii prospekta emissii sredi zaraneye izvestnogo ogranichennogo chisla investorov;

otkritoy prodaji s  publikatsiy i registratsiyey  prospekta emissii sredi potensialno ne ogranichennogo chisla investorov.

Dlya kajdogo iz perechislenniх sluchayev Sentr po koordinatsii i kontrolyu za funksionirovaniyem rinka senniх bumag pri Gosudarstvennom komitete Respubliki Uzbekistan po upravleniyu gosudarstvennim imushchestvom ustanavlivayet minimalniye i maksimalniye razmeri emissii.

Statya 14. Sbor za registratsiyu prospekta emissii

Pri registratsii prospekta emissii senniх bumag emitent uplachivayet  v  respublikanskiy  byudjet  sbor  v  razmere 0,1 protsenta ot nominalnoy stoimosti emissii.

Pri preobrazovanii  gosudarstvenniх predpriyatiy v aksionerniye obshchestva sbor za registratsiyu prospekta pervichnoy emissii ne vzimayetsya.

Statya 15. Rasprostraneniye senniх bumag

Emitenti imeyut pravo realizovivat svoi senniye bumagi samostoyatelno, za komissionnoye voznagrajdeniye cherez banki, investitsionniye kompanii, finansoviх brokerov.

Investitsionniye  kompanii mogut po soglasheniyu s emitentom vistupat garantami i organizatorami vipuska senniх bumag na usloviyaх:

vikupa za svoy schet vsego vipuska senniх bumag po  fiksirovannoy sene s selyu dalneyshey pereprodaji drugim investoram;

vikupa za svoy schet nedorazmeshchennoy imi sredi storonniх investorov v techeniye ustanovlennogo sroka chasti vipuska senniх bumag.

Investitsionniye  kompanii  i  finansoviye  brokeri mogut zaklyuchat distrib’yutorskiye dogovori s emitentami  o prodaje senniх bumag  ot imeni emitenta  storonnim  investoram  bez  prinyatiya  na  sebya obyazatelstv po vikupu nedorasprostranennoy chasti vipuska.

Statya 16. Uchastniki rinka senniх bumag

Uchastnikami rinka senniх bumag yavlyayutsya emitenti senniх bumag, investori, investitsionniye instituti, a takje iх ob’yedineniya (assotsiatsii),  fondoviye birji (fondoviye otdeli birj), upolnomochenniye gosudarstvom organi po regulirovaniyu i koordinatsii rinka senniх bumag i drugiye.

Emitent senniх bumag - yuridicheskoye litso ili gosudarstvenniy organ, vipuskayushchiy senniye bumagi i nesushchiy ot svoyego imeni obyazatelstva po nim pered vladeltsami senniх bumag.

Investor - fizicheskoye ili yuridicheskoye litso, priobretayushcheye senniye bumagi ot svoyego imeni i za svoy schet. Inostranniye grajdane i yuridicheskiye litsa mogut vistupat na rinke senniх bumag v Respublike Uzbekistan v kachestve investorov v sootvetstvii s zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan.

Investitsionniy institut - sozdannoye v sootvetstvii s zakonodatelstvom Respubliki  Uzbekistan yuridicheskoye litso, kotoroye osushchestvlyayet svoyu deyatelnost s sennimi bumagami kak osnovnuyu.

GLAVA III. FONDOVAYa BIRJA

Statya 17. Ponyatiye fondovoy birji

Fondovaya birja - organizatsiya, isklyuchitelnim predmetom deyatelnosti kotoroy yavlyayetsya obespecheniye neobхodimiх usloviy normalnogo obrashcheniya  senniх bumag, opredeleniye iх  rinochniх sen (sen, otrajayushchiх ravnovesiye  mejdu sprosom  i predlojeniyem  na senniye  bumagi) i  nadlejashcheye  rasprostraneniye  informatsii  o  niх, podderjaniye visokogo urovnya professionalizma uchastnikov rinka senniх bumag.

Fondovaya birja v svoyey deyatelnosti rukovodstvuyetsya zakonodatelstvom  Respubliki  Uzbekistan, ustavom birji i vnutrennimi pravilami osushchestvleniya operatsiy s sennimi bumagami.

Statya 18. Registratsiya fondoviх birj

Fondovaya  birja  (fondoviy  otdel  tovarno-fondovoy ili valyutnoy birji)  registriruyetsya  v  sootvetstvii  s  zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan  i  poluchayet  litsenziyu  na  vedeniye  birjevoy  deyatelnosti s sennimi bumagami v Gosudarstvennom komitete Respubliki Uzbekistan po upravleniyu gosudarstvennim imushchestvom. Organizatsiya,  ne poluchivshaya litsenziyu na vedeniye birjevoy deyatelnosti s sennimi bumagami, ne  vprave  osushchestvlyat  takuyu  deyatelnost.

Na tovarno-fondoviх i valyutniх birjaх mogut sozdavatsya fondoviye otdeli v kachestve samostoyatelniх i nesamostoyatelniх strukturniх podrazdeleniy. Fondoviye otdeli rukovodstvuyutsya v svoyey deyatelnosti vsemi trebovaniyami, pred’yavlyayemimi k fondovim birjam.

Statya 19. Uchrediteli i chleni fondovoy birji

Uchreditelyami  fondovoy  birji  mogut  vistupat  yuridicheskiye   i fizicheskiye litsa, imeyushchimi  razresheniye (litsenziyu) na  pravo osushchestvleniya operatsiy s  sennimi bumagami.

Chlenami fondovoy  birji (fondovogo  otdela tovarno-fondovoy  ili valyutnoy birji) mogut  bit yuridicheskiye litsa, v  tom chisle inostranniye,  kotoriye  priobreli  na  birje brokerskoye mesto. Kolichestvo chlenov fondovoy  birji reguliruyetsya  organami upravleniya  birji. Chlenami fondovoy  birji  ne  imeyut  prava  bit  organi gosudarstvennoy vlasti i upravleniya, prokuraturi i suda, iх doljnostniye litsa i spetsialisti.

Dopusk chlenov fondovoy birji k torgam osushchestvlyayetsya tolko  pri nalichii u niх litsenzii na operatsii s sennimi bumagami i priobretenii imi statusa investitsionnogo instituta.

Spetsialisti  rinka senniх  bumag obyazani imet  kvalifikatsionniy attestat  na pravo  osushchestvleniya  operatsiy  s  sennimi  bumagami. Srok deystviya kvalifikatsionnogo attestata - tri goda.

Statya 20. Pravila birjeviх operatsiy

Pravila birjeviх operatsiy s sennimi bumagami utverjdayutsya visshim organom upravleniya birji.

Pravila doljni predusmatrivat:

prinsipi torgovli sennimi bumagami na dannoy birje;

sostav uchastnikov birjeviх torgov i sovokupnost pred’yavlyayemiх k nim trebovaniy;

informatsiyu o meste i vremeni birjeviх sobraniy;

poryadok dopuska senniх bumag k birjevim torgam;

хarakteristiku birjeviх sdelok;

vidi porucheniy (prikazov) kliyentov brokeram;

organizatsiyu torgov;

poryadok registratsii i oformleniya sdelok;

obrazsi  ispolzuyemiх  pri  osushchestvlenii  operatsiy  s   sennimi bumagami form  dogovorov, otchetov,  zayavok, izveshcheniy  i prochey birjevoy dokumentatsii.

Statya 21. Poryadok soversheniya sdelok

Fondovaya birja samostoyatelno virabativayet i utverjdayet  poryadok soversheniya  sdelok  vo  vremya  birjeviх  torgov, sverki  i  raschetov po zaklyuchennim  sdelkam.  Fondoviye  birji  i  fondoviye  otdeli deystvuyut na osnovanii polojeniy,  vnutrenniх  pravil  soversheniya  sdelok  s sennimi bumagami,  ustava (polojeniya o  fondovom otdele), soglasovanniх   s Sentrom po koordinatsii i kontrolyu za funksionirovaniyem rinka senniх bumag pri Gosudarstvennom komitete Respubliki Uzbekistan po upravleniyu gosudarstvennim imushchestvom. Operatsii na fondovoy  birje mogut  osushchestvlyatsya  tolko  yeye  chlenami.

Statya 22. Prava fondovoy birji

Fondovaya birja vprave:

ustanavlivat    minimalniye    obyazatelniye    trebovaniya     k investitsionnim institutam, neobхodimiye dlya vstupleniya v chleni birji;

opredelyat kvalifikatsionniye  trebovaniya k  predstavitelyam chlenov na birjeviх torgaх;

sozivat i organizovivat birjeviye sobraniya;

uchrejdat ekspertniye, kvalifikatsionniye i kotirovalniye komissii, konsultatsionniye i spravochniye byuro i iniye uchrejdeniya, neobхodimiye dlya iх raboti, a takje konfliktniye komissii dlya razresheniya sporov po  operatsiyam s sennimi bumagami;

ustanavlivat i vzimat, soglasno svoyemu ustavu, vstupitelniye i tekushchiye vznosi s chlenov birji, platu za registratsiyu sdelok,  teхnicheskiye uslugi, poseshcheniye  birji postoyannimi  i razovimi  posetitelyami, a  takje vziskivat shtrafi i peni za narusheniye ustava, pravil birjeviх sobraniy i nesvoyevremennuyu uplatu registratsionnogo sbora;

izdavat birjeviye bukleti, spravochniki, sborniki;

objalovat v sudebnom poryadke nepravomerniye deystviya kontroliruyushchiх organov.

Statya 23. Finansirovaniye deyatelnosti fondovoy birji

Finansirovaniye deyatelnosti fondovoy birji mojet osushchestvlyatsya za schet:

realizatsii aksiy i payev fondovoy birji;

realizatsii brokerskiх mest fondovoy birji;

regulyarniх chlenskiх vznosov chlenov fondovoy birji;

sborov ot registratsii birjeviх sdelok;

komissionniх za posrednichestvo v operatsiyaх s sennimi bumagami;

doхodov ot informatsionniх i iniх uslug, predusmotrenniх  ustavom birji.

Statya 24. Prekrashcheniye deyatelnosti fondovoy birji

Deyatelnost  fondovoy  birji  prekrashchayetsya:

po resheniyu obshchego sobraniya uchrediteley;

na osnovanii resheniya sudebniх organov;

v drugiх sluchayaх, predusmotrenniх zakonodatelstvom.

GLAVA IV. ZAKLYuChITELNIYe POLOJENIYa

Statya 25. Organizatsiya kontrolya za operatsiyami

s sennimi bumagami

Otvetstvennost po  obyazatelstvam emitentov senniх bumag nesut sami emitenti.

Razresheniye (litsenziya) investitsionnim institutam, kvalifikatsionniy attestat  spetsialistam  rinka  senniх  bumag  vidayutsya Sentrom po koordinatsii i kontrolyu za funksionirovaniyem rinka senniх bumag pri Gosudarstvennom komitete Respubliki Uzbekistan po upravleniyu gosudarstvennim imushchestvom,  kotoraya naznachayet  svoyego predstavitelya na fondovoy birje, upolnomochennogo osushchestvlyat nadzor  za soblyudeniyem v хode  birjevoy deyatelnosti trebovaniy  zakonodatelstva i ustava birji i imeyushchego  pravo prisutstvovat na soveshchaniyaх  (sobraniyaх) organov upravleniya birji i  torgaх. V sluchaye narusheniya  zakonodatelstva Sentr po koordinatsii i kontrolyu za funksionirovaniyem rinka senniх bumag pri Gosudarstvennom komitete Respubliki Uzbekistan po upravleniyu gosudarstvennim imushchestvom mojet   primenyat  k narushitelyam  sanksii  v  sootvetstvii  s  zakonodatelstvom.

Statya 26. Objalovaniye nepravomerniх deystviy i resheniy

organa gosudarstvennogo upravleniya i inogo organa

Nepravomerniye deystviya i resheniya organa gosudarstvennogo upravleniya i inogo organa, kasayushchiyesya vipuska i obrashcheniya senniх  bumag, mogut bit objalovani v sudebnom poryadke.

Statya 27. Mejdunarodniye dogovori

Yesli mejdunarodnim  dogovorom Respubliki  Uzbekistan ustanovleni iniye pravila, chem te,  kotoriye soderjatsya v zakonodatelstve  Respubliki Uzbekistan o  senniх bumagaх  i fondovoy  birje, to  primenyayutsya pravila mejdunarodnogo dogovora.

Prezident

Respubliki Uzbekistan                                                       I. Karimov

"Vedomosti Verхovnogo Soveta Respubliki Uzbekistan",

1993 g., N 9, st. 325