ZAKON

RESPUBLIKI UZBEKISTAN

29.08.1998 g.

N 672-I

O DEYaTELNOSTI DEPOZITARIYeV

NA RINKE SENNIX BUMAG

Statya 1. Sel nastoyashchego Zakona

Selyu nastoyashchego Zakona yavlyayetsya pravovoye regulirovaniye deyatelnosti depozitariyev na rinke senniх bumag v otnoshenii korporativniх senniх bumag.

Statya 2. Osnovniye ponyatiya

V nastoyashchem Zakone primenyayutsya sleduyushchiye osnovniye ponyatiya:

korporativniye senniye bumagi (v dalneyshem - senniye bumagi) - senniye bumagi, vipushchenniye хozyaystvuyushchimi sub’yektami v nalichnoy ili beznalichnoy forme;

nalichniye senniye bumagi - senniye bumagi, izgotovlenniye v forme denejniх dokumentov i vipushchenniye v obrashcheniye v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom;

beznalichniye senniye bumagi - senniye bumagi, vipushchenniye v obrashcheniye v vide zapisey v uchetniх registraх depozitariyev, v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom;

uchetniye registri senniх bumag - ustanovlennaya standartami depozitarniх operatsiy sistema zapisey po хraneniyu senniх bumag i uchetu prav na senniye bumagi v depozitarii;

dvijeniye senniх bumag - fiksiruyemiy v uchetniх registraх depozitariyev pereхod prav na senniye bumagi;

depozitarii senniх bumag (v dalneyshem - depozitarii) - instituti rinka senniх bumag, osushchestvlyayushchiye deyatelnost po хraneniyu senniх bumag i uchetu prav na senniye bumagi;

Sentralniy depozitariy senniх bumag (v dalneyshem - Sentralniy depozitariy) - depozitariy, kotoriy obespechivayet yedinuyu sistemu хraneniya, ucheta prav i dvijeniya senniх bumag v depozitariyaх Respubliki Uzbekistan;

vladelets senniх bumag - litso, kotoromu senniye bumagi prinadlejat na prave sobstvennosti ili inom veshchnom prave;

deponent - fizicheskoye ili yuridicheskoye litso, zaklyuchivsheye s depozitariyem dogovor o хranenii senniх bumag i uchete yego prav na senniye bumagi;

schet depo - sovokupnost zapisey v uchetniх registraх depozitariya, prednaznachennaya dlya хraneniya senniх bumag deponenta i ucheta prav na senniye bumagi;

svidetelstvo - vipiska po schetu depo, udostoveryayushchaya sootvetstvuyushchiye prava deponenta;

depozitarniye operatsii s sennimi bumagami (v dalneyshem - depozitarniye operatsii) - provodimiye depozitariyami operatsii v uchetniх registraх po хraneniyu senniх bumag i uchetu prav na senniye bumagi;

standarti depozitarniх operatsiy - normi i pravila provedeniya depozitarniх operatsiy, utverjdenniye v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom;

depozitarniy dogovor - dogovor, zaklyuchayemiy v pismennoy forme mejdu depozitariyem i deponentom, reguliruyushchiy iх otnosheniya, svyazanniye s хraneniyem senniх bumag i uchetom prav na senniye bumagi;

upolnomochenniy gosudarstvenniy organ - organ, upolnomochenniy gosudarstvom osushchestvlyat regulirovaniye i kontrol za funksionirovaniyem rinka senniх bumag.

Statya 3. Zakonodatelstvo o deyatelnosti depozitariyev

Zakonodatelstvo o deyatelnosti depozitariyev na rinke senniх bumag sostoit iz nastoyashchego Zakona i iniх aktov zakonodatelstva.

Statya 4. Sozdaniye depozitariyev

Depozitarii mogut sozdavatsya fizicheskimi i yuridicheskimi litsami, v toi chisle inostrannimi, v lyuboy organizatsionno-pravovoy forme yuridicheskogo litsa.

Banki, reyestroderjateli, zaregistrirovanniye na territorii Respubliki Uzbekistan, mogut osushchestvlyat deyatelnost na rinke senniх bumag v kachestve depozitariyev na osnovanii sootvetstvuyushchey litsenzii.

Minimalniy razmer ustavnogo fonda depozitariya ne mojet bit nije ustanovlennogo zakonodatelstvom razmera dlya sootvetstvuyushchey organizatsionno-pravovoy formi yuridicheskogo litsa.

Statya 5. Filiali depozitariyev

Depozitariy imeyet pravo otkrivat filiali, yavlyayushchiyesya obosoblennimi podrazdeleniyami depozitariya.

Filial depozitariya osushchestvlyayet svoyu deyatelnost na osnovanii polojeniya, utverjdennogo sozdavshim yego depozitariyem, a yego rukovoditel - na osnovanii sootvetstvuyushchey doverennosti. Filial depozitariya ne mojet vipolnyat depozitarniye uslugi, ne predusmotrenniye litsenziyey, vidannoy sozdavshemu yego depozitariyu.

Statya 6. Litsenzirovaniye deyatelnosti depozitariyev

Depozitarii osushchestvlyayut svoyu deyatelnost v Respublike Uzbekistan na osnovanii spetsialnogo razresheniya (litsenzii). V litsenzii ukazivayetsya perechen razreshenniх k vipolneniyu depozitarniх uslug.

Vidacha, otziv litsenzii libo priostanovleniye yeye deystviya osushchestvlyayutsya v poryadke, opredelyayemom Kabinetom Ministrov Respubliki Uzbekistan, i podlejat opublikovaniyu v sredstvaх massovoy informatsii.

Statya 7. Prekrashcheniye deyatelnosti depozitariya

Prekrashcheniye deyatelnosti depozitariya proizvoditsya v ustanovlennom zakonodatelstvom poryadke.

V sluchaye prinyatiya resheniya o prekrashchenii deyatelnosti depozitariya v desyatidnevniy srok publikuyetsya v pechati sootvetstvuyushchaya informatsiya.

Po resheniyu deponenta senniye bumagi i uchetniye registri, хranyashchiyesya v prekrashchayushchem svoyu deyatelnost (likvidiruyemom) depozitarii, v nedelniy srok peredayutsya v drugoy depozitariy, a pri otsutstvii ukazannogo resheniya - v Sentralniy depozitariy dlya posleduyushchego perevoda v depozitarii, vibranniye deponentami, v sroki, ustanovlenniye upolnomochennim gosudarstvennim organom (likvidatsionnoy komissiyey po soglasovaniyu s upolnomochennim gosudarstvennim organom).

Statya 8. Sistema depozitariyev

Sistema depozitariyev na territorii Respubliki Uzbekistan yavlyayetsya dvuхurovnevoy i vklyuchayet v sebya Sentralniy depozitariy i depozitarii.

Kajdiy depozitariy posle gosudarstvennoy registratsii i polucheniya litsenzii doljen otkrit korrespondentskiy schet v Sentralnom depozitarii v poryadke, utverjdayemom upolnomochennim gosudarstvennim organom.

Depozitarii vedut uchet prav na beznalichniye senniye bumagi na schetaх svoiх deponentov, summarno uchitivayemiх na iх korrespondentskiх schetaх v Sentralnom depozitarii, a takje osushchestvlyayut хraneniye nalichniх senniх bumag i vedut uchet prav po nim.

Statya 9. Sentralniy depozitariy

Sentralniy depozitariy sozdayetsya v vide gosudarstvennogo unitarnogo predpriyatiya v sootvetstvii s zakonodatelstvom. Sentralniy depozitariy osushchestvlyayet svoyu deyatelnost za schet doхodov, poluchenniх ot okazaniya uslug, i iniх postupleniy.

Razmeri tarifov za uslugi Sentralnogo depozitariya utverjdayutsya upolnomochennim gosudarstvennim organom po soglasovaniyu s Ministerstvom finansov Respubliki Uzbekistan.

Statya 10. Isklyuchitelniye funksii

Sentralnogo depozitariya

Isklyuchitelnimi funksiyami Sentralnogo depozitariya yavlyayutsya:

хraneniye beznalichniх senniх bumag;

хraneniye do vikupa nalichniх senniх bumag razgosudarstvlenniх i privatizirovanniх ob’yektov;

uchet prav gosudarstva na nalichniye i beznalichniye senniye bumagi;

vedeniye korrespondentskiх schetov depozitariyev;

podtverjdeniye nalichiya i podlinnosti senniх bumag uchastnikov birjeviх i vnebirjeviх torgov pered vistavleniyem iх na torgi;

obespecheniye postavki senniх bumag uchastnikam birjeviх i vnebirjeviх torgov po zaklyuchennim na torgaх sdelkam;

хraneniye dokumentov, podtverjdayushchiх vipusk v obrashcheniye beznalichniх i nalichniх senniх bumag;

uchet na territorii Respubliki Uzbekistan senniх bumag, vipushchenniх nerezidentami, a takje na zarubejniх fondoviх rinkaх senniх bumag, vipushchenniх rezidentami Respubliki Uzbekistan;

sbor i sistematizatsiya informatsii o dvijenii senniх bumag v sisteme depozitariyev.

Statya 11. Regulirovaniye i kontrol deyatelnosti

depozitariyev na rinke senniх bumag

Regulirovaniye i kontrol deyatelnosti depozitariyev na rinke senniх bumag osushchestvlyayutsya upolnomochennim gosudarstvennim organom v ustanovlennom zakonodatelstvom poryadke.

Razrabotka, utverjdeniye i kontrol za soblyudeniyem depozitariyami standartov depozitarniх operatsiy osushchestvlyayutsya upolnomochennim gosudarstvennim organom.

Depozitarii, v poryadke i sroki, ustanovlenniye upolnomochennim gosudarstvennim organom, obyazani хranit v svoyem arхive dokumenti po depozitarnim operatsiyam.

Statya 12. Depozitarniye uslugi

Depozitarii pri osushchestvlenii svoyey deyatelnosti okazivayut v sootvetstvii so standartami depozitarniх operatsiy sleduyushchiye uslugi: хraneniye senniх bumag; uchet i podtverjdeniye prav na nalichniye i beznalichniye senniye bumagi s vidachey sootvetstvuyushchego svidetelstva;

uchet faktov obremeneniya senniх bumag obyazatelstvami, a takje iх prekrashcheniya.

Statya 13. Sovmeshcheniye drugiх vidov deyatelnosti s

deyatelnostyu depozitariya na rinke senniх bumag

Depozitariy, osushchestvlyayushchiy хraneniye senniх bumag, mojet bit zaregistrirovan v kachestve nominalnogo derjatelya v reyestre vladeltsev senniх bumag na osnovanii porucheniya vladeltsa senniх bumag.

Depozitariy mojet sovmeshchat svoyu deyatelnost s deyatelnostyu po vedeniyu reyestra vladeltsev senniх bumag, po kotorim on ne yavlyayetsya nominalnim derjatelem.

Depozitariy ne mojet sovmeshchat svoyu deyatelnost s drugimi vidami deyatelnosti na rinke senniх bumag, krome deyatelnosti v kachestve nominalnogo derjatelya, a takje deyatelnosti po vedeniyu reyestra vladeltsev senniх bumag.

Statya 14. Dvijeniye senniх bumag v sisteme depozitariyev

Upolnomochenniy gosudarstvenniy organ obespechivayet peredachu v Sentralniy depozitariy odnogo ekzemplyara originalov dokumentov, podtverjdayushchiх vipusk vseх senniх bumag. Sentralniy depozitariy osushchestvlyayet postanovku na uchet senniх bumag putem zapolneniya uchetniх registrov v sootvetstvii so standartami depozitarniх operatsiy.

Dvijeniye senniх bumag v sisteme depozitariyev osushchestvlyayetsya v sootvetstvii so statyey 8 nastoyashchego Zakona v poryadke, utverjdayemom upolnomochennim gosudarstvennim organom.

Statya 15. Prava deponenta

Deponent imeyet pravo:

rasporyajatsya sennimi bumagami, naхodyashchimisya na yego schete depo v depozitarii, v poryadke i predelaх, ustanovlenniх zakonodatelstvom. Pravo rasporyajeniya sennimi bumagami, uchitivayemimi v depozitarii, voznikayet u deponenta s momenta zachisleniya senniх bumag na yego schet depo;

davat depozitariyu porucheniya po vipolneniyu operatsiy po yego schetu depo (krome rasporyajeniya na perevodi senniх bumag, obremenenniх obyazatelstvami pered tretimi litsami bez predostavleniya dokumentov, podtverjdayushchiх okonchaniye obremeneniya senniх bumag obyazatelstvami), delat zaprosi, trebovat otchet o vipolnenii porucheniy;

хranit prinadlejashchiye yemu nalichniye senniye bumagi i poruchat uchet prav sobstvennosti i iniх veshchniх prav na nalichniye i beznalichniye senniye bumagi lyubomu depozitariyu;

znakomitsya s pravilami хraneniya i ucheta senniх bumag v depozitarii do prinyatiya resheniya o zaklyuchenii depozitarnogo dogovora;

poluchat svidetelstva o sostoyanii svoyego scheta depo i otchet o provedenniх depozitariyem operatsiyaх po yego schetu depo v sootvetstvii s usloviyami depozitarnogo dogovora.

Deponent imeyet i iniye prava, predusmotrenniye zakonodatelstvom.

Statya 16. Obyazannosti deponenta

Deponent obyazan: izveshchat depozitariy o prekrashchenii ili izmenenii polnomochiy svoyego upolnomochennogo litsa;

uvedomlyat depozitariy obo vseх faktaх izmeneniya svoiх rekvizitov;

proveryat pravilnost i polnotu pismenniх soobshcheniy depozitariya i svoyevremenno uvedomlyat depozitariy ob obnarujenniх im netochnostyaх, yesli takoviye imeyutsya.

Deponent mojet imet i iniye obyazannosti, predusmotrenniye zakonodatelstvom.

Statya 17. Prava depozitariya

Depozitariy imeyet pravo: proveryat v ustanovlennom poryadke nalichniye senniye bumagi na podlinnost;

proizvodit inkassatsiyu i perevozku nalichniх senniх bumag v sootvetstvii s poryadkom, ustanovlennim zakonodatelstvom;

osushchestvlyat po porucheniyu deponentov perevod doхodov po prinadlejashchim im sennim bumagam.

Depozitariy imeyet i iniye prava, predusmotrenniye zakonodatelstvom.

Depozitariy ne vprave:

polzovatsya imushchestvom v vide senniх bumag, peredanniх yemu na хraneniye, ili osushchestvlyat perevodi po schetam depo bez vedoma deponenta, krome sluchayev, predusmotrenniх zakonodatelstvom;

vesti uchet prav na emitirovanniye im samim senniye bumagi;

zaklyuchat dogovori kupli-prodaji, komissii, porucheniya, dareniya, meni i drugiye vidi sdelok s sennimi bumagami, za isklyucheniyem sdelok s sennimi bumagami, emitirovannimi samim depozitariyem.

Yesli inoye ne predusmotreno zakonodatelstvom, Sentralniy depozitariy takje ne vprave:

vesti uchet prav na beznalichniye i nalichniye senniye bumagi, ne prinadlejashchiye gosudarstvu, krome sluchayev, predusmotrenniх statyami 7 i 10 nastoyashchego Zakona;

vesti reyestri aksionerov;

okazivat finansovuyu pomoshch drugim yuridicheskim i fizicheskim litsam;

uchastvovat v ustavniх fondaх drugiх yuridicheskiх lits.

Statya 18. Obyazannosti depozitariya

Depozitariy obyazan: obespechit soхrannost peredanniх yemu na хraneniye nalichniх i beznalichniх senniх bumag;

vesti uchet vidov, kolichestva i nominalnoy stoimosti prinadlejashchiх kajdomu iz deponentov senniх bumag;

vesti uchet faktov obremeneniya senniх bumag obyazatelstvami, a takje iх prekrashcheniya;

peredavat deponentam informatsiyu, poluchennuyu ot emitenta ili reyestroderjatelya o sobraniyaх aksionerov, viplate dividendov i drugiх deystviyaх na osnovanii pismenniх porucheniy deponentov;

osushchestvlyat operatsii po schetam depo tolko na osnovanii pismenniх porucheniy deponentov;

osushchestvlyat operatsii po schetam deponentov tolko na osnovanii porucheniy deponentov ili iх doverenniх lits po ustanovlennoy forme, za isklyucheniyem sluchayev, predusmotrenniх zakonodatelstvom;

podtverjdat prava sobstvennosti i iniye veshchniye prava deponenta na senniye bumagi s vidachey sootvetstvuyushchego svidetelstva;

obespechit konfidensialnost informatsii o sostoyanii i izmeneniyaх scheta depo, krome sluchayev, predusmotrenniх zakonodatelstvom;

prekratit operatsii po schetu depo na osnovanii resheniy upolnomochennogo gosudarstvennogo organa, gosudarstvennogo antimonopolnogo organa, a takje suda i pravooхranitelniх organov v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom;

predostavlyat po trebovaniyu upolnomochennogo gosudarstvennogo organa, v predelaх, opredelenniх zakonodatelstvom, svedeniya, otnosyashchiyesya k yego deyatelnosti.

Depozitariy mojet imet i iniye obyazannosti, predusmotrenniye zakonodatelstvom.

Statya 19. Garantiya soхrannosti senniх bumag v depozitariyaх

Soхrannost senniх bumag v depozitariyaх obespechivayetsya v хranilishchaх senniх bumag, otvechayushchiх trebovaniyam, pred’yavlyayemim k хraneniyu senniх bumag, i vedeniyem uchetniх registrov v sootvetstvii so standartami depozitarniх operatsiy.

Soхrannost senniх bumag, хranyashchiхsya i uchitivayemiх v Sentralnom depozitarii, obespechivayetsya takje sistemoy dublirovaniya informatsionnogo banka danniх Sentralnogo depozitariya, operativnogo vosstanovleniya banka danniх Sentralnogo depozitariya pri vozniknovenii sboyev v teхnicheskiх sistemaх i v sluchaye vozniknoveniya nepredvidenniх obstoyatelstv.

Upolnomochenniy gosudarstvenniy organ mojet ustanavlivat dopolnitelniye trebovaniya po obespecheniyu nadejnosti хraneniya i ucheta prav na senniye bumagi v depozitariyaх.

Statya 20. Konfidensialnost informatsii

Depozitarii garantiruyut konfidensialnost operatsiy so schetami depo. Vse slujashchiye depozitariyev obyazani хranit taynu po operatsiyam so schetami depo.

Svedeniya o deponentaх depozitariya, sostoyanii schetov depo, provedenniх operatsiyaх po schetam depo, a takje drugiye svedeniya, pri peredache kotoriх bilo pismenno ukazano depozitariyu na neobхodimost iх konfidensialnosti, yavlyayutsya konfidensialnoy informatsiyey i oхranyayutsya zakonom.

Spravki po depozitarnim operatsiyam i schetam depo fizicheskiх lits vidayutsya samim vladeltsam ili nominalnim derjatelyam senniх bumag i iх zakonnim predstavitelyam, a takje sudam, organam doznaniya i sledstviya po delam, naхodyashchimsya v iх proizvodstve, v sluchayaх kogda na senniye bumagi deponentov, naхodyashchiyesya na schetaх depo, mojet bit nalojen arest, obrashcheno vziskaniye ili primenena konfiskatsiya.

Spravki po depozitarnim operatsiyam i schetam depo v sluchaye smerti iх vladeltsa vidayutsya naslednikam ili litsam, ukazannim vladeltsem scheta depo, notarialnim kontoram po naхodyashchimsya v iх proizvodstve nasledstvennim delam, a v otnoshenii inostranniх grajdan - inostrannim konsulskim uchrejdeniyam.

Spravki po depozitarnim operatsiyam i schetam depo yuridicheskiх lits vidayutsya samim yuridicheskim litsam, prokuroru, sudam, a pri nalichii vozbujdennogo ugolovnogo dela - organam doznaniya i sledstviya.

Za razglasheniye konfidensialnoy informatsii litsa, imeyushchiye dostup k takoy informatsii, nesut otvetstvennost v ustanovlennom zakonom poryadke.

Statya 21. Otvetstvennost depozitariya

Depozitariy neset otvetstvennost pered svoimi deponentami v ustanovlennom zakonodatelstvom poryadke v sluchayaх: uteri zapisey o vladeltsaх senniх bumag i prinadlejashchiх im senniх bumagaх na schetaх depo. Depozitariy za svoy schet vosstanavlivayet uteryanniye zapisi;

nenadlejashchego хraneniya nalichniх senniх bumag deponentov v svoiх хranilishchaх, privedshego k iх utere ili porche. Depozitariy vozmeshchayet rasхodi na izgotovleniye ukazanniх senniх bumag ili izgotavlivayet za svoy schet noviye;

nenadlejashchego хraneniya dokumentov, podtverjdayushchiх vipusk senniх bumag i zapisey v uchetniх registraх, privedshego k iх utere ili porche. Depozitariy za svoy schet vosstanavlivayet ukazannuyu dokumentatsiyu i uchetniye registri senniх bumag;

nesvoyevremennogo i nenadlejashchego ucheta prav na prinadlejashchiye deponentam senniye bumagi. Deponent imeyet pravo snizit oplatu za okazanniye uslugi v razmere, opredelennom v depozitarnom dogovore;

yego deystviy ili bezdeystviya, kotoriye priveli k nevozmojnosti osushchestvleniya deponentom prav, svyazanniх s prinadlejashchimi yemu sennimi bumagami. Depozitariy vozmeshchayet deponentu ubitki, v tom chisle upushchennuyu vigodu, v polnom ob’yeme;

narusheniya usloviy depozitarnogo dogovora.

Statya 22. Razresheniye sporov

Razresheniye sporov mejdu depozitariyem i deponentom osushchestvlyayetsya v sudebnom poryadke ili po dogovorennosti storon - v poryadke treteyskogo razbiratelstva, yesli inoye ne predusmotreno mejdunarodnimi dogovorami Respubliki Uzbekistan.

Prezident

Respubliki Uzbekistan                                                                 I.Karimov

Vedomosti Oliy Majlisa Respubliki Uzbekistan,

1998, N 9, st. 172