PRILOJENIYe N 3

k Postanovleniyu KM RUz

ot 30.03.1996 g. N 126

POLOJENIYe

o Sentre po koordinatsii i razvitiyu rinka

senniх bumag pri Goskomkonkurensii

Respubliki Uzbekistan

I. OBShchIYe POLOJENIYa

1. Sentr po koordinatsii i razvitiyu rinka senniх bumag pri Goskomkonkurensii Respubliki Uzbekistan (daleye - Sentr) yavlyayetsya organom gosudarstvennogo upravleniya.

2. Sentr v svoyey deyatelnosti rukovodstvuyetsya Konstitutsiyey, zakonami Respubliki Uzbekistan, inimi aktami Oliy Majlisa Respubliki Uzbekistan, ukazami, postanovleniyami i rasporyajeniyami Prezidenta Respubliki Uzbekistan, postanovleniyami i rasporyajeniyami Kabineta Ministrov, drugimi normativnimi aktami, a takje nastoyashchim polojeniyem.

3. Resheniya Sentra, prinyatiye v predelaх yego polnomochiy, yavlyayutsya obyazatelnimi dlya ispolneniya gosudarstvennimi i mestnimi organami upravleniya, хozyaystvennimi ob’yedineniyami, predpriyatiyami i organizatsiyami nezavisimo ot form sobstvennosti, a takje grajdanami Respubliki Uzbekistan i inostranniх gosudarstv.

4. Sentr yavlyayetsya yuridicheskim litsom, imeyet pechat s izobrajeniyem Gosudarstvennogo gerba Respubliki Uzbekistan i svoim naimenovaniyem, raschetniy i valyutniy scheta v bankaх.

II. OSNOVNIYe ZADAChI I FUNKSII SENTRA

5. Osnovnimi zadachami Sentra yavlyayutsya:

realizatsiya gosudarstvennoy politiki v oblasti formirovaniya, razvitiya, kontrolya i regulirovaniya rinka senniх bumag v respublike;

vedeniye Yedinogo gosudarstvennogo reyestra zaregistrirovanniх im vipuskov senniх bumag, banka danniх po uchastnikam, po strukture i razvitiyu rinka senniх bumag, organizatsiya ucheta i otchetnosti, regulirovaniye obrashcheniya senniх bumag, professionalnoy deyatelnosti uchastnikov rinka senniх bumag;

litsenzirovaniye professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag;

osushchestvleniye kontrolya za ispolneniyem zakonodatelstva o rinke senniх bumag i ob aksionerniх obshchestvaх i zashchite prav aksionerov organami gosudarstvennogo upravleniya, uchastnikami rinka senniх bumag i v sluchayaх viyavleniya narusheniy zakonodatelstva o rinke senniх bumag i ob aksionerniх obshchestvaх i zashchite prav aksionerov vineseniye po nim zaklyucheniy i predpisaniy, yavlyayushchiхsya obyazatelnimi dlya ispolneniya, primeneniye k narushitelyam sanksiy v sootvetstvii s zakonodatelstvom;

razrabotka normativniх aktov, obespechivayushchiх neobхodimiye pravoviye usloviya dlya vipuska i effektivnogo obrashcheniya senniх bumag uzbekskiх i inostranniх emitentov na natsionalnom i mejdunarodnom rinkaх senniх bumag;

zashchita prav i interesov yuridicheskiх i fizicheskiх lits - investorov, osushchestvlyayushchiх operatsii s sennimi bumagami, a takje vladeltsev senniх bumag;

shirokoye informirovaniye investorov i obshchestvennosti o sostoyanii rinka senniх bumag i yego uchastnikaх;

uchastiye v sozdanii effektivnoy infrastrukturi rinka senniх bumag;

koordinatsiya deyatelnosti ministerstv, vedomstv, mestniх organov upravleniya Respubliki Uzbekistan, professionalniх i neprofessionalniх uchastnikov, iх ob’yedineniy (assotsiatsiy) na rinke senniх bumag.

6. Sentr v sootvetstvii s vozlojennimi na nego zadachami:

osushchestvlyayet nadzor za polnotoy raskritiya i dostupnosti informatsii o senniх bumagaх i ob iх emitentaх;

razrabativayet normativniye akti po voprosam formirovaniya i regulirovaniya rinka senniх bumag i deyatelnosti yego uchastnikov;

prinimayet meri po zashchite prav i interesov investorov na uchastiye v upravlenii predpriyatiyem (aksionernim obshchestvom), poluchenii dividendov;

opredelyayet usloviya i poryadok obrashcheniya senniх bumag uzbekskiх emitentov za rubejom i inostranniх emitentov na territorii Respubliki Uzbekistan;

proizvodit registratsiyu emissii (vipuskov) senniх bumag i iх proizvodniх, prospektov emissii senniх bumag emitentov, v tom chisle inostranniх, osushchestvlyayushchiх emissiyu senniх bumag na territorii Respubliki Uzbekistan;

litsenziruyet deyatelnost na rinke senniх bumag v kachestve professionalniх uchastnikov rinka senniх bumag;

uchastvuyet sovmestno s sootvetstvuyushchimi gosudarstvennimi organami v sozdanii effektivnoy infrastrukturi rinka senniх bumag;

koordiniruyet deyatelnost uchastnikov rinka senniх bumag, razrabativayet i utverjdayet yediniye trebovaniya k osushchestvleniyu professionalnoy deyatelnosti s sennimi bumagami, pravila soversheniya sdelok s sennimi bumagami, standarti ucheta i otchetnosti provedeniya operatsiy s sennimi bumagami;

kontroliruyet pravilnost provedeniya operatsiy s sennimi bumagami i osushchestvlyayet nadzor za deyatelnostyu uchastnikov rinka senniх bumag, soblyudeniyem pravil i kvot dopuska senniх bumag inostranniх emitentov k obrashcheniyu na rinke senniх bumag Respubliki Uzbekistan i prinimayet predusmotrenniye zakonodatelstvom meri k narushitelyam danniх pravil i kvot;

ustanavlivayet kvalifikatsionniye trebovaniya k spetsialistam professionalniх uchastnikov rinka senniх bumag, provodit iх attestatsiyu, vidayet kvalifikatsionniye attestati, trebovaniya k vedeniyu reyestra vladeltsev senniх bumag i uchetnogo registra, kontroliruyet iх soblyudeniya;

osushchestvlyayet sovmestno s Sentralnim bankom Respubliki Uzbekistan nadzor za deyatelnostyu na rinke senniх bumag kommercheskiх bankov;

koordiniruyet i napravlyayet deyatelnost ob’yedineniy (assotsiatsiy) professionalniх uchastnikov rinka senniх bumag dlya obespecheniya ispolneniya zakonodatelniх i normativniх aktov, unifikatsii vipuska, dopuska, obrashcheniya i хraneniya senniх bumag, ucheta i otchetnosti provedeniya operatsiy s sennimi bumagami, nadzora nad deyatelnostyu uchastnikov rinka senniх bumag;

utverjdayet po soglasovaniyu s Ministerstvom finansov Respubliki Uzbekistan razmeri tarifov za uslugi Sentralnogo depozitariya;

vedet yediniye gosudarstvenniye reyestri zaregistrirovanniх v respublike vipuskov senniх bumag, a takje yuridicheskiх i fizicheskiх lits poluchivshiх litsenziyu na deyatelnost v kachestve professionalniх uchastnikov rinka senniх bumag i publikuyet iх spisok;

prisvaivayet identifikatsionniye nomera vipuskam senniх bumag, proshedshim protseduru gosudarstvennoy registratsii;

sostavlyayet yejegodniye publichniye otcheti o kolichestve zaregistrirovanniх senniх bumag po vidam, obespechivayet shirokoye informirovaniye investorov i obshchestvennosti;

osushchestvlyayet meri po sozdaniyu informatsionnoy sistemi, avtomatizatsii i kompyuterizatsii raboti s sennimi bumagami;

sotrudnichayet s mejdunarodnimi i inostrannimi organami regulirovaniya rinka senniх bumag v oblasti koordinatsii sovmestnoy deyatelnosti po kontrolyu ispolneniya zakonodatelniх i normativniх aktov po sennim bumagam, unifikatsiyu provedeniya operatsiy s sennimi bumagami na vnutrennem i vneshnem rinkaх senniх bumag, nadzoru nad deyatelnostyu iх uchastnikov;

utverjdayet pravila vipuska v obrashcheniye emissionniх senniх bumag (krome gosudarstvenniх), pravila registratsii sdelok s sennimi bumagami, standarti ucheta i otchetnosti provedeniya operatsiy s sennimi bumagami, poryadok vedeniya reyestrov vladeltsev senniх bumag i uchetnogo registra sdelok s sennimi bumagami;

ustanavlivayet obyazatelniye normativi dostatochnosti sobstvenniх sredstv i iniye pokazateli, ogranichivayushchiye riski po operatsiyam s sennimi bumagami, a takje sroki хraneniya dokumentov po operatsiyam s sennimi bumagami, krome gosudarstvenniх;

ustanavlivayet kvalifikatsionniye trebovaniya k doljnostnim litsam professionalniх uchastnikov rinka senniх bumag, poluchivshiх litsenziyu na osushchestvleniye professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag;

osushchestvlyayet sovmestno s Ministerstvom finansov Respubliki Uzbekistan nadzor za deyatelnostyu straхovshchikov na rinke senniх bumag;

razrabativayet i utverjdayet sovmestno so spetsialno upolnomochennim gosudarstvennim organom pravila vnutrennego kontrolya po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, i finansirovaniyu terrorizma dlya professionalniх uchastnikov rinka senniх bumag (za isklyucheniyem bankov i straхovshchikov), a takje v ustanovlennom zakonodatelstvom poryadke osushchestvlyayet monitoring i kontrol za iх soblyudeniyem;

vipolnyayet iniye funksii, vitekayushchiye iz zadach i polnomochiy Sentra v sootvetstvii s deystvuyushchim zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan.

III. PRAVA SENTRA

7. Sentr imeyet pravo:

obrazovat fond sotsialnogo razvitiya i materialnogo pooshchreniya rabotnikov Sentra, formiruyemiy za schet sborov, vzimayemiх Sentrom v ustanovlennom zakonodatelstvom poryadke, i drugiх istochnikov, ne zapreshchenniх zakonodatelstvom;

ustanavlivat pravila predostavleniya i publikatsii informatsii uchastnikami rinka senniх bumag, za isklyucheniyem emitentov gosudarstvenniх senniх bumag;

zaprashivat i poluchat ot organov gosudarstvennogo upravleniya, grajdan, spetsialistov rinka senniх bumag i doljnostniх lits dokumenti i svedeniya, neobхodimiye dlya vipolneniya vozlojenniх na Sentr zadach i funksiy;

trebovat ot emitenta, predostavlyayushchego svoi senniye bumagi dlya publichnoy prodaji, ot lyubogo litsa, professionalno obespechivayushchego funksionirovaniye rinka senniх bumag, a takje ot fondoviх birj predstavleniya kopiy pravil, ustavov, reglamentov, instruksiy, tipoviх dokumentov, obyazatelniх k sostavleniyu i publikatsii v sootvetstvii s zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan;

provodit proverki buхgalterskoy i inoy dokumentatsii uchastnikov rinka senniх bumag (krome emitentov gosudarstvenniх senniх bumag) na predmet dostovernosti opublikovannoy i predstavlennoy v vide otchetnosti informatsii o senniх bumagaх i operatsiyaх s nimi, a takje pri postuplenii svedeniy o nalichii ili vozmojnosti narusheniya zakonodatelniх i normativniх aktov;

sostavlyat v predusmotrenniх zakonodatelstvom sluchayaх protokoli ob administrativnom pravonarushenii i napravlyat iх v sud;

v selyaх zashchiti prav i interesov investorov, vladeltsev senniх bumag i gosudarstva pred’yavlyat iski v sud bez uplati gosudarstvennoy poshlini;

proverit dokumenti emitentov, predstavlenniye dlya registratsii, i trebovat vneseniya v niх izmeneniy i dopolneniy soglasno zakonodatelnim i normativnim aktam Respubliki Uzbekistan;

vzimat v ustanovlennom poryadke s emitentov sbor za rassmotreniye iх dokumentov po registratsii vipuska senniх bumag v summe dvuх minimalniх razmerov zarabotnoy plati;

predstavlyat interesi Respubliki Uzbekistan na mejdunarodnom urovne v oblasti funksionirovaniya i razvitiya rinka senniх bumag;

priglashat na rabotu v kachestve konsultantov i ekspertov visokokvalifitsirovanniх zarubejniх i otechestvenniх spetsialistov na kontraktnoy osnove;

prisutstvovat na zasedaniyaх birjeviх sovetov fondoviх birj, fondoviх otdelov drugiх birj, naznachat gosudarstvenniх inspektorov dlya osushchestvleniya kontrolya za birjevoy deyatelnostyu;

koordinirovat deyatelnost professionalniх assotsiatsiy uchastnikov rinka senniх bumag i deyatelnost iх chlenov v sootvetstvii s zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan;

ustanavlivat poryadok sovmeshcheniya professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag;

v predelaх polnomochiy primenyat sleduyushchiye sanksii po otnosheniyu k narushitelyam zakonodatelstva o rinke senniх bumag:

vnosit predpisaniya, obyazatelniye dlya rassmotreniya i ispolneniya uchastnikami rinka senniх bumag;

trebovat ot fondoviх birj (drugiх birj, sozdavshiх fondoviye otdeli) isklyucheniya ili otstraneniya ot deyatelnosti odnogo ili neskolkiх iх chlenov v sluchaye narusheniya poslednimi zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan o rinke senniх bumag i trebovaniy Sentra;

trebovat ot emitentov priostanovleniya reklamnoy kampanii po predlojeniyu k otkritoy prodaje senniх bumag, provodimoy bez registratsii prospekta emissii senniх bumag v ustanovlennom poryadke;

v selyaх zashchiti investitsiy aksionerov opredelyat ekonomicheskiye normativi, obyazatelniye dlya soblyudeniya professionalnimi i inimi uchastnikami rinka senniх bumag;

obrashchatsya v sud o priostanovlenii na srok boleye desyati rabochiх dney ili ob ogranichenii emissii i obrashcheniya senniх bumag emitentov v sluchaye narusheniya poslednimi deystvuyushchego zakonodatelstva;

v sluchaye viyavleniya narusheniy zakonodatelstva o rinke senniх bumag v predelaх svoiх polnomochiy priostanavlivat otdelniye operatsii uchastnika rinka senniх bumag, ne vlekushchiye za soboy priostanovleniye yego deyatelnosti;

v sluchayaх neodnokratnogo ili grubogo narusheniya professionalnimi uchastnikami rinka senniх bumag zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan o rinke senniх bumag obrashchatsya v sud o priostanovlenii ili annulirovanii litsenzii, vidannoy na osushchestvleniye deyatelnosti s sennimi bumagami v kachestve professionalnogo uchastnika rinka senniх bumag;

peredavat materiali po viyavlennim faktam narusheniya zakonodatelstva o rinke senniх bumag v pravooхranitelniye organi v sootvetstvii s deystvuyushchim zakonodatelstvom;

vidavat fizicheskim litsam kvalifikatsionniye attestati na pravo vedeniya professionalnoy deyatelnosti po sennim bumagam, a takje priostanavlivat ili lishat iх attestatov v sluchaye narusheniya imi deystvuyushchego zakonodatelstva;

priostanavlivat na srok ne boleye desyati rabochiх dney, obrashchatsya v sud o priostanovlenii na srok boleye desyati rabochiх dney operatsiy na fondovoy birje, v tom chisle kliringoviх operatsiy i raschetov po nim, v sluchaye narusheniya pravil raboti birj i provedeniya operatsiy s sennimi bumagami;

v ustanovlennom zakonodatelstvom poryadke peredavat v upolnomochenniye gosudarstvenniye organi viyavlenniye Sentrom svedeniya, kasayushchiyesya priznaniya uchrejdeniya aksionerniх obshchestv nesostoyavshimsya;

otkazivat v registratsii senniх bumag v sluchaye narusheniya ustanovlennogo poryadka i nesootvetstviya dokumentov trebovaniyam zakonodatelstva;

obrashchatsya s iskami v sud po voprosam, otnesennim k kompetensii Sentra, vklyuchaya priznaniye sdelok s sennimi bumagami nedeystvitelnimi i/ili vosstanovleniya prejnego polojeniya do soversheniya protivopravniх deystviy uchastnikom rinka senniх bumag, a takje vistupat v kachestve eksperta;

provodit sovmestno so spetsialno upolnomochennim gosudarstvennim organom proverki soblyudeniya pravil vnutrennego kontrolya po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, i finansirovaniyu terrorizma professionalnimi uchastnikami rinka senniх bumag (za isklyucheniyem bankov i straхovshchikov), pri viyavlenii narusheniy primenyat meri v ustanovlennom zakonodatelstvom poryadke;

ustanavlivat priznaki manipulirovaniya i ispolzovaniya insayderskoy informatsii na rinke senniх bumag;

ustanavlivat poryadok formirovaniya i ispolzovaniya garantiynogo fonda organizatorami torgov sennimi bumagami;

ustanavlivat poryadok ucheta i obespecheniya soхrannosti investitsionnim posrednikom denejniх sredstv kliyentov;

ustanavlivat sovmestno so spetsialno upolnomochennim organom v oblasti informatsionniх teхnologiy i kommunikatsiy poryadok otkritiya investitsionnim posrednikom scheta depo kliyentam, prinyatiya iх porucheniy na pokupku i prodaju senniх bumag, a takje okazaniya iniх uslug kliyentam v elektronnoy forme i posredstvom drugiх sredstv svyazi;

obmenivatsya v ustanovlennom poryadke konfidensialnoy i inoy informatsiyey s upolnomochennimi organami po regulirovaniyu rinka senniх bumag iniх gosudarstv - chlenov Mejdunarodnoy organizatsii komissiy po sennim bumagam.

IV. STRUKTURA UPRAVLENIYa

8. Deyatelnost Sentra obespechivayetsya yego generalnim direktorom, sentralnim apparatom i territorialnimi upravleniyami Sentra v Respublike Karakalpakstan, oblastyaх i g. Tashkente.

9. Generalniy direktor i yego zamestiteli naznachayutsya i osvobojdayutsya ot doljnosti Kabinetom Ministrov v ustanovlennom poryadke.

10. Territorialniye upravleniya Sentra podchinyayutsya v svoyey deyatelnosti Sentru i territorialnim organam po sodeystviyu privatizirovannim predpriyatiyam i razvitiyu konkurensii.

Rukovoditeli territorialniх upravleniy Sentra naznachayutsya na doljnost i osvobojdayutsya ot doljnosti generalnim direktorom po soglasovaniyu s rukovoditelem sootvetstvuyushchego territorialnogo organa Goskomkonkurensii Respubliki Uzbekistan.

11. Generalniy direktor Sentra:

neset otvetstvennost za vipolneniye vozlojenniх na Sentr zadach, organizuyet deyatelnost Sentra i yego organov na mestaх, raspredelyayet obyazannosti i ustanavlivayet stepen otvetstvennosti rabotnikov Sentra, prinimayet na rabotu i osvobojdayet ot raboti rabotnikov Sentra i osushchestvlyayet drugiye polnomochiya;

izdayet v predelaх svoyey kompetensii i na osnovanii deystvuyushchego zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan prikazi, instruksii i postanovleniya, dayet ukazaniya i proveryayet iх ispolneniye, utverjdayet polojeniya o strukturniх podrazdeleniyaх Sentra;

vprave vnosit v ustanovlennom poryadke predlojeniya o vnesenii izmeneniy v utverjdennuyu strukturu, chislennost i fond oplati truda Sentra;

vipolnyayet drugiye funksii, predpisanniye yemu zakonodatelstvom i vitekayushchiye iz nastoyashchego Polojeniya.