PRILOJENIYe N 1

k Postanovleniyu KM RUz

ot 18.06.1996 g.  N 220

POLOJENIYe

ob investitsionniх fondaх

I. OBShchIYe POLOJENIYa

1.   Nastoyashcheye   Polojeniye   opredelyayet   poryadok   sozdaniya   i deyatelnosti investitsionniх fondov v Respublike Uzbekistan.  Osobennosti sozdaniya   i   deyatelnosti   privatizatsionniх   investitsionniх   fondov opredelyayutsya  soglasno  Polojeniyu   o  privatizatsionniх   investitsionniх fondaх.

2. Sozdaniye  i deyatelnost  investitsionniх fondov  reguliruyetsya zakonami Respubliki Uzbekistan "O predpriyatiyaх v Respublike Uzbekistan", "O  хozyaystvenniх  obshchestvaх  i  tovarishchestvaх",  "O  senniх  bumagaх  i fondovoy birje", "O meхanizme funksionirovaniya rinka senniх bumag",  "Ob aksionerniх obshchestvaх i zashchite prav aksionerov", drugimi zakonodatelnimi aktami Respubliki Uzbekistan i nastoyashchim Polojeniyem.

3.  Investitsionniye  fondi  sozdayutsya  v  selyaх polucheniya pribili (doхoda), obespecheniya sotsialniх garantiy dlya zashchiti sredstv naseleniya i yuridicheskiх lits  respubliki, vkladivayemiх  v senniye  bumagi, i  snijeniya riskov aksionerov pri iх deyatelnosti na rinke senniх bumag.

4.    Investitsionniy    fond    yavlyayetsya    yuridicheskim   litsom, osushchestvlyayushchim priobreteniye i vipusk aksiy s selyu mobilizatsii  denejniх sredstv investorov  i iх  vlojeniye ot  imeni fonda  v senniye  bumagi, na bankovskiye  scheta  i  vo  vkladi,  a  takje sovershayushchim sdelki s sennimi bumagami. Ukazanniye operatsii yavlyayutsya isklyuchitelnim vidom  deyatelnosti investitsionnogo fonda.

Vse riski investitsionnogo fonda, svyazanniye s takimi  vlojeniyami, vse doхodi  i ubitki  ot izmeneniya  iх rinochnoy  otsenki v  polnom ob’yeme otnosyatsya na schet  aksionerov etogo fonda  putem izmeneniya tekushchey  seni aksiy fonda.

5.  Investitsionniye  fondi  mogut  emitirovat  senniye  bumagi  s obyazatelstvom iх vikupa, to yest predostavlyat vladeltsam senniх  bumag etogo fonda  pravo po  iх trebovaniyam  poluchat v  obmen na niх denejnuyu summu ili inoye imushchestvo v  sootvetstvii s ustavom fonda (otkritiy  tip) ili  emitirovat  senniye  bumagi  bez  obyazatelstva iх vikupa emitentom (zakritiy tip).

6.  Investitsionniye  fondi  mogut   sozdavatsya  tolko  v   vide aksionerniх obshchestv otkritogo tipa.

Vse yuridicheskiye litsa, osushchestvlyayushchiye investitsionnuyu deyatelnost, priobretayut  status   investitsionnogo  fonda   posle  privedeniya   svoiх uchreditelniх  dokumentov   v  sootvetstviye   s  nastoyashchim   Polojeniyem. Investitsionnimi fondami  ne mogut  yavlyatsya banki  i straхoviye kompanii, deyatelnost  kotoriх   reglamentiruyetsya  zakonodatelstvom   Respubliki Uzbekistan o bankaх i straхoviх kompaniyaх.

7.  Ob’yedineniye  deyatelnosti  investitsionnogo  fonda  s drugimi vidami deyatelnosti ne dopuskayetsya.

8.   Sozdaniye   i    funksionirovaniye   investitsionnogo    fonda osushchestvlyayetsya soglasno prilagayemoy sхeme.

II. UChREJDENIYe I REGISTRATsIYa

INVESTITsIONNOGO FONDA

9. Investitsionniy fond doljen  imet ne meneye dvuх  uchrediteley. Uchastiye  v  deyatelnosti  investitsionniх  fondov organov gosudarstvennoy vlasti i upravleniya ne dopuskayetsya, za isklyucheniyem sluchayev, kogda organi gosudarstvennogo upravleniya mogut bit uchastnikami investitsionniх fondov v predelaх  predostavlenniх zakonodatelstvom  polnomochiy po  upravleniyu gosudarstvennim imushchestvom.

Osobennosti uchastiya inostranniх  yuridicheskiх i fizicheskiх  lits v investitsionniх fondaх opredelyayutsya deystvuyushchim zakonodatelstvom.

10.   Uchreditelyami   investitsionnogo   fonda   mogut   vistupat yuridicheskiye  i  fizicheskiye   litsa.  Vzaimootnosheniya  uchrediteley   fonda reglamentiruyutsya  uchreditelnim   dogovorom,  v   kotorom   opredelyayutsya uchastniki  dogovora,   predmet  i   sroki  dogovora,   sel  i   predmet deyatelnosti fonda, firmennoye naimenovaniye i mestonaхojdeniye, razmeri  i poryadok  obrazovaniya  ustavnogo  fonda,  poryadok  raspredeleniya  doхodov (pribili), dividendov i vozmeshcheniya ubitkov, otvetstvennost  uchrediteley pered litsami, podpisavshimisya na aksii, i tretimi litsami, iniye  usloviya, ne protivorechashchiye zakonodatelstvu.

Sobraniye  uchrediteley  utverjdayet  ustav  investitsionnogo fonda, razrabotanniy v sootvetstvii s Primernim ustavom investitsionnogo  fonda, izbirayet  nablyudatelniy   sovet,  utverjdayet   proyekti  kontraktov    s depozitariyem  i  s  upravlyayushchey  kompaniyey  na upravleniye investitsionnim fondom  v  sootvetstvii  s  Tipovim  kontraktom s depozitariyem i Tipovim kontraktom s upravlyayushchey kompaniyey ob upravlenii fondom,  upolnomochivayet predsedatelya nablyudatelnogo soveta fonda na zaklyucheniye etiх kontraktov.

Uchrediteli  nesut  solidarnuyu  otvetstvennost po obyazatelstvam investitsionnogo fonda, voznikshim do yego gosudarstvennoy registratsii.

11. V dopolneniye k trebovaniyam, pred’yavlyayemim  zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan k  soderjaniyu ustava aksionernogo  obshchestva, ustav investitsionnogo fonda v obyazatelnom poryadke doljen soderjat  sleduyushchiye polojeniya:

opredeleniye  investitsionnogo  fonda  kak  aksionernogo  obshchestva otkritogo tipa;

tip   investitsionnogo   fonda   -   otkritiy   ili  zakritiy  (v sootvetstvii s punktom 5 nastoyashchego Polojeniya);

ogranicheniya deyatelnosti fonda;

svedeniya o pravaх  i obyazannostyaх upravlyayushchey  kompanii, poryadok zaklyucheniya  s  ney  kontrakta  ob  upravlenii  investitsionnim fondom, yeye otvetstvennost  pered  investitsionnim  fondom  i  aksionerami v sluchayaх naneseniya vreda;

poryadok  zaklyucheniya   kontrakta  s   depozitariyem,  svedeniya   o depozitarii;

poryadok privlecheniya zayemniх sredstv;

ukazaniya na  to, chto  vse aksii  investitsionnogo fonda  yavlyayutsya prostimi aksiyami  s odinakovim  pravom golosa,  dayut pravo  aksioneru na uchastiye v  upravlenii i  pravo na  polucheniye dividendov  i imushchestva pri likvidatsii fonda;

poryadok vedeniya reyestra aksionerov;

poryadok viplati dividendov.

12. V  naimenovanii investitsionnogo  fonda doljni  bit vklyucheni slova "investitsionniy fond". Nikakiye litsa, krome investitsionniх  fondov, deystvuyushchiх  v  sootvetstvii  s  nastoyashchim  Polojeniyem,  ne  imeyut prava vklyuchat  v  svoye  naimenovaniye  slova  "investitsionniy fond" ili slova, imeyushchiye analogichniy smisl.

Naimenovaniye  investitsionnogo  fonda  ne  doljno  oznachat   ili podrazumevat yego prinadlejnost k kakim-libo obrazovaniyam  natsionalno- gosudarstvennogo  ili  administrativno-territorialnogo  ustroystva,   a takje ministerstvam, vedomstvam ili obshchestvennim organizatsiyam.

13.  Ustavniy  fond  investitsionnogo  fonda  formiruyetsya pri yego uchrejdenii za schet vkladov yego uchrediteley i doljen sostavlyat ne  meneye 200  minimalniх  razmerov  zarabotnoy   plati.  Na  moment   uchrejdeniya investitsionnogo fonda  yego ustavniy  fond doljen  bit raspredelen mejdu uchreditelyami.

Uchrediteli obyazani  oplatit 100  protsentov stoimosti  ustavnogo fonda  ne  pozdneye  30  dney  so  dnya registratsii investitsionnogo fonda. Pervaya podpiska na aksii fonda osushchestvlyayetsya ne pozdneye treх mesyatsev so dnya registratsii investitsionnogo fonda.

14.  Ustavniy  fond  investitsionnogo  fonda  mojet  bit oplachen denejnimi  sredstvami  v  nalichnom  ili  beznalichnom  poryadke,   sennimi bumagami, nedvijimim i inim imushchestvom.

Pri uchrejdenii investitsionnogo fonda  ne meneye 75 protsentov  yego ustavnogo fonda doljno bit oplacheno v denejnoy forme.

15.  Uchrediteli  ne  imeyut  pravo  izimat  vkladi, kotoriye bili vneseni v kachestve pervonachalnogo kapitala, do momenta registratsii.

16. Registratsiya investitsionnogo fonda osushchestvlyayetsya v  poryadke, ustanovlennom  zakonodatelstvom  Respubliki  Uzbekistan dlya aksionerniх obshchestv, s uchetom osobennostey, predusmotrenniх nastoyashchim Polojeniyem.

III. REGISTRATsIYa VIPUSKA SENNIX BUMAG

I LITsENZIROVANIYe DEYaTELNOSTI

INVESTITsIONNOGO FONDA

17. Dlya registratsii vipuska aksiy investitsionniy fond -  emitent obyazan predstavit v Sentr po koordinatsii i kontrolyu za funksionirovaniyem rinka  senniх  bumag  pri  Goskomimushchestve  Respubliki Uzbekistan (daleye imenuyemiy  -  Sentr  po   koordinatsii  i  kontrolyu)  prospekt   emissii, sostavlenniy v sootvetstvii s Tipovim prospektom emissii.

18.   Registratsiya    vipuska   aksiy    investitsionnogo    fonda osushchestvlyayetsya v sootvetstvii  s poryadkom registratsii  aksiy aksionerniх obshchestv, ustanovlennim Sentrom po koordinatsii i kontrolyu.

19. Investitsionniy fond  imeyet pravo cherez  upravlyayushchuyu kompaniyu osushchestvlyat svoyu deyatelnost (vipuskat, pokupat ili prodavat senniye bumagi,  reklamirovat  svoyu  deyatelnost  i  opoveshchat  cherez sredstva massovoy informatsii o prodaje aksiy) tolko posle polucheniya spetsialnogo razresheniya (litsenzii).

Litsenzirovaniye deyatelnosti investitsionnogo fonda osushchestvlyayetsya v poryadke, ustanavlivayemom Kabinetom Ministrov Respubliki Uzbekistan.

20. V selyaх zashchiti investitsiy aksionerov Sentr po koordinatsii  i kontrolyu opredelyayet ekonomicheskiye normativi, obyazatelniye dlya soblyudeniya investitsionnim fondom.

IV. FUNKSIONIROVANIYe I KONTROL

21.  Funksionirovaniye  investitsionnogo  fonda  i kontrol za yego deyatelnostyu     osushchestvlyayutsya     v     poryadke,      predusmotrennom zakonodatelstvom  Respubliki  Uzbekistan  dlya  aksionerniх  obshchestv,  s uchetom osobennostey, ustanavlivayemiх nastoyashchim Polojeniyem.

22. Visshim organom fonda  yavlyayetsya obshcheye sobraniye aksionerov,  k isklyuchitelnoy  kompetensii  kotorogo  pomimo  ustanovlenniх deystvuyushchim zakonodatelstvom  otnositsya  odobreniye  osnovniх  napravleniy,  seley i ogranicheniy v deyatelnosti fonda, kontrakta s depozitariyem, kontrakta  s upravlyayushchey kompaniyey ob upravlenii  investitsionnim fondom, v tom  chisle poryadka opredeleniya  razmerov voznagrajdeniya  depozitariya i  upravlyayushchey kompanii, vneseniye v niх izmeneniy i dopolneniy.

Obshcheye  sobraniye  priznayetsya  pravomochnim,  yesli  v nem uchastvuyut aksioneri, imeyushchiye  v sootvetstvii  s ustavom  investitsionnogo fonda  ne meneye  shestidesyati  protsentov  golosov  (kvorum).  Golosovaniye  na obshchem sobranii investitsionnogo fonda provoditsya po prinsipu: odna aksiya - odin golos.

Dlya  resheniya   voprosov  ob   izmenenii  i   dopolnenii   ustava investitsionnogo  fonda,   prekrashchenii  yego   deyatelnosti,  sozdanii   i prekrashchenii deyatelnosti filialov, izmenenii ustavnogo fonda  neobхodimo bolshinstvo v tri chetverti golosov uchastvuyushchiх v sobranii aksionerov.

Po  vsem   ostalnim  voprosam   resheniya  prinimayutsya    prostim bolshinstvom golosov aksionerov, uchastvuyushchiх v sobranii. Pri  otsutstvii kvoruma  data  provedeniya  novogo  sobraniya  aksionerov  perenositsya  na 14 kalendarniх dney.

Resheniye na povtornom  sobranii prinimayetsya bolshinstvom  golosov prisutstvuyushchiх na nem aksionerov ili iх polnomochniх predstaviteley.

23. Pervoye  sobraniye aksionerov  provoditsya ne  pozdneye 30  dney posle registratsii investitsionnogo fonda. Investitsionniy fond odin raz  v god  provodit  obshcheye  godovoye  sobraniye  aksionerov nezavisimo ot drugiх sobraniy aksionerov. Period mejdu  obshchimi godovimi sobraniyami ne  doljen previshat 15 mesyatsev.

24. V period mejdu obshchimi sobraniyami aksionerov  investitsionnogo fonda yego  visshim organom  yavlyayetsya nablyudatelniy  sovet, vozglavlyayemiy predsedatelem, izbrannim chlenami soveta.

25. Chislo  chlenov nablyudatelnogo  soveta investitsionnogo  fonda opredelyayetsya obshchim sobraniyem aksionerov i doljno bit nechetnim.

V. UPRAVLYaYuShchAYa KOMPANIYa

INVESTITsIONNOGO FONDA

26. Upravleniye investitsiyami  i formirovaniye paketa  senniх bumag fonda,  a   takje  okazaniye   fondu  uslug   v  kachestve    konsultanta osushchestvlyayetsya upravlyayushchey kompaniyey investitsionnogo fonda.

27.  Upolnomochenniy  obshchim  sobraniyem  aksionerov   predsedatel nablyudatelnogo  soveta  investitsionnogo  fonda  zaklyuchayet  kontrakt   s upravlyayushchey  kompaniyey  ob  upravlenii  investitsionnim fondom, v kotorom opredelyayutsya storoni kontrakta,  predmet kontrakta, prava  i obyazannosti storon,  ogranicheniya  v  deyatelnosti  fonda,  voznagrajdeniya  i rasхodi upravlyayushchey  kompanii,   usloviya  prekrashcheniya   deystviya  kontrakta    i otvetstvennost storon.

Dopuskayetsya  ustanovleniye  kompensatsii  za dosrochnoye prekrashcheniye deystviya kontrakta,  kotoraya ne  doljna previshat  20 protsentov godovogo voznagrajdeniya upravlyayushchey kompanii, predusmotrennogo kontraktom.

Lyuboye polojeniye ukazannogo kontrakta yavlyayetsya  nedeystvitelnim, yesli ono  ogranichivayet pravo  investitsionnogo fonda  dosrochno prekratit yego deystviye. Ogranicheniya v deyatelnosti investitsionnogo fonda  yavlyayutsya obyazatelnimi dlya ispolneniya upravlyayushchey kompaniyey.

28. Upravlyayushchaya kompaniya  doljna raspolagat aktivami v  razmere ne meneye 200 minimalniх zarabotniх plat.

29.  Nablyudatelniy  sovet  fonda  vprave  opredelyat   perechen sdelok,  zaklyuchayemiх  upravlyayushchey  kompaniyey,  a  takje  ogranicheniya  po хarakteru i ob’yemu sdelok.

30. Vneseniye  izmeneniy i  dopolneniy v  kontrakt s  upravlyayushchey kompaniyey mojet bit proizvedeno  po resheniyu obshchego sobraniya  aksionerov investitsionnogo fonda po soglasovaniyu s upravlyayushchey kompaniyey.

31.  Yuridicheskoye  litso,  zaklyuchayushcheye  s  investitsionnim   fondom kontrakt ob upravlenii investitsionnim fondom, obyazano imet litsenziyu  na pravo  osushchestvleniya  deyatelnosti  na  rinke  senniх  bumag  v kachestve investitsionniх institutov.

Upravleniye investitsionnimi fondami yavlyayetsya isklyuchitelnim vidom deyatelnosti upravlyayushchey  kompanii, zaklyuchivshey  kontrakt na  upravleniye investitsionnim fondom.

32.  Upravlyayushchaya  kompaniya  po  porucheniyu nablyudatelnogo soveta investitsionnogo   fonda   osushchestvlyayet   svoyu   deyatelnost   ot  imeni investitsionnogo fonda,  uchastvuyet v  sobraniyaх aksionerov  predpriyatiy v sootvetstvii  s  prinadlejashchimi   investitsionnomu  fondu  aksiyami   etiх predpriyatiy.

33.  Uchreditelyami  upravlyayushchey  kompanii  ne  mogut  bit organi gosudarstvennoy vlasti  i upravleniya,  a takje  predpriyatiya, uchrejdenniye imi,  v  ustavnom  fonde  kotoriх  dolya  gosudarstva  sostavlyayet   boleye 25 protsentov.

34.  Upravlyayushchaya  kompaniya  investitsionnogo  fonda ne mojet bit depozitariyem.

35. Upravlyayushchey kompaniyey  investitsionnogo fonda ne  mogut bit organi gosudarstvennogo upravleniya, obshchestvenniye organizatsii i sozdanniye imi predpriyatiya, affilirovanniye litsa.

Pod  affilirovannimi  (zavisimimi)  litsami ponimayutsya fizicheskiye ili  yuridicheskiye  litsa  -  upravlyayushchaya  kompaniya  i yeye doljnostniye litsa, uchrediteli, a  takje aksioneri,  kotorim prinadlejit  boleye 15 protsentov golosuyushchiх aksiy dannogo investitsionnogo fonda, aksionernoye obshchestvo,  v kotorom kakomu-libo  yuridicheskomu ili  fizicheskomu litsu  investitsionnogo fonda  prinadlejit  boleye  15   protsentov  golosuyushchiх  aksiy.  V   chislo affilirovanniх lits vхodyat vse investitsionniye fondi, zaklyuchivshiye s dannoy upravlyayushchey kompaniyey kontrakt ob upravlenii investitsionnim fondom.

Affilirovanniye litsa  upravlyayushchey kompanii  investitsionnogo fonda ne mogut sostavlyat bolshinstvo yego nablyudatelnogo soveta.

36.  Doljnostniye  litsa   i  spetsialisti  upravlyayushchey   kompanii, osushchestvlyayushchiye   operatsii   s   sennimi   bumagami,   vprave  vesti  etu deyatelnost  na   osnovanii  kvalifikatsionnogo   attestata  na    pravo osushchestvleniya  operatsiy  s  sennimi   bumagami,  vidannogo  Sentrom   po koordinatsii  i  kontrolyu  v  sootvetstvii s zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan.

37.  Upravlyayushchaya  kompaniya  neset  otvetstvennost za dokazanniye sudom  poteri   v  rezultate   nebrejnosti,  moshennichestva   i   drugiх zapreshchenniх zakonom deystviy.

38.  Razmer  godovogo  voznagrajdeniya,  poluchayemogo  upravlyayushchey kompaniyey, predusmatrivayetsya  v kontrakte  s investitsionnim  fondom i ne doljen previshat 5 protsentov ot stoimosti chistiх aktivov investitsionnogo fonda. V ukazannuyu summu vklyuchayetsya vozmeshcheniye vseх rasхodov upravlyayushchey kompanii,  predusmotrenniх  polojeniyem  o  poryadke otsenki chistiх aktivov investitsionniх fondov.

39. Doljnostniye litsa organov gosudarstvennoy vlasti i upravleniya ne  mogut  bit  izbrani  ili  naznacheni v sostav nablyudatelnogo soveta investitsionnogo  fonda,   a  takje   yego  upravlyayushchey   kompanii.  Chleni nablyudatelnogo  soveta  investitsionnogo  fonda  ne  mogut  bit chlenami upravlyayushchey kompanii.

40. Chlenam nablyudatelnogo soveta investitsionnogo fonda, a takje rukovoditelyam  upravlyayushchiх  kompaniy  zapreshchayetsya  uchastiye  v ekspertize dopuska aksiy k torgam na fondovoy birje (fondoviх otdelaх birj).

41.    Deyatelnost    upravlyayushchey    kompanii    kontroliruyetsya nablyudatelnim sovetom investitsionnogo fonda i depozitariyem.

VI. DEPOZITARIY I NEZAVISIMIY AUDITOR

42. Uchet kajdogo vipuska  aksiy investitsionnogo fonda vedetsya  v Natsionalnom  depozitarii  "Vakt".  Uchet  vtorogo i posleduyushchiх vipuskov aksiy  investitsionnogo  fonda  mojet   osushchestvlyatsya  takje  v   drugiх depozitariyaх,  imeyushchiх   korrespondentskiye  otnosheniya   s   Natsionalnim depozitariyem "Vakt".

43. Vneseniye  izmeneniy i  dopolneniy v  kontrakt s depozitariyem mojet   bit   proizvedeno   po   resheniyu   obshchego  sobraniya  aksionerov investitsionnogo fonda pri soglasii na to depozitariya.

44.  Depozitariy  ne  imeyet  pravo  bit  kreditorom  i garantom investitsionnogo fonda. Depozitariy  uchitivayet i kontroliruyet  operatsii s sennimi bumagami investitsionnogo fonda  s uchetom trebovaniy kontrakta  s depozitariyem,  vklyuchaya  ogranicheniya  na  obmen,  priobreteniye  i prodaju senniх bumag.

45.  Po  trebovaniyu  depozitariya  yego  predstavitel doljen bit dopushchen na zasedaniya nablyudatelnogo soveta fonda.

46.  Doljnostniye  litsa  upravlyayushchey  kompanii,   nablyudatelnogo soveta investitsionnogo  fonda i  depozitariya v  svoiх deystviyaх  obyazani rukovodstvovatsya sleduyushchimi pravilami:

bez   razresheniya   nablyudatelnogo   soveta   ne   imeyut   prava konsultirovat  kakoye-libo  tretye  litso  v  otnoshenii sdelok s sennimi bumagami,  storonoy  v  kotoriх  yavlyayetsya  predpriyatiye, v ustavnom fonde kotorogo yest dolya investitsionnogo fonda;

lyuboy dogovor mejdu upravlyayushchey kompaniyey investitsionnogo  fonda i predpriyatiyem, v ustavnom  fonde kotorogo imeyetsya dolya  investitsionnogo fonda, doljen bit odobren nablyudatelnim sovetom;

lyubaya  sdelka  mejdu  investitsionnim  fondom i predpriyatiyem libo drugim yuridicheskim litsom, v kotorom doljnostniye litsa, a takje  rabotniki nablyudatelnogo  soveta   investitsionnogo  fonda   imeyut   ekonomicheskiy interes,  doljna  bit  odobrena  nablyudatelnim  sovetom  fonda.  Chleni nablyudatelnogo  soveta  investitsionnogo  fonda  i  upravlyayushchey kompanii schitayutsya imeyushchimi  ekonomicheskiy interes,  yesli oni  sostoyat v trudoviх ili grajdansko-pravoviх otnosheniyaх  libo obladayut pravami  sobstvennika ili kreditora v otnoshenii  yuridicheskogo litsa, v ustavnom  fonde kotorogo investitsionnomu fondu prinadlejit dolya 5 i boleye protsentov, ili kotoromu prinadlejat 5 i boleye protsentov aksiy investitsionnogo fonda;

doljnostniye  litsa  upravlyayushchey  kompanii  i depozitariya, a takje chleni nablyudatelnogo soveta investitsionnogo fonda obyazani  obespechivat konfidensialniy  хarakter  informatsii,  poluchennoy  ot  investitsionnogo fonda.

47.  Upravlyayushchaya  kompaniya  investitsionnogo  fonda i depozitariy nesut   otvetstvennost    za   ushcherb,    prichinenniy   iх    deystviyami investitsionnomu fondu i aksioneram, v sootvetstvii s  zakonodatelstvom, a  takje  v  poryadke  i  razmeraх,  predusmotrenniх  kontraktami   mejdu investitsionnim fondom i upravlyayushchey kompaniyey, i depozitariyem.

48.  Investitsionniy  fond  naznachayet  nezavisimogo  auditora dlya yejegodnoy proverki dokumentatsii i otchetnosti fonda, upravlyayushchey kompanii i depozitariya.

49.   Ne   mogut   yavlyatsya   chlenami   nablyudatelnogo   soveta investitsionnogo  fonda,  a  takje  vipolnyat  funksii  yego   upravlyayushchey kompanii, nezavisimogo auditora ili depozitariya litsa, imeyushchiye  sudimost za  poddelku  dokumentov,  denejniх  znakov,  senniх  bumag, хishcheniye ili vzyatochnichestvo i drugiye koristniye prestupleniya. Kontrol za  vipolneniyem dannogo trebovaniya osushchestvlyayetsya registriruyushchim organom.

VII. OGRANIChENIYa DEYaTELNOSTI

INVESTITsIONNOGO FONDA

50. Investitsionniy fond ne imeyet prava:

osushchestvlyat  iniye  vidi  investitsiy,  krome  vlojeniya  v senniye bumagi;

vipuskat  obligatsii,  privilegirovanniye  aksii  i iniye denejniye obyazatelstva  (isklyuchaya  privlecheniye  bankovskiх  kreditov  v  poryadke, ustanovlennom ustavom),  sobstvenniki kotoriх  poluchayut preimushchestvennoye pravo na  imushchestvo fonda  po sravneniyu  s vladeltsami  prostiх aksiy na pred’yavitelya;

priobretat prostiye aksii lyubogo aksionernogo obshchestva v sluchaye, yesli posle  iх priobreteniya  affilirovannim litsam  investitsionnogo fonda budet prinadlejat boleye 15 protsentov aksiy etogo obshchestva;

priobretat i imet v svoiх  aktivaх boleye 30 protsentov   senniх bumag odnogo emitenta po nominalnoy stoimosti;

investirovat boleye 10 protsentov  svoiх chistiх aktivov v  senniye bumagi odnogo emitenta, za isklyucheniyem gosudarstvenniх senniх bumag;

investirovat  sredstva  v  senniye  bumagi  affilirovanniх   lits investitsionnogo fonda;

zaklyuchat  dogovori  o  prodaje  senniх  bumag,  kotoriye  yemu ne prinadlejat ili kotoriye on ne imeyet pravo priobretat;

privlekat  zayemniye  sredstva  v  sluchaye,  yesli sovokupniy ob’yem zadoljennosti,  podlejashchey  pogasheniyu,  previsit  15  protsentov rinochnoy stoimosti  chistiх  aktivov  investitsionnogo  fonda  na  datu  podpisaniya kreditnogo soglasheniya. Srok zayma ne  mojet previshat treх mesyatsev i  ne podlejit  prolongatsii.  Kreditnoye  soglasheniye  mojet  zaklyuchatsya fondom isklyuchitelno  s  selyu  udovletvoreniya  kratkovremennoy  potrebnosti  v denejniх sredstvaх, neobхodimiх dlya vikupa svoiх aksiy u aksionerov;

vipuskat dolgoviye obyazatelstva;

vidavat  garantii  lyubogo   roda,  zakladivat  imushchestvo   ili imushchestvenniye prava;

osushchestvlyat  investitsii  v   senniye  bumagi  yuridicheskiх   lits, organizatsionno-pravovaya    forma    kotoriх    predusmatrivayet    polnuyu otvetstvennost yego uchastnikov;

osushchestvlyat investitsii v senniye bumagi, vipushchenniye  upravlyayushchey kompaniyey, depozitariyem,  nezavisimim auditorom,  uchreditelyami fonda,  a takje  aksionerami,  vladeyushchimi  5  i  boleye  protsentami  aksiy   fonda, predpriyatiyami, kontroliruyushchimi ili naхodyashchimisya pod kontrolem etiх lits;

priobretat u svoiх affilirovanniх lits libo prodavat im senniye bumagi i inoye imushchestvo;

vkladivat  sredstva  v  dolgoviye  obyazatelstva, za isklyucheniyem gosudarstvenniх senniх bumag;

osushchestvlyat deyatelnost v kachestve predstaviteley posrednikov, prodavsov ob’yektov privatizatsii, v  tom chisle pri prodaje  aksiy, doley, payev privatiziruyemiх predpriyatiy;

priobretat i imet v  svoiх aktivaх aksii iniх   investitsionniх fondov;

obmenivat vipushchenniye fondom aksii na aksii aksionerniх obshchestv, sozdanniх  v  protsesse  razgosudarstvleniya,  derjatelem kotoriх yavlyayetsya imushchestvo  Respubliki  Uzbekistan,  v  summe,  previshayushchey  5  protsentov chistogo aktiva investitsionnogo fonda. Dolya aksiy investitsionnogo  fonda, derjatelem kotoriх vistupayet  Goskomimushchestvo Respubliki Uzbekistan,  ne mojet previshat 5 protsentov chistiх aktivov investitsionnogo fonda;

osushchestvlyat  investitsii  v   senniye  bumagi  predpriyatiy,    ne proshedshiх  gosudarstvennoy  registratsii  v  Respublike  Uzbekistan   ili osushchestvlyayushchiх  osnovnuyu  deyatelnost  ne  na  territorii    Respubliki Uzbekistan;

zaklyuchat sdelki, ne  svyazanniye s investitsionnoy  deyatelnostyu, priobretat opsioni ili fyuchersniye kontrakti lyubogo roda.

51.  Nesoblyudeniye   ukazanniх  ogranicheniy   vlechet  za    soboy priostanovleniye   deyatelnosti   investitsionnogo   fonda,   a   takje  v ustanovlennom zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan poryadke likvidatsiyu investitsionnogo fonda i primeneniye mer administrativnoy, materialnoy  i ugolovnoy otvetstvennosti k doljnostnim litsam upravlyayushchey kompanii.

VIII. OTsENKA FINANSOVOGO SOSTOYaNIYa,

ChISTIX AKTIVOV I RASPREDELENIYe PRIBILI

52. Otsenka finansovogo sostoyaniya, chistiх aktivov proizvoditsya  v sootvetstvii s Metodikoy analiza finansovoy deyatelnosti  investitsionniх fondov  i  Polojeniyem  o  poryadke  otsenki  chistiх aktivov investitsionniх fondov.

53. Chast chistoy pribili fonda do yeye raspredeleniya na  dividendi mojet bit napravlena v poryadke i v predelaх, ustanovlenniх yego ustavom, na  prirashcheniye  ustavnogo  kapitala  fonda  po  resheniyu  obshchego sobraniya aksionerov.

Pribil  fonda,  ostayushchayasya  posle  uplati nalogov, obyazatelniх platejey i viplati voznagrajdeniya upravlyayushchey kompanii i ne napravlennaya na  prirashcheniye  kapitala,  raspredelyayetsya  mejdu  yego aksionerami v vide dividendov.

54.  Usloviya,   poryadok  i   periodichnost  viplati   dividendov opredelyayutsya zakonodatelstvom i ustavom investitsionnogo fonda.

55.  Buхgalterskiy  uchet  i  otchetnost  investitsionnogo   fonda vedutsya   upravlyayushchey   kompaniyey   v   sootvetstvii   s   Polojeniyem  o buхgalterskom uchete i otchetnosti v investitsionniх fondaх.

IX. OBYaZANNOSTI INVESTITsIONNIX FONDOV

I IX OTVETSTVENNOST PERED AKSIONERAMI

56.  Investitsionniy  fond  obyazan  ne  pozdneye chem cherez 30 dney posle  okonchaniya  finansovogo  kvartala  i  ne  pozdneye  60  dney  posle okonchaniya  finansovogo  goda  predstavit  dlya  obozreniya aksionerov i v Sentr po koordinatsii i kontrolyu, a takje opublikovat v  respublikanskoy pechati finansoviy otchet, vklyuchayushchiy v sebya sleduyushchuyu informatsiyu:

buхgalterskiy balans s rasshifrovkoy perechnya investitsiy fonda  (s ukazaniyem  svedeniy  o  kolichestve,  vidaх  i tekushchey rinochnoy stoimosti senniх bumag na datu sostavleniya otcheta);

otchet  o  rasхodaх,  pribilyaх  i  ubitkaх,  a  takje dividendaх, viplachivayemiх za ukazanniy period;

spravku  o  finansovoy  deyatelnosti  i sostoyanii chistiх aktivov investitsionnogo fonda na posledniy den ukazannogo perioda, o kolichestve aksiy, vipushchenniх investitsionnim fondom, nominalnoy i tekushchey  rinochnoy sene odnoy aksii na datu sostavleniya otcheta, a takje o sene, po  kotoroy investitsionniy fond obyazalsya vikupit svoi aksii u aksionerov;

razmer  oplati  uslug  upravlyayushchey  kompanii  i  depozitariya  za ukazanniy period;

svedeniya  ob  izmeneniyaх  v  sostave  affilirovanniх lits, chlenov nablyudatelnogo  soveta  investitsionnogo  fonda,  upravlyayushchey  kompanii, depozitariya s ukazaniyem osnovaniya (prichin).

Finansoviy  otchet  po  itogam  goda  udostoveryayetsya  nezavisimim auditorom.  Akt  ili  drugoy   dokument,  sostavlenniy  po   rezultatam auditorskoy  proverki,  yavlyayetsya  neot’yemlemoy  chastyu godovogo otcheta o deyatelnosti investitsionnogo fonda.

57. Ne  pozdneye chem  cherez 60  dney posle  okonchaniya finansovogo goda  investitsionniy  fond  predostavlyayet  vozmojnost  lyubomu aksioneru fonda  besplatno   oznakomitsya  s   informatsiyey  obo   vseх   kontraktaх, zaklyuchenniх investitsionnim fondom, i sdelkaх, sovershenniх im, a takje  obo vseх platejaх, osushchestvlenniх mejdu pravleniyem upravlyayushchey kompanii  ili lyubim  affilirovannim  litsom,  i  lyubim  litsom, v senniye bumagi kotorogo investitsionnim fondom osushchestvlyalis vlojeniya za otchetniy period.

58. Investitsionniy  fond predstavlyayet  v Sentr  po koordinatsii i kontrolyu svedeniya o yego upravlyayushchey kompanii, depozitarii i  nezavisimom auditore,  spiski  vseх  chlenov  nablyudatelnogo  soveta investitsionnogo fonda,  pravleniya   upravlyayushchey  kompanii,   depozitariya,   nezavisimogo auditora,  a   takje  obespechivayet   vozmojnost  oznakomleniya    lyubogo zainteresovannogo litsa ili organizatsii s etimi svedeniyami i spiskami.

59. Investitsionnomu fondu  zapreshchayetsya garantirovat  investoram v pismennoy forme ili putem reklami polojitelniy doхod.

60.  Investitsionniye  fondi  cherez  upravlyayushchuyu  kompaniyu obyazani davat svoim  aksioneram neobхodimuyu  i dostovernuyu  informatsiyu o  svoyey deyatelnosti  i  finansovom  sostoyanii,  usloviyaх  prodaji  i  prospekte emissii  aksiy,  poryadke  viplati  dividendov,  deyatelnosti na fondoviх birjaх, vlojeniyaх v senniye bumagi.

Ukazannaya informatsiya v naglyadnoy i dostupnoy forme dovoditsya  do svedeniya grajdan pri  emissii aksiy, a  takje aksionerov cherez  sredstva massovoy  informatsii,  na  obshchiх  sobraniyaх  aksionerov,  krome togo, po trebovaniyu aksionera (aksionerov) v poryadke, opredelennom uchreditelnimi dokumentami.

61.  Investitsionniye  fondi  obyazani  obespechit  vedeniye reyestra aksionerov. Yego vedeniye osushchestvlyayetsya po porucheniyu fonda  depozitariyem, pri  etom  investitsionniy  fond  ne  osvobojdayetsya  ot  obyazannostey   i otvetstvennosti za vedeniye i хraneniye reyestra aksionerov.

62.  Aksioner  vprave  v  sudebnom  poryadke  trebovat   viplati ob’yavlenniх investitsionnim fondom dividendov.

63.  Tekushchaya  emissiya  aksiy  investitsionniх  fondov  mojet bit priostanovlena  po   resheniyu  registriruyushchego   organa  libo    priznana nedeystvitelnoy po resheniyu suda v sluchaye:

viyavleniya  narusheniy   trebovaniy  zakonodatelstva   Respubliki Uzbekistan;

obnarujeniya   v    registratsionniх   dokumentaх    nedostovernoy informatsii.

X. LIKVIDATsIYa I REORGANIZATsIYa

INVESTITsIONNOGO FONDA

64. Investitsionniy fond likvidiruyetsya:

po resheniyu obshchego sobraniya aksionerov;

po resheniyu хozyaystvennogo suda;

po   drugim   osnovaniyam,   predusmotrennim    zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan.

Reorganizatsiya  investitsionnogo  fonda   dopuskayetsya  tolko   po soglasovaniyu s Sentrom po koordinatsii i kontrolyu, vidavshim yemu litsenziyu.

65. Dobrovolnaya  likvidatsiya investitsionnogo  fonda proizvoditsya likvidatsionnoy  komissiyey,  naznachennoy   obshchim  sobraniyem   aksionerov, prinuditelnaya - komissiyey,  naznachennoy хozyaystvennim sudom.  S momenta naznacheniya  likvidatsionnoy  komissii  k  ney  pereхodyat  polnomochiya   po upravleniyu delami fonda.

Likvidatsionnaya  komissiya  otsenivayet  imushchestvo   investitsionnogo fonda,  viyavlyayet  yego  debitorov  i  kreditorov i rasschitivayetsya s nimi, prinimayet  meri  k  oplate   dolgov  fonda  tretim  litsam,   sostavlyayet likvidatsionniy balans i predstavlyayet yego obshchemu sobraniyu aksionerov.

66. Imeyushchiyesya u investitsionnogo  fonda denejniye sredstva, v  tom chisle viruchka ot rasprodaji yego imushchestva pri likvidatsii, posle raschetov s byudjetom,  kreditorami raspredelyayutsya  likvidatsionnoy komissiyey  mejdu aksionerami fonda v poryadke i na usloviyaх, predusmotrenniх ustavom fonda i nastoyashchim Polojeniyem.

67. Likvidatsiya  investitsionnogo fonda  schitayetsya zavershennoy,  a fond prekrativshim svoyu deyatelnost s momenta vneseniya zapisi ob etom  v reyestr gosudarstvennoy registratsii.

68. Spori  investitsionniх  fondov  s yuridicheskimi i fizicheskimi litsami  rassmatrivayutsya  v  sootvetstvii  s zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan sudom ili хozyaystvennim sudom.