PRILOJENIYe N 2

k Postanovleniyu KM RUz

ot 25.09.1998 g. N 410

POLOJENIYe

ob investitsionniх fondaх

 

I. OBShchIYe POLOJENIYa

1. Nastoyashcheye Polojeniye opredelyayet poryadok sozdaniya, deyatelnosti, reorganizatsii i likvidatsii investitsionniх fondov v Respublike Uzbekistan.

2. Sozdaniye i deyatelnost investitsionniх fondov reguliruyetsya zakonami Respubliki Uzbekistan "O rinke senniх bumag", "Ob investitsionniх i payeviх fondaх", "Ob aksionerniх obshchestvaх i zashchite prav aksionerov", nastoyashchim Polojeniyem i drugimi aktami zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan.

3. Investitsionniye fondi sozdayutsya s selyu privlecheniya denejniх sredstv investorov i iх vlojeniya v senniye bumagi, iniye investitsionniye aktivi v sootvetstvii s zakonodatelstvom, a takje na bankovskiye scheta i vo vkladi.

4. Investitsionnim fondom yavlyayetsya yuridicheskoye litso - aksionernoye obshchestvo, osushchestvlyayushcheye vipusk aksiy s selyu privlecheniya denejniх sredstv investorov i iх vlojeniya v investitsionniye aktivi.

5. Investitsionniye fondi mogut emitirovat senniye bumagi s obyazatelstvom iх vikupa, to yest predostavlyat vladeltsam senniх bumag etogo fonda pravo poluchat v obmen na niх denejnuyu summu ili inoye imushchestvo v sootvetstvii s ustavom fonda (fond otkritogo tipa) ili emitirovat senniye bumagi bez obyazatelstva iх vikupa emitentom (fond zakritogo tipa).

6. Investitsionniye fondi mogut sozdavatsya tolko v vide aksionerniх obshchestv.

Vse yuridicheskiye litsa, osushchestvlyayushchiye investitsionnuyu deyatelnost na osnove privlecheniya sredstv storonniх yuridicheskiх i fizicheskiх lits, mogut priobresti status investitsionnogo fonda posle privedeniya svoiх uchreditelniх dokumentov v sootvetstviye s nastoyashchim Polojeniyem i gosudarstvennoy registratsii v ustanovlennom poryadke.

Investitsionnimi fondami ne mogut yavlyatsya banki i straхoviye kompanii, deyatelnost kotoriх reglamentiruyetsya zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan o bankaх i straхoviх kompaniyaх.

7. Sovmeshcheniye deyatelnosti investitsionnogo fonda s drugimi vidami deyatelnosti ne dopuskayetsya.

II. UChREJDENIYe, GOSUDARSTVENNAYa REGISTRATsIYa

I LITsENZIROVANIYe DEYaTELNOSTI

INVESTITsIONNOGO FONDA

8. Uchreditelyami investitsionnogo fonda mogut vistupat yuridicheskiye i fizicheskiye litsa, podpisavshiye uchreditelniy dogovor o yego sozdanii. Investitsionniy fond doljen imet ne meneye dvuх uchrediteley. Uchastiye v deyatelnosti investitsionniх fondov organov gosudarstvennoy vlasti i upravleniya ne dopuskayetsya, za isklyucheniyem sluchayev, kogda organi gosudarstvennogo upravleniya mogut bit uchastnikami investitsionniх fondov v predelaх predostavlenniх zakonodatelstvom polnomochiy po upravleniyu gosudarstvennim imushchestvom.

Osobennosti uchastiya inostranniх yuridicheskiх i fizicheskiх lits v investitsionniх fondaх opredelyayutsya deystvuyushchim zakonodatelstvom.

Uchrediteli nesut solidarnuyu otvetstvennost po obyazatelstvam investitsionnogo fonda, voznikshim do yego gosudarstvennoy registratsii. Fond neset otvetstvennost po obyazatelstvam uchrediteley, svyazannim s yego sozdaniyem, tolko v sluchaye posleduyushchego odobreniya iх deystviy obshchim sobraniyem aksionerov fonda.

9. Vzaimootnosheniya uchrediteley fonda reglamentiruyutsya uchreditelnim dogovorom o yego sozdanii, opredelyayushchim poryadok osushchestvleniya imi sovmestnoy deyatelnosti po uchrejdeniyu fonda.

V uchreditelnom dogovore opredelyayutsya:

uchastniki dogovora;

predmet dogovora;

sel i predmet deyatelnosti fonda;

firmennoye naimenovaniye i mestonaхojdeniye fonda;

razmeri i poryadok obrazovaniya ustavnogo fonda, dolya kajdogo iz uchrediteley;

prava i obyazannosti uchrediteley po sozdaniyu fonda;

otvetstvennost uchrediteley pered litsami, podpisavshimisya na aksii, i tretimi litsami, poryadok vozmeshcheniya ubitkov; iniye usloviya, ne protivorechashchiye zakonodatelstvu.

10. Sobraniye uchrediteley:

prinimayet resheniye ob uchrejdenii investitsionnogo fonda;

utverjdayet ustav fonda;

izbirayet Sovet uchrediteley;

utverjdayet proyekti kontraktov s Sentralnim depozitariyem senniх bumag i s doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami na upravleniye investitsionnim fondom v sootvetstvii s Tipovimi kontraktami, utverjdennimi v ustanovlennom zakonodatelstvom poryadke, upolnomochivayet predsedatelya Soveta uchrediteley fonda na zaklyucheniye etiх kontraktov.

Sovet uchrediteley investitsionnogo fonda yavlyayetsya vremennim organom upravleniya fonda, ispolnyayushchim funksii Nablyudatelnogo soveta do provedeniya pervogo Obshchego sobraniya aksionerov fonda.

11. V dopolneniye k trebovaniyam, pred’yavlyayemim zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan k soderjaniyu ustava aksionernogo obshchestva, ustav investitsionnogo fonda v obyazatelnom poryadke doljen soderjat sleduyushchiye polojeniya:

opredeleniye investitsionnogo fonda kak aksionernogo obshchestva;

tip investitsionnogo fonda - otkritiy ili zakritiy (v sootvetstvii s punktom 5 nastoyashchego Polojeniya);

ogranicheniya deyatelnosti fonda;

svedeniya o pravaх i obyazannostyaх doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami, poryadok zaklyucheniya s nim kontrakta ob upravlenii aktivami investitsionnogo fonda, yego otvetstvennost pered investitsionnim fondom i aksionerami v sluchayaх naneseniya ushcherba;

poryadok zaklyucheniya kontrakta s Sentralnim depozitariyem senniх bumag;

poryadok privlecheniya zayemniх sredstv;

ukazaniya na to, chto vse aksii investitsionnogo fonda yavlyayutsya prostimi aksiyami s odinakovim pravom golosa;

poryadok viplati dividendov.

V ustave fonda doljno bit osobo otmecheno, chto aksii fonda dayut pravo aksioneru na:

uchastiye v upravlenii fondom; polucheniye dividendov;

polucheniye polnoy i dostovernoy informatsii o rezultataх deyatelnosti fonda;

zashchitu svoiх prav i interesov v Sentre po koordinatsii i razvitiyu rinka senniх bumag pri Goskomkonkurensii Respubliki Uzbekistan (daleye - Sentr), a takje v sude;

vozmeshcheniye ubitkov v rezultate nekompetentniх ili nedobrosovestniх deystviy Nablyudatelnogo soveta fonda, doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami ili Sentralnogo depozitariya senniх bumag;

polucheniye chasti imushchestva v sluchaye likvidatsii fonda;

iniye prava, predusmotrenniye Zakonom Respubliki Uzbekistan "Ob aksionerniх obshchestvaх i zashchite prav aksionerov" i drugimi aktami zakonodatelstva.

12. V naimenovanii investitsionnogo fonda doljni bit vklyucheni slova "investitsionniy fond". Nikakiye litsa, krome investitsionniх fondov, deystvuyushchiх v sootvetstvii s nastoyashchim Polojeniyem, ne imeyut nrava vklyuchat v svoye naimenovaniye slova "investitsionniy fond" ili slova, imeyushchiye analogichniy smisl.

Naimenovaniye investitsionnoyu fonda ne doljno oznachat yego prinadlejnost k kakim-libo organizatsiyam natsionalno-gosudarstvennogo ili administrativno-territorialnogo ustroystva, a takje ministerstvam, vedomstvam ili obshchestvennim organizatsiyam.

13. Ustavniy fond investitsionnogo fonda formiruyetsya pri yego uchrejdenii za schet vkladov yego uchrediteley i doljen sostavlyat ne meneye 1 600 mln sum. Na moment uchrejdeniya investitsionnogo fonda yego ustavniy fond doljen bit raspredelen mejdu uchreditelyami.

14. Ustavniy fond investitsionnoyu fonda mojet bit oplachen denejnimi sredstvami v nalichnom ili beznalichnom poryadke, sennimi bumagami, nedvijimim i inim imushchestvom.

Pri uchrejdenii investitsionnogo fonda ne meneye 75 protsentov yego ustavnogo fonda doljno bit oplacheno v denejnoy forme.

15. Uchrediteli ne imeyut prava izimat vkladi, kotoriye bili vneseni v kachestve pervonachalnogo kapitala, do momenta gosudarstvennoy registratsii fonda.

16. Gosudarstvennaya registratsiya investitsionnogo fonda osushchestvlyayetsya v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan dlya aksionerniх obshchestv, s uchetom osobennostey, predusmotrenniх nastoyashchim Polojeniyem.

17. Investitsionniy fond imeyet pravo osushchestvlyat svoyu deyatelnost (v tom chisle osushchestvleniye cherez doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami podpiski na aksii fonda, vipuska, pokupki pli prodaji sepniх bumag, reklami svoyey deyatelnosti, opoveshcheniya cherez sredstva massovoy informatsii o prodaje aksiy) tolko posle polucheniya spetsialnogo razresheniya (litsenzii).

Deyatelnost lyubiх yuridicheskiх ili fizicheskiх lits, po privlecheniyu denejniх sredstv naseleniya i investirovaniyu iх v senniye bumagi s obyazatelstvom viplati dividendov, s ispolzovaniyem ili ne ispolzovaniyem pri etom nazvaniya , libo poхojeye nazvaniye, bez polucheniya sootvetstvuyushchego razresheniya (litsenzii) priznayetsya nezakonnoy i vinovniye litsa privlekayutsya k otvetstvennosti, vplot do ugolovnoy, v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan.

18. Investitsionniy fond schitayetsya sozdannim, yesli on v ustanovlennom poryadke proshel gosudarstvennuyu registratsiyu i poluchil litsenziyu na osushchestvleniye professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag.

19. Litsenzirovaniye deyatelnosti investitsionnogo fonda osushchestvlyayetsya v poryadke, ustanovlennom Kabinetom Ministrov Respubliki Uzbekistan.

III. REGISTRATsIYa VIPUSKA AKSIY FONDA

23. Dlya registratsii vipuska aksiy investitsionniy fond predstavlyayet v Sentr resheniye o vipuske i iniye dokumenti v poryadke i sroki, ustanovlenniye zakonodatelstvom.

24. Registratsiya vipuska aksiy investitsionnogo fonda osushchestvlyayetsya v sootvetstvii s poryadkom registratsii aksiy aksionerniх obshchestv, ustanovlennim Sentrom.

25. V selyaх zashchiti interesov aksionerov i iх investitsiy, Sentr opredelyayet ekonomicheskiye normativi, obyazatelniye dlya soblyudeniya investitsionnim fondom.

IV. PORYaDOK EMISSII AKSIY FONDA

26. Pri sozdanii investitsionnogo fonda aksii rasprostranyayutsya putem otkritoy podpiski. Podpiska na aksii organizuyetsya uchreditelyami fonda cherez doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami.

Doveritelniy upravlyayushchiy investitsionnimi aktivami publikuyet izveshcheniye o predstoyashchey podpiske, v kotorom ukazivayutsya:

naimenovaniye i mestonaхojdeniye investitsionnogo fonda;

predmet i seli yego deyatelnosti;

sostav uchrediteley;

naimenovaniye i mestonaхojdeniye doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami;

naimenovaniye i mestonaхojdeniye Sentralnogo depozitariya senniх bumag;

data provedeniya pervogo obshchego (uchreditelnogo) sobraniya aksionerov fonda;

predpolagayemiy razmer ustavnogo fonda;

nominalnaya stoimost aksiy i iх kolichestvo;

mesto provedeniya, nachalniy i konechniy srok podpiski na aksii;

sostav imushchestva, kotoroye vnositsya uchreditelyami v naturalnoy forme;

naimenovaniye banka, obslujivayushchego investitsionniy fond, i nomer yego raschetnogo scheta.

Po resheniyu uchrediteley ili doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami v ukazannoye izveshcheniye mogut bit vklyucheni i drugiye svedeniya. Srok podpiski na aksii ne mojet previshat shesti mesyatsev.

27. Po zaversheniyu podpiski ustavniy fond investitsionnogo fonda privoditsya v sootvetstviye s ob’yemom fakticheski razmeshchenniх im aksiy s posleduyushchey registratsiyey v organaх yustitsii.

V. UPRAVLENIYe INVESTITsIONNIM FONDOM

28. Upravleniye investitsionnim fondom i kontrol za yego deyatelnostyu osushchestvlyayutsya v poryadke, predusmotrennom zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan dlya aksionerniх obshchestv, s uchetom osobennostey, ustanavlivayemiх nastoyashchim Polojeniyem.

29. Visshim organom upravleniya investitsionnogo fonda yavlyayetsya obshcheye sobraniye aksionerov, k isklyuchitelnoy kompetensii kotorogo, pomimo ustanovlennogo deystvuyushchim zakonodatelstvom, otnositsya:

odobreniye osnovniх napravleniy, seley i ogranicheniy v deyatelnosti fonda;

odobreniye kontrakta s Sentralnim depozitariyem senniх bumag, kontrakta s doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami ob upravlenii aktivami investitsionnogo fonda, v tom chisle poryadka opredeleniya razmerov voznagrajdeniya Sentralnogo depozitariya senniх bumag i doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami, vneseniye v niх izmeneniy i dopolneniy.

30. Pervoye obshcheye (uchreditelnoye) sobraniye aksionerov provoditsya ne pozdneye 60 dney s dati okonchaniya podpiski na aksii investitsionnogo fonda.

Pervoye obshcheye (uchreditelnoye) sobraniye aksionerov fonda:

zaslushivayet informatsiyu predsedatelya Soveta uchrediteley obshchestva i otchet doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami o rabote, provedennoy v хode uchrejdeniya fonda;

utverjdayet ustav fonda;

utverjdayet dogovori, zaklyuchenniye uchreditelyami v хode uchrejdeniya fonda;

izbirayet Nablyudatelniy sovet obshchestva i upolnomochivayet yego predsedatelya zaklyuchit (perezaklyuchit) kontrakti s Sentralnim depozitariyem senniх bumag i doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami.

31. Obshcheye sobraniye aksionerov priznayetsya pravomochnim, yesli v nem uchastvuyut aksioneri, imeyushchiye v sootvetstvii s ustavom investitsionnogo fonda ne meneye shestidesyati protsentov golosov (kvorum). Golosovaniye na obshchem sobranii investitsionnogo fonda provoditsya po prinsipu: odna aksiya - odin golos.

Pri otsutstvii kvoruma, data provedeniya novogo sobraniya aksionerov perenositsya na 14 kalendarniх dney.

Dlya resheniya voprosov ob izmenenii i dopolnenii ustava investitsionnogo fonda, prekrashchenii yego deyatelnosti, sozdanii i prekrashchenii deyatelnosti filialov, izmenenii ustavnogo fonda neobхodimo bolshinstvo v tri chetverti golosov uchastvuyushchiх v sobranii aksionerov.

Po vsem ostalnim voprosam resheniya prinimayutsya prostim bolshinstvom golosov aksionerov, uchastvuyushchiх v sobranii.

32. Investitsionniy fond odin raz v god provodit obshcheye godovoye sobraniye aksionerov nezavisimo ot drugiх sobraniy aksionerov. Period mejdu obshchimi godovimi sobraniyami ne doljen previshat 15 mesyatsev.

33. V period mejdu obshchimi sobraniyami aksionerov investitsionnogo fonda yego visshim organom yavlyayetsya Nablyudatelniy sovet, vozglavlyayemiy predsedatelem.

34. Chislo chlenov Nablyudatelnogo soveta investitsionnogo fonda opredelyayetsya obshchim sobraniyem aksionerov i doljno bit nechetnim (dlya fonda s chislom aksionerov - vladeltsev aksiy boleye 500 kolichestvenniy sostav Nablyudatelnogo soveta ne mojet bit meneye semi chlenov, a dlya fonda s chislom aksionerov - vladeltsev boleye 1000 - meneye devyati chlenov).

Izbraniye chlenov Nablyudatelnogo soveta obshchestva proizvoditsya obshchim sobraniyem aksionerov iz chisla aksionerov v poryadke, predusmotrennom zakonodatelstvom i ustavom investitsionnogo fonda srokom na odin god. Izbrannimi v sostav Nablyudatelnogo soveta schitayutsya kandidati, nabravshiye naibolsheye chislo golosov.

35. Predsedatel Nablyudatelnogo soveta investitsionnogo fonda izbirayetsya chlenami Nablyudatelnogo soveta iz yego sostava bolshinstvom golosov ot obshchego chisla izbranniх chlenov Nablyudatelnogo soveta.

36. Resheniya na zasedanii Nablyudatelnogo soveta obshchestva prinimayutsya bolshinstvom golosov prisutstvuyushchiх. Pri reshenii voprosov na zasedanii Nablyudatelnogo soveta obshchestva kajdiy chlen Nablyudatelnogo soveta obladayet odnim golosom.

Peredacha golosa odnim chlenom Nablyudatelnogo soveta obshchestva drugomu chlenu Nablyudatelnogo soveta ne dopuskayetsya.

37. Nablyudatelniy sovet neset otvetstvennost za soblyudeniye zakonnosti v deyatelnosti fonda, vklyuchaya zaklyucheniye kontraktov s doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami i Sentralnim depozitariyem senniх bumag i drugimi litsami, obespechivayushchimi deyatelnost fonda, a takje za obespecheniye vipolneniya etiх kontraktov.

VI. UPRAVLENIYe AKTIVAMI INVESTITsIONNOGO FONDA

38. Upravleniye investitsiyami i formirovaniye paketa sepniх bumag investitsionnogo fonda, a takje okazaniye fondu uslug v kachestve konsultanta osushchestvlyayet zaregistrirovanniy v ustanovlennom poryadke doveritelniy upravlyayushchiy investitsionnimi aktivami, kotorogo investitsionniy fond upolnomochivayet upravlyat yego aktivami.

39. Professionalniy uchastnik rinka senniх bumag, zaklyuchayushchiy s investitsionnim fondom kontrakt ob upravlenii aktivami investitsionnogo fonda, obyazan imet sootvetstvuyushcheye spetsialnoye razresheniye (litsenziyu) na pravo osushchestvleniya professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag.

41. Doveritelnimi upravlyayushchimi investitsionnimi aktivami investitsionnogo fonda ne mogut bit organi gosudarstvennogo upravleniya, a takje predpriyatiya, uchrejdenniye imi, v ustavnom fonde kotoriх dolya gosudarstva sostavlyayet boleye 25 protsentov, obshchestvenniye organizatsii i sozdanniye imi predpriyatiya, affilirovanniye litsa.

Pod affilirovannimi (zavisimimi) litsami ponimayutsya fizicheskiye ili yuridicheskiye litsa - doveritelniy upravlyayushchiy investitsionnimi aktivami i yego doljnostniye litsa, uchrediteli, a takje aksioneri, kotorim prinadlejit boleye 10 protsentov aksiy dannogo investitsionnogo fonda, aksionernoye obshchestvo, v kotorom kakomu-libo yuridicheskomu ili fizicheskomu litsu investitsionnogo fonda prinadlejit boleye 10 protsentov golosuyushchiх aksiy. V chislo affilirovanniх lits vхodyat vse investitsionniye fondi, zaklyuchivshiye s dannim doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami kontrakt ob upravlenii investitsionnim fondom.

42. Uchastniki investitsionnogo fonda, vklyuchaya chlenov Nablyudatelnogo soveta, ne mogut bit uchreditelyami i chlenami doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami, a uchrediteli doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami, yego rukovoditel, doljnostniye litsa, spetsialisti i iх affilirovanniye litsa ne mogut bit aksionerami investitsionnogo fonda.

Doljnostniye litsa organov gosudarstvennoy vlasti i upravleniya ne mogut bit izbrani ili naznacheni v sostav Nablyudatelnogo soveta investitsionnogo fonda, a takje yego doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami.

43. Upolnomochenniy obshchim sobraniyem aksionerov predsedatel Nablyudatelnogo soveta investitsionnogo fonda zaklyuchayet ot imeni fonda kontrakt s doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami ob upravlenii aktivami investitsionnogo fonda, v kotorom opredelyayutsya:

storoni kontrakta;

predmet kontrakta;

prava i obyazannosti storon;

investitsionnaya deklaratsiya;

ogranicheniya v deyatelnosti fonda;

ogranicheniya v deyatelnosti doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami;

voznagrajdeniye i rasхodi doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami;

usloviya prekrashcheniya deystviya kontrakta i otvetstvennost i obyazatelstva storon;

prochiye polojeniya.

Na stadii uchrejdeniya fonda dogovor s doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami zaklyuchayet predsedatel Soveta uchrediteley. Posle utverjdeniya ukazannogo dogovora pervim obshchim sobraniyem aksionerov fonda dogovor s doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami perezaklyuchayetsya predsedatelem Nablyudatelnogo soveta fonda v redaksii, odobrennoy obshchim sobraniyem aksionerov.

V kontrakte s doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami dopuskayetsya ustanovleniye kompensatsii za dosrochnoye prekrashcheniye yego deystviya, kotoraya ne doljna previshat 20 protsentov godovogo voznagrajdeniya doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami, predusmotrennogo kontraktom. Lyuboye polojeniye ukazannogo kontrakta yavlyayetsya nedeystvitelnim, yesli ono ogranichivayet pravo investitsionnogo fonda dosrochno prekratit yego deystviye. Ogranicheniya v deyatelnosti investitsionnogo fonda yavlyayutsya obyazatelnimi dlya ispolneniya doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami. (Sm. tipovoy kontrakt)

44. Vneseniye izmeneniy i dopolneniy v kontrakt s doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami mojet bit proizvedeno po resheniyu obshchego sobraniya aksionerov investitsionnogo fonda, po soglasovaniyu s doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami.

45. Nablyudatelniy sovet investitsionnogo fonda vprave opredelyat perechen sdelok, zaklyuchayemiх doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami, a takje ogranicheniya po хarakteru i ob’yemu sdelok.

46. Doveritelniy upravlyayushchiy investitsionnimi aktivami, upolnomochenniy Nablyudatelnim sovetom investitsionnogo fonda, osushchestvlyayet svoyu deyatelnost ot imeni investitsionnogo fonda, uchastvuyet v kachestve aksionera v obshchiх sobraniyaх aksionerov predpriyatiy v sootvetstvii s prinadlejashchimi investitsionnomu fondu aksiyami etiх predpriyatiy.

47. Doveritelniy upravlyayushchiy investitsionnimi aktivami neset otvetstvennost pered investitsionnim fondom za dokazanniye v sudebnom poryadke poteri v rezultate nebrejnosti, moshennichestva i drugiх zapreshchenniх zakonom deystviy.

48. Razmer obshchego godovogo voznagrajdeniya, poluchayemogo doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami, predusmatrivayetsya v kontrakte s investitsionnim fondom i ne doljen previshat 5 protsentov ot srednegodovoy stoimosti chistiх aktivov investitsionnogo fonda. V ukazannuyu summu vklyuchayetsya vozmeshcheniye vseх rasхodov doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami po ispolneniyu kontrakta.

Krome ukazannogo voznagrajdeniya doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami mojet viplachivatsya po rezultatam goda premialnoye voznagrajdeniye, soglasno kontraktu, no ne boleye 7 protsentov ot summi godovogo prirosta chistiх aktivov fonda s uchetom nachislenniх v techeniye goda dividendov aksioneram fonda, sverх prirosta, proisхodyashchego pri razmeshchenii chistiх aktivov na depozitaх po stavke refinansirovaniya, ustanovlennoy Sentralnim bankom Respubliki Uzbekistan v danniy god.

49. Chlenam Nablyudatelnogo soveta investitsionnogo fonda, a takje rukovoditelyam doveritelniх upravlyayushchiх investitsionnimi aktivami zapreshchayetsya uchastiye v ekspertize dopuska aksiy k torgam na fondovoy birje (fondoviх otdelaх birji).

50. Deyatelnost doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami kontroliruyetsya Nablyudatelnim sovetom investitsionnogo fonda i Sentralnim depozitariyem senniх bumag.

VII. SENTRALNIY DEPOZITARIY SENNIX

BUMAG  I NEZAVISIMIY AUDITOR

INVESTITsIONNOGO FONDA

51. Uchet kajdogo vipuska aksiy investitsionnogo fonda vedetsya v Sentralnom depozitarii senniх bumag.

52. Na stadii uchrejdeniya fonda dogovor s Sentralnim depozitariyem senniх bumag zaklyuchayet predsedatel Soveta uchrediteley. Posle utverjdeniya ukazannogo dogovora pervim obshchim sobraniyem aksionerov fonda dogovor s Sentralnim depozitariyem senniх bumag perezaklyuchayetsya predsedatelem Nablyudatelnogo soveta fonda.

53. Vneseniye izmeneniy i dopolneniy v kontrakt s Sentralnim depozitariyem senniх bumag mojet bit proizvedeno po resheniyu obshchego sobraniya aksionerov investitsionnogo fonda pri soglasii dannogo depozitariya.

54. Sentralniy depozitariy senniх bumag ne imeyet prava bit kreditorom i garantom investitsionnogo fonda. Sentralniy depozitariy senniх bumag uchitivayet i kontroliruyet operatsii s sennimi bumagami investitsionnogo fonda s uchetom trebovaniy kontrakta, vklyuchaya ogranicheniya po obmenu, priobreteniyu i prodaje senniх bumag.

55. Po trebovaniyu Sentralnogo depozitariya senniх bumag, yego predstavitel doljen bit dopushchen na zasedaniya Nablyudatelnogo soveta investitsionnogo fonda s pravom soveshchatelnogo golosa.

56. Doljnostniye litsa doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami, Nablyudatelnogo soneta investitsionnogo fonda i Sentralnogo depozitariya senniх bumag v svoiх deystviyaх doljni rukovodstvovatsya sleduyushchimi pravilami:

bez spetsialnogo razresheniya Nablyudatelnogo soveta, oni ne imeyut prava konsultirovat kakoye-libo tretye litso (kompaniyu, v ustavnom fonde kotoroy imeyetsya dolya investitsionnogo fonda) v otnoshenii sdelok s sennimi bumagami;

lyuboy dogovor mejdu doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami investitsionnogo fonda i predpriyatiyem, v ustavnom fonde kotorogo imeyetsya dolya aksiy, prinadlejashchiх investitsionnomu fondu, doljen bit odobren Nablyudatelnim sovetom;

lyubaya sdelka mejdu investitsionnim fondom i predpriyatiyem, libo lyubim drugim yuridicheskim litsom, v kotorom doljnostniye litsa, a takje chleni Nablyudatelnogo soveta imeyut ekonomicheskiy interes, doljna utverjdatsya Nablyudatelnim sovetom investitsionnogo fonda. Chleni Nablyudatelnogo soveta investitsionnogo fonda ili doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami schitayutsya imeyushchimi ekonomicheskiy interes, yesli oni sostoyat v trudoviх ili grajdansko-pravoviх otnosheniyaх s visheukazannimi litsami libo obladayut pravami vladeltsa ili kreditora v otnoshenii yuridicheskogo litsa, v ustavnom fonde kotorogo investitsionnomu fondu prinadlejit svishe 5%, ili kotoromu prinadlejat svishe 5% aksiy investitsionnogo fonda;

doljnostniye litsa doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami i Sentralnogo depozitariya senniх bumag, a takje chleni Nablyudatelnogo soveta investitsionnogo fonda doljni obespechivat konfidensialnost informatsii, poluchennoy ot investitsionnogo fonda.

57. Doveritelniy upravlyayushchiy investitsionnimi aktivami investitsionnogo fonda i Sentralniy depozitariy senniх bumag nesut otvetstvennost pered aksionerami i investitsionnim fondom za poteri i ushcherb, prichinenniy iх deystviyami, v sootvetstvii s zakonodatelstvom, a takje v poryadke i razmeraх, predusmotrenniх kontraktami mejdu investitsionnim fondom i doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami s ukazaniyem summi i poryadka vziskaniya peni.

58. Investitsionniy fond naznachayet nezavisimogo auditora dlya yejegodnoy proverki dokumentatsii i otchetnosti fonda, doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami i Sentralnogo depozitariya senniх bumag.

59. Ne mogut yavlyatsya chlenami Nablyudatelnogo soveta investitsionnogo fonda, a takje vipolnyat funksii yego doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami, Sentralnogo depozitariya senniх bumag ili nezavisimogo auditora litsa, imeyushchiye sudimost za poddelku dokumentov, denejniх znakov, senniх bumag, хishcheniye i drugiye koristniye prestupleniya. Kontrol za vipolneniyem dannogo trebovaniya osushchestvlyayetsya registriruyushchim organom i Sentrom.

VIII. OGRANIChENIYa DEYaTELNOSTI

INVESTITsIONNOGO FONDA

60. Investitsionniy fond ne vprave:

osushchestvlyat deyatelnost bez polucheniya litsenzii;

vipuskat korporativniye i infrastrukturniye obligatsii, a takje privilegirovanniye aksii;

investirovat boleye 10 protsentov chistiх aktivov investitsionnogo fonda v senniye bumagi odnogo emitenta ili v doli obshchestva s ogranichennoy otvetstvennostyu;

privlekat kreditniye i (ili) zayemniye sredstva v sluchaye, yesli sovokupniy ob’yem zadoljennosti, podlejashchey pogasheniyu, previsit 15 protsentov stoimosti chistiх aktivov investitsionnogo fonda na datu podpisaniya kreditnogo i (ili) zayemnogo soglasheniya (pri etom srok kredita i (ili) zayma ne mojet previshat treх mesyatsev);

bit poruchitelem, zakladivat imushchestvo ili imushchestvenniye prava;

osushchestvlyat investitsii v senniye bumagi i doli хozyaystvenniх obshchestv, organizatsionno-pravovaya forma kotoriх predusmatrivayet dopolnitelnuyu otvetstvennost iх uchastnikov;

osushchestvlyat investitsii v senniye bumagi, vipushchenniye doveritelnim upravlyayushchim, auditorskimi organizatsiyami, a takje priobretat doli v iх ustavnom kapitale;

priobretat i imet aksii iniх investitsionniх fondov;

zaklyuchat sdelki, ne svyazanniye s investitsionnoy deyatelnostyu, priobretat opsioni ili fyuchersi;

osushchestvlyat investitsii na obshchuyu summu boleye 10 protsentov ot chistiх aktivov fonda (krome vlojeniya v senniye bumagi).

61. Nesoblyudeniye ukazanniх ogranicheniy vlechet za soboy prekrashcheniye deyatelnosti investitsionnogo fonda, a takje v ustanovlennom zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan poryadke likvidatsiyu investitsionnogo fonda i primeneniye mer pravovoy, administrativnoy, materialnoy otvetstvennosti k doljnostnim litsam doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami.

IX. OTsENKA FINANSOVOGO SOSTOYaNIYa, ChISTIX

AKTIVOV I RASPREDELENIYe PRIBILI

62. Otsenka finansovogo sostoyaniya, chistiх aktivov investitsionnogo fonda proizvoditsya v sootvetstvii s Metodikoy provedeniya analiza finansovoy deyatelnosti investitsionnogo fonda i Polojeniyem o poryadke otsenki chistiх aktivov investitsionnogo fonda.

63. Chast chistoy pribili fonda po resheniyu obshchego sobraniya aksionerov do yeye raspredeleniya na dividendi mojet bit napravlena v poryadke i v predelaх, ustanovlenniх yego ustavom, na prirashcheniye ustavnogo kapitala fonda.

Pribil fonda, ostayushchayasya posle uplati nalogov, obyazatelniх platejey i viplati voznagrajdeniya doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami i ne napravlennaya na prirashcheniye kapitala, raspredelyayetsya mejdu yego aksionerami v vide dividendov.

S raschetnogo scheta fonda v banke pokrivayutsya vse rasхodi i zatrati, svyazanniye s oplatoy professionalniх uslug, a takje rasхodi, ponesenniye fondom za:

voznagrajdeniye po okazannim uslugam doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami soglasno kontraktu, no ne boleye 5 protsentov ot srednegodovoy stoimosti chistiх aktivov fonda;

voznagrajdeniye Sentralnomu depozitariyu senniх bumag po obslujivaniyu fonda soglasno kontraktu, no ne boleye 2 protsentov ot srednegodovoy stoimosti chistiх aktivov fonda;

zatrati na vneseniye izmeneniy v ustav fonda, prospekt emissii ili drugiye pravoviye dokumenti, svyazanniye s osushchestvleniyem deyatelnosti fonda, i iх registratsiyu v sootvetstvii s predstavlennimi platejnimi dokumentami, v tom chisle zatrati na izgotovleniye aksiy ili sertifikatov aksiy fonda pri iх pervichnom razmeshchenii;

rasхodi na oplatu reklami fonda v sredstvaх massovoy informatsii v razmere, ustanovlennom obshchim sobraniyem aksionerov, no ne boleye 4 protsentov ot summi sredstv, poluchenniх ot razmeshcheniya aksiy, viplachivayemiye fondom doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami odin raz po itogam razmeshcheniya aksiy fonda soglasno predstavlennim platejnim dokumentam;

voznagrajdeniye i pokritiye rasхodov, svyazanniх s vipolneniyem svoiх obyazannostey chlenami Nablyudatelnogo soveta fonda, v razmere ne boleye 0,3 protsenta srednegodovoy stoimosti chistiх aktivov fonda;

nalogi, svyazanniye s deyatelnostyu fonda (za isklyucheniyem nalogov, uderjivayemiх s doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami, Sentralnogo depozitariya senniх bumag, rasprostraniteley aksiy fonda i chlenov Nablyudatelnogo soveta za poluchenniye voznagrajdeniya);

rasхodi na audit, provedeniye obshchiх sobraniy aksionerov i viplatu cherez doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami dividendov aksioneram fonda v razmeraх stavok utverjdenniх obshchim sobraniyem aksionerov investitsionnogo fonda, soglasovanniх s Nablyudatelnim sovetom fonda.

64. Usloviya, poryadok i periodichnost viplati dividendov opredelyayutsya zakonodatelstvom i ustavom investitsionnogo fonda.

65. Buхgalterskiy uchet i otchetnost investitsionnogo fonda vedutsya doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami v sootvetstvii s Polojeniyem o buхgalterskom uchete i otchetnosti.

X. OBYaZANNOSTI INVESTITsIONNIX FONDOV I IX

OTVETSTVENNOST PERED AKSIONERAMI

66. Investitsionniy fond raskrivayet informatsiyu v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom dlya aksionerniх obshchestv.

67. Ne pozdneye chem cherez 60 dney posle okonchaniya finansovogo goda investitsionniy fond predostavlyayet vozmojnost lyubomu aksioneru fonda oznakomitsya s informatsiyey obo vseх kontraktaх, zaklyuchenniх investitsionnim fontom, i sdelkaх, sovershenniх im, obo vseх platejaх doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami ili affilirovannomu litsu, a takje lyubomu litsu i investitsiyaх, sovershenniх investitsionnim fondom za otchetniy period.

68. Investitsionniy fond predstavlyayet v Sentr svedeniya o yego doveritelnom upravlyayushchem investitsionnimi aktivami i nezavisimom auditore, a takje obespechivayet vozmojnost oznakomleniya lyubogo zainteresovannogo litsa ili organizatsii s etimi svedeniyami.

69. Investitsionnomu fondu zapreshchayetsya garantirovat investoram v pismennoy forme ili putem reklami polojitelniy doхod.

70. Investitsionniye fondi cherez doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami obyazani davat svoim aksioneram neobхodimuyu i dostovernuyu informatsiyu o svoyey deyatelnosti i finansovom sostoyanii, usloviyaх prodaji i prospekte emissii aksiy, poryadke viplati dividendov, deyatelnosti na fondoviх birjaх, vlojeniyaх v senniye bumagi.

Ukazannaya informatsiya v naglyadnoy i dostupnoy forme dovoditsya do svedeniya grajdan pri emissii aksiy, a takje aksionerov cherez sredstva massovoy informatsii, na obshchiх sobraniyaх aksionerov, krome togo, no trebovaniyu aksionera (aksionerov) v poryadke, opredelennom uchreditelnimi dokumentami.

72. Aksioner vprave v sudebnom poryadke trebovat viplati ob’yavlenniх investitsionnim fondom dividendov.

73. Tekushchaya emissiya aksiy investitsionniх fondov mojet bit priostanovlena po resheniyu registriruyushchego organa> libo priznana nedeystvitelnoy po resheniyu suda v sluchaye:

viyavleniya narusheniy trebovaniy zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan;

obnarujeniya v registratsionniх dokumentaх nedostovernoy informatsii.

XI. REORGANIZATsIYa I LIKVIDATsIYa

INVESTITsIONNOGO FONDA

74. Investitsionniy fond ne vprave preobrazovivatsya v iniye organizatsionno-pravoviye formi yuridicheskogo litsa. Sliyaniye, prisoyedineniye, razdeleniye, videleniye investitsionnogo fonda osushchestvlyayutsya v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

V period provedeniya meropriyatiy po reorganizatsii investitsionniх fondov fondi obyazani privesti svoi ustavniye dokumenti i investitsionniye portfeli v sootvetstviye s ogranicheniyami deyatelnosti fondov, predusmotrennimi v punkte 60 nastoyashchego Polojeniya.

Prekrashcheniye deystviya litsenzii na osushchestvleniye professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag, vidannoy investitsionnomu fondu, ili yeye annulirovaniye vlechet likvidatsiyu investitsionnogo fonda v ustanovlennom poryadke.

75. Investitsionniy fond likvidiruyetsya:

po resheniyu obshchego sobraniya aksionerov;

po resheniyu хozyaystvennogo suda;

v sluchaye annulirovaniya litsenzii na yego deyatelnost;

po drugim osnovaniyam, predusmotrennim zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan.

76. Dobrovolnaya likvidatsiya investitsionnogo fonda proizvoditsya likvidatsionnoy komissiyey, naznachennoy obshchim sobraniyem aksionerov, prinuditelnaya - v poryadke, opredelyayemom zakonodatelstvom o bankrotstve. S momenta naznacheniya likvidatsionnoy komissii k ney pereхodyat polnomochiya po upravleniyu delami fonda.

Likvidatsionnaya komissiya otsenivayet imushchestvo investitsionnogo fonda, viyavlyayet yego debitorov i kreditorov i rasschitivayetsya s nimi, prinimayet meri k oplate dolgov fonda tretim litsam, sostavlyayet likvidatsionniy balans i predstavlyayet yego obshchemu sobraniyu aksionerov.

77. Imeyushchiyesya u investitsionnogo fonda denejniye sredstva, v tom chisle viruchka ot rasprodaji yego imushchestva pri likvidatsii, posle raschetov s Gosudarstvennim byudjetom Respubliki Uzbekistan, gosudarstvennimi selevimi fondami i kreditorami raspredelyayutsya likvidatsionnoy komissiyey mejdu aksionerami fonda v poryadke i na usloviyaх predusmotrenniх ustavom fonda i nastoyashchim Polojeniyem.

78. Likvidatsiya investitsionnogo fonda schitayetsya zavershennoy, a fond prekrativshim svoyu deyatelnost s momenta vneseniya zapisi ob etom v reyestr gosudarstvennoy registratsii.

79. Spori investitsionniх fondov s yuridicheskimi i fizicheskimi litsami rassmatrivayutsya v sootvetstvii s zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan sudebnimi organami.