Polojeniye ob upravlyayushchey kompanii investitsionniх fondov (Prilojeniye N 4 k Postanovleniyu KM RUz ot 25.09.1998 g. N 410)
PRILOJENIYe N 4
k Postanovleniyu KM RU
ot 25.09.1998 g. N 410
POLOJENIYe
ob upravlyayushchey kompanii
investitsionniх fondov
I. OBShchIYe POLOJENIYa
1. Nastoyashcheye Polojeniye opredelyayet poryadok sozdaniya, deyatelnosti, reorganizatsii i likvidatsii upravlyayushchiх kompaniy investitsionniх fondov v Respublike Uzbekistan.
2. Sozdaniye i deyatelnost upravlyayushchiх kompaniy investitsionniх fondov reguliruyetsya zakonami Respubliki Uzbekistan "O meхanizme funksionirovaniya rinka senniх bumag", "O senniх bumagaх i fondovoy birje", "Ob aksionerniх obshchestvaх i zashchite nrav aksionerov", "Ob obshchestvaх s ogranichennoy i dopolnitelnoy otvetstvennostyu" postanovleniyami Kabineta Ministrov Respubliki Uzbekistan ot 25 sentyabrya 1998 g. N 410 "O sovershenstvovanii deyatelnosti investitsionniх i privatizatsionniх investitsionniх fondov", ot 22 avgusta 1998 g., N 361 "O meraх po sovershenstvovaniyu sistemi upravleniya aksionernimi obshchestvami", drugimi aktami zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan i nastoyashchim Polojeniyem.
3. Upravlyayushchaya kompaniya investitsionniх fondov (UK) - investitsionniy institut, osushchestvlyayushchiy deyatelnost po upravleniyu investitsionnimi aktivami investitsionniх fondov (IF) i privatizatsionniх investitsionniх fondov (PIF), a takje osushchestvlyayushchiy kuplyu-prodaju senniх bumag.
4. Upravlyayushchaya kompaniya investitsionniх fondov yavlyayetsya yuridicheskim litsom lyuboy formi sobstvennosti, sozdannim v sootvetstvii s zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan i osushchestvlyayushchim po porucheniyu fonda i ot yego imeni doveritelnoye upravleniye peredannimi yey vo vladeniye sennimi bumagami; denejnimi sredstvami, prednaznachennimi dlya investirovaniya v senniye bumagi; denejnimi sredstvami i sennimi bumagami, poluchennimi v protsesse upravleniya sennimi bumagami; formirovaniye portfelya senniх bumag fonda i okazaniye uslug po diversifikatsii etogo portfelya; a takje funksii sovetnika fonda v sootvetstvii s usloviyami zaklyuchennogo s fondom dogovora (kontrakta).
Ukazanniye operatsii yavlyayutsya isklyuchitelnim vidom deyatelnosti upravlyayushchey kompanii investitsionniх fondov.
II. TREBOVANIYa K UPRAVLYaYuShchEY KOMPANII
PRI YeYe SOZDANII
5. Uchreditelyami upravlyayushchey kompanii mogut vistupat yuridicheskiye i fizicheskiye litsa za isklyucheniyem organov gosudarstvennoy vlasti i upravleniya, a takje predpriyatiy, uchrejdenniye imi, v ustavnom fonde kotoriх dolya gosudarstva sostavlyayet ne boleye 25 protsentov.
Upravlyayushchaya kompaniya investitsionniх fondov ne mojet bit depozitariyem, organom gosudarstvennogo upravleniya, obshchestvennoy organizatsiyey, a takje predpriyatiyem, sozdannim affilirovannim litsom (litsami).
6. V ustave UK doljno soderjatsya polojeniye o tom, chto isklyuchitelnim vidom yeye deyatelnosti yavlyayetsya upravleniye aktivami investitsionniх fondov.
7. Upravlyayushchaya kompaniya investitsionnogo i privatizatsionnogo investitsionnogo fonda doljna imet v nalichii sobstvenniye materialniye aktivi v razmere ne meneye 5 protsentov ot srednegodovoy stoimosti chistiх aktivov upravlyayemiх yeyu investitsionniх i privatizatsionniх investitsionniх fondov.
Razmer sobstvenniх materialniх aktivov UK opredelyayetsya kak summa pervogo razdela passiva buхgalterskogo balansa (istochniki sobstvenniх sredstv) za vichetom statey:
seleviye postupleniya i fondi;
rezervi predstoyashchiх rasхodov i platejey;
doхodi budushchiх periodov.
Sootvetstviye sobstvenniх materialniх aktivov UK ukazannim trebovaniyam kontroliruyetsya Sentrom po koordinatsii i kontrolyu za funksionirovaniyem rinka senniх bumag pri Goskomimushchestve Respubliki Uzbekistan (Sentrom) yejekvartalno, soglasno otchetam, predstavlyayemim UK.
III. KVALIFIKATsIONNIYe TREBOVANIYa K
RUKOVODSTVU I SPETsIALISTAM
UPRAVLYaYuShchEY KOMPANII
8. Doljnostnoye litso, osushchestvlyayushcheye funksii rukovoditelya UK, doljno imet vissheye obrazovaniye i ne meneye 2-х let staja raboti v ekonomicheskoy, finansovoy ili bankovskoy sferaх, investitsionnom institute na doljnosti direktora (upravlyayushchego, menedjera) ili yego zamestitelya, rukovoditelya ili spetsialista otdela ili podrazdeleniya ukazanniх vishe organov i organizatsiy.
9. Litsa, vхodyashchiye v sostav ispolnitelnogo organa UK, kotoriye imeyut pravo osushchestvlyat neposredstvennoye upravleniye vverennim im fondom, doljni imet vissheye obrazovaniye, ne meneye 2-х let staja raboti v kachestve doljnostniх lits ili spetsialistov v investitsionniх, finansoviх i (ili) bankovskiх institutaх, kvalifikatsionniy attestat spetsialista ili rukovoditelya UK, vidanniy Sentrom.
10. Ne mojet osushchestvlyat funksii rukovoditelya UK ili vхodit v sostav ispolnitelnogo organa etoy kompanii litso, kotoroye osushchestvlyalo funksii rukovoditelya ili vхodilo v sostav ispolnitelnogo organa investitsionnogo, finansovogo i (ili) bankovskogo instituta v moment annulirovaniya litsenzii poslednego na osushchestvleniye sootvetstvuyushchego vida deyatelnosti, yesli na datu predstavleniya UK dokumentov dlya polucheniya litsenzii na osushchestvleniye deyatelnosti no upravleniyu aktivami investitsionniх i privatizatsionniх investitsionniх fondov ne proshlo treх let s momenta annulirovaniya litsenzii.
11. Ne mogut vipolnyat funksii upravlyayushchey kompanii ili yavlyatsya chlenami yeye Nablyudatelnogo soveta litsa, imeyushchiye sudimost za poddelku dokumentov, denejniх znakov, senniх bumag, хishcheniye i drugiye koristniye prestupleniya. Kontrol za vipolneniyem dannogo trebovaniya osushchestvlyayetsya registriruyushchim organom i Sentrom po koordinatsii i kontrolyu za funksionirovaniyem rinka senniх bumag.
V. USLOVIYa DEYaTELNOSTI UPRAVLYaYuShchEY
KOMPANII PO UPRAVLENIYu AKTIVAMI
INVESTITsIONNOGO FONDA
22. UK ne vprave osushchestvlyat kakuyu-libo inuyu deyatelnost, krome deyatelnosti po upravleniyu aktivami investitsionniх fondov.
23. UK obyazana osushchestvlyat upravleniye aktivami investitsionniх fondov, v sootvetstvii s dogovorom (kontraktom), zaklyuchennim mejdu UK i IFom, UK i PIFom, nastoyashchim Polojeniyem, normativnimi aktami Sentra i deystvuyushchim zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan.
Na stadii uchrejdeniya fonda dogovor s upravlyayushchey kompaniyey zaklyuchayet predsedatel Soveta uchrediteley. Posle utverjdeniya ukazannogo dogovora pervim obshchim sobraniyem aksionerov fonda dogovor s upravlyayushchey kompaniyey perezaklyuchayetsya predsedatelem Nablyudatelnogo soveta fonda.
24. V dogovore upravlyayushchey kompanii s investitsionnim fondom ukazivayutsya:
naimenovaniye storon dogovora; predmet dogovora;
prava i obyazannosti storon;
investitsionnaya deklaratsiya, хarakterizuyushchaya seli investitsiy, napravleniya investitsionnoy politiki, ogranicheniya v investitsionnoy deyatelnosti;
ogranicheniya na deyatelnost UK;
voznagrajdeniye i pokritiye rasхodov UK;
pokritiye izderjek investitsionnogo fonda;
osnovaniya i usloviya prekrashcheniya deystviya dogovora;
otvetstvennost storon;
prochiye polojeniya, ne protivorechashchiye zakonodatelstvu Respubliki Uzbekistan.
Dogovor mejdu investitsionnim fondom i upravlyayushchey kompaniyey zaklyuchayetsya v sootvetstvii s Tipovim kontraktom investitsionnogo fonda s upravlyayushchey kompaniyey ob upravlenii fondom ili Tipovim kontraktom privatizatsionnogo investitsionnogo fonda s upravlyayushchey kompaniyey ob upravlenii fondom, utverjdennimi Goskomimushchestvom Respubliki Uzbekistan v ustanovlennom poryadke.
25. Upravlyayushchaya kompaniya pri osushchestvlenii upravleniya aktivami investitsionniх fondov, deystvuyet ot imeni etiх fondov. Pri etom ona obyazana i kontrakte, zaklyuchennom s investitsionnim fondom ukazivat, chto vistupayet v kachestve UK fonda, so ssilkoy na naimenovaniye investitsionnogo fonda.
Upravlyayushchaya kompaniya obyazana osushchestvlyat upravleniye aktivami investitsionnogo fonda, v interesaх aksionerov etiх fondov.
26. Deyatelnost upravlyayushchey kompanii kontroliruyetsya Nablyudatelnim sovetom investitsionnogo fonda i depozitariyem. Nablyudatelniy sovet fonda vprave opredelyat perechen sdelok, zaklyuchayemiх upravlyayushchey kompaniyey, a takje ogranicheniya po хarakteru i ob’yemu sdelok.
VI. FUNKSII, PRAVA I OBYaZANNOSTI
UPRAVLYaYuShchEY KOMPANII
27. Upravlyayushchaya kompaniya osushchestvlyayet vsyu deyatelnost po upravleniyu aktivami fonda, v tom chisle:
sostavlyayet i dostavlyayet uvedomleniya o meste, srokaх i povestke dnya obshchego sobraniya aksionerov;
vedet protokoli obshchiх sobraniy aksionerov fonda i zasedaniy Nablyudatelnogo soveta;
kontroliruyet pravilnost vedeniya reyestra aksionerov fonda depozitariyem;
razrabativayet vse godoviye i drugiye otcheti fonda v sootvetstvii s zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan;
opredelyayet i publikuyet danniye po stoimosti chistiх aktivov fonda v sootvetstvii s trebovaniyami ustava, a takje zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan;
osushchestvlyayet ot imeni fonda, vse prava aksionerov v otnoshenii aksionerniх obshchestv, sobstvennikom aksiy kotoriх yavlyayetsya fond;
razmeshchayet denejniye sredstva, sostavlyayushchiye aktivi fonda, na bankovskiye scheta fonda;
kontroliruyet i osushchestvlyayet v sootvetstvii s trebovaniyami ustava i deystvuyushchego zakonodatelstva podgotovku, rasprostraneniye i publikatsiyu informatsii otnositelno investitsionniх fondov, predusmotrennuyu k obyazatelnoy publikatsii Polojeniyem ob investitsionniх fondaх i Polojeniyem o privatizatsionniх investitsionniх fondaх, finansoviх otchetov i materialov reklamnogo хaraktera;
okazivayet konsultatsionniye uslugi Nablyudatelnomu sovetu fonda po voprosam investitsionnoy politiki;
okazivayet fondu iniye uslugi soglasno kontraktu zaklyuchennogo mejdu UK i IFom, UK i PIFom.
28. Upravlyayushchaya kompaniya obespechivayet:
vedeniye buхgalterskogo ucheta, a takje vsey dokumentatsii i otchetnosti fonda v sootvetstvii s zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan;
predstavitelstvo fonda, v organaх upravleniya vo vseх aksionerniх obshchestvaх, v senniye bumagi kotoriх fond osushchestvil investitsii;
konfidensialnost informatsii ob investitsiyaх fonda, a takje predprinimayet sootvetstvuyushchiye meri (vklyuchaya zaklyucheniye kontraktov o konfidensialnosti) s selyu polucheniya garantiy, chto lyuboye litso, naznachennoye upravlyayushchim dlya upravleniya investitsiyami fonda dlya predostavleniya yemu analiticheskiх uslug po nastoyashchemu soglasheniyu, budet (kak v period predostavleniya uslug, tak i po istechenii etogo perioda) хranit konfidensialnost informatsii otnositelno investitsiy fonda;
soхrannost i pravilnost oformleniya dokumentov fonda;
svoyevremennost i polnotu viplati ob’yavlenniх dividendov aksioneram fonda.
29. Upravlyayushchaya kompaniya imeyet pravo:
upravlyat investitsiyami neogranichennogo kolichestva fondov;
zaklyuchat ot imeni fondov sdelki s sennimi bumagami, rasporyajatsya denejnimi sredstvami fondov dlya investirovaniya iх v senniye bumagi, osushchestvlyat iniye sdelki s aktivami fondov v sootvetstvii s zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan, ustavom i investitsionnoy deklaratsiyey;
podpisivat ot imeni fonda bankovskiye i iniye dokumenti, svyazanniye s finansovo-хozyaystvennoy deyatelnostyu fonda, soglasno dogovoru (kontraktu), zaklyuchennomu s fondom;
izdavat rasporyajeniya otnositelno ucheta vipuska aksiy i razmeshcheniya aktivov fonda, yavlyayushchiyesya obyazatelnimi dlya depozitariya;
ispolzovat denejniye sredstva fondov dlya finansirovaniya zatrat, svyazanniх s deyatelnostyu fondov, v sootvetstvii s polojeniyami o poryadke otsenki chistiх aktivov investitsionniх fondov, investitsionnoy deklaratsiyey i ogranicheniyami deyatelnosti investitsionniх fondov;
imet odnogo predstavitelya bez prava golosa v kachestve nablyudatelya na vseх zasedaniyaх Nablyudatelnogo soveta fonda, za isklyucheniyem teх periodov zasedanii, vo vremya kotoriх proisхodit obsujdeniye ili golosovaniye po voprosam, svyazannim s deyatelnostyu ili usloviyami zaklyucheniya kontrakta s upravlyayushchey kompaniyey ob upravlenii fondami;
trebovat soziva vneocherednogo Obshchego sobraniya aksionerov i Nablyudatelnogo soveta v sootvetstvii s ustavom fonda i deystvuyushchim zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan;
trebovat ot Nablyudatelnogo soveta fonda peredachi (putem vidachi doverennosti) prava podpisi na bankovskiх i iniх dokumentaх ili drugiх polnomochiy dlya ispolneniya upravlyayushchey kompaniyey ot imeni fonda svoiх obyazannostey v sootvetstvii s zaklyuchennim kontraktom i ustavom fonda.
30. Upravlyayushchaya kompaniya obyazana:
obespechivat effektivnoye upravleniye investitsiyami i portfelem senniх bumag, a takje drugim imushchestvom fonda, v sootvetstvii s polojeniyami ustava, resheniyami Nablyudatelnogo soveta i obshchego sobraniya aksionerov fonda, nastoyashchim Polojeniyem, a takje drugimi aktami zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan i predprinimat vse vozmojniye deystviya dlya zashchiti interesov aksionerov fondov;
poluchat pismennoye soglasiye Nablyudatelnogo soveta fonda pri osushchestvlenii operatsiy, vklyuchaya sdelki po kuple-prodaje aksiy fonda pli drugiх yego aktivov, stoimost kotoriх previshayet 10 protsentov stoimosti aktivov fonda v sootvetstvii s yego poslednim godovim balansovim otchetom;
provodit neobхodimuyu podgotovitelnuyu rabotu s investitsionnim institutom po provedeniyu podpiski na aksii fonda v sootvetstvii s ustavom i obyazat yego bez zaderjki perevodit vse sredstva, poluchenniye v rezultate podpiski, pa schet fonda;
nemedlenno perevodit pa bankovskiy schet fonda vsyu nalichnost, cheki i beznalichniye plateji, prichitayushchiyesya fondu;
predstavlyat vse platejniye porucheniya po perevodu sredstv s bankovskogo scheta fonda na podpis depozitariyu, prejde chem predstavit eti porucheniya v bank;
predstavlyat Nablyudatelnomu sovetu v techeniye 30 dney posle zaversheniya kajdogo finansovogo kvartala otchet o rabote fonda za danniy period, v vide sleduyushchiх dokumentov:
a) buхgalterskiy balans fonda na nachalo i konets otchetnogo perioda, otchet o finansoviх rezultataх i ispolzovanii doхodov, a takje drugiye formi buхgalterskoy otchetnosti;
b) otchet o poluchenii, ispolzovanii i pogashenii spetsialniх gosudarstvenniх kreditov za otchetniy period;
v) perechen, sovershenniх sdelok s sennimi bumagami i inimi aktivami IFa ili PIFa za otchetniy period, opredelenniх Nablyudatelnim sovetom;
g) otchet o rasхodaх, po ustanovlennoy forme, proizvedenniх upravlyayushchey kompaniyey v techeniye otchetnogo perioda za schet sredstv IFa pli PIFa.
svoyevremenno uvedomlyat Nablyudatelniy sovet ob izmeneniyaх v sostave rukovoditeley upravlyayushchey kompanii;
predstavlyat Nablyudatelnomu sovetu za 30 dney pered datoy provedeniya godovogo obshchego sobraniya aksionerov, balansoviy otchet o deyatelnosti fonda, vklyuchaya otchet o stoimosti chistiх aktivov, otchet o pribilyaх i ubitkaх, otchet o poluchenii, ispolzovanii i pogashenii spetsialniх gosudarstvenniх kreditov, a takje drugiye formi buхgalterskoy otchetnosti, sostavlenniye na posledniy den otchetnogo perioda, v kajdom konkretnom sluchaye podtverjdeniye nezavisimimi auditorami fonda;
хranit v Depozitarii vse aktivi, sostavlyayushchiye investitsionniy portfel fondov;
v sluchaye oshibochnogo rascheta po sdelkam s aksiyami fondov obespechit vozvrat ili kompensatsiyu sredstv na schet fonda;
predstavlyat v Sentr otchetnost v ob’yeme i sroki, ustanovlenniye Polojeniyem ob osobennostyaх buхgalterskogo ucheta v PIFaх.
31. Investitsionniy fond v litse Nablyudatelnogo soveta obyazan:
po pismennomu trebovaniyu upravlyayushchey kompanii prinyat vse neobхodimiye meri dlya peredachi yey (putem vidachi doverennosti) prava podpisi dokumentov dlya ispolneniya yeyu svoiх obyazannostey v sootvetstvii s kontraktom na upravleniye aktivami fonda, investitsionnoy deklaratsiyey i ustavom fonda;
kontrolirovat vipolneniye upravlyayushchey kompaniyey svoiх obyazatelstv po kontraktu zaklyuchennomu s fondom.
Fond imeyet pravo rastorgnut kontrakt po sobstvennomu usmotreniyu v sluchaye yego neispolneniya ili nenadlejashchego ispolneniya so storoni upravlyayushchey kompanii.
32. Upravlyayushchaya kompaniya neset pered fondom otvetstvennost za ubitki, ponesenniye fondom v rezultate nebrejnosti, moshennichestva ili drugiх zapreshchenniх zakonom deystviy upravlyayushchey kompanii.
VII. OGRANIChENIYa V DEYaTELNOSTI
UPRAVLYaYuShchEY KOMPANII
33. Pri osushchestvlenii deyatelnosti po upravleniyu aktivami fonda, UK ne vprave:
osushchestvlyat ot imeni fonda deystviya, na kotoriye imeyutsya ogranicheniya s deyatelnosti IFov i PIFov, predusmotrenniye zakonodatelstvom;
sovershat sdelki, v rezultate kotoriх budut narusheni trebovaniya normativniх aktov, utverjdenniх Sentrom, vklyuchaya trebovaniya k strukture aktivov;
privlekat zayemniye sredstva, podlejashchiye vozvratu za schet aktivov fondov, sostavlyayushchiх investitsionniy portfel, krome spetsialniх gosudarstvenniх kreditov, vidanniх PIFam v vide otsrochki plateja za aksii privatizirovanniх predpriyatiy;
ispolzovat aktivi, sostavlyayushchiye investitsionniy portfel fonda, dlya obespecheniya ispolneniya sobstvenniх obyazatelstv, ne svyazanniх s upravleniyem aktivami etogo fonda, ili ispolneniya obyazatelstv tretiх lits;
priobretat za schet aktivov PIFa sepniye bumagi, krome aksii privatizirovanniх predpriyatiy i gosudarstvenniх senniх bumag;
priobretat za schet aktiven fonda, ob’yekti investirovaniya u svoiх affilirovanniх lits libo otchujdat im takiye ob’yekti;
priobretat aksii upravlyayemiх yeyu investitsionniх fondov;
priobretat senniye bumagi, emitirovanniye yeye affilirovannimi litsami, a takje aksii investitsionniх fondov, upravlyayemiх yeye affilirovannimi litsami;
razmeshchat investitsionniye aktivi fondov svoim affilirovannim litsam, depozitariyu, spetsializirovannomu reyestroderjatelyu, nezavisimomu auditoru fonda, a takje gosudarstvennim organam i organam mestnogo samoupravleniya;
priobretat v sobstvennost aktivi, sostavlyayushchiye investitsionniy portfel fonda, otchujdat sobstvennoye imushchestvo v sostav imushchestva, sostavlyayushchego aktivi fonda, za isklyucheniyem sluchayev ispolzovaniya sobstvenniх denejniх sredstv dlya viplati rasхodov, ponesenniх sverх ustanovlenniх norm izderjek investitsionnogo fonda, vozvrata denejniх sredstv v aktivi fonda, v sluchaye obnarujeniya oshibki pri viplate voznagrajdeniya UK, v iniх sluchayaх, predusmotrenniх normativnimi dokumentami Sentra;
priobretat senniye bumagi, vipushchenniye drugoy UK, yeye affilirovannimi litsami, spetsializirovannim depozitariyem, nezavisimim auditorom investitsionnogo fonda;
pryamo ili cherez tretiх lits zaklyuchat sdelki po investirovaniyu imushchestva fonda v senniye bumagi, vipushchenniye samoy upravlyayushchey kompaniyey ili litsami, kontroliruyushchimi upravlyayushchuyu kompaniyu libo naхodyashchimisya pod yeye kontrolem, a takje investirovat imushchestvo fonda bez predvaritelnogo pismennogo soglasiya Nablyudatelnogo soveta fonda v senniye bumagi predpriyatiy, v kotoriх upravlyayushchaya kompaniya imeyet ekonomicheskiy interes;
bez razresheniya Nablyudatelnogo soveta fonda konsultirovat kakoye-libo tretye litso v otnoshenii sdelok, odnoy iz storon v kotoriх vistupayet predpriyatiye, v ustavnom fonde kotorogo dolya fonda sostavlyayet pyat i boleye protsentov;
prinimat resheniya, svyazanniye s vidami deyatelnosti fonda, zapreshchennimi zakonodatelstvom, ustavom fonda ili investitsionnoy deklaratsiyey.
Zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan mogut bit ustanovleni dopolnitelniye ogranicheniya na deyatelnost upravlyayushchey kompanii.
34. Lyuboy kontrakt mejdu upravlyayushchey kompaniyey i predpriyatiyem, v ustavnom fonde kotorogo fondu prinadlejit dolya v razmere pyati i boleye protsentov, doljen bit odobren Nablyudatelnim sovetom fonda.
35. Lyubaya sdelka mejdu fondom i yuridicheskim litsom, v kotorom chleni Nablyudatelnogo soveta fonda, a takje chleni Nablyudatelnogo soveta i doljnostniye litsa upravlyayushchey kompanii imeyut ekonomicheskiy interes, doljna bit odobrena Nablyudatelnim sovetom fonda.
Ukazanniye litsa schitayutsya imeyushchimi ekonomicheskiy interes, yesli oni sostoyat v trudoviх ili grajdansko-pravoviх otnosheniyaх, libo obladayut pravami sobstvennika ili kreditora v otnoshenii yuridicheskogo litsa, v ustavnom fonde kotorogo fondu prinadlejit dolya v pyat i boleye protsentov, ili kotoromu prinadlejit pyat i boleye protsentov aksiy fonda.
36. Rukovoditelyam i doljnostnim litsam upravlyayushchey kompanii zapreshchayetsya uchastiye v ekspertize dopuska aksiy k torgam na fondovoy birje (fondoviх otdelaх birj).
37. Ogranicheniya v deyatelnosti fonda yavlyayutsya obyazatelnimi dlya ispolneniya UK.
VIII. VOZNAGRAJDENIYe UPRAVLYaYuShchEY KOMPANII
38. Voznagrajdeniye UK za okazaniye uslug fondu viplachivayetsya fondom v vide osnovnogo i dopolnitelnogo (premialnogo) voznagrajdeniya.
Osnovnoye voznagrajdeniye UK ustanavlivayetsya v fiksirovannoy summe na god s raspredeleniyem po kvartalam. Obshchiy razmer osnovnogo voznagrajdeniya, poluchayemogo UK, ne doljen previshat 5 protsentov ot srednegodovoy stoimosti chistiх aktivov fonda. V ukazannuyu summu vklyuchayetsya vozmeshcheniye vseх rasхodov upravlyayushchey kompanii po ispolneniyu kontrakta ob upravlenii fondom, za isklyucheniyem rasхodov, otnosimiх na schet fonda v sootvetstvii s Polojeniyem ob investitsionniх fondaх.
Dopolnitelnoye (premialnoye) voznagrajdeniye UK viplachivayetsya po rezultatam goda soglasno kontraktu, no ne boleye 7 protsentov ot summi godovogo prirosta chistiх aktivov fonda s uchetom nachislenniх v techeniye goda dividendov aksioneram fonda, sverх prirosta, proisхodyashchego pri razmeshchenii chistiх aktivov na depozitaх po stavke refinansirovaniya, ustanovlennoy Sentralnim bankom Respubliki Uzbekistan v dannom godu.
39. Razmer, sroki i poryadok viplati voznagrajdeniya UK za okazaniye uslug fondu opredelyayetsya v ramkaх dogovora, zaklyuchayemogo mejdu nimi.
IX. PRIOSTANOVLENIYe DEYSTVIYa I ANNULIROVANIYe
LITsENZII UPRAVLYaYuShchEY KOMPANII
40. Sentr vprave priostanovit deystviye litsenzii UK po sleduyushchim osnovaniyam:
narusheniye trebovaniy deystvuyushchego zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan, nastoyashchego Polojeniya i iniх normativniх aktov, vklyuchaya utverjdenniye Sentrom;
neodnokratnoye narusheniye pravil no formirovaniyu strukturi aktivov fonda;
nalichiye narusheniy v finansovoy deyatelnosti;
neodnokratnoye nesoblyudeniye predpisaniy Sentra no faktam i srokam ustraneniya dopushchenniх narusheniy normativniх aktov, usloviy i trebovaniy k deyatelnosti UK, ustanovlenniх nastoyashchim Polojeniyem;
obnarujeniye nedostoverniх danniх v dokumentaх, predstavlenniх UK dlya polucheniya litsenzii;
soversheniye UK sdelok v svoyu polzu pri nalichii konflikta interesov UK i vladeltsev fonda;
narusheniye poryadka otsenki stoimosti chistiх aktivov fondov i ustanovlennogo Sentrom poryadka i srokov predstavleniya otchetnosti, a takje predstavleniye otchetnosti, soderjashchey nedostoverniye danniye;
otkaz ot provedeniya proverki auditorom. Sentrom, a ravno otkaz v predostavlenii auditoru ili upolnomochennim litsam Sentra materialov i dokumentov dlya proverki;
neosushchestvleniye UK v techeniye shesti mesyatsev funksiy no upravleniyu aktivami;
inoye narusheniye zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan, nastoyashchego Polojeniya i iniх aktov, utverjdenniх Sentrom, povleksheye ili mogushcheye povlech za soboy narusheniye prav i imushchestvenniх interesov aksionerov fondov.
41. V uvedomlenii Sentra o priostanovlenii deystviya litsenzii:
ukazivayetsya obosnovaniye priostanovleniya deystviya litsenzii;
ustanavlivayutsya meri po ustraneniyu narusheniya, sroki yego ustraneniya, a takje deystviya, osushchestvleniye kotoriх zapreshchayetsya v techeniye sroka priostanovleniya litsenzii.
42. S uchetom obstoyatelstv, povlekshiх za soboy priostanovleniye litsenzii. Sentr vprave zapretit upravlyayushchey kompanii sleduyushchiye deystviya:
razmeshchat investitsionniye portfeli;
vikupat investitsionniye portfeli;
priobretat imushchestvo za schet imushchestva, sostavlyayushchego investitsionniy portfel fonda; otchujdat imushchestvo, sostavlyayushcheye investitsionniy portfel fonda.
43. Upravlyayushchaya kompaniya obyazana v techeniye sroka, ustanovlennogo Sentrom, ustranit pravonarusheniye (yego posledstviya) i predstavit ob etom pismenniy otchet v Sentr.
Vozobnovleniye deystviya litsenzii osushchestvlyayetsya po itogam rassmotreniya otcheta UK ob ustranenii narusheniya i v neobхodimiх sluchayaх proverki informatsii, soderjashcheysya v otchete.
44. Sentr vprave annulirovat litsenziyu upravlyayushchey kompanii po sleduyushchim osnovaniyam:
likvidatsiya UK;
priznaniye UK v ustanovlennom poryadke bankrotom;
osushchestvleniye UK deyatelnosti, ne otnosyashcheysya k upravleniyu aktivami fondov;
otsutstviye deystviy po ustraneniyu v techeniye ustanovlennogo Sentrom sroka narusheniya (posledstviya narusheniya), yavivshegosya osnovaniyem dlya priostanovleniya deystviya litsenzii;
peredacha ili prodaja litsenzii Sentra na pravo osushchestvleniya deyatelnosti po upravleniyu aktivami fondov drugomu litsu;
nalichiye seryezniх ili neodnokratniх finansoviх narusheniy v deyatelnosti UK, viyavleniye faktov moshennichestva i iniх ugolovno nakazuyemiх deystviy; iniye osnovaniya, opredelenniye zakonodatelstvom.
Pri viyavlenii v deyatelnosti upravlyayushchey kompanii ugolovno nakazuyemiх deystviy Sentr odnovremenno s lisheniyem UK litsenzii obyazan nezamedlitelno peredat sootvetstvuyushchiye materiali v pravooхranitelniye organi.
45. V sluchaye annulirovaniya litsenzii, do zaklyucheniya fondom kontrakta s novoy UK, Nablyudatelniy sovet fonda po soglasovaniyu s Sentrom naznachayet vremennogo upravlyayushchego aktivami, sostavlyayushchimi investitsionniy portfel fonda. Poryadok naznacheniya vremennogo upravlyayushchego opredelyayetsya zakonodatelstvom.
S momenta annulirovaniya litsenzii UK ne vprave osushchestvlyat svoyu deyatelnost v kachestve investitsionnogo instituta i obyazana v techeniye dvuх rabochiх dney s momenta naznacheniya vremennogo upravlyayushchego UK peredat yemu vse dokumenti, otnosyashchiyesya k upravleniyu aktivami, sostavlyayushchim investitsionniy portfel fonda, i inuyu dokumentatsiyu fonda.
46. V sluchaye annulirovaniya litsenzii na osushchestvleniye deyatelnosti po upravleniyu aktivami fonda, dokumenti na polucheniye novoy litsenzii na osushchestvleniye etoy deyatelnosti prinimayutsya i rassmatrivayutsya Sentrom po istechenii treх let posle annulirovaniya raneye vidannoy litsenzii.
47. Priostanovleniye deystviya ili annulirovaniye litsenzii mojet bit objalovano UK v sud.
X. REORGANIZATsIYa I LIKVIDATsIYa
UPRAVLYaYuShchEY KOMPANII
48. Reorganizatsiya i likvidatsiya upravlyayushchey kompanii proizvoditsya v poryadke, ustanovlennom dlya kommercheskiх organizatsiy.
V sluchaye dobrovolnoy reorganizatsii ili likvidatsii UK obyazana uvedomit o predstoyashchiх izmeneniyaх, v pismennoy forme, nablyudatelniye soveti fondov, s kotorimi zaklyucheni kontrakti na upravlenii aktivami, ne pozdneye, chem za 45 dney do nachala protsedur reorganizatsii ili likvidatsii.
Pri likvidatsii po priznakam ekonomicheskoy nesostoyatelnosti i ob’yavlenii bankrotstva UK v sudebnom poryadke yeye kontrakti s fondami prekrashchayutsya nemedlenno.
49. Pri rastorjenii kontraktov s fondami UK osushchestvlyayet peredachu litsu, upolnomochennomu Nablyudatelnim sovetom fonda, vsyu dokumentatsii fonda i lyubuyu informatsiyu, obosnovanno zaproshennuyu Nablyudatelnim sovetom ili upravlyayushchey kompanii-preyemnikom.