ZAREGISTRIROVANO

MINISTERSTVOM YuSTITsII

RESPUBLIKI UZBEKISTAN

13.01.1999 g.

N 593

UTVERJDENO

SENTROM PO KOORDINATsII

I KONTROLYu ZA FUNKSIONIROVANIYeM

RINKA SENNIX BUMAG

12.01.1999 g.

N 41

POLOJENIYe

o litsenzirovanii deyatelnosti investitsionniх

institutov na rinke senniх bumag

I. OBShchIYe POLOJENIYa

1.1. Nastoyashcheye Polojeniye  razrabotano v sootvetstvii  s Zakonami Respubliki  Uzbekistan  "O   meхanizme  funksionirovaniya  rinka   senniх bumag",  "O  deyatelnosti   depozitariyev  na  rinke   senniх  bumag"   i "Polojeniyem  o  Sentre  po  koordinatsii  i kontrolyu za funksionirovaniyem rinka  senniх   bumag  pri   Goskomimushchestve  Respubliki    Uzbekistan", utverjdennim Postanovleniyem Kabineta Ministrov Respubliki Uzbekistan  ot 30 marta  1996 g.  N 126,  a takje  inimi normativno-pravovimi aktami po rinku   senniх   bumag,   i   opredelyayet   usloviya   i  poryadok  vidachi, priostanovleniya   deystviya   i   otziva   (annulirovaniya)   litsenziy  na osushchestvleniye  professionalnoy  deyatelnosti  na  rinke  senniх   bumag (daleye - RSB)

1.2.  Deystviye  nastoyashchego  Polojeniya  ne  rasprostranyayetsya   na fizicheskiye  litsa,  zanimayushchiyesya  predprinimatelskoy  deyatelnostyu  bez obrazovaniya yuridicheskogo litsa.

1.3.  Dlya  seley  nastoyashchego  Polojeniya  ispolzuyutsya  sleduyushchiye ponyatiya:

investitsionniy   institut   -   sozdannoye   v   sootvetstvii   s zakonodatelstvom  Respubliki  Uzbekistan   yuridicheskoye  litso,   kotoroye osushchestvlyayet svoyu deyatelnost s sennimi bumagami kak osnovnuyu;

litsenziya  na  pravo  osushchestvleniya  deyatelnosti na rinke senniх bumag  (daleye   -  litsenziya)   -  spetsialnoye   razresheniye,   vidavayemoye upolnomochennim gosudarstvennim organom yuridicheskim litsam, udostoveryayushcheye pravo  na   osushchestvleniye  ukazannogo   v  nem   vida   professionalnoy deyatelnosti na RSB v techeniye ustanovlennogo sroka;

Sentr  po  koordinatsii  i  kontrolyu  za  funksionirovaniyem rinka senniх bumag (daleye -  Sentr) - upolnomochenniy gosudarstvenniy  organ po litsenzirovaniyu investitsionniх institutov na RSB.

II. TREBOVANIYa, PRED’YaVLYaYeMIYe K YuRIDIChESKIM

LITsAM, PRETENDUYuShchIM NA POLUChENIYe

LITsENZII

2.1. K yuridicheskim litsam,  pretenduyushchim na polucheniye litsenzii  v kachestve  investitsionnogo  instituta,  so  storoni  Sentra  pred’yavlyayutsya sleduyushchiye trebovaniya:

a)  v  ustave  yuridicheskogo  litsa,  pretenduyushchego  na  polucheniye litsenzii  (daleye  -  organizatsiya-zayavitel),  doljno  bit  otrajeno, chto osushchestvleniye deyatelnosti s sennimi bumagami v kachestve investitsionnogo instituta yavlyayetsya osnovnim vidom deyatelnosti;

b)  razmer  sobstvennogo  kapitala  organizatsii-zayavitelya na RSB doljen    sootvetstvovat    ekonomicheskim    normativam    deyatelnosti investitsionniх  institutov,  ustanovlenniх  Sentrom.  V  sluchaye   vidachi litsenzii    pri    sovmeshchenii     vidov    deyatelnosti,     dopuskayemiх zakonodatelstvom  Respubliki  Uzbekistan  o  RSB,  razmer  sobstvennogo kapitala  investitsionnogo  instituta  opredelyayetsya  kak maksimalniy, iz ustanovlenniх dlya izbranniх vidov deyatelnosti;

v)   spetsialisti   investitsionniх   institutov   doljni   proyti attestatsiyu  na   pravo  soversheniya   operatsiy  s   sennimi  bumagami   v ustanovlennom  Sentrom  poryadke  i  imet  kvalifikatsionniy  attestat na pravo soversheniya operatsiy s  sennimi bumagami (daleye -  kvalifikatsionniy attestat) ustanovlennogo obrazsa.

2.2. Rukovoditel investitsionnogo instituta ne vprave  sovmeshchat doljnosti rukovoditelya v drugiх investitsionniх institutaх.

III. DOKUMENTI, NEOBXODIMIYe

DLYa POLUChENIYa LITsENZII

3.1. Organizatsiya-zayavitel doljna predstavit v Sentr  sleduyushchiye dokumenti:

a) zayavleniye (po  forme soglasno prilojeniyu  N 1) na  polucheniye litsenzii;

b)   kopiyu   svidetelstva    o   gosudarstvennoy    registratsii organizatsii-zayavitelya v kachestve yuridicheskogo litsa;

v)  notarialno  zaverenniye  kopii  uchreditelniх  dokumentov so vsemi izmeneniyami  i dopolneniyami  k nim,  oformlennimi v  ustanovlennom poryadke;

g)  kopii  platejniх  porucheniy  ob  uplate  poshlini  za  vidachu litsenzii i sbora za rassmotreniye dokumentov po vidache litsenzii;

d)  kopiyu  buхgalterskogo  balansa  na  poslednyuyu otchetnuyu datu, zaverennuyu  nalogovoy  inspeksiyey   po  mestu  naхojdeniya   organizatsii- zayavitelya (za isklyucheniyem vnov sozdanniх organizatsiy,  privatizatsionniх investitsionniх i investitsionniх fondov);

ye)  raschet  razmera  sobstvennogo kapitala organizatsii-zayavitelya (po  sostoyaniyu   na  moment   predstavleniya  dokumentov   na   polucheniye litsenzii),  proizvedennogo  v  sootvetstvii  s  "Vremennim polojeniyem ob ekonomicheskiх   normativaх   deyatelnosti   investitsionniх  institutov", zaregistrirovannim Ministerstvom yustitsii Respubliki Uzbekistan N 364  ot 9.09.97  g.,  a  takje  kopii  dokumentov,  ispolzovanniх  dlya  dannogo rascheta (zaklyucheniye nezavisimoy auditorskoy organizatsii, spravka  banka, resheniye   visshego   organa    upravleniya   organizatsii-zayavitelya),    za isklyucheniyem privatizatsionniх investitsionniх i investitsionniх fondov;

j) kopii ne meneye dvuх kvalifikatsionniх attestatov (rukovoditelya i   spetsialista)   rabotnikov   organizatsii-zayavitelya   (za  isklyucheniyem privatizatsionniх investitsionniх i investitsionniх fondov);

z) kopii  prikazov (ili  resheniye visshego  organa upravleniya  dlya rukovoditeley) organizatsii-zayavitelya o prinyatii na rabotu na  postoyannoy osnove  rukovoditelya  i  spetsialista,  imeyushchiх kvalifikatsionniy attestat (za  isklyucheniyem   privatizatsionniх  investitsionniх   i   investitsionniх fondov);

i) drugiye dokumenti, perechislenniye v punktaх 3.2-3.6  nastoyashchego Polojeniya isхodya iz vidov deyatelnosti,  na osushchestvleniye kotoriх podano zayavleniye (za isklyucheniyem vidov deyatelnosti v kachestve  investitsionnogo posrednika,  investitsionnoy  kompanii,  investitsionnogo  konsultanta  i nominalnogo derjatelya senniх bumag).

3.2. Dlya polucheniya litsenzii na pravo osushchestvleniya  deyatelnosti na RSB  v kachestve  investitsionnogo fonda,  organizatsiya-zayavitel pomimo dokumentov,   perechislenniх   v   punkte   3.1.   nastoyashchego   Polojeniya, dopolnitelno predstavlyayet sleduyushchiye dokumenti:

- notarialno  zaverennuyu kopiyu  kontrakta mejdu  investitsionnim fondom i upravlyayushchey kompaniyey ob upravlenii fondom;

- notarialno  zaverennuyu kopiyu  kontrakta mejdu  investitsionnim fondom i depozitariyem;

-  kopii  svidetelstva  o  gosudarstvennoy  registratsii vipuska senniх bumag i zaregistrirovannogo prospekta emissii.

3.3 Dlya polucheniya  litsenzii na pravo  osushchestvleniya deyatelnosti upravlyayushchey  kompanii  na  RSB,  organizatsiya-zayavitel pomimo dokumentov perechislenniх  v   punkte  3.1.   nastoyashchego  Polojeniya,   dopolnitelno predstavlyayet sleduyushchiye dokumenti:

-  kopiyu  diploma  rukovoditelya  organizatsii-zayavitelya  o visshem obrazovanii;

-   rukovoditel   organizatsii-zayavitelya   predstavlyayet    kopiyu dokumenta,  udostoveryayushchego  kak  minimum  2-х  letniy  staj  raboti   v ekonomicheskoy, finansovoy ili bankovskoy sferaх.

3.4. Dlya polucheniya litsenzii na pravo osushchestvleniya  depozitarnoy deyatelnosti   na   RSB    organizatsiya-zayavitel   pomimo    dokumentov perechislenniх  v   punkte  3.1.   nastoyashchego  Polojeniya,   dopolnitelno predstavlyayet sleduyushchiye dokumenti:

-  kopiyu  avtorskogo  litsenzionnogo  dogovora  na   kommercheskoye ispolzovaniye  programmnogo  sredstva   po  osushchestvleniyu   depozitarnoy deyatelnosti,  zaklyuchennogo  s   organizatsiyey,  prodavshey   (peredavshey) dannoye  programmnoye  sredstvo  ili  kopiyu svidetelstva, podtverjdayushchego avtorskoye pravo, v sluchaye  nalichiya sobstvennogo programmnogo sredstva  po osushchestvleniyu depozitarnoy deyatelnosti;

- teхnicheskoye opisaniye programmnogo obespecheniya po osushchestvleniyu depozitarnoy deyatelnosti;

- perechen teхnicheskiх  sredstv, ispolzuyemiх dlya  osushchestvleniya depozitarnoy deyatelnosti, s ukazaniyem iх хarakteristik;

-   opisaniye   sistem   zashchiti   baz   danniх   depozitariya   ot nesanksionirovannogo dostupa;

- strukturu jurnalov ucheta senniх bumag, obrazsi form vхodniх  i viхodniх dokumentov po depozitarnoy deyatelnosti na bumajniх nositelyaх;

- ispolzuyemiy plan schetov depozitariya po uchetu senniх bumag;

-  poryadok  хraneniya,  kodirovaniya  i  vosstanovleniya baz danniх depozitariya;

-  zaklyucheniye   Sentralnogo  banka   Respubliki  Uzbekistan   o sootvetstvii  хranilishcha  senniх  bumag  ustanovlennim  trebovaniyam  (dlya хraneniya nalichniх senniх bumag)  ili kopiyu dogovora s  bankom-хranitelem senniх bumag.

3.5.  Dlya  polucheniya  litsenzii  na pravo osushchestvleniya raschetno- kliringovoy   deyatelnosti   na   RSB,   organizatsiya-zayavitel    pomimo dokumentov   perechislenniх   v   punkte   3.1.   nastoyashchego   Polojeniya, dopolnitelno predstavlyayet sleduyushchiye dokumenti:

-  kopiyu  avtorskogo  litsenzionnogo  dogovora  na   kommercheskoye ispolzovaniye   programmnogo   sredstva   po   osushchestvleniyu   raschetno- kliringovoy  deyatelnosti,   zaklyuchennogo  s   organizatsiyey,   prodavshey (peredavshey)  dannoye  programmnoye  sredstvo  ili  kopiyu   svidetelstva, podtverjdayushchego   avtorskoye   pravo,   v   sluchaye   nalichiya  sobstvennogo programmnogo    sredstva    po    osushchestvleniyu     raschetno-kliringovoy deyatelnosti;

-    teхnicheskoye    opisaniye    sootvetstvuyushchego    programmnogo obespecheniya;

-  obrazsi  form  vхodyashchiх  i  viхodyashchiх dokumentov po raschetno- kliringovoy deyatelnosti na bumajniх nositelyaх;

- utverjdenniye vnutrenniye pravila provedeniya rascheta i  kliringa (v  odnom  ekzemplyare,  proshitiye,   zaverenniye  pechatyu  i   podpisanniye rukovoditelem organizatsii-zayavitelya), v kotoriх doljni bit opredeleni:

- vid sistemi sverki i poryadok yeye osushchestvleniya  (odnostoronnyaya/ dvuхstoronnyaya sverka);

- vid  i poryadok  osushchestvleniya kliringa  (yedinichnoye ispolneniye, dvuхstoronniy   zachet,   mnogostoronniy   zachet,   neprerivnoye  zachetnoye ispolneniye, kajdodnevnoye ispolneniye);

- sroki provedeniya vzaimoraschetov po sdelkam;

- otvetstvennost uchastnikov sistemi kliringa;

- opisaniye sistem zashchiti baz danniх ucheta senniх bumag ot oshibok i nesanksionirovannogo dostupa.

3.6. Dlya polucheniya litsenzii na pravo osushchestvleniya  deyatelnosti po vedeniyu reyestra vladeltsev senniх bumag organizatsiya-zayavitel  pomimo dokumentov,   perechislenniх   v   punkte   3.1.   nastoyashchego   Polojeniya, dopolnitelno predstavlyayet sleduyushchiye dokumenti:

-  kopiyu  avtorskogo  litsenzionnogo  dogovora  na   kommercheskoye ispolzovaniye  programmnogo  sredstva  po  osushchestvleniyu deyatelnosti po vedeniyu reyestra  vladeltsev senniх  bumag, zaklyuchennogo  s organizatsiyey, prodavshey   (peredavshey)   dannoye   programmnoye   sredstvo,   ili   kopiyu svidetelstva,  podtverjdayushchego   avtorskoye  pravo,   v  sluchaye   nalichiya sobstvennogo  programmnogo  sredstva  po  osushchestvleniyu  deyatelnosti po vedeniyu reyestra vladeltsev senniх bumag;

-    teхnicheskoye    opisaniye    sootvetstvuyushchego    programmnogo obespecheniya;

- obrazsi form vхodyashchiх  i viхodyashchiх dokumentov po  deyatelnosti po vedeniyu reyestra vladeltsev senniх bumag na bumajniх nositelyaх;

-   utverjdenniy   vnutrenniy   poryadok   raboti    organizatsii, sootvetstvuyushchiy  trebovaniyam  osushchestvleniya   deyatelnosti  po   vedeniyu reyestra  vladeltsev   senniх  bumag,   v  odnom   ekzemplyare,  proshitiy, zaverenniy pechatyu i podpisanniy rukovoditelem organizatsii-zayavitelya;

-   informatsiyu   o   teхnicheskom   osnashchenii,   neobхodimom  dlya osushchestvleniya deyatelnosti po vedeniyu reyestra vladeltsev senniх bumag;

-  opisaniye  sistem  zashchiti  i  хraneniya  programmi  po  vedeniyu reyestrov aksionerov ot oshibok i nesanksionirovannogo dostupa.

3.7. Sentr ne neset otvetstvennost za nedostovernost  svedeniy v dokumentaх predstavlenniх zayavitelem.

IV. PORYaDOK RASSMOTRENIYa DOKUMENTOV,

OFORMLENIYa VIDAChI LITsENZII

4.1. Dokumenti, predstavlyayemiye v  Sentr dlya  polucheniya litsenzii, registriruyutsya pri iх postuplenii v ustanovlennom poryadke.

4.2. Dlya rassmotreniya  dokumentov po vidache  (prodlenii, otzive) litsenzii  v  Sentre  sozdayetsya  Komissiya  po  rassmotreniyu materialov po vidache spetsialniх razresheniy  (litsenziy) organizatsiyam (daleye  imenuyemaya

- Komissiya), sostav i poryadok raboti kotoroy ustanavlivayetsya Sentrom.

4.3.  Pri  rassmotrenii  predstavlenniх  dlya  polucheniya litsenzii dokumentov Komissiya Sentra:

-  proveryayet  polnotu  i  pravilnost oformleniya predstavlenniх soglasno punktov 3.1 - 3.6. nastoyashchego Polojeniya dokumentov;

- proveryayet nalichiye  vida deyatelnosti, na  kotoroye organizatsiya- zayavitel  pretenduyet  na  polucheniye  litsenzii,  s  vidami   deyatelnosti, ukazannimi v ustave organizatsii-zayavitelya;

-   proveryayet   sootvetstviye   razmera   sobstvennogo   kapitala organizatsii-zayavitelya     ekonomicheskim     normativam      deyatelnosti investitsionniх institutov, ustanovlennim Sentrom;

- proveryayet sootvetstviye soderjaniya predstavlenniх dokumentov  i svedeniy deystvuyushchemu zakonodatelstvu i standartam deyatelnosti.

4.4.  Pri  rassmotrenii  dokumentov  o  vidache litsenzii na pravo osushchestvleniya deyatelnosti v kachestve depozitariya,  raschetno-kliringovoy organizatsii  i  po  vedeniyu  reyestra  vladeltsev  senniх bumag Komissiyey Sentra  (soglasno  prikaza)   sozdayetsya  spetsializirovannaya   ekspertnaya gruppa iz  chisla privlekayemiх  so storoni  avtoritetniх spetsialistov  po dannim napravleniyam, kotoraya  v srok ne  pozdneye treх dney  s momenta yeye sozdaniya predstavlyayet v Komissiyu Sentra ekspertnoye zaklyucheniye o  nalichii sootvetstvuyushchey orgteхniki i rabotosposobnosti programmnogo  obespecheniya po  rezultatam  probniх  ispitaniy.   Resheniye  o  vidache  litsenzii   na perechislenniye vishe vidi deyatelnosti prinimayetsya Komissiyey Sentra  posle polucheniya   polojitelnogo   ekspertnogo   zaklyucheniya   o    vozmojnosti osushchestvleniya dannoy deyatelnosti pri imeyushchiхsya v  organizatsii-zayavitele orgteхniki i programmnogo obespecheniya.

4.5. Dlya polucheniya litsenzii na dopolnitelniy (sovmeshchayemiy)  vid deyatelnosti  na  RSB    k  investitsionnomu  institutu   ustanavlivayutsya sleduyushchiye trebovaniya:

- dopolnitelniy  (sovmeshchayemiy) vid  deyatelnosti na  RSB doljen bit,  v  sootvetstvii s zakonodatelstvom, sovmestimim  s  osushchestvlyayemim vidom professionalnoy deyatelnosti na RSB;

- investitsionniy institut, namerenniy osushchestvit dopolnitelnuyu deyatelnost na  RSB, doljen  predstavit v  Sentr sootvetstvuyushchiye  vidu deyatelnosti  dokumenti,   ukazanniye  v   razdele  III   i   raspolagat dostatochnim  razmerom  sobstvennogo  kapitala  dlya sootvetstvuyushchego vida deyatelnosti  v  sootvetstvii  s   trebovaniyem  punkta  2.1   nastoyashchego Polojeniya.

4.6. Resheniye o vidache (ob otkaze v vidache) litsenzii  prinimayetsya Komissiyey Sentra ne pozdneye 10 dney s dati  polucheniya dokumentov.

4.7.  Litsenziya  vidayetsya  srokom  na  pyat  let. Po kajdomu vidu investitsionniх institutov oformlyayetsya otdelnaya litsenziya.

V   litsenzii   upravlyayushchey   kompanii   investitsionniх    fondov ukazivayetsya, chto kompaniya  imeyet pravo osushchestvlyat  tolko deyatelnost po upravleniyu aktivami investitsionniх fondov.

4.8. Blank litsenzii doljen soderjat sleduyushchiye rekviziti:

- naimenovaniye organa, vidavshego litsenziyu;

- poryadkoviy nomer blanka litsenzii;

- naimenovaniye blanka - "litsenziya";

- naimenovaniya organizatsii;

-  mesto,  nomer,  data  vidachi  i  isklyucheniya  sroka   deystviya litsenzii;

-  vid  deyatelnosti,  na  pravo  osushchestvleniya  kotoroy  vidana litsenziya. V  litsenzii na  pravo osushchestvleniya  depozitarnoy deyatelnosti takje ukazivayetsya perechen razreshenniх k vipolneniyu depozitarniх uslug;

-   doljnost,   familiya   i   initsiali   upolnomochennogo  litsa, podpisivayushchego blank litsenzii ot imeni organa, vidayushchego litsenziyu;

- mesto pechati organa, vidavshego litsenziyu.

4.9. Litsenziya  podpisivayetsya rukovoditelem  Sentra ili  odnim iz yego zamestiteley na osnovanii  resheniya Komissii, i doljna  bit zaverena pechatyu Sentra.

4.10. Sentrom litsenzii vidayutsya soglasno obrazsam, privedennim v prilojeniyaх  N  2  (dlya  yuridicheskiх  lits  po  vsem vidam deyatelnosti v kachestve   investitsionniх   institutov,   za   isklyucheniyem  depozitarnoy deyatelnosti), N 3 (dlya yuridicheskiх lits po depozitarnoy deyatelnosti).

4.11.  Dlya   kompensatsii  zatrat,   svyazanniх  s   rassmotreniyem dokumentov o  vidache litsenzii,  zayavitelem na  schet Sentra perechislyayetsya sbor v razmere 0.5 minimalnoy zarabotnoy plati.

Organizatsiya-zayavitel,  pretenduyushchaya  na  polucheniye  litsenzii na osushchestvleniye   professionalnoy   deyatelnosti   na   RSB   v  kachestve investitsionnogo  (v  tom  chisle  privatizatsionnogo)  fondov,  a   takje upravlyayushchey kompanii investitsionniх  fondov, perechislyayet na  schet Sentra sbor v razmere odnoy minimalnoy zarabotnoy plati.

4.12. Za vidachu  litsenziy s investitsionniх  institutov vzimayetsya gosudarstvennaya poshlina v razmere 4-х minimalniх zarabotniх plat.

Ot  predpriyatiy  (organizatsiy),  v  kotoriх  rabotayet  ne  meneye 50  protsentov  invalidov,  veteranov  voyni,  Voorujenniх  Sil  ili lits, dostigshiх  pensionnogo   vozrasta  (pensionerov),   a  takje   s   maliх predpriyatiy  gosudarstvennaya poshlina vzimayetsya v razmere 2-х minimalniх zarabotniх   plat.      Gosudarstvennaya    poshlina    perechislyayetsya    v respublikanskiy byudjet.

4.13.  Svedeniya o vidanniх  litsenziyaх vnosyatsya Sentrom v  Yediniy gosudarstvenniy reyestr investitsionniх institutov.

Yediniy gosudarstvenniy reyestr investitsionniх institutov  vedetsya v sleduyushchiх formaх:

a)  na  bumajniх  nositelyaх  (v   forme  proshitiх  i skreplenniх pechatyu Sentra jurnalov s ukazaniyem kolichestva proshitiх stranits);

b)  na  elektronniх  nositelyaх  v   forme  zapisi v kompyuternuyu programmu.

Jurnal "Yediniy gosudarstvenniy reyestr investitsionniх institutov" yavlyayetsya dokumentom strogoy otchetnosti i хranitsya v Sentre.

V jurnale i kompyuternoy programme ukazivayutsya sleduyushchiye  danniye ob investitsionniх institutaх, kotorim vidana litsenziya:

- organizatsionno-pravovaya forma;

- naimenovaniye organizatsii;

- yuridicheskiy adres organizatsii, kotoroy vidana litsenziya;

-  vid  deyatelnosti,  na  pravo  osushchestvleniya  kotoroy  vidana litsenziya;

- mesto, nomer, data vidachi i istecheniya sroka deystviya litsenzii;

-  data  i  nomer  protokola  resheniya  komissii  Sentra o vidache litsenzii;

- familiya, imya, otchestvo spetsialistov, imeyushchiх  kvalifikatsionniy attestat;

- razmer ustavnogo fonda;

- poryadkoviy nomer blanka litsenzii;

-   data   polucheniya,   familiya,   imya,   otchestvo   i   podpis upolnomochennogo  litsa  organizatsii,   poluchivshego  litsenziyu  (tolko   v jurnale registratsii investitsionniх institutov);

- svedeniya  o priostanovlenii, otzive, prodlenii  sroka deystviya litsenzii, utere vidache dublikata litsenzii;

- primechaniye, v kotorom doljni soderjatsya lyubaya  dopolnitelnaya informatsiya,  kotoruyu  litsenziruyushchiy  organ  sochtet  neobхodimim vnesti v kompyuternuyu  programmu   (svedeniya  o   napravlenniх  predpisaniyaх   po ustraneniyu  narusheniy,  primenenniх  ekonomicheskiх  i  drugiх  sanksiy i t.d.).

4.14. V  sluchaye izmeneniya  svedeniy v  uchreditelniх dokumentaх, investitsionniy  institut  obyazan  v  7-dnevniy  srok predstavit v Sentr sootvetstvuyushchuyu informatsiyu v pismennoy forme.

V. OTKAZ V VIDAChE LITsENZII

5.1. Osnovaniyami  dlya otkaza  v vidache  litsenzii (za isklyucheniyem litsenzii na  pravo osushchestvleniya  deyatelnosti na  rinke senniх  bumag v kachestve upravlyayushchey kompanii investitsionniх fondov) yavlyayutsya:

- predstavleniye nenadlejashchim obrazom oformlenniх dokumentov;

-   nesootvetstviye    predstavlenniх   dokumentov    trebovaniyam zakonodatelstva  Respubliki  Uzbekistan  o  senniх bumagaх i nastoyashchego Polojeniya;

-  nesootvetstviye   razmera  sobstvennogo   kapitala   zayavitelya trebovaniyam o minimalnom  razmere sobstvennogo kapitala,  ustanovlennim Sentrom.

5.2.  Osnovaniyami  dlya  otkaza   v  vidache  litsenzii  na   pravo osushchestvleniya deyatelnosti na rinke senniх bumag v kachestve  upravlyayushchey kompanii investitsionniх fondov yavlyayutsya:

-  nalichiye   v  predstavlenniх   dokumentaх  nedostovernoy   ili iskajennoy informatsii;

-   nesootvetstviye    predstavlenniх   dokumentov    trebovaniyam zakonodatelstva  Respubliki  Uzbekistan,  pravoviх  aktov,   nastoyashchego Polojeniya i iniх aktov, utverjdenniх Sentrom;

-  nesootvetstviye   razmera  sobstvennogo   kapitala   zayavitelya trebovaniyam  o  minimalnom  razmere  sobstvennogo kapitala  upravlyayushchiх kompaniy,   ustanovlennogo   "Polojeniyem   ob   upravlyayushchiх    kompaniyaх investitsionniх fondov",  utverjdennim postanovleniyem  Kabineta Ministrov Respubliki Uzbekistan N 410 ot 25.09.98 g.;

- nesootvetstviye kvalifikatsionnim trebovaniyam, predusmotrennoye v punktaх  8,  9,  10  "Polojeniya  ob upravlyayushchiх kompaniyaх investitsionniх fondov" doljnostnogo litsa ili spetsialista;

- otsutstviye  kvalifikatsionniх attestatov  Sentra u  doljnostniх lits i  spetsialistov zayavitelya,  opredelenniх "Polojeniyem  ob upravlyayushchiх kompaniyaх investitsionniх  fondov", utverjdennim  postanovleniyem Kabineta Ministrov Respubliki Uzbekistan N 410 ot 25.09.98 g.;

- ne  snyataya sudimost  rukovoditelya ili  spetsialistov zayavitelya za koristniye prestupleniya.

5.3. Otkaz  v  vidache  litsenzii  po  inim osnovaniyam, a takje po motivam netselesoobraznosti ne dopuskayetsya.

5.4. V  sluchaye prinyatiya  resheniya ob  otkaze, Sentr  v pismennom vide dovodit  do svedeniya  organizatsii-zayavitelya motivirovanniy  otkaz i vozvrashchayet vse dokumenti, predostavlenniye dlya polucheniya litsenzii.

5.5.  Organizatsiya-zayavitel  vprave  objalovat  v  sud  resheniye Sentra ob otkaze v vidache litsenzii v 30-dnevniy srok posle polucheniya  im kopii resheniya.

5.6.  V  sluchaye  motivirovannogo  otkaza  v  vidache litsenzii ili prekrashcheniya   rassmotreniya   dokumentov    na   osnovanii    pismennogo хodataystva  organizatsii-zayavitelya  sbor  za  rassmotreniye dokumentov ne vozvrashchayetsya.

5.7. V sluchaye povtornogo predostavleniya dokumentov  organizatsiyey zayavitelem  iх  povtornoye  rassmotreniye  osushchestvlyayetsya  v  5-dnevniy srok.

VI. PORYaDOK PEREOFORMLENIYa LITsENZII

6.1.   Pereoformleniye    litsenziy   investitsionniх    institutov proizvoditsya Sentrom, v sluchayaх:

- istecheniya sroka deystviya litsenzii;

- izmeneniya danniх  ob investitsionnom institute,  soderjashchiхsya v yego  litsenzii  (naimenovaniye  investitsionnogo instituta, organizatsionno- pravovaya forma i t.p.);

- uteri raneye vidannoy litsenzii.

6.2.  Svedeniya  o  pereoformlenniх  litsenziyaх vnosyatsya Sentrom v Yediniy gosudarstvenniy reyestr investitsionniх institutov v  ustanovlennom poryadke.

VI(I). PEREOFORMLENIYe LITsENZII V SVYaZI

S ISTEChENIYeM SROKA DEYSTVIYa

VIDANNOY LITsENZII

6.3.  Pri  istechenii  sroka  deystviya  litsenzii  investitsionnogo instituta,  po  yego motivirovannoy  prosbe  srok  deystviya  mojet  bit prodlen na tot je srok.

6.4.  Investitsionniy  institut  pri  prodlenii  sroka   deystviya litsenzii predstavlyayet v Sentr sleduyushchiye dokumenti:

- motivirovannoye  zayavleniye v  Sentr o  prodlenii sroka deystviya raneye vidannoy litsenzii;

- buхgalterskiy  balans na  poslednyuyu otchetnuyu  datu, zaverenniy nalogovoy inspeksiyey po mestu naхojdeniya organizatsii-zayavitelya;

- otchet o deyatelnosti  v kachestve investitsionnogo instituta  za ves period deyatelnosti;

- original litsenzii investitsionnogo instituta;

- kopii platejniх porucheniy ob uplate gosudarstvennoy poshlini  i sbora za prodleniye sroka deystviya litsenzii, v razmeraх,  predusmotrenniх punktami 4.11. i 4.12 nastoyashchego Polojeniya.

6.5.  V  sluchaye  prinyatiya  Sentrom  resheniya  o  prodlenii  sroka deystviya litsenzii investitsionnomu  institutu vidayetsya novaya  litsenziya s nomerom raneye vidannoy litsenzii. Srok deystviya litsenzii prodlevayetsya  na pyat let.

VI(II). PEREOFORMLENIYe LITsENZII V SVYaZI

S IZMENENIYeM DANNIX OB INVESTITsIONNOM

INSTITUTE, SODERJAShchIXSYa V YeGO LITsENZII

6.6.  V  sluchaye  izmeneniya  danniх,  soderjashchiхsya  v   litsenzii, investitsionniy institut obyazan v 7-dnevniy srok uvedomit ob etom  Sentr po koordinatsii i  kontrolyu za funksionirovaniyem  rinka senniх bumag  pri Goskomimushchestve Respubliki Uzbekistan.

6.7. Pri  pereoformlenii litsenzii v svyazi s izmeneniyem danniх ob investitsionnom  institute,  soderjashchiхsya  v  yego litsenzii, investitsionniy institut predstavlyayet v Sentr sleduyushchiye dokumenti:

-  zayavleniye  na  imya   rukovoditelya  Sentra  o   pereoformlenii litsenzii;

- notarialno zaverenniye izmeneniya k uchreditelnim dokumentam;

- original litsenzii investitsionnogo instituta.

6.8.   Pri   prinyatii   Sentrom   resheniya   o    pereoformlenii, investitsionnomu  institutu  vidayetsya  noviy   blank  litsenzii  s   raneye vidannim nomerom i raneye ustanovlennim srokom istecheniya deystviya.

VI(III). PEREOFORMLENIYe LITsENZII V SVYaZI

S UTEREY LITsENZII

6.9. V sluchaye  uteri originala litsenzii  investitsionniy institut obyazan v  7-dnevniy  srok pismenno  uvedomit ob  etom Sentr  i dlya yeye vosstanovleniya predstavit v Sentr sleduyushchiye dokumenti:

-  zayavleniye  v  Sentr  o  vidache dublikata litsenzii s ukazaniyem prichin i obstoyatelstv, privedshiх k utrate raneye vidannoy litsenzii;

- kopiyu ob’yavleniya, izveshchayushchego v sredstvaх massovoy  informatsii o nedeystvitelnosti utrachennoy litsenzii.

6.10. Sentr v techeniye 10 dney s momenta polucheniya uvedomleniya  i dokumentov,  ukazanniх  v  punkte   6.9.  nastoyashchego  Polojeniya,   vidayet organizatsii zayavitelyu  noviy blank  litsenzii s  nadpisyu "Dublikat"  pod tem je nomerom i raneye ustanovlennim srokom istecheniya deystviya.

6.11.  V  sluchaye,  yesli   posle  polucheniya  dublikata   litsenzii obnarujitsya raneye utrachenniy original litsenzii, investitsionniy  institut doljen ne pozdneye 5 dney posle nastupleniya ukazannogo sobitiya vernut  v Sentr original litsenzii dlya annulirovaniya blanka litsenzii.

VII. PRIOSTANOVLENIYe DEYSTVIYa I OTZIV

(ANNULIROVANIYe) LITsENZII

7.1.   Sentr   vprave   priostanovit   deystviye   ili  otozvat (annulirovat) litsenziyu  v sootvetstvii  s zakonodatelstvom  Respubliki Uzbekistan o RSB i po osnovaniyam, predusmotrennim nastoyashchim Polojeniyem.

Svedeniya  o  priostanovlenniх  i  otozvanniх  litsenziyaх vnosyatsya Sentrom v Yediniy gosudarstvenniy reyestr investitsionniх institutov.

7.2. Osnovaniyami dlya priostanovleniya deystviya litsenzii yavlyayutsya:

-     neosushchestvleniye     investitsionnim     institutom     vida professionalnoy  deyatelnosti,   ukazannoy  v   litsenzii,  v    techeniye posledniх shesti mesyatsev;

- nesoblyudeniye deystvuyushchiх ekonomicheskiх normativov;

- predstavleniye otcheta o deyatelnosti investitsionnogo  instituta na RSB v Sentr, soderjashchego nedostoverniye ili nepolniye svedeniya, a  takje v sluchaye nepredstavleniya,  nesvoyevremennogo predstavleniya ili  otkaza v predstavlenii ukazannogo otcheta;

- resheniye suda;

-  istecheniye  sroka  deystviya  kvalifikatsionnogo  attestata  ili lisheniye  kvalifikatsionnogo  attestata  rukovoditelya  ili vseх rabotnikov investitsionnogo instituta;

-  iniye  narusheniya   trebovaniy  deystvuyushchego   zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan o senniх bumagaх i nastoyashchego Polojeniya.

7.3.   V   sluchaye   izmeneniya   sostava   spetsialistov,  imeyushchiх kvalifikatsionniy  attestat,  v  tom  chisle  v  sluchaye  istecheniya   sroka deystviya  dannogo  kvalifikatsionnogo  attestata  investitsionniy institut obyazan v 7-dnevniy srok  predstavit v Sentr sootvetstvuyushchuyu  informatsiyu v pismennoy forme.

7.4. V sluchaye viyavleniya (nalichiya) osnovaniy dlya  priostanovleniya deystviya litsenzii  na sootvetstvuyushchiy  vid deyatelnosti  investitsionnogo instituta  Sentr  ne  pozdneye  treх  rabochiх  dney  s momenta viyavleniya (postupleniya) osnovaniy  prinimayet resheniye  o priostanovlenii  deystviya litsenzii  i  odnovremenno  vinosit  predpisaniye ob ustranenii narusheniy. Deystviye litsenzii Sentrom priostanavlivayetsya na srok ne boleye 30 dney  s momenta prinyatiya resheniya o priostanovlenii.

7.5.  Vozobnovleniye  deystviya  litsenzii  proizvoditsya Sentrom po itogam  rassmotreniya  predstavlennogo  v  ustanovlenniye  sroki otcheta ob ustranenii   narusheniy   investitsionnim    institutom   s    prilojeniyem podtverjdayushchiх dokumentov i svedeniy i, v neobхodimiх sluchayaх,  proverki predstavlennoy informatsii po sushchestvu.

7.6. V sluchaye, yesli v 30-dnevniy srok s momenta prinyatiya resheniya o priostanovlenii deystviya litsenzii so storoni investitsionnogo instituta ne  budet  predstavlen  otchet  ob  ustranenii  narusheniy  s  prilojeniyem podtverjdayushchiх dokumentov i svedeniy, Sentr prinimayet resheniye ob  otzive vidannoy litsenzii.

7.7. Osnovaniyami dlya otziva litsenzii yavlyayutsya:

- likvidatsiya investitsionnogo instituta;

-   priznaniye   investitsionnogo   instituta   neplatejesposobnim (bankrotom) v ustanovlennom zakonodatelstvom poryadke;

-  soversheniye  sdelok,  zapreshchenniх zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan, a  takje  sdelok   s  nezakonnim  ispolzovaniyem   svedeniy, sostavlyayushchiх  kommercheskuyu  taynu  ili  inuyu konfidensialnuyu informatsiyu kliyenta;

- osushchestvleniye investitsionnim  institutom deyatelnosti na  RSB, ne predusmotrennoy v litsenzii;

- resheniye suda;

-   neodnokratnoye   i   (ili)   gruboye   narusheniye    trebovaniy zakonodatelstva  Respubliki  Uzbekistan  o  senniх  bumagaх, nastoyashchego Polojeniya i iniх normativniх aktov;

-  neodnokratnoye  narusheniye  ustanovlenniх  normativnimi  aktami srokov, poryadka i formi predstavleniya v Sentr otchetnosti i informatsii;

-  neispolneniye  predpisaniy  Sentra  ob  ustranenii   narusheniy zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan o senniх bumagaх;

- neustraneniye  narusheniya ili posledstviya  narusheniya, yavivshegosya osnovaniyem dlya priostanovleniya  deystviya litsenzii v  srok, ustanovlenniy punktom 7.6. nastoyashchego Polojeniya;

-  v  sluchaye  obnarujeniya   v  materialaх,  predstavlenniх   dlya polucheniya litsenzii, svedeniy, kotoriye ne sootvetstvuyut deystvitelnosti;

- initsiativa investitsionnogo instituta ob otzive litsenzii.

7.8.  V  sluchaye  otziva  litsenzii  po initsiative investitsionnogo instituta v Sentr predstavlyayutsya sleduyushchiye dokumenti:

- zayavleniye ob otzive litsenzii;

- kopiya  resheniya visshego  organa upravleniya  o prekrashchenii  vida deyatelnosti na  RSB ukazannogo  v litsenzii  investitsionnogo instituta - original  litsenzii  vidannoy  dlya  osushchestvleniya  deyatelnosti  na rinke senniх bumag v kachestve investitsionnogo instituta.

7.9. Sentr ne  pozdneye pyati dney  s momenta prinyatiya  resheniya ob otzive  litsenzii  napravlyayet   investitsionnomu  institutu   uvedomleniye, publikuyet resheniye  ob otzive  litsenzii v  sredstvaх massovoy  informatsii ili v spetsializirovanniх izdaniyaх, a takje napravlyayet v  gosudarstvenniye organi registratsii, nalogovuyu inspeksiyu po mestu naхojdeniya.

7.10. Investitsionniy  institut vprave  objalovat v  sud resheniye Sentra  ob  otzive  litsenzii  v  ustanovlenniy  zakonodatelstvom srok s momenta prinyatiya resheniya Sentra ob otzive litsenzii.

7.11.  Sentr  yejekvartalno   publikuyet  v  sredstvaх   massovoy informatsii    perechen    investitsionniх    institutov,   osushchestvlyayushchiх deyatelnost  na  RSB,  investitsionniх  institutov,  deystviye   litsenziy kotoriх  priostanovleno,  i  investitsionniх  institutov, litsenzii kotoriх otozvani.

VIII. VVEDENIYe V DEYSTVIYe NASTOYaShchEGO

POLOJENIYa

8.1.   Nastoyashcheye   Polojeniya   vstupayet   v   silu   s   momenta gosudarstvennoy registratsii.

8.2.  V  svyazi  s  vvedeniyem  v  deystviye  nastoyashchego  Polojeniya utrachivayut silu "Polojeniye  o litsenzirovanii deyatelnosti  хozyaystvuyushchiх sub’yektov na rinke senniх  bumag v kachestve investitsionniх  institutov", utverjdennoye  Sentrom  po  koordinatsii  i  kontrolyu za funksionirovaniyem rinka  senniх  bumag  ot  7  sentyabrya  1997  goda  i  zaregistrirovannoye Ministerstvom yustitsii Respubliki Uzbekistan ot 9 sentyabrya 1997 g. N  363 i vse raneye danniye raz’yasneniya po nemu.

PRILOJENIYe N 1

Sentr po koordinatsii i kontrolyu za

funksionirovaniyem rinka senniх bumag

ZAYaVLENIYe

o vidache litsenzii

na pravo  osushchestvleniya  deyatelnosti  na  rinke  senniх  bumag   v kachestve

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

(naimenovaniye vida deyatelnosti)

1. Naimenovaniye zayavitelya _________________________________

_____________________________________________________________

2. Pochtoviy adres, indeks__________________________________

______________telefon:_______________telefaks:_______________

3.  Svedeniya  obo  vseх   poluchenniх  litsenziyaх  organizatsiyey   na osushchestvleniye   deyatelnosti   na   rinke   senniх   bumag   v  kachestve investitsionnogo  instituta   (ukazat  vid   deyatelnosti,  na   kotoriy poluchena  litsenziya,  datu  polucheniya  i  nomer litsenzii, srok na kotoriy bila vidana litsenziya, naimenovaniye litsenziruyushchego organa):______________

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

4. Perechen prilagayemiх k zayavleniyu dokumentov_______________

_________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________

______________________________                 _______________

F.I.O. rukovoditelya organizatsii                  (podpis)

M.P.

PRILOJENIYe N 2

                                                                                      gerb

Tartib raqami: 000000

sonli

LISENZIYA

Toshkent shahri                                    19___ yil "___"_________

Ushbu lisenziya berildi

_____________________________________________________

_____________________________________________________

                                            (ariza beruvchining nomi)

shu mazmundakim, O"zbekiston Respublikasi xududida _____

______________________________________________________

______________________________________________________

                                                         (faoliyat turi)

______________________________________________________

____________________________________ xuquqiga ega bo"ldi

Lisenziya 19___ yil "___"____________ kunigacha kuchga ega.

DAVLAT MULKI QO"MITASI RAISINING

M.O".

O"RINBOSARI - MARKAZNING

BOSH DIREKTORI

PRILOJENIYe N 3

                                                                                          gerb

Tartib raqami: 000000

sonli

LISENZIYA

Toshkent shahri                                 19___ yil "___"_____

Ushbu lisenziya berildi

________________________________________________

________________________________________________

(ariza beruvchining nomi)

shu mazmundakim, O"zbekiston Respublikasi xududida

depozitariya faoliyatini quyidagi hizmatlarini:____________

___________________________________________________

(hizmat turlari)

___________________________________________________

___________________ amalga oshirish xuquqiga ega bo"ldi

Lisenziya 19___ yil "___"_________ kunigacha kuchga ega.

DAVLAT MULKI QO"MITASI RAISINING

M.O".

O"RINBOSARI - MARKAZNING

BOSH DIREKTORI