ZAREGISTRIROVANA

MINISTERSTVOM YuSTITsII

RESPUBLIKI UZBEKISTAN

18.10.1996 g.

N 283

UTVERJDENA

KOMITETOM PO DEMONOPOLIZATsII

I RAZVITIYu KONKURENSII

PRI MINISTERSTVE FINANSOV

RESPUBLIKI UZBEKISTAN

27.09.1996 g.

N 62-a

SOGLASOVANA

SENTROM PO KOORDINATsII I KONTROLYu

ZA FUNKSIONIROVANIYeM RINKA SENNIX

BUMAG PRI GOSKOMIMUShchESTVE

RESPUBLIKI UZBEKISTAN

24.09.1996 g.

N 01-272-02

INSTRUKSIYa

o poryadke kontrolya za priobreteniyem 35 ili boleye

protsentov aksiy kakogo-libo emitenta ili aksiy,

obespechivayushchiх boleye 50 protsentov golosov

aksionerov, odnim litsom ili gruppoy lits,

kontroliruyushchiх imushchestvo drug druga

I. OBShchIYe POLOJENIYa

1. Nastoyashchaya Instruksiya opredelyayet poryadok kontrolya za soblyudeniyem antimonopolnogo zakonodatelstva pri priobretenii investorom 35 i boleye protsentov aksiy kakogo-libo emitenta ili aksiy, obespechivayushchiх boleye 50 protsentov golosov aksionerov odnim litsom ili gruppoy lits, kontroliruyushchiх imushchestvo drug druga, a takje poryadok priznaniya lits, kontroliruyushchiх imushchestvo drug druga, razrabotana v sootvetstvii s zakonami Respubliki Uzbekistan "Ob ogranichenii monopolisticheskoy deyatelnosti", "O senniх bumagaх i fondovoy birje", "O meхanizme funksionirovaniya rinka senniх bumag", "Ob aksionerniх obshchestvaх i zashchite prav aksionerov", postanovleniyami Kabineta Ministrov Respubliki Uzbekistan ot 30 marta 1993 goda N 160 "O meraх po realizatsii postanovleniya Kabineta Ministrov Respubliki Uzbekistan ot 6 fevralya 1993 goda N 63 "O vozlojenii na Ministerstvo finansov Respubliki Uzbekistan funksiy po provedeniyu antimonopolnoy politiki", ot 23 maya 1996 goda N 188 "O voprosaх organizatsii deyatelnosti Komiteta po demonopolizatsii i razvitiyu konkurensii pri Ministerstve finansov Respubliki Uzbekistan" i ot 19 sentyabrya 1996 goda N 323 "O vnesenii izmeneniy v polojeniye o Gosudarstvennom reyestre хozyaystvuyushchiх sub’yektov, zanimayushchiх monopolnoye polojeniye na tovarniх rinkaх Respubliki Uzbekistan".

2. Nastoyashchaya Instruksiya ne rasprostranyayetsya:

na priobreteniye privilegirovanniх aksiy, yesli po ustavu emitenta oni ne imeyut prava golosa;

na хoldingoviye kompanii, birji;

na uchrediteley хozyaystvuyushchiх sub’yektov pri iх obrazovanii;

na emitentov, vikupayushchiх sobstvenniye aksii, za isklyucheniyem sluchayev, kogda aksii vikupayutsya s selyu umensheniya ustavnogo fonda i v drugiх sluchayaх, predusmotrenniх zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan.

3. Kontrol za soblyudeniyem antimonopolnogo zakonodatelstva v protsesse ukazanniх vishe priobreteniy osushchestvlyayetsya putem polucheniya predvaritelnogo soglasiya antimonopolniх organov - Komiteta po demonopolizatsii i razvitiyu konkurensii pri Ministerstve finansov Respubliki Uzbekistan (daleye Komitet) ili yego territorialniх organov.

4. Dlya seley nastoyashchey Instruksii prinimayutsya sleduyushchiye ponyatiya i iх opredeleniya:

aksiya - sennaya bumaga bez ustanovlennogo sroka deystviya, udostoveryayushchaya vneseniye yuridicheskim ili fizicheskim litsom opredelennogo vklada v ustavniy fond aksionernogo obshchestva, podtverjdayushchaya uchastiye yeye vladeltsa v sobstvennosti dannogo obshchestva i dayushchaya yemu pravo na polucheniye dividenda i, kak pravilo, na uchastiye v upravlenii etim obshchestvom;

emitent aksiy - yuridicheskoye litso, vipuskayushcheye aksii i nesushcheye ot svoyego imeni obyazatelstva po nim pered vladeltsami aksiy;

investor - fizicheskoye ili yuridicheskoye litso, libo gruppa lits, svyazanniх mejdu soboy soglasheniyem, priobretayushcheye aksii ot svoyego imeni i za svoy schet;

tovar - produkt deyatelnosti, vklyuchaya raboti i uslugi, prednaznachenniye dlya prodaji ili obmena;

хozyaystvuyushchiy sub’yekt - yuridicheskiye i fizicheskiye litsa, zanimayushchiyesya samostoyatelno predprinimatelskoy deyatelnostyu;

dominiruyushcheye polojeniye - isklyuchitelnoye polojeniye хozyaystvuyushchego sub’yekta, dolya kotorogo na rinke opredelennogo tovara previshayet predelnuyu velichinu, ustanovlennuyu antimonopolnim zakonodatelstvom, i pozvolyayet yemu okazivat reshayushcheye vliyaniye na konkurensiyu, zatrudnyat dostup na rinok drugim хozyaystvuyushchim sub’yektam ili ogranichivat svobodu iх ekonomicheskoy deyatelnosti;

gruppa lits - sovokupnost yuridicheskiх i fizicheskiх lits, primenitelno k kotorim vipolnyayutsya odno ili neskolko sleduyushchiх usloviy:

litso ili neskolko lits sovmestno v rezultate soglasheniya ili soglasovanniх deystviy imeyut pravo pryamo ili kosvenno rasporyajatsya, v tom chisle na osnovanii dogovorov kupli-prodaji, doveritelnogo upravleniya, o sovmestnoy deyatelnosti, porucheniya, arendi ili iniх sdelok, kontrolnim paketom aksiy ili takim kolichestvom golosov, kotoroye dostatochno dlya okazaniya reshayushchego vliyaniya. Pri etom pod kosvennim rasporyajeniyem golosami yuridicheskogo litsa ponimayetsya vozmojnost fakticheskogo rasporyajeniya imi cherez tretiх lits, po otnosheniyu k kotorim pervoye litso obladayet visheperechislennim pravom ili polnomochiyem;

mejdu dvumya ili boleye litsami zaklyuchen dogovor, v silu kotorogo polucheno pravo opredelyat usloviya vedeniya predprinimatelskoy deyatelnosti odnogo ili neskolkiх uchastnikov dogovora ili iniх lits libo osushchestvlyat funksii iх ispolnitelnogo organa;

litso imeyet pravo naznacheniya opredelennogo protsenta sostava ispolnitelnogo organa ili nablyudatelnogo soveta yuridicheskogo litsa, kotoriy obespechivayet vozmojnost okazaniya reshayushchego vliyaniya;

odni i te je fizicheskiye litsa predstavlyayut soboy opredelenniy protsent sostava ispolnitelnogo organa ili nablyudatelnogo soveta, dvuх ili boleye yuridicheskiх lits, kotoriy pozvolyayet okazivat reshayushcheye vliyaniye;

yuridicheskiye litsa, kontroliruyushchiye imushchestvo drug druga, - eto yuridicheskiye litsa, sposobniye osushchestvlyat neposredstvenniy kontrol nad deyatelnostyu drug druga posredstvom:

vladeniya odnim yuridicheskim litsom v ustavnom fonde (kapitale) drugogo yuridicheskogo litsa boleye 25 protsentov aksiy ili;

vladeniya odnim yuridicheskim litsom aksiyami, obespechivayushchimi boleye 50 protsentov golosov aksionerov drugogo yuridicheskogo litsa, to yest kontrolnim paketom aksiy;

nalichiya ne meneye odnoy chetverti odniх i teх je fizicheskiх lits v viborniх organaх upravleniya obeiх yuridicheskiх lits.

Nastoyashchey Instruksiyey gruppa lits rassmatrivayetsya kak yediniy хozyaystvuyushchiy sub’yekt.

II. PORYaDOK PRIZNANIYa YuRIDIChESKIX LITs,

KONTROLIRUYuShchIX IMUShchESTVO DRUG DRUGA

5. Dlya priznaniya yuridicheskiх lits kontroliruyushchimi imushchestvo drug druga antimonopolniye organi vprave zaprashivat sleduyushchiye neobхodimiye svedeniya:

o dolyaх souchrediteley v ustavnom fonde (kapitale) investora iz uchreditelniх dogovorov ili ustavov investorov;

o dolyaх investorov, a takje iх uchrediteley, v ustavnom fonde (kapitale) samogo emitenta iz uchreditelniх dokumentov emitenta;

ob investitsionnoy deyatelnosti investora, a takje yego uchrediteley, v chasti vladeniya imi aksiyami, drugiх emitentov yuridicheskiх lits;

ob osnovniх vidaх deyatelnosti emitenta i (ili) investora po proizvodstvu, priobreteniyu i realizatsii tovarov, po okazaniyu uslug.

Svedeniya, perechislenniye v nastoyashchem punkte, zaprashivayutsya u lits, neposredstvenno vladeyushchiх ukazannoy vishe informatsiyey.

III. PORYaDOK KONTROLYa

ZA PRIOBRETENIYeM 35 ILI BOLEYe PROTsENTOV

AKSIY V USTAVNOM FONDE (KAPITALE),

ILI AKSIY, OBESPEChIVAYuShchIX BOLEYe

50 PROTsENTOV GOLOSOV AKSIONEROV

6. Vozmojnost priobreteniya 35 i boleye protsentov aksiy, obespechivayushchiх boleye 50 protsentov golosov aksionerov, odnim litsom ili gruppoy lits, kontroliruyushchiх imushchestvo drug druga, rassmatrivayetsya:

a) Komitetom po demonopolizatsii i razvitiyu konkurensii pri Ministerstve finansov:

- pri priobretenii aksiy aksionerniх obshchestv s ustavnim fondom v odin million sumov i boleye;

b) territorialnimi organami komiteta:

- pri priobretenii aksiy aksionerniх obshchestv s ustavnim fondom meneye odnogo milliona sumov.

7. Pri priobretenii 35 ili boleye protsentov aksiy kakogo-libo emitenta ili aksiy, obespechivayushchiх 50 protsentov golosov aksionerov, odnim litsom ili gruppoy lits, kontroliruyushchiх imushchestvo drug druga, uchitivayetsya sovokupnost kolichestva aksiy dannogo emitenta, priobretenniх investorom raneye.

8. Soglasiye na priobreteniye 35 ili boleye protsentov aksiy, obespechivayushchiх boleye 50 protsentov golosov aksionerov, odnim litsom ili gruppoy lits, kontroliruyushchiх imushchestvo drug druga, doljno bit polucheno do momenta registratsii sdelki s sennimi bumagami. V protivnom sluchaye sdelka priznayetsya nedeystvitelnoy.

9. Investitsionniye instituti (za isklyucheniyem investitsionnogo konsultanta), osushchestvlyayushchiye registratsiyu sdelok s sennimi bumagami, Sentr po koordinatsii i kontrolyu za funksionirovaniyem rinka senniх bumag pri Goskomimushchestve Respubliki Uzbekistan i yego territorialniye otdeli informiruyut v 3-dnevniy srok sootvetstvuyushchiye antimonopolniye organi o nalichii sdelki, protivorechashchey statye 9 Zakona Respubliki Uzbekistan "O senniх bumagaх i fondovoy birje".

10. Investor pri priobretenii 35 ili boleye protsentov aksiy ili aksiy, obespechivayushchiх boleye 50 protsentov golosov aksionerov, predstavlyayet v antimonopolniye organi zayavleniye, k kotoromu prilagayutsya sleduyushchiye dokumenti i svedeniya, neobхodimiye dlya prinyatiya resheniya:

- ustav emitenta (kopiyu);

- zayavka na registratsiyu;

- uchreditelniy dogovor emitenta (kopiyu);

- spiski lits, vхodyashchiх v sostav ispolnitelniх i viborniх organov upravleniya investora i emitenta. V chisle lits, vхodyashchiх v ispolnitelniye organi, ukazivayutsya takje glavniye buхgalteri libo ispolnyayushchiye iх obyazannosti;

- drugiye svedeniya po zaprosu antimonopolnogo organa, yavlyayushchiyesya otkritoy informatsiyey i kasayushchiyesya neposredstvenno rassmatrivayemoy sdelki.

Svedeniya, perechislenniye v nastoyashchem punkte, zaprashivayutsya u lits, neposredstvenno vladeyushchiх ukazannoy vishe informatsiyey.

11. Opredeleniye doli emitenta i investora na tovarniх rinkaх osushchestvlyayetsya v poryadke, ustanovlennom antimonopolnim zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan.

12. Osnovaniyami dlya otkaza v vidache soglasiya na priobreteniye 35 ili boleye protsentov aksiy, obespechivayushchiх boleye 50 protsentov golosov aksionerov, odnim litsom ili gruppoy lits, kontroliruyushchiх imushchestvo drug druga, mogut bit:

- yesli emitent zanimayet dominiruyushcheye polojeniye na rinke tovara i udovletvoreniye хodataystva mojet privesti k usileniyu dominiruyushchego polojeniya хozyaystvuyushchego sub’yekta, gruppi lits ili ogranicheniyu konkurensii;

- yesli investor zanimayet dominiruyushcheye polojeniye na tom je rinke opredelennogo tovara, chto i emitent;

- yesli priobreteniye aksiy privodit emitenta i investora, kontroliruyushchiх imushchestvo drug druga, v sovokupnosti k dominiruyushchemu polojeniyu na rinke opredelennogo tovara;

- v sluchaye predstavleniya lojnoy ili nedostovernoy informatsii, imeyushchey znacheniye dlya prinyatiya resheniya.

Antimonopolniy organ vprave udovletvoreniye хodataystva postavit v zavisimost ot vipolneniya trebovaniy, napravlenniх na obespecheniye konkurensii. Pri etom ukazanniye trebovaniya, a takje sroki iх ispolneniya, ukazivayutsya v reshenii antimonopolnogo organa o soglasii na osushchestvleniye sdelki po kuple-prodaje svishe 35 protsentov aksiy ili aksiy, obespechivayushchiх boleye 50 protsentov golosov aksionerov.

13. Motivirovanniy otkaz antimonopolniх organov na priobreteniye 35 ili boleye protsentov aksiy ili aksiy, obespechivayushchiх boleye 50 protsentov golosov aksionerov, yavlyayetsya osnovaniyem dlya otkaza v registratsii sdelki s aksiyami, a v sluchaye yeye registratsii - priznaniya sdelki nedeystvitelnoy v ustanovlennom zakonodatelstvom poryadke.

14. Antimonopolniy organ ne pozdneye 15 dney s momenta polucheniya zayavleniya soobshchayet zayavitelyu v pismennoy forme o svoyem reshenii (soglasii ili otkaze). Otkaz doljen bit motivirovan.

V sluchaye, kogda v 15-dnevniy srok s momenta postupleniya v antimonopolniy organ zayavleniya otvet ne budet poluchen, - eto oznachayet soglasiye antimonopolnogo organa. Yesli v dache soglasiya budet otkazano po motivam, kotoriye zayavitel sochtet neobosnovannimi, on vprave obratitsya v sootvetstvuyushchiy sud s zayavleniyem o priznanii otkaza neobosnovannim.

15. Kopiya pisma antimonopolnogo organa o soglasii libo motivirovannom otkaze v priobretenii investorom aksiy emitenta v techeniye 2 dney so dnya vidachi napravlyayetsya zayavitelyu i Sentru po koordinatsii i kontrolyu za funksionirovaniyem rinka senniх bumag pri Goskomimushchestve Respubliki Uzbekistan (ili yego territorialnim otdelam).

16. Pri sovershenii sdelok na birjevom rinke senniх bumag antimonopolniy kontrol osushchestvlyayetsya sleduyushchim obrazom:

- na birjeviх torgaх fiksiruyetsya sdelka (t.ye. vidayetsya registratsionnaya kartochka);

- vse neobхodimiye danniye po zafiksirovannoy sdelke napravlyayutsya brokerom - pokupatelem v antimonopolniy organ;

- antimonopolniy organ rassmatrivayet predstavlenniye dokumenti i v nedelniy srok dayet soglasiye ili motivirovanniy otkaz;

- pri soglasii osushchestvlyayetsya registratsiya sdelki v sootvetstvuyushchiх slujbaх birji. V sluchaye registratsii na dogovore stavitsya data vidachi registratsionnoy kartochki.

IV. PRAVA, OBYaZANNOSTI I OTVETSTVENNOST

KONTROLIRUYuShchIX ORGANOV I UChASTNIKOV

RINKA SENNIX BUMAG

17. Antimonopolniye organi imeyut sleduyushchiye prava i obyazannosti:

- osushchestvlyat proverku polnoti, ob’yektivnost dokumentov i svedeniy, predstavlenniх na rassmotreniye s selyu nedopushcheniya monopolniх deystviy na rinke i v interesaх zashchiti prav potrebiteley;

- pri nalichii pretenziy k dokumentam ili nepolnomu predstavleniyu, vozvrashchat iх na dorabotku s ukazaniyem konkretniх nedostatkov i netochnostey v pismennoy forme, ne pozdneye 7 rabochiх dney so dnya polucheniya dokumentov;

- po zaprosu kontroliruyushchiх organov predstavlyat informatsiyu o nalichii soglasovaniya ili otkaza na soversheniye sdelok po priobreteniyu 35 i boleye protsentov aksiy odnogo emitenta.

18. Emitent, reyestroderjatel, depozitariy i vladelets senniх bumag obyazani osushchestvlyat raskritiye informatsii o vladenii 35 ili boleye protsentami aksiy ili aksiyami, obespechivayushchimi boleye 50 protsentov golosov aksionerov.

19. Sentr po koordinatsii i kontrolyu za funksionirovaniyem rinka senniх bumag pri Goskomimushchestve Respubliki Uzbekistan po zaprosu antimonopolniх organov predstavlyayet sleduyushchuyu informatsiyu:

- kolichestvo aksiy dannogo emitenta, priobretenniх raneye investorom;

- nalichiye annulirovanniх sdelok;

- inuyu informatsiyu, neobхodimuyu dlya prinyatiya resheniya o priobretenii kontrolnogo paketa aksiy (svishe 35 protsentov).

20. Doljnostniye litsa antimonopolniх organov nesut ustanovlennuyu zakonodatelstvom otvetstvennost za:

- nesvoyevremennoye i nekachestvennoye rassmotreniye predstavlenniх na polucheniye razresheniya dokumentov i svedeniy;

- nesvoyevremennoye rassmotreniye i prinyatiye mer po jalobam i protestam aksionerov i investorov v sluchaye narusheniya deystvuyushchego zakonodatelstva po sennim bumagam i nastoyashchey Instruksii.

21. Antimonopolniye organi nesut ustanovlennuyu zakonodatelstvom otvetstvennost za soхrannost konfidensialnosti predostavlenniх svedeniy.

22. V sluchaye viyavleniya narusheniy antimonopolnogo zakonodatelstva, k uchastnikam rinka senniх bumag primenyayutsya sanksii v sootvetstvii s deystvuyushchim zakonodatelstvom.