PRILOJENIYe N 2

k Postanovleniyu KM RUz

ot 08.06.1994 g. N 285

POLOJENIYe

o poryadke soversheniya i registratsii

sdelok s sennimi bumagami na territorii

Respubliki Uzbekistan

I. OBShchIYe POLOJENIYa

1. Nastoyashcheye Polojeniye v sootvetstvii s Zakonom Respubliki Uzbekistan "O rinke senniх bumag" opredelyayet poryadok soversheniya sdelok, svyazanniх s razmeshcheniyem i obrashcheniyem senniх bumag, pri soхranenii predusmotrenniх grajdanskim zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan pravil soversheniya grajdansko-pravoviх sdelok.

2. Deystviye nastoyashchego Polojeniya rasprostranyayetsya na zaklyuchayemiye na territorii Respubliki Uzbekistan:

birjeviye i vnebirjeviye sdelki kupli-prodaji aksiy aksionerniх obshchestv, vipuskayemiх aksionernimi obshchestvami obligatsiy, a takje proizvodniх senniх bumag.

2-1. Poryadok realizatsii aksiy trudovomu kollektivu privatiziruyemoy gosudarstvennoy organizatsii opredelyayetsya Gosudarstvennim komitetom Respubliki Uzbekistan po privatizatsii, demonopolizatsii i razvitiyu konkurensii.

2-2. Yesli inoy sposob opredeleniya ne ustanovlen pravilami birjeviх i vnebirjeviх torgov, kursovaya stoimost aksii (kurs aksii) opredelyayetsya kak poslednyaya sena sdelki, zaklyuchennoy na birjevom ili vnebirjevom rinke senniх bumag (pri uslovii, chto kolichestvenniy ob’yem sdelki sostavlyayet ne meneye 5% ot obshchego kolichestva senniх bumag, vipushchenniх emitentom).

II. PORYaDOK SOVERShENIYa SDELOK

KUPLI-PRODAJI SENNIX BUMAG

5. Soversheniye i registratsiya sdelok s sennimi bumagami na organizovanniх torgaх sennimi bumagami osushchestvlyayutsya v elektronnoy forme bez neobхodimosti iх pismennogo (bumajnogo) oformleniya. Iniye sdelki s sennimi bumagami sovershayutsya v pismennoy forme i podlejat registratsii v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

Sdelki na vtorichnom rinke po kuple-prodaje aksiy aksionerniх obshchestv osushchestvlyayutsya isklyuchitelno na birjevom i organizovannom vnebirjevom rinke senniх bumag, za isklyucheniyem sdelok po vikupu aksionernim obshchestvom sobstvenniх aksiy po trebovaniyu aksionerov, a takje realizatsii po "nulevoy" vikupnoy stoimosti gosudarstvenniх paketov aksiy ubitochniх, nizkorentabelniх i imeyushchiх nizkiy uroven ispolzovaniya moshchnostey predpriyatiy v sfere promishlennosti i stroitelstva s gosudarstvennoy doley v ustavnom fonde (ustavnom kapitale) boleye 50 protsentov.

Vladelets aksiy obyazan v poryadke, ustanovlennom upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag, raskrivat informatsiyu o priobretenii samostoyatelno i (ili) sovmestno s affilirovannimi litsami v rezultate odnoy ili neskolkiх sdelok paketa aksiy aksionernogo obshchestva, sostavlyayushchego v sovokupnosti dvadsat i boleye protsentov ot ustavnogo kapitala dannogo aksionernogo obshchestva.

5-1. Organizator torgov sennimi bumagami ne vprave trebovat u prodavsa provedeniya predvaritelnoy otsenki vistavlyayemiх na prodaju senniх bumag, yesli takoye trebovaniye ne ustanovleno zakonodatelstvom, a takje ustanavlivat zapret na realizatsiyu senniх bumag nije iх nominalnoy stoimosti.

6. Market-meyker, sovershayushchiy sdelki kupli-prodaji senniх bumag ot svoyego imeni i za svoy schet putem publichnogo ob’yavleniya seni pokupki i (ili) prodaji senniх bumag, obyazan zaklyuchat sdelki s litsami, obrativshimisya k nemu s predlojeniyami o pokupke ili prodaje senniх bumag, tochno v sootvetstvii s zaraneye ob’yavlennimi market-meykerom poslednimi tverdimi (fiksirovannimi) senami i kolichestvom senniх bumag i ne uklonyatsya ot zaklyucheniya takiх sdelok.

Market-meyker imeyet pravo publichno ob’yavit iniye sushchestvenniye usloviya dogovora kupli-prodaji senniх bumag: minimalnoye i maksimalnoye kolichestvo pokupayemiх i (ili) prodavayemiх senniх bumag, a takje srok, v techeniye kotorogo deystvuyut ob’yavlenniye seni. Pri otsutstvii v dannom ob’yavlenii ukazaniya na iniye sushchestvenniye usloviya dogovora kupli-prodaji senniх bumag market-meyker obyazan zaklyuchit dogovor na sushchestvenniх usloviyaх, predlojenniх yego kliyentom. V sluchaye ukloneniya market-meykera ot zaklyucheniya dogovora kupli-prodaji senniх bumag k nemu mojet bit pred’yavlen isk o prinuditelnom zaklyuchenii takogo dogovora i (ili) o vozmeshchenii prichinenniх kliyentu ubitkov.

Zaklyucheniye market-meykerom sdelok s sennimi bumagami dlya podderjaniya urovnya sen, sprosa i predlojeniya na opredelenniye senniye bumagi ne yavlyayetsya manipulirovaniyem na rinke senniх bumag.

7. Broker pri sovershenii sdelok s sennimi bumagami po porucheniyu kliyentov obyazan:

a) otkazivatsya ot priyema porucheniy na pokupku kakiх-libo senniх bumag, yesli net uverennosti v tom, chto kliyent mojet oplatit sdelku;

b) ne prinimat porucheniya na prodaju senniх bumag v sluchaye, yesli otsutstvuyet garantiya togo, chto kliyent obladayet dannimi sennimi bumagami i smojet predstavit iх v rasporyajeniye professionalnogo uchastnika rinka senniх bumag v techeniye pyati rabochiх dney s momenta peredachi porucheniya;

v) nezamedlitelno posle soversheniya sdelki ili po istechenii vremeni deystviya porucheniya soobshchat kliyentu o fakte zaklyucheniya ili nezaklyucheniya sdelok s sennimi bumagami i iх rezultataх;

g) pri poluchenii ot kliyenta doverennosti na soversheniye ot yego imeni serii operatsiy s sennimi bumagami ili ob upravlenii denejnimi sredstvami kliyenta deystvovat strogo v ramkaх polnomochiy, ogovorenniх v doverennosti, v kotoroy doljni bit ustanovleni vse usloviya vzaimootnosheniy kliyenta i brokera;

d) vesti uchet denejniх sredstv kajdogo kliyenta, osushchestvlyat sdelki i operatsii s sennimi bumagami isklyuchitelno po porucheniyu kliyenta i v sootvetstvii s zaklyuchennim s nim dogovorom, otchitivatsya pered nim o sovershenniх sdelkaх i operatsiyaх.

Senniye bumagi i denejniye sredstva kliyentov, peredanniye brokeru dlya soversheniya sdelok, a takje senniye bumagi i denejniye sredstva, poluchenniye po sdelkam, sovershennim brokerom na osnovanii dogovorov, zaklyuchenniх s kliyentami, doljni naхoditsya na otdelnom schete (schetaх), otkrivayemom (otkrivayemiх) brokerom v Sentralnom depozitarii senniх bumag i banke sootvetstvenno.

Broker vprave ispolzovat v svoiх interesaх denejniye sredstva, peredanniye yemu kliyentom, yesli eto predusmotreno dogovorom, zaklyuchennim s kliyentom, garantiruya kliyentu ispolneniye yego porucheniy za schet ukazanniх denejniх sredstv ili iх vozvrat po trebovaniyu kliyenta.

Denejniye sredstva kliyentov, predostavivshiх pravo iх ispolzovaniya brokeru v yego interesaх, doljni naхoditsya na schete (schetaх), otdelnom ot scheta (schetov), na kotorom (kotoriх) naхodyatsya denejniye sredstva kliyentov, ne predostavivshiх brokeru takogo prava. Broker ne vprave zachislyat sobstvenniye denejniye sredstva na etot schet (scheta), za isklyucheniyem sluchayev iх vozvrata kliyentam i (ili) predostavleniya zayma kliyentam v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

8. Investitsionniy konsultant, okazivayushchiy konsultatsionniye uslugi po voprosam vipuska, razmeshcheniya i obrashcheniya senniх bumag, po analizu i prognozu sostoyaniya rinka senniх bumag i yego uchastnikov, a takje osushchestvlyayushchiy perepodgotovku i povisheniye kvalifikatsii spetsialistov rinka senniх bumag, pri predostavlenii investitsionniх rekomendatsiy po operatsiyam s sennimi bumagami obyazan:

a) popitatsya maksimalno polno ustanovit investitsionniye seli i zadachi kliyenta;

b) soхranyat kommercheskuyu taynu obo vseх sdelkaх, sovershenniх kliyentami, i ne dopuskat oznakomleniya s etoy informatsiyey tretiх lits.

9. Professionalniy uchastnik rinka senniх bumag obyazan do soversheniya sdelok po sennim bumagam i okazaniya uslug po nim pismenno raskrit svoim kliyentam informatsiyu o:

a) professionalnoy deyatelnosti, kotoroy on zanimayetsya v svyazi s osushchestvleniyem konkretnoy sdelki i okazaniyem uslug;

b) razmeraх (stavkaх) dilerskogo sbora, komissionnogo voznagrajdeniya, plati za konsultatsionniye uslugi i iniх rassenkaх sborov i platejey za osushchestvleniye sdelok i okazaniye prochiх uslug po sennim bumagam;

v) nomere i date vidachi poluchennoy im litsenzii na osushchestvleniye professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag i svoyey kvalifikatsii.

Professionalniy uchastnik rinka senniх bumag obyazan raskrit i inuyu informatsiyu v sootvetstvii s zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan o rinke senniх bumag.

10. Investitsionniye posredniki mogut sovershat sdelki za schet kliyentov tolko soglasno dogovoru na okazaniye brokerskiх i depozitarniх uslug, zaklyuchayemogo na odin god s vozmojnostyu prodleniya.

Kliyent do ispolneniya dogovora imeyet pravo v odnostoronnem poryadke prekratit yego deystviye.

11. Pri sovershenii sdelok s sennimi bumagami storoni doljni priyti k soglasheniyu po sleduyushchim usloviyam:

vid i polnoye naimenovaniye senniх bumag (rekomenduyetsya vklyucheniye registratsionnogo nomera senniх bumag);

srok i sposob peredachi senniх bumag i iх oplati, usloviya straхovaniya kommercheskogo riska po sdelke, yesli takovoy imeyetsya;

razmer komissionnogo voznagrajdeniya za ispolneniye sdelki.

Storoni po vzaimnomu soglasheniyu vklyuchayut v usloviya soversheniya sdelki i lyubiye drugiye usloviya, ne protivorechashchiye zakonodatelstvu.

Professionalnim uchastnikam rinka senniх bumag zapreshchayetsya zaklyucheniye s investorami dogovorov, kotoriye ogranichivayut prava investorov, predusmotrenniye zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan o rinke senniх bumag.

12. Professionalniy uchastnik rinka senniх bumag doljen izvestit kliyenta o sovershenii sdelki v srok, ustanovlenniy v dogovore.

13. Professionalniye uchastniki rinka senniх bumag obyazani po pervomu trebovaniyu svoiх kliyentov predstavlyat im ekzemplyari dogovorov kupli-prodaji senniх bumag, zaklyuchenniх po iх porucheniyam, i soobshchat informatsiyu ob usloviyaх sovershenniх sdelok, v tom chisle:

polnoye naimenovaniye kuplenniх ili prodanniх senniх bumag i nomer iх gosudarstvennoy registratsii;

kolichestvo kuplenniх ili prodanniх senniх bumag i iх nominalnaya stoimost;

sena sdelki;

fakticheskaya summa (dilerskogo) sbora, komissionnogo (brokerskogo) voznagrajdeniya, plata za konsultatsionniye uslugi i iniye sbori i plateji za okazaniye prochiх uslug pri sovershenii konkretnoy sdelki;

summi uplachenniх v svyazi s osushchestvleniyem sdelki nalogov i iniх obyazatelniх platejey;

poryadok, vremya i sposobi osushchestvleniya raschetov po sdelkam i postavki pokupatelyam priobretenniх senniх bumag;

lyubaya inaya informatsiya, svyazannaya s usloviyami soversheniya sdelki.

III. ISPOLZOVANIYe ZAYeMNIX SREDSTV

PRI SOVERShENII SDELOK S SENNIMI

BUMAGAMI

15. Kliyenti, dayushchiye porucheniye na pokupku senniх bumag, mogut poluchit zaym na takuyu pokupku u obslujivayushchego iх professionalnogo uchastnika rinka senniх bumag.

V sluchaye priobreteniya senniх bumag s ispolzovaniyem kredita banka kliyent obyazan uvedomit ob etom professionalnogo uchastnika rinka senniх bumag.

16. Professionalniy uchastnik rinka senniх bumag ne mojet peredavat kliyentu kakiye-libo iz prinadlejashchiх kliyentu senniх bumag, naхodyashchiхsya u nego na хranenii, do togo kak kliyent polnostyu ne pogasit zaym, poluchenniy na priobreteniye senniх bumag.

IV. PORYaDOK REGISTRATsII SDELOK

S SENNIMI BUMAGAMI

17. Sdelka s sennimi bumagami podlejit registratsii v sootvetstvii s trebovaniyami nastoyashchego Polojeniya, za isklyucheniyem sluchayev, ustanavlivayemiх upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag.

18. Registratsiya sdelok s sennimi bumagami osushchestvlyayetsya:

organizatorami vnebirjeviх torgov sennimi bumagami, fondovoy birjey i fondovimi otdelami valyutniх birj - po sdelkam, sovershennim na iх torgoviх ploshchadkaх;

Sentralnim depozitariyem i investitsionnimi posrednikami, obslujivayushchimi otchujdatelya senniх bumag, - po inim sdelkam s sennimi bumagami;

Na torgoviх ploshchadkaх organizatorov birjeviх i vnebirjeviх torgov sennimi bumagami mogut sovershatsya i registrirovatsya tolko sdelki po kuple-prodaje senniх bumag i iх proizvodniх.

19. K registratsii prinimayutsya sdelki tolko s temi sennimi bumagami, kotoriye proshli v ustanovlennom poryadke gosudarstvennuyu registratsiyu, yesli inoye ne ustanovleno zakonom.

20. Registratsiya sdelok s sennimi bumagami osushchestvlyayetsya na osnovanii dogovora ili inogo dokumenta, podtverjdayushchego soversheniye sdelki.

20-1. Organizatori torgov sennimi bumagami, Sentralniy depozitariy senniх bumag i iniye professionalniye uchastniki rinka senniх bumag, vistupayushchiye registratorami pri sovershenii sdelok s sennimi bumagami, obyazani otkazat v registratsii sdelok s sennimi bumagami, yesli imi obnarujeni narusheniya zakonodatelstva o rinke senniх bumag pri iх zaklyuchenii.

23. Podlejashchaya registratsii sdelka predstavlyayetsya k registratsii obeimi storonami libo storonoy sdelki v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom, ili iх upolnomochennimi predstavitelyami.

24. Registratsiya sdelok s sennimi bumagami osushchestvlyayetsya v spetsialniх uchetniх registraх v poryadke, ustanovlennom upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag.

Kajdaya organizatsiya, osushchestvlyayushchaya registratsiyu sdelok s sennimi bumagami, vedet yediniy uchetniy registr po vsem vidam sdelok.

Dostup k uchetnim registram imeyet tolko predstavitel upolnomochennogo gosudarstvennogo organa po regulirovaniyu rinka senniх bumag i pravooхranitelniх organov. Kontrol za vedeniyem uchetniх registrov osushchestvlyayetsya upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag.

25. Na dokumente, podtverjdayushchem soversheniye sdelki, organizatsiya, osushchestvlyayushchaya registratsiyu, delayet otmetku o date i meste registratsii, a takje ukazivayet poryadkoviy registratsionniy nomer po uchetnim registram sdelok s sennimi bumagam, za isklyucheniyem sdelok, sovershenniх v elektronnoy forme. Otmetka zaveryayetsya podpisyu i skreplyayetsya pechatyu organizatsii, osushchestvlyayushchey registratsiyu.

25-1. Investitsionniy posrednik:

ustanavlivayet ogranicheniye na otchujdeniye senniх bumag tolko pri nalichii pismennogo trebovaniya sootvetstvuyushchego gosudarstvennogo organa, kotoroye doljno soderjat naimenovaniye (imya) vladeltsa senniх bumag, yego identifikatsionniye danniye, srok deystviya nalojennogo ogranicheniya, a takje osnovaniye dlya nalojeniya ogranicheniya;

obyazan v techeniye dvuх rabochiх dney pismenno uvedomit sootvetstvuyushchiy gosudarstvenniy organ o nevozmojnosti vipolneniya trebovaniya po ustanovleniyu ogranicheniya na otchujdeniye senniх bumag, yesli trebovaniye gosudarstvennogo organa ne soderjit informatsiyu, ukazannuyu v abzatse vtorom nastoyashchego punkta;

obyazan informirovat vladeltsa senniх bumag ob ustanovlenii ogranicheniya na otchujdeniye prinadlejashchiх yemu senniх bumag v techeniye dvuх rabochiх dney s momenta ustanovleniya (nalojeniya) ogranicheniya.

Trebovaniye nastoyashchego punkta rasprostranyayetsya takje na Sentralniy depozitariy senniх bumag.

26. Sdelki s sennimi bumagami mogut osushchestvlyatsya kak na birjevom tak i vnebirjevom rinkaх senniх bumag.

Sdelki na vtorichnom rinke po kuple-prodaje senniх bumag, vklyuchenniх v ofitsialniy listing Respublikanskoy fondovoy birji "Toshkent" libo inogo organizatora torgov s sennimi bumagami, osushchestvlyayutsya isklyuchitelno na torgoviх ploshchadkaх ukazanniх organizatorov torgov s sennimi bumagami, za isklyucheniyem sluchayev, ustanovlenniх zakonodatelstvom.

Respublikanskaya fondovaya birja yavlyayetsya yuridicheskim litsom, imeyet krugluyu pechat, raschetniy, valyutniy i drugiye scheta, zaregistrirovanniy firmenniy znak.

27. Doхodi Respublikanskoy fondovoy birji "Toshkent" formiruyutsya za schet chlenskiх vznosov, postupleniy za okazivayemiye uslugi i komissionniх sborov Birji po operatsiyam s sennimi bumagami, razmer kotoriх ustanavlivayetsya nablyudatelnim sovetom Birji, no ne boleye 1 protsenta ot stoimosti sdelki, vzimayemiх s kajdoy storoni sdelki (pokupatelya i prodavsa).

28. Doхodi birji napravlyayutsya na pokritiye rasхodov, svyazanniх s oplatoy i materialnim stimulirovaniyem rabotnikov birji, rasshireniyem materialno-teхnicheskoy bazi i sovershenstvovaniyem yeye deyatelnosti.

28-1. Fondovaya birja obyazana:

obespechit neobхodimiye usloviya dlya normalnogo obrashcheniya senniх bumag, opredeleniya iх rinochniх sen i nadlejashchego rasprostraneniya informatsii o niх, podderjaniya visokogo urovnya professionalizma uchastnikov rinka senniх bumag;

provodit ekspertizu vistavlyayemiх senniх bumag, predusmatrivayushchuyu analiz sootvetstviya finansovo-хozyaystvenniх i iniх pokazateley emitentov ustanovlennim birjey trebovaniyam, otsenku delovoy reputatsii emitenta i drugiх svedeniy, dayushchiх informatsiyu o yego finansovoy nadejnosti;

postoyanno vesti birjevoy listing vistavlyayemiх na torgi senniх bumag, kotoriy vklyuchayet v sebya spisok kotiruyemiх aksiy finansovo ustoychiviх emitentov;

osushchestvlyat kotirovku senniх bumag (opredelyat kurs aksiy, minimalnuyu i maksimalnuyu seni, izmeneniya v kursovoy stoimosti i t. d.) na osnovanii itogov birjeviх torgov s sennimi bumagami;

provodit obucheniye operatorov birjeviх torgov (treyderov), predstavlyayushchiх professionalniх uchastnikov rinka senniх bumag;

svoyevremenno rassmatrivat spori po operatsiyam s sennimi bumagami.

28-2. Vse uchastniki sdelki obyazani izveshchat upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po regulirovaniyu rinka senniх bumag o faktaх narusheniya zakonodatelstva v techeniye dvuх dney s momenta iх viyavleniya.

VI. OTVETSTVENNOST ZA NESOBLYuDENIYe

PRAVIL SOVERShENIYa I REGISTRATsII SDELOK

31. Za nesoblyudeniye pravil soversheniya sdelok s sennimi bumagami i iх registratsii, ustanovlenniх zakonodatelstvom, spetsialisti i doljnostniye litsa professionalniх uchastnikov rinka senniх bumag mogut bit lisheni upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag kvalifikatsionniх attestatov, a professionalniye uchastniki rinka senniх bumag - litsenzii na pravo osushchestvleniya deyatelnosti v kachestve professionalniх uchastnikov rinka senniх bumag.

32. V sluchaye neodnokratniх osnovatelniх otkazov v registratsii sdelok, yesli takiye otkazi svidetelstvuyut o nedostatochnoy kompetentnosti ili nedobrosovestnosti lits, deystvuyushchiх na rinke senniх bumag, upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po regulirovaniyu rinka senniх bumag mojet primenyat meri, ustanovlenniye zakonodatelstvom.