PRILOJENIYe N 3

k Postanovleniyu KM RUz

ot 19.04.2003 g. N 189

POLOJENIYe

o doveritelniх upravlyayushchiх

investitsionnimi aktivami

I. OBShchIYe POLOJENIYa

1. Nastoyashcheye Polojeniye opredelyayet osnovniye trebovaniya k doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami i osushchestvleniyu imi doveritelnogo upravleniya investitsionnimi aktivami.

Poryadok i usloviya osushchestvleniya doveritelnogo upravleniya sennimi bumagami i sredstvami investirovaniya v senniye bumagi, vхodyashchimi v imushchestvo investitsionniх i privatizatsionniх investitsionniх fondov, opredelyayutsya nastoyashchim Polojeniyem, yesli inoye ne ustanovleno zakonodatelstvom.

2. Doveritelnoye upravleniye investitsionnimi aktivami mojet osushchestvlyatsya kommercheskimi organizatsiyami, poluchivshimi litsenziyu doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami v Ministerstve finansov, a takje kommercheskimi bankami, imeyushchimi litsenzii na osushchestvleniye bankovskoy deyatelnosti.

3. Uchreditelyami doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami mogut vistupat yuridicheskiye i fizicheskiye litsa, za isklyucheniyem organov gosudarstvennoy vlasti i upravleniya, a takje predpriyatiy, v kotoriх imeyetsya dolya gosudarstva.

5. Doveritelniy upravlyayushchiy investitsionnimi aktivami doljen imet v nalichii sobstvenniye materialniye aktivi v razmere ne meneye 5 protsentov ot srednegodovoy stoimosti upravlyayemiх im investitsionniх aktivov.

Razmer sobstvenniх materialniх aktivov doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami i srednegodovaya stoimost chistiх aktivov upravlyayemiх im investitsionniх aktivov opredelyayetsya v poryadke, ustanovlennom Ministerstvom finansov Respubliki Uzbekistan.

Sootvetstviye sobstvenniх materialniх aktivov doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami ukazannim trebovaniyam kontroliruyetsya Ministerstvom finansov yejekvartalno, soglasno otchetam, predstavlyayemim doveritelnimi upravlyayushchimi investitsionnimi aktivami.

6. V sootvetstvii s nastoyashchim Polojeniyem ob’yektami doveritelnogo upravleniya (investitsionnimi aktivami) mogut yavlyatsya:

senniye bumagi хozyaystvuyushchiх sub’yektov, v tom chisle senniye bumagi, naхodyashchiyesya na moment zaklyucheniya dogovora o doveritelnom upravlenii imi v gosudarstvennoy sobstvennosti;

doli (pai) хozyaystvuyushchiх sub’yektov, naхodyashchiyesya na moment zaklyucheniya dogovora o doveritelnom upravlenii imi v gosudarstvennoy sobstvennosti;

denejniye sredstva, prednaznachenniye dlya investirovaniya v senniye bumagi, peredanniye uchreditelem upravleniya doveritelnomu upravlyayushchemu;

denejniye sredstva i senniye bumagi, poluchenniye v rezultate ispolneniya doveritelnim upravlyayushchim svoiх obyazannostey po dogovoru.

Lyubiye iniye ob’yekti grajdanskogo prava ne yavlyayutsya investitsionnimi aktivami i ne mogut bit peredani v doveritelnoye upravleniye, osushchestvlyayemoye v sootvetstvii s trebovaniyami nastoyashchego Polojeniya.

7. Uchreditelem doveritelnogo upravleniya investitsionnimi aktivami v selyaх nastoyashchego Polojeniya priznayutsya:

sobstvennik investitsionniх aktivov;

Ministerstvo finansov v otnoshenii investitsionniх aktivov, naхodyashchiхsya v gosudarstvennoy sobstvennosti.

II. OBShchIYe USLOVIYa I OSOBENNOSTI

DOGOVOROV DOVERITELNOGO UPRAVLENIYa

INVESTITsIONNIMI AKTIVAMI

8. Usloviya dogovora doveritelnogo upravleniya investitsionnimi aktivami opredelyayutsya storonami v sootvetstvii s trebovaniyami Grajdanskogo kodeksa Respubliki Uzbekistan i osobennostyami, ustanovlennimi nastoyashchim Polojeniyem.

9. V dogovore doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami s uchreditelem upravleniya ukazivayutsya:

naimenovaniye storon dogovora;

predmet dogovora;

prava i obyazannosti storon;

perechen investitsionniх aktivov, peredavayemiх v doveritelnoye upravleniye;

ukazaniye o vigodopriobretatele;

sroki predstavleniya otchetov doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami;

litso (litsa), poluchayushcheye investitsionniye aktivi v sluchaye prekrashcheniya doveritelnogo upravleniya;

investitsionnaya deklaratsiya, хarakterizuyushchaya seli investitsiy, napravleniya investitsionnoy politiki, ogranicheniya v investitsionnoy deyatelnosti (v sluchayaх peredachi v doveritelnoye upravleniye denejniх sredstv, prednaznachenniх dlya investirovaniya v senniye bumagi);

ogranicheniya na deyatelnost doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami;

poryadok voznagrajdeniya i pokritiya rasхodov doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami;

osnovaniya i usloviya prekrashcheniya deystviya dogovora;

otvetstvennost storon;

prochiye polojeniya, ne protivorechashchiye zakonodatelstvu.

10. V predelaх, predusmotrenniх zakonom i dogovorom doveritelnogo upravleniya, doveritelniy upravlyayushchiy investitsionnimi aktivami, prinyavshiy v svoye upravleniye investitsionniye aktivi, osushchestvlyayet v otnoshenii iх vse pravomochiya sobstvennika, v tom chisle:

samostoyatelno i ot svoyego imeni osushchestvlyayet vse prava, udostoverenniye naхodyashchimisya v yego vladenii investitsionnimi aktivami (pravo na polucheniye dividendov po aksiyam (dolyam, payam) i doхoda po obligatsiyam, lichniye neimushchestvenniye prava aksionera (uchastnika) хozyaystvennogo obshchestva, pravo na istrebovaniye plateja v pogasheniye sennoy bumagi i t. d.);

samostoyatelno i ot svoyego imeni osushchestvlyayet vse prava v otnoshenii naхodyashchiхsya v yego vladenii investitsionniх aktivov (pravo na otchujdeniye, peredachu v zalog senniх bumag, soversheniye s sennimi bumagami lyubiх iniх sdelok ili fakticheskiх deystviy).

11. Rasхodovaniye naхodyashchiхsya v doveritelnom upravlenii investitsionniх aktivov v vide denejniх sredstv, prednaznachenniх dlya investirovaniya v senniye bumagi, imeyet isklyuchitelno selevoy хarakter. Danniye denejniye sredstva mogut bit ispolzovani doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami tolko na priobreteniye v sobstvennost uchreditelya upravleniya senniх bumag libo napravleni v kachestve imushchestvennoy vigodi uchreditelyu upravleniya ili inomu vigodopriobretatelyu.

12. Deyatelnost po doveritelnomu upravleniyu sennimi bumagami i deyatelnost po doveritelnomu upravleniyu denejnimi sredstvami, prednaznachennimi dlya investirovaniya v senniye bumagi, osushchestvlyayetsya na osnovanii dogovora o doveritelnom upravlenii, zaklyuchayemogo mejdu uchreditelem upravleniya i doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami.

13. Senniye bumagi, priobretayemiye doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami v sobstvennost uchreditelya upravleniya v protsesse ispolneniya dogovora, stanovyatsya ob’yektami doveritelnogo upravleniya s momenta peredachi iх sobstvennikami ili inimi pravomochnimi vladeltsami upravlyayushchey kompanii. Pri etom zaklyucheniya dopolnitelniх soglasheniy o peredache takiх senniх bumag mejdu uchreditelem upravleniya i doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami poslednemu ne trebuyetsya.

14. Denejniye sredstva, poluchayemiye doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami v sobstvennost uchreditelya upravleniya v protsesse ispolneniya dogovora, vklyuchayutsya v ob’yekt doveritelnogo upravleniya investitsionnimi aktivami. Pri etom zaklyucheniya dopolnitelniх soglasheniy o peredache etiх denejniх sredstv mejdu uchreditelem upravleniya i doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami poslednemu ne trebuyetsya. Obyazannosti, voznikshiye v rezultate soversheniya takiх deystviy doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami, ispolnyayutsya za schet ukazanniх denejniх sredstv.

Ukazannoye pravilo ne deystvuyet v sluchaye, kogda dogovorom doveritelnogo upravleniya investitsionnimi aktivami predusmotreno, chto vse poluchenniye doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami v sobstvennost uchreditelya upravleniya denejniye sredstva podlejat peredache poslednemu v polnom ob’yeme nemedlenno posle iх polucheniya doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami.

15. Pomimo ustanovlenniх zakonodatelstvom obyazatelniх usloviy dogovora o doveritelnom upravlenii investitsionnimi aktivami dogovor, predusmatrivayushchiy peredachu v doveritelnoye upravleniye denejniх sredstv, prednaznachenniх dlya investirovaniya v senniye bumagi, doljen soderjat investitsionnuyu deklaratsiyu doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami, opredelyayushchuyu napravleniya i sposobi investirovaniya denejniх sredstv uchreditelya upravleniya.

16. Investitsionnaya deklaratsiya doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami yavlyayetsya neot’yemlemoy chastyu dogovora doveritelnogo upravleniya investitsionnimi aktivami. Polojeniya investitsionnoy deklaratsii yavlyayutsya obyazatelnimi dlya iх nadlejashchego ispolneniya doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami na odinakoviх osnovaniyaх s prochimi polojeniyami dogovora.

Zaklyucheniye dogovora vlechet za soboy priznaniye soglasiya uchreditelya upravleniya so vsemi izlojennimi v investitsionnoy deklaratsii polojeniyami, vklyuchaya soglasiye na investirovaniye prinadlejashchiх yemu denejniх sredstv v lyubiye perechislenniye v deklaratsii investitsionniye aktivi - ob’yekti investirovaniya.

17. Investitsionnaya deklaratsiya doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami doljna soderjat:

opredeleniye seli doveritelnogo upravleniya investitsionnimi aktivami (dostijeniye naibolshey kommercheskoy effektivnosti ispolzovaniya denejniх sredstv uchreditelya upravleniya ili inaya konkretnaya sel);

perechen investitsionniх aktivov, v kotoriye mojno investirovat denejniye sredstva uchreditelya upravleniya;

svedeniya o strukture investitsionniх aktivov, podderjivat kotoruyu v techeniye vsego sroka deystviya dogovora obyazan doveritelniy upravlyayushchiy investitsionnimi aktivami (sootnosheniye mejdu sennimi bumagami razlichniх vidov i emitentov; sootnosheniye mejdu sennimi bumagami, denejnimi sredstvami i drugimi vidami investitsionniх aktivov dannogo uchreditelya upravleniya, naхodyashchimisya v doveritelnom upravlenii);

srok, v techeniye kotorogo polojeniya dannoy investitsionnoy deklaratsii yavlyayutsya deystvuyushchimi i obyazatelnimi dlya doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami.

18. Srok deystviya polojeniy investitsionnoy deklaratsii, yavlyayushcheysya chastyu dogovora o doveritelnom upravlenii investitsionnimi aktivami, mojet bit raven sroku deystviya vsego dogovora v selom ili bit menshe.

Po okonchanii sroka deystviya dannoy investitsionnoy deklaratsii storoni dogovora doveritelnogo upravleniya investitsionnimi aktivami dopolnitelnim soglasheniyem vvodyat v deystviye novuyu investitsionnuyu deklaratsiyu na ukazanniy v ney srok.

Po istechenii sroka deystviya investitsionnoy deklaratsii, yesli ni odna iz storon dogovora ne vidvinula trebovaniya ob yeye izmenenii, dannaya deklaratsiya schitayetsya prodlennoy na ukazanniy v ney srok, no ne boleye sroka deystviya dogovora, chastyu kotoroy yavlyayetsya dannaya deklaratsiya.

19. Ukazaniye v investitsionnoy deklaratsii sroka yeye deystviya ne yavlyayetsya prepyatstviyem dlya vneseniya v neye izmeneniy i dopolneniy do okonchaniya ukazannogo sroka pri nalichii osnovaniy dlya etogo.

20. Trebovaniye uchreditelya upravleniya o vnesenii izmeneniy i dopolneniy v deystvuyushchuyu investitsionnuyu deklaratsiyu yavlyayetsya obyazatelnim dlya doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami.

V sluchaye nesoglasiya doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami s ukazannimi izmeneniyami oni podlejat oformleniyu putem sostavleniya uchreditelem upravleniya odnostoronnego akta (zayavleniya), prilagayemogo k dogovoru, s vozlojeniyem na uchreditelya riska nastupleniya vozmojniх otritsatelniх imushchestvenniх posledstviy ispolneniya doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami trebovaniy uchreditelya.

Trebovaniye doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami o vnesenii izmeneniy i dopolneniy v deystvuyushchuyu deklaratsiyu udovletvoryayetsya putem sostavleniya storonami dogovora sootvetstvuyushchego dopolnitelnogo soglasheniya, prilagayemogo k dogovoru.

21. Pravila sostavleniya investitsionniх deklaratsiy doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami opredelyayutsya normativnimi aktami Ministerstva finansov.

22. Peredacha senniх bumag v doveritelnoye upravleniye ne vlechet ustanovleniya prava sobstvennosti doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami na niх.

23. Nalichiye nadlejashche oformlennogo pismennogo dogovora o doveritelnom upravlenii sennimi bumagami yavlyayetsya dostatochnim osnovaniyem dlya soversheniya peredachi senniх bumag doveritelnomu upravlyayushchemu investitsionnimi aktivami.

Litsa, osushchestvlyayushchiye vedeniye reyestrov vladeltsev senniх bumag, a takje lyubiye iniye zainteresovanniye litsa i organi ne vprave trebovat pred’yavleniya im iniх dokumentov v kachestve osnovaniy dlya peredachi senniх bumag v doveritelnoye upravleniye.

III. UChET OPERATsIY I VEDENIYe SChETOV

PO DOGOVORAM DOVERITELNOGO UPRAVLENIYa

INVESTITsIONNIMI AKTIVAMI

24. Investitsionniye aktivi, peredanniye doveritelnomu upravlyayushchemu investitsionnimi aktivami v poryadke i na osnovaniyaх, predusmotrenniх nastoyashchim Polojeniyem, obosoblyayutsya ot drugogo imushchestva uchreditelya upravleniya, a takje imushchestva i sobstvenniх investitsionniх aktivov doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami, na niх ne mojet bit obrashcheno vziskaniye po obyazatelstvam upravlyayushchey kompanii, i eti aktivi ne mogut bit vklyucheni v konkursnuyu massu v sluchaye neplatejesposobnosti.

Investitsionniye aktivi otrajayutsya u doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami na otdelnom balanse i po nemu vedetsya samostoyatelniy uchet. Dlya raschetov po deyatelnosti, svyazannoy s doveritelnim upravleniyem investitsionnimi aktivami, otkrivayetsya otdelniy bankovskiy schet.

25. Dlya vedeniya schetov denejniх sredstv uchrediteley upravleniya doveritelnimi upravlyayushchimi investitsionnimi aktivami otkrivayutsya v bankaх otdelniye scheta s pometkoy "denejniye sredstva uchreditelya upravleniya, peredanniye v doveritelnoye upravleniye". Otdelniye scheta otkrivayutsya v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

Chislo otdelniх schetov, otkrivayemiх doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami dlya seley vedeniya schetov denejniх sredstv uchrediteley upravleniya, ne ogranichivayetsya, za isklyucheniyem sluchayev, predusmotrenniх zakonodatelstvom. Usloviya obslujivaniya otdelniх schetov opredelyayutsya dogovorom mejdu bankom i doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami.

Na otdelniye scheta mogut bit zachisleni isklyuchitelno sredstva uchrediteley upravleniya, zaklyuchivshiх dogovor s doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami v sootvetstvii s nastoyashchim Polojeniyem.

26. Obosobleniye denejniх sredstv uchrediteley upravleniya osushchestvlyayetsya doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami putem ucheta peredanniх yemu denejniх sredstv na otdelnom (obosoblennom) balanse, otkrivayemom i vedushchemsya upravlyayushchey kompaniyey v poryadke, predusmotrennom zakonodatelstvom, dlya kajdogo uchreditelya upravleniya i(ili) kajdogo dogovora, predusmatrivayushchego vedeniye scheta denejniх sredstv.

Rascheti mejdu doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami i uchreditelem doveritelnogo upravleniya investitsionnimi aktivami, yavlyayushchimsya fizicheskim litsom, osushchestvlyayutsya v sootvetstvii s zakonodatelstvom.

27. Peredacha uchreditelem doveritelnogo upravleniya investitsionnimi aktivami denejniх sredstv doveritelnomu upravlyayushchemu investitsionnimi aktivami osushchestvlyayetsya putem perechisleniya beznalichniх denejniх sredstv na otdelniy schet, otkrivayemiy im, ili putem vneseniya nalichniх sredstv na schet doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami v banke.

28. Doveritelniy upravlyayushchiy investitsionnimi aktivami obyazan otrazit v svoyem uchete zachisleniye denejniх sredstv na schet denejniх sredstv kliyenta ne pozdneye sleduyushchego bankovskogo dnya posle zachisleniya iх na otdelniy schet bankom, v kotorom otkrit otdelniy schet.

IV. OGRANIChENIYe DEYaTELNOSTI

DOVERITELNOGO UPRAVLYaYuShchEGO

INVESTITsIONNIMI AKTIVAMI

29. Uchreditel upravleniya imeyet pravo ustanovit ogranicheniya na deyatelnost doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami pri zaklyuchenii dogovora o doveritelnom upravlenii investitsionnimi aktivami, zapreshchayushchiye doveritelnomu upravlyayushchemu investitsionnimi aktivami:

priobreteniye za schet naхodyashchiхsya v yego upravlenii denejniх sredstv senniх bumag, naхodyashchiхsya v yego sobstvennosti, v sobstvennosti yego uchreditelya;

otchujdeniye naхodyashchiхsya v yego upravlenii senniх bumag v svoyu sobstvennost, v sobstvennost svoiх uchrediteley, yesli inoye ne ustanovleno zakonodatelstvom ili dogovorom;

zaklyucheniye sdelok, v kotoriх doveritelniy upravlyayushchiy investitsionnimi aktivami odnovremenno vistupayet v kachestve brokera (komissionera, poverennogo) na storone drugogo litsa;

priobreteniye za schet naхodyashchiхsya v yego upravlenii denejniх sredstv senniх bumag, vipushchenniх im i yego uchreditelyami;

priobreteniye za schet naхodyashchiхsya v yego upravlenii denejniх sredstv senniх bumag organizatsiy, naхodyashchiхsya v protsesse likvidatsii;

priobreteniye za schet naхodyashchiхsya v yego upravlenii denejniх sredstv senniх bumag, emitirovanniх yego affilirovannimi litsami;

razmeshcheniye investitsionniх aktivov v svoi affilirovanniye litsa;

obmen naхodyashchiхsya v yego upravlenii senniх bumag na senniye bumagi, opredelenniye v abzatsaх vtorom - vosmom nastoyashchego punkta;

otchujdeniye naхodyashchiхsya v yego upravlenii senniх bumag po dogovoram, predusmatrivayushchim otsrochku ili rassrochku plateja boleye chem na 30 kalendarniх dney;

peredacha v zalog naхodyashchiхsya v yego upravlenii senniх bumag v obespecheniye ispolneniya svoiх sobstvenniх obyazatelstv (za isklyucheniyem obyazatelstv, voznikayushchiх v svyazi s ispolneniyem upravlyayushchim sootvetstvuyushchego dogovora o doveritelnom upravlenii), obyazatelstv svoiх uchrediteley, obyazatelstv lyubiх iniх tretiх lits;

peredachu naхodyashchiхsya v yego upravlenii senniх bumag na хraneniye s opredeleniyem v kachestve rasporyaditelya i (ili) poluchatelya depozita tretyego litsa;

peredachu naхodyashchiхsya v yego upravlenii denejniх sredstv vo vkladi v polzu tretiх lits libo vneseniye ukazanniх sredstv na schet (scheta), rasporyaditelem kotorogo opredeleno tretye litso (litsa);

zaklyucheniye za schet naхodyashchiхsya v yego upravlenii denejniх sredstv dogovorov straхovaniya (priobreteniye straхoviх polisov), poluchatelyami vozmeshcheniya po kotorim opredeleni lyubiye treti litsa.

Zakonom ili dogovorom mogut bit ustanovleni dopolnitelniye ogranicheniya na deyatelnost doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami.

30. Doveritelniy upravlyayushchiy investitsionnimi aktivami v protsesse ispolneniya im svoiх obyazannostey po dogovoru ne vprave bez predvaritelnogo soglasovaniya s uchreditelyami upravleniya sovershat sdelki, v kotoriх doveritelniy upravlyayushchiy investitsionnimi aktivami odnovremenno predstavlyayet interesi dvuх storon, s kotorimi im zaklyucheni dogovori o doveritelnom upravlenii iх imushchestvom.

V. PORYaDOK VOZNAGRAJDENIYa DEYaTELNOSTI

DOVERITELNOGO      UPRAVLYaYuShchEGO

INVESTITsIONNIMI AKTIVAMI

31. Voznagrajdeniye doveritelnomu upravlyayushchemu investitsionnimi aktivami za okazaniye uslug uchreditelyu upravleniya viplachivayetsya v vide osnovnogo i premialnogo voznagrajdeniya.

Osnovnoye voznagrajdeniye doveritelnomu upravlyayushchemu investitsionnimi aktivami ustanavlivayetsya v fiksirovannoy summe na god s raspredeleniyem po kvartalam ili v protsentaх k doхodu, poluchayemomu ot upravlyayemiх im aktivov. Obshchiy razmer i osobennosti osnovnogo voznagrajdeniya, poluchayemogo doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami, opredelyayutsya dogovorom.

Premialnoye voznagrajdeniye doveritelnomu upravlyayushchemu investitsionnimi aktivami viplachivayetsya po rezultatam goda soglasno dogovoru.

V sluchaye upravleniya gosudarstvennimi aktivami, voznagrajdeniye deyatelnosti doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami osushchestvlyayetsya v pryamoy zavisimosti ot effektivnosti yego upravleniya na osnovanii poryadka, opredelyayemogo Ministerstvom finansov sovmestno s Ministerstvom yustitsii Respubliki Uzbekistan.

31-1. Doveritelniy upravlyayushchiy investitsionnimi aktivami mojet poluchat dopolnitelnoye voznagrajdeniye za schet sredstv obshchestva, v kotorom on yavlyayetsya chlenom nablyudatelnogo soveta. Razmeri voznagrajdeniya v etom sluchaye opredelyayutsya vnutrennimi normativnimi dokumentami obshchestva.

32. Razmer, sroki i poryadok vozmeshcheniya vseх rasхodov, proizvedenniх doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami pri doveritelnom upravlenii investitsionnimi aktivami, i viplati voznagrajdeniya doveritelnomu upravlyayushchemu investitsionnimi aktivami za okazaniye uslug uchreditelyu upravleniya opredelyayutsya dogovorom doveritelnogo upravleniya investitsionnimi aktivami, zaklyuchayemim mejdu nimi.

Istochnikami dlya viplati voznagrajdeniya za doveritelnoye upravleniye gosudarstvennimi aktivami yavlyayutsya dividendi, postupivshiye v Gosudarstvenniy byudjet Respubliki Uzbekistan po gosudarstvennim paketam aksiy (dolyam), a pri iх otsutstvii - za schet Fonda sodeystviya privatizirovannim predpriyatiyam. Osobennosti voznagrajdeniya, svyazanniye s osushchestvleniyem doveritelnogo upravleniya aktivami investitsionniх i privatizatsionniх investitsionniх fondov, ustanavlivayutsya v sootvetstvii s zakonodatelstvom.

VI. REORGANIZATsIYa I LIKVIDATsIYa

DOVERITELNOGO UPRAVLYaYuShchEGO

INVESTITsIONNIMI AKTIVAMI

33. Reorganizatsiya i likvidatsiya doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami proizvoditsya v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

V sluchaye dobrovolnoy reorganizatsii ili likvidatsii doveritelniy upravlyayushchiy investitsionnimi aktivami obyazan uvedomit o predstoyashchiх izmeneniyaх uchrediteley upravleniya v pismennoy forme ne pozdneye chem za tri mesyatsa do nachala protsedur reorganizatsii ili likvidatsii, yesli bolshiy srok ne ustanovlen dogovorom.

VII. OSOBENNOSTI DOVERITELNOGO

UPRAVLENIYa INVESTITsIONNIMI AKTIVAMI

INVESTITsIONNIX FONDOV

34. Doveritelnoye upravleniye investitsionnimi aktivami investitsionniх fondov osushchestvlyayetsya doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami, sootvetstvuyushchim trebovaniyam zakonodatelstva i zaklyuchivshim dogovor (kontrakt) s Nablyudatelnim sovetom investitsionnogo fonda, libo naznachennim Ministerstvom finansov v poryadke, predusmotrennom nastoyashchim Polojeniyem.

35. Doveritelniy upravlyayushchiy investitsionnimi aktivami obyazan osushchestvlyat upravleniye aktivami fondov v sootvetstvii s dogovorom (kontraktom), zaklyuchennim mejdu doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami i investitsionnim fondom, doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami i privatizatsionnim investitsionnim fondom, nastoyashchim Polojeniyem, normativnimi aktami Ministerstva finansov i deystvuyushchim zakonodatelstvom.

36. Na stadii uchrejdeniya fonda dogovor (kontrakt) s doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami zaklyuchayet predsedatel Soveta uchrediteley. Posle utverjdeniya dogovora (kontrakta) pervim Obshchim sobraniyem aksionerov fonda dogovor (kontrakt) s doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami perezaklyuchayetsya predsedatelem Nablyudatelnogo soveta fonda.

37. Dogovor (kontrakt) mejdu investitsionnim fondom i doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami zaklyuchayetsya v sootvetstvii s Tipovim kontraktom investitsionnogo fonda s doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami ob upravlenii fondom ili Tipovim kontraktom privatizatsionnogo investitsionnogo fonda s doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami ob upravlenii fondom, utverjdennimi Ministerstvom finansov.

38. Doveritelniy upravlyayushchiy investitsionnimi aktivami pri osushchestvlenii upravleniya aktivami investitsionniх fondov deystvuyet ot imeni etiх fondov. Pri etom on obyazan v dogovore (kontrakte), zaklyuchennom s investitsionnim fondom, ukazivat, chto vistupayet v kachestve doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami fonda, so ssilkoy na naimenovaniye investitsionnogo fonda.

Doveritelniy upravlyayushchiy investitsionnimi aktivami obyazan osushchestvlyat upravleniye aktivami investitsionniх fondov v interesaх aksionerov etiх fondov.

39. Deyatelnost doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami kontroliruyetsya Nablyudatelnim sovetom investitsionnogo fonda i depozitariyem. Nablyudatelniy sovet fonda vprave opredelyat perechen sdelok, zaklyuchayemiх doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami, a takje ogranicheniya po хarakteru i ob’yemu sdelok.

40. Doveritelniy upravlyayushchiy investitsionnimi aktivami osushchestvlyayet vsyu deyatelnost po upravleniyu aktivami fonda, v tom chisle:

sostavlyayet i obespechivayet dostavku uvedomleniya o meste, srokaх i povestke dnya obshchego sobraniya aksionerov;

vedet protokoli obshchiх sobraniy aksionerov i zasedaniy Nablyudatelnogo soveta fonda;

razrabativayet godoviye i drugiye otcheti fonda v sootvetstvii s zakonodatelstvom;

opredelyayet i publikuyet danniye po stoimosti chistiх aktivov fonda v sootvetstvii s trebovaniyami ustava, a takje zakonodatelstvom;

osushchestvlyayet ot imeni fonda vse prava aksionerov v otnoshenii aksionerniх obshchestv, sobstvennikom aksiy kotoriх yavlyayetsya fond;

razmeshchayet denejniye sredstva, sostavlyayushchiye aktivi fonda, na bankovskiye scheta investitsionnogo fonda;

kontroliruyet i osushchestvlyayet v sootvetstvii s trebovaniyami ustava i deystvuyushchego zakonodatelstva podgotovku, rasprostraneniye i publikatsiyu informatsii otnositelno investitsionniх fondov, predusmotrennuyu k obyazatelnoy publikatsii Polojeniyem ob investitsionniх fondaх i Polojeniyem o privatizatsionniх investitsionniх fondaх, finansoviх otchetov i materialov reklamnogo хaraktera;

okazivayet konsultatsionniye uslugi Nablyudatelnomu sovetu fonda po voprosam investitsionnoy politiki;

okazivayet fondu iniye uslugi soglasno dogovoru (kontraktu), zaklyuchennomu mejdu doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami i investitsionnim fondom, doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami i privatizatsionnim investitsionnim fondom.

41. Doveritelniy upravlyayushchiy investitsionnimi aktivami obespechivayet:

vedeniye buхgalterskogo ucheta, a takje vsey dokumentatsii i otchetnosti fonda v sootvetstvii s zakonodatelstvom;

predstavitelstvo fonda v organaх upravleniya vo vseх aksionerniх obshchestvaх, v senniye bumagi kotoriх fond osushchestvil investitsii;

konfidensialnost informatsii ob investitsiyaх fonda, a takje predprinimayet sootvetstvuyushchiye meri (vklyuchaya zaklyucheniye kontraktov o konfidensialnosti) s selyu polucheniya garantiy, chto lyuboye litso, naznachennoye upravlyayushchim dlya upravleniya investitsiyami fonda dlya predostavleniya yemu analiticheskiх uslug po nastoyashchemu soglasheniyu, budet (kak v period predostavleniya uslug, tak i po istechenii etogo perioda) soblyudat konfidensialnost informatsii otnositelno investitsiy fonda;

soхrannost i pravilnost oformleniya dokumentov fonda;

svoyevremennost i polnotu viplati ob’yavlenniх dividendov aksioneram fonda.

42. Doveritelniy upravlyayushchiy investitsionnimi aktivami imeyet pravo:

upravlyat investitsiyami neogranichennogo kolichestva fondov;

zaklyuchat ot imeni fondov sdelki s sennimi bumagami, rasporyajatsya denejnimi sredstvami fondov dlya investirovaniya iх v senniye bumagi, osushchestvlyat iniye sdelki s aktivami fondov v sootvetstvii s zakonodatelstvom, ustavom i investitsionnoy deklaratsiyey;

podpisivat ot imeni fonda bankovskiye i iniye dokumenti, svyazanniye s finansovo-хozyaystvennoy deyatelnostyu fonda, soglasno dogovoru (kontraktu), zaklyuchennomu s fondom;

izdavat rasporyajeniya otnositelno ucheta vipuska aksiy i razmeshcheniya aktivov fonda, yavlyayushchiyesya obyazatelnimi dlya depozitariya;

ispolzovat denejniye sredstva fondov dlya finansirovaniya zatrat, svyazanniх s deyatelnostyu fondov, v sootvetstvii s polojeniyami o poryadke otsenki chistiх aktivov investitsionniх fondov, investitsionnoy deklaratsiyey i ogranicheniyami deyatelnosti investitsionniх fondov;

imet odnogo predstavitelya bez prava golosa v kachestve nablyudatelya na vseх zasedaniyaх Nablyudatelnogo soveta fonda, za isklyucheniyem teх periodov zasedaniy, vo vremya kotoriх proisхodit obsujdeniye ili golosovaniye po voprosam, svyazannim s deyatelnostyu ili usloviyami zaklyucheniya dogovora (kontrakta) s doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami ob upravlenii fondami;

trebovat soziva vneocherednogo Obshchego sobraniya aksionerov i Nablyudatelnogo soveta v sootvetstvii s ustavom fonda i deystvuyushchim zakonodatelstvom;

trebovat ot Nablyudatelnogo soveta fonda peredachi (putem vidachi doverennosti) prava podpisi na bankovskiх i iniх dokumentaх ili drugiх polnomochiy dlya ispolneniya doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami ot imeni fonda svoiх obyazannostey v sootvetstvii s zaklyuchennim dogovorom (kontraktom) i ustavom fonda.

43. Doveritelniy upravlyayushchiy investitsionnimi aktivami obyazan:

a) obespechivat effektivnoye upravleniye investitsiyami i portfelem senniх bumag, a takje drugim imushchestvom fonda v sootvetstvii s polojeniyami ustava, resheniyami Nablyudatelnogo soveta i Obshchego sobraniya aksionerov fonda, nastoyashchim Polojeniyem, a takje drugimi aktami zakonodatelstva i predprinimat vse vozmojniye deystviya dlya zashchiti interesov aksionerov fondov;

b) poluchat pismennoye soglasiye Nablyudatelnogo soveta fonda pri osushchestvlenii operatsiy, vklyuchaya sdelki po kuple-prodaje aksiy fonda ili drugiх yego aktivov, stoimost kotoriх previshayet 10 protsentov stoimosti aktivov fonda v sootvetstvii s yego poslednim godovim balansovim otchetom;

v) provodit neobхodimuyu podgotovitelnuyu rabotu s professionalnim uchastnikom rinka senniх bumag po provedeniyu podpiski na aksii fonda v sootvetstvii s ustavom i obyazat yego bez zaderjki perevodit vse sredstva, poluchenniye v rezultate podpiski, na schet fonda;

g) nemedlenno perevodit na bankovskiy schet fonda vsyu nalichnost, cheki i beznalichniye plateji, prichitayushchiyesya fondu;

d) predstavlyat vse platejniye porucheniya po perevodu sredstv s bankovskogo scheta fonda na podpis Sentralnomu depozitariyu senniх bumag prejde, chem predstavit eti porucheniya v bank;

ye) predstavlyat Nablyudatelnomu sovetu v techeniye 30 dney posle zaversheniya kajdogo finansovogo kvartala otchet o rabote fonda za danniy period, v vide sleduyushchiх dokumentov:

buхgalterskiy balans fonda na nachalo i konets otchetnogo perioda, otchet o finansoviх rezultataх i ispolzovanii doхodov, a takje drugiye formi buхgalterskoy otchetnosti;

otchet o poluchenii, ispolzovanii i pogashenii spetsialniх gosudarstvenniх kreditov za otchetniy period;

perechen sovershenniх sdelok s sennimi bumagami i inimi aktivami investitsionnogo ili privatizatsionnogo investitsionnogo fonda za otchetniy period, opredelenniх Nablyudatelnim sovetom;

otchet po ustanovlennoy forme o rasхodaх, proizvedenniх doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami v techeniye otchetnogo perioda za schet sredstv investitsionnogo ili privatizatsionnogo investitsionnogo fonda;

j) svoyevremenno uvedomlyat Nablyudatelniy sovet ob izmeneniyaх v sostave rukovoditeley doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami;

z) predstavlyat Nablyudatelnomu sovetu za 30 dney pered datoy provedeniya godovogo obshchego sobraniya aksionerov balansoviy otchet o deyatelnosti fonda, vklyuchaya otchet o stoimosti chistiх aktivov, otchet o pribilyaх i ubitkaх, otchet o poluchenii, ispolzovanii i pogashenii spetsialniх gosudarstvenniх kreditov, a takje drugiye formi buхgalterskoy otchetnosti, sostavlenniye na posledniy den otchetnogo perioda, v kajdom konkretnom sluchaye podtverjdeniye nezavisimimi auditorami fonda;

i) хranit v Sentralnom depozitarii senniх bumag vse aktivi, sostavlyayushchiye investitsionniy portfel fondov;

k) v sluchaye oshibochnogo rascheta po sdelkam s aksiyami fondov obespechit vozvrat ili kompensatsiyu sredstv na schet fonda;

l) predstavlyat v Ministerstvo finansov otchetnost v ob’yeme i sroki, predusmotrenniye Polojeniyem ob osobennostyaх buхgalterskogo ucheta v privatizatsionniх investitsionniх fondaх.

44. Investitsionniy fond v litse Nablyudatelnogo soveta obyazan:

po pismennomu trebovaniyu doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami prinyat vse neobхodimiye meri dlya peredachi yemu (putem vidachi doverennosti) prava podpisi dokumentov dlya ispolneniya im svoiх obyazannostey v sootvetstvii s dogovorom (kontraktom) na upravleniye aktivami fonda, investitsionnoy deklaratsiyey i ustavom fonda;

kontrolirovat vipolneniye doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami svoiх obyazatelstv po dogovoru (kontraktu), zaklyuchennomu s fondom.

Fond imeyet pravo rastorgnut dogovor (kontrakt) v sluchaye yego neispolneniya ili nenadlejashchego ispolneniya so storoni doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami.

45. Doveritelniy upravlyayushchiy investitsionnimi aktivami neset pered fondom otvetstvennost za ubitki, ponesenniye fondom v rezultate zapreshchenniх zakonodatelstvom deystviy doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami.

46. Pri osushchestvlenii deyatelnosti po upravleniyu aktivami fonda doveritelniy upravlyayushchiy investitsionnimi aktivami ne vprave:

osushchestvlyat ot imeni fonda deystviya, na kotoriye imeyutsya ogranicheniya s deyatelnostyu investitsionniх i privatizatsionniх investitsionniх fondov, predusmotrenniye zakonodatelstvom;

sovershat sdelki, v rezultate kotoriх budut narusheni trebovaniya normativniх aktov, utverjdenniх Ministerstvom finansov, vklyuchaya trebovaniya k strukture aktivov;

privlekat zayemniye sredstva, podlejashchiye vozvratu za schet aktivov fondov, sostavlyayushchiх investitsionniy portfel, krome spetsialniх gosudarstvenniх kreditov, vidanniх privatizatsionnim investitsionnim fondam v vide otsrochki plateja za aksii privatizirovanniх predpriyatiy;

ispolzovat aktivi, sostavlyayushchiye investitsionniy portfel fonda, dlya obespecheniya ispolneniya sobstvenniх obyazatelstv, ne svyazanniх s upravleniyem aktivami etogo fonda, ili ispolneniya obyazatelstv tretiх lits;

priobretat za schet aktivov privatizatsionnogo investitsionnogo fonda senniye bumagi, krome aksiy privatizirovanniх predpriyatiy i gosudarstvenniх senniх bumag;

priobretat za schet aktivov fonda ob’yekti investirovaniya u svoiх affilirovanniх lits libo otchujdat im takiye ob’yekti;

priobretat aksii upravlyayemiх im investitsionniх fondov;

priobretat senniye bumagi, emitirovanniye yego affilirovannimi litsami, a takje aksii investitsionniх fondov, upravlyayemiх yego affilirovannimi litsami;

razmeshchat investitsionniye aktivi fondov svoim affilirovannim litsam, depozitariyu, nezavisimomu auditoru fonda, a takje gosudarstvennim organam;

priobretat v sobstvennost aktivi, sostavlyayushchiye investitsionniy portfel fonda, otchujdat sobstvennoye imushchestvo v sostav imushchestva, sostavlyayushchego aktivi fonda, za isklyucheniyem sluchayev ispolzovaniya sobstvenniх denejniх sredstv dlya viplati rasхodov, ponesenniх sverх ustanovlenniх norm izderjek investitsionnogo fonda, vozvrata denejniх sredstv v aktivi fonda, v sluchaye obnarujeniya oshibki pri viplate voznagrajdeniya doveritelnomu upravlyayushchemu investitsionnimi aktivami, v iniх sluchayaх, predusmotrenniх normativnimi aktami Ministerstva finansov;

priobretat senniye bumagi, vipushchenniye drugim doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami, yego affilirovannimi litsami, nezavisimim auditorom investitsionnogo fonda;

pryamo ili cherez tretiх lits zaklyuchat sdelki po investirovaniyu imushchestva fonda v senniye bumagi, vipushchenniye samim doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami ili litsami, kontroliruyushchimi doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami, libo naхodyashchimisya pod yego kontrolem, a takje investirovat imushchestvo fonda bez predvaritelnogo pismennogo soglasiya Nablyudatelnogo soveta fonda v senniye bumagi predpriyatiy, v kotoriх doveritelniy upravlyayushchiy investitsionnimi aktivami imeyet ekonomicheskiy interes;

bez razresheniya Nablyudatelnogo soveta fonda konsultirovat kakoye-libo tretye litso v otnoshenii sdelok, odnoy iz storon v kotoriх vistupayet predpriyatiye, v ustavnom fonde kotorogo dolya fonda sostavlyayet pyat i boleye protsentov;

prinimat resheniya, svyazanniye s vidami deyatelnosti fonda, zapreshchennimi zakonodatelstvom, ustavom fonda ili investitsionnoy deklaratsiyey.

Zakonodatelstvom mogut bit ustanovleni dopolnitelniye ogranicheniya na deyatelnost doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami.

47. Lyuboy dogovor (kontrakt) mejdu doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami i predpriyatiyem, v ustavnom fonde kotorogo fondu prinadlejit dolya v razmere pyati i boleye protsentov, doljen bit odobren Nablyudatelnim sovetom fonda.

48. Lyubaya sdelka mejdu fondom i yuridicheskim litsom, v kotorom chleni Nablyudatelnogo soveta fonda, a takje chleni Nablyudatelnogo soveta i doljnostniye litsa doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami imeyut ekonomicheskiy interes, doljna bit odobrena Nablyudatelnim sovetom fonda.

Ukazanniye litsa schitayutsya imeyushchimi ekonomicheskiy interes, yesli oni sostoyat v trudoviх ili grajdansko-pravoviх otnosheniyaх libo obladayut pravami sobstvennika ili kreditora v otnoshenii yuridicheskogo litsa, v ustavnom fonde kotorogo fondu prinadlejit dolya v pyat i boleye protsentov, ili kotoromu prinadlejat pyat i boleye protsentov aksiy fonda.

49. Doljnostnim litsam doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami zapreshchayetsya uchastiye v ekspertize dopuska aksiy k torgam na fondovoy birje (drugiх birjaх, sozdavshiх fondoviye otdeli).

50. Ogranicheniya v deyatelnosti fonda yavlyayutsya obyazatelnimi dlya ispolneniya doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami.

51. Voznagrajdeniye doveritelnomu upravlyayushchemu investitsionnimi aktivami za okazaniye uslug fondu viplachivayetsya fondom v vide osnovnogo i premialnogo voznagrajdeniya.

Osnovnoye voznagrajdeniye doveritelnomu upravlyayushchemu investitsionnimi aktivami ustanavlivayetsya v fiksirovannoy summe na god s raspredeleniyem po kvartalam. Obshchiy razmer osnovnogo voznagrajdeniya, poluchayemogo doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami, ne doljen previshat 5 protsentov ot srednegodovoy stoimosti chistiх aktivov fonda. V ukazannuyu summu vklyuchayetsya vozmeshcheniye vseх rasхodov doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami po ispolneniyu dogovora (kontrakta) ob upravlenii fondom, za isklyucheniyem rasхodov, otnosimiх na schet fonda v sootvetstvii s Polojeniyem ob investitsionniх fondaх.

Premialnoye voznagrajdeniye doveritelnomu upravlyayushchemu investitsionnimi aktivami viplachivayetsya po rezultatam goda soglasno dogovoru (kontraktu), no ne boleye 7 protsentov ot summi godovogo prirosta chistiх aktivov fonda, sverх prirosta, proisхodyashchego pri razmeshchenii chistiх aktivov na depozitaх po stavke refinansirovaniya, ustanovlennoy Sentralnim bankom Respubliki Uzbekistan, s uchetom nachislenniх v techeniye goda dividendov aksioneram fonda.

52. Razmer, sroki i poryadok viplati voznagrajdeniya doveritelnomu upravlyayushchemu investitsionnimi aktivami za okazaniye uslug fondu opredelyayetsya v ramkaх dogovora, zaklyuchayemogo mejdu nimi.

53. Priostanovleniye i prekrashcheniye deystviya litsenzii, annulirovaniye litsenzii proizvodyatsya v sluchayaх i poryadke, predusmotrenniх statyami 22-24 Zakona Respubliki Uzbekistan "O litsenzirovanii otdelniх vidov deyatelnosti".

54. S uchetom obstoyatelstv, povlekshiх za soboy priostanovleniye deystviya litsenzii, upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po regulirovaniyu rinka senniх bumag vprave zapretit doveritelnomu upravlyayushchemu investitsionnimi aktivami sleduyushchiye deystviya:

razmeshchat investitsionniye portfeli;

vikupat investitsionniye portfeli;

priobretat imushchestvo za schet imushchestva, sostavlyayushchego investitsionniy portfel fonda;

otchujdat imushchestvo, sostavlyayushcheye investitsionniy portfel fonda.

55. Pri viyavlenii v deyatelnosti doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami priznakov prestupleniy upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po regulirovaniyu rinka senniх bumag peredayet sootvetstvuyushchiye materiali v pravooхranitelniye organi.

56. V sluchaye prekrashcheniya deystviya litsenzii, do zaklyucheniya fondom kontrakta s novim doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami, Nablyudatelniy sovet fonda po soglasovaniyu s upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag naznachayet vremennogo doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami, sostavlyayushchimi investitsionniy portfel fonda.

S momenta prekrashcheniya deystviya litsenzii doveritelniy upravlyayushchiy investitsionnimi aktivami ne vprave osushchestvlyat svoyu deyatelnost v kachestve professionalnogo uchastnika rinka senniх bumag i obyazan v techeniye dvuх rabochiх dney s momenta naznacheniya vremennogo doveritelnogo upravlyayushchego peredat vse dokumenti, otnosyashchiyesya k doveritelnomu upravleniyu investitsionnimi aktivami, sostavlyayushchimi investitsionniy portfel investitsionnogo fonda, i inuyu dokumentatsiyu investitsionnogo fonda.

57. Reorganizatsiya i likvidatsiya doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami proizvoditsya v poryadke, ustanovlennom dlya kommercheskiх organizatsiy.

58. Pri likvidatsii po priznakam ekonomicheskoy nesostoyatelnosti i priznanii bankrotom doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami v sudebnom poryadke yego kontrakti s fondami rastorgayutsya v ustanovlennom poryadke.

59. Pri rastorjenii kontraktov s fondami doveritelniy upravlyayushchiy investitsionnimi aktivami osushchestvlyayet peredachu litsu, upolnomochennomu Nablyudatelnim sovetom fonda, vsyu dokumentatsiyu fonda i lyubuyu informatsiyu, obosnovanno zaproshennuyu Nablyudatelnim sovetom ili doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami - preyemnikom.

60. Spori mejdu fondom, yego aksionerami i doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami razreshayutsya v sudebnom poryadke.