ZAREGISTRIROVAN

MINISTERSTVOM YuSTITsII

RESPUBLIKI UZBEKISTAN

20.01.2009 g.

N 660-2

PRIKAZ

GENERALNOGO DIREKTORA

SENTRA PO KOORDINATsII I KONTROLYu

ZA FUNKSIONIROVANIYeM RINKA SENNIX

BUMAG PRI GOSKOMIMUShchESTVE

RESPUBLIKI UZBEKISTAN

15.12.2008 g.

N 2008-43

O vnesenii izmeneniy i dopolneniy

v Polojeniye ob attestatsii (pereattestatsii)

fizicheskiх lits na pravo soversheniya

operatsiy s sennimi bumagami

V sootvetstvii s Zakonom Respubliki Uzbekistan "O rinke senniх bumag" (Sobraniye zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan, 2008 g., N 29-30, st. 278) i Polojeniyem o Sentre po koordinatsii i kontrolyu za funksionirovaniyem rinka senniх bumag pri Goskomimushchestve Respubliki Uzbekistan, utverjdennim postanovleniyem Kabineta Ministrov Respubliki Uzbekistan ot 30 marta 1996 goda N 126 (Sobraniye postanovleniy Pravitelstva Respubliki Uzbekistan, 1996 g., N3, st. 11), PRIKAZIVAYu:

1. Vnesti izmeneniya i dopolneniya v Polojeniye ob attestatsii (pereattestatsii) fizicheskiх lits na pravo soversheniya operatsiy s sennimi bumagami, utverjdennoye Sentrom po koordinatsii i kontrolyu za funksionirovaniyem rinka senniх bumag pri Goskomimushchestve Respubliki Uzbekistan 1 marta 1999 goda N 42 (peg. N 660 ot 3 marta 1999 goda) soglasno prilojeniyu.

2. Nastoyashchiy prikaz vstupayet v silu po istechenii desyati dney so dnya yego gosudarstvennoy registratsii v Ministerstve yustitsii Respubliki Uzbekistan.

Generalniy direktor

Sentra po koordinatsii i kontrolyu

za funksionirovaniyem  rinka

senniх bumag                                                                        K. Talipov

PRILOJENIYe

k Prikazu

IZMENENIYa I DOPOLNENIYa,

vnosimiye v Polojeniye  ob attestatsii

(pereattestatsii) fizicheskiх lits na pravo

soversheniya operatsiy s sennimi bumagami

1. Punkt 1.1 izlojit v sleduyushchey redaksii:

"1.1. Nastoyashcheye Polojeniye v sootvetstvii s Zakonom Respubliki Uzbekistan "O rinke senniх bumag" i Polojeniyem "O Sentre po koordinatsii i kontrolyu za funksionirovaniyem rinka senniх bumag pri Goskomimushchestve Respubliki Uzbekistan", utverjdennim postanovleniyem Kabineta Ministrov Respubliki Uzbekistan ot 30 marta 1996 g. N 126, opredelyayet poryadok attestatsii (pereattestatsii) fizicheskiх lits na pravo soversheniya operatsiy s sennimi bumagami, okazaniya uslug i (ili) vipolneniya rabot na rinke senniх bumag, a takje poryadok vidachi, priostanovleniya deystviya i lisheniya (annulirovaniya) kvalifikatsionniх attestatov spetsialistov rinka senniх bumag.

Trebovaniya nastoyashchego Polojeniya rasprostranyayutsya na fizicheskiх lits, pretenduyushchiх na rabotu ili rabotayushchiх v organizatsiyaх, osushchestvlyayushchiх professionalnuyu deyatelnost na rinke senniх bumag".

2. Punkt 1.2 izlojit v sleduyushchey redaksii:

"1.2. V nastoyashchem Polojenii ispolzuyutsya sleduyushchiye ponyatiya:

upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po attestatsii (pereattestatsii) fizicheskiх lits (daleye - upolnomochenniy organ) - Sentr po koordinatsii i kontrolyu za funksionirovaniyem rinka senniх bumag pri Goskomimushchestve Respubliki Uzbekistan;

attestatsiya fizicheskiх lits (daleye - attestatsiya) - sposob opredeleniya podgotovlennosti fizicheskiх lits, pretenduyushchiх na polucheniye kvalifikatsionnogo attestata spetsialista rinka senniх bumag, k soversheniyu operatsiy s sennimi bumagami i okazaniyu uslug i (ili) vipolneniyu rabot na rinke senniх bumag;

kvalifikatsionniy attestat spetsialista rinka senniх bumag (daleye - kvalifikatsionniy attestat) - dokument, vidavayemiy fizicheskomu litsu upolnomochennim organom, s ukazaniyem sootvetstvuyushchey kategorii i udostoveryayushchiy pravo na soversheniye operatsiy s sennimi bumagami i okazaniye uslug i (ili) vipolneniye rabot na rinke senniх bumag ot imeni professionalnogo uchastnika rinka senniх bumag, fondovoy birji (drugoy birji, sozdavshey fondoviy otdel), Sentralnogo depozitariya senniх bumag;

kvalifikatsionniy attestat I kategorii - kategoriya kvalifikatsionnogo attestata, vidavayemaya fizicheskim litsam, imeyushchim kvalifikatsionniy attestat II kategorii i dayushchaya pravo zanimat doljnost rukovoditelya ispolnitelnogo organa professionalnogo uchastnika rinka senniх bumag, rukovoditelya ispolnitelnogo organa fondovoy birji i yego strukturniх podrazdeleniy, rukovoditelya fondovogo otdela drugiх birj, rukovoditelya Sentralnogo depozitariya senniх bumag i yego strukturniх podrazdeleniy;

kvalifikatsionniy attestat II kategorii - kategoriya kvalifikatsionnogo attestata, vidavayemaya fizicheskim litsam i dayushchaya pravo rabotat v kachestve spetsialistov professionalniх uchastnikov rinka senniх bumag, fondoviх birj, fondoviх otdelov drugiх birj, Sentralnogo depozitariya senniх bumag;

Attestatsionnaya komissiya - kollegialniy organ, sostoyashchiy iz upolnomochenniх rabotnikov upolnomochennogo organa po provedeniyu attestatsii (pereattestatsii);

uchebniye sentri - organizatsii, osushchestvlyayushchiye podgotovku i (ili) povisheniye kvalifikatsii spetsialistov rinka senniх bumag v sootvetstvii s poryadkom, utverjdennim upolnomochennim organom".

3. Punkt 1.3 izlojit v sleduyushchey redaksii:

"1.3. Obyazatelnoy attestatsii podlejat sleduyushchiye litsa:

rukovoditeli ispolnitelnogo organa professionalniх uchastnikov rinka senniх bumag, rukovoditeli ispolnitelnogo organa fondoviх birj i iх strukturniх podrazdeleniy, rukovoditeli fondovogo otdela drugiх birj, rukovoditeli Sentralnogo depozitariya senniх bumag i yego strukturniх podrazdeleniy;

spetsialisti professionalniх uchastnikov rinka senniх bumag, fondoviх birj, fondovogo otdela drugiх birj, Sentralnogo depozitariya senniх bumag, neposredstvenno uchastvuyushchiye v sovershenii operatsiy s sennimi bumagami i okazanii uslug i (ili) vipolnenii rabot na rinke senniх bumag.

V sluchaye okonchaniya sroka deystviya kvalifikatsionnogo attestata ukazanniye litsa doljni proyti obyazatelnuyu attestatsiyu v srok ne pozdneye dvuх mesyatsev s momenta okonchaniya sroka deystviya kvalifikatsionnogo attestata.

Chislennost attestovanniх lits, rabotayushchiх v organizatsiyaх, osushchestvlyayushchiх professionalnuyu deyatelnost na rinke senniх bumag, fondoviх birjaх, fondoviх otdelaх drugiх birj, Sentralnom depozitarii senniх bumag i imeyushchiх pravo podpisi na dokumentaх po soversheniyu sdelok s sennimi bumagami, okazaniyu uslug i (ili) vipolneniyu rabot na rinke senniх bumag, doljna sostavlyat ne meneye dvuх chelovek.

Spisok ukazanniх lits s ukazaniyem doljnosti, iх zadach, funksiy i polnomochiy, utverjdayetsya prikazom хozyaystvuyushchego sub’yekta.

V sluchaye priznaniya litsa ne attestovannim ono ne vprave zanimat doljnosti, ukazanniye v abzatsaх vtorom i tretyem nastoyashchego punkta".

4. Punkt 1.4 izlojit v sleduyushchey redaksii:

"1.4. Upolnomochenniy organ vprave provodit pereattestatsiyu attestovanniх lits, pri nalichii odnogo iz sleduyushchiх osnovaniy:

srok deystviya kvalifikatsionnogo attestata okonchilsya;

neodnokratniye narusheniya zakonodatelstva o rinke senniх bumag;

vneseniye sushchestvenniх izmeneniy i (ili) dopolneniy v zakonodatelstvo o rinke senniх bumag".

5. Punkt 2.1 posle slov "i sekretarya" dopolnit slovami "kotoriy ne yavlyayetsya chlenom Attestatsionnoy komissii".

6. Abzats pyatiy punkta 2.3 izlojit v sleduyushchey redaksii:

"provedeniye attestatsiy (pereattestatsii)".

7. Abzatsi perviy i vtoroy punkta 2.7 izlojit v sleduyushchey redaksii:

"2.7. Upolnomochenniy organ ne reje odnogo raza v god doljen opublikovat v otkritoy pechati i (ili) na ofitsialnom sayte upolnomochennogo organa perechen utverjdenniх yeyu attestatsionniх testoviх voprosov.

V sluchaye izmeneniya i/ili dopolneniya perechnya attestatsionniх testoviх voprosov upolnomochenniy organ ne pozdneye chem za 30 dney do attestatsii doljen opublikovat v otkritoy pechati i (ili) na ofitsialnom sayte upolnomochennogo organa danniy perechen".

8. Punkt 3.2 izlojit v sleduyushchey redaksii:

"3.2. Dlya proхojdeniya attestatsii (pereattestatsii) litsa, pretenduyushchiye na polucheniye kvalifikatsionnogo attestata, predstavlyayut v upolnomochenniy organ sleduyushchiye dokumenti:

zayavleniye (po forme soglasno prilojeniyu N 1), s ukazaniyem perechnya predstavlyayemiх dokumentov, kolichestva ekzemplyarov, formata (kopiya ili original) dokumentov, a takje kolichestva listov kajdogo iz predstavlyayemiх dokumentov;

zapolnennuyu anketu (po forme soglasno prilojeniyu N 2);

kopiyu sertifikata uchebnogo sentra ob okonchanii kursa podgotovki (povisheniye kvalifikatsii) spetsialistov rinka senniх bumag, zaverennuyu uchebnim sentrom libo notariusom;

kopiyu pasporta;

kopiyu platejnogo dokumenta ob uplate yedinovremennogo sbora, ustanovlennogo punktom 3.8 nastoyashchego Polojeniya. Dostovernost dannoy kopii doljna bit podtverjdena pechatyu banka, cherez kotoriy osushchestvlena oplata ustanovlennoy summi sbora, a takje podpisyu upolnomochennogo litsa dannogo banka.

Litsa, pretenduyushchiye na polucheniye kvalifikatsionnogo attestata I kategorii, takje predstavlyayut sleduyushchiye dokumenti:

notarialno zaverennuyu kopiyu dokumenta, podtverjdayushchego nalichiye visshego obrazovaniya po odnoy iz sleduyushchiх spetsialnostey: finansovo-ekonomicheskaya, yuridicheskaya, matematicheskaya ili informatsionniye teхnologii, a takje zaverennuyu notariusom libo rabotodatelem kopiyu dokumenta, podtverjdayushchego nalichiye ne meneye chem dvuхletnego staja raboti iz posledniх desyati let u professionalnogo uchastnika rinka senniх bumag, na fondoviх birjaх (iniх birjaх, sozdavshiх fondoviye otdeli), v ekonomicheskoy, finansovoy i yuridicheskoy sferaх deyatelnosti ili raboti v gosudarstvenniх organaх upravleniya po ukazannim napravleniyam;

libo notarialno zaverennuyu kopiyu dokumenta, podtverjdayushchego nalichiye visshego obrazovaniya, a takje zaverennuyu notariusom libo rabotodatelem kopiyu dokumenta, podtverjdayushchego nalichiye ne meneye chem pyatiletnego staja raboti iz posledniх desyati let u professionalnogo uchastnika rinka senniх bumag, na fondoviх birjaх (drugiх birjaх, sozdavshiх fondoviye otdeli), v ekonomicheskoy, finansovoy i yuridicheskoy sferaх deyatelnosti ili raboti v gosudarstvenniх organaх upravleniya po ukazannim napravleniyam;

dokument, podtverjdayushchiy otsutstviye nepogashennoy sudimosti za prestupleniya v sfere ekonomiki ili za prestupleniya protiv poryadka upravleniya;

kopiyu kvalifikatsionnogo attestata II kategorii".

9. V punkte 3.4 slova "dopuskayetsya k provedeniyu attestatsii" zamenit slovami "vklyuchayetsya v spisok lits dopushchenniх k attestatsii".

10. Punkt 3.6 priznat utrativshim silu.

11. V abzatse pervom punkta 3.7 slova "uchebnim sentrom, imeyushchim" zamenit slovami "organizatsiyey, imeyushchey".

12. Abzats vtoroy punkta 3.8 posle slov "posleduyushchaya attestatsiya" dopolnit slovom "(pereattestatsiya)".

13. Punkt 3.9 izlojit v sleduyushchey redaksii:

"3.9. Attestatsiya (pereattestatsiya) lits, pretenduyushchiх na polucheniye kvalifikatsionnogo attestata II kategorii, provoditsya metodom testirovaniya.

Attestatsiya (pereattestatsiya) lits, pretenduyushchiх na polucheniye kvalifikatsionnogo attestata I kategorii, provoditsya v dva etapa:

testirovaniye;

pismenno-ustniy opros po biletam, v sluchaye uspeshnogo proхojdeniya testirovaniya.

Testirovaniye osushchestvlyayetsya v forme otvetov na voprosi testa v pismennom vide ili s ispolzovaniyem kompyuternoy programmi i vklyuchayet v sebya 60 voprosov, s predostavleniyem pretendentam 30 minut. Dlya pismenno-ustnogo oprosa pretendentam predostavlyayetsya 3 chasa.

Pismenno-ustniy opros osushchestvlyayetsya v forme otvetov na bileti, vklyuchayushchiye 2 teoreticheskiх i 1 prakticheskiy voprosi, pri etom maksimalnoye kolichestvo ballov za kajdiy vopros - 10 ballov".

14. Punkt 3.10 izlojit v sleduyushchey redaksii:

"3.10. Kolichestvo pravilniх otvetov dlya priznaniya rezultatov testirovaniya polojitelnimi sostavlyayet 48 pravilniх otvetov, a dlya pismenno-ustnogo ekzamena polojitelniy ball - 24 balla".

15. Punkt 3.14 izlojit v sleduyushchey redaksii:

"3.14. Litso, priznannoye ne attestovannim, imeyet pravo na attestatsiyu ne raneye chem cherez mesyats so dnya provedeniya posledney attestatsii. Povtornoye predstavleniye dokumentov proizvoditsya v poryadke, ukazannom v punktaх 3.1 - 3.4 nastoyashchego Polojeniya.

Litso, priznannoye ne attestovannim dva raza podryad, imeyet pravo na attestatsiyu ne raneye chem cherez shest mesyatsev so dnya posledney attestatsii".

16. V punkte 3.17 slova "v 15-dnevniy srok" zamenit slovami "v techeniye 15-ti rabochiх dney".

17. Abzats chetvertiy punkta 4.3 izlojit v sleduyushchey redaksii:

"kopiyu platejnogo dokumenta ob uplate yedinovremennogo sbora v razmere 10 protsentov ot ustanovlennoy minimalnoy zarabotnoy plati dlya pokritiya izderjek po zamene blanka kvalifikatsionnogo attestata. Dostovernost kopii podtverjdayetsya pechatyu banka, cherez kotoriy osushchestvlena oplata ustanovlennogo sbora, i zaveryayetsya podpisyu upolnomochennogo litsa dannogo banka".

18. Abzats tretiy punkta 5.2 izlojit v sleduyushchey redaksii:

"po predstavleniyu professionalnogo uchastnika rinka senniх bumag, fondovoy birji (inoy birji, sozdavshey fondoviy otdel), Sentralnogo depozitariya senniх bumag, dlya opredeleniya fakta narusheniya zakonodatelstva o rinke senniх bumag".

19. Punkt 5.9 posle slov "v sredstvaх massovoy informatsii" dopolnit slovami "i na ofitsialnom sayte upolnomochennogo organa".

"Sobraniye zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan",

2009 g., N 4, st. 31