Prikaz generalnogo direktora Sentra po koordinatsii i kontrolyu za funksionirovaniyem rinka senniх bumag pri Goskomimushchestve ot 23.08.2006 g. N 2006-06 "O vnesenii izmeneniy i dopolneniy v Polojeniye ob attestatsii (pereattestatsii) fizicheskiх lits na pravo soversheniya operatsiy s sennimi bumagami" (Zaregistrirovano MYu 14.10.2006 g. N 660-1)
ZAREGISTRIROVAN
MINISTERSTVOM YuSTITsII
RESPUBLIKI UZBEKISTAN
14.10.2006 g.
N 660-1
PRIKAZ
GENERALNOGO DIREKTORA
SENTRA PO KOORDINATsII I KONTROLYu
ZA FUNKSIONIROVANIYeM RINKA SENNIX
BUMAG PRI GOSKOMIMUShchESTVE
RESPUBLIKI UZBEKISTAN
23.08.2006 g.
N 2006-06
O vnesenii izmeneniy i dopolneniy
v Polojeniye ob attestatsii (pereattestatsii)
fizicheskiх lits na pravo soversheniya
operatsiy s sennimi bumagami
V sootvetstvii s Polojeniyem o Sentre po koordinatsii i kontrolyu za funksionirovaniyem rinka senniх bumag pri Goskomimushchestve Respubliki Uzbekistan, utverjdennim postanovleniyem Kabineta Ministrov Respubliki Uzbekistan ot 30 marta 1996 goda N 126, PRIKAZIVAYu:
1. Vnesti izmeneniya i dopolneniya v Polojeniye ob attestatsii (pereattestatsii) fizicheskiх lits na pravo soversheniya operatsiy s sennimi bumagami, utverjdennoye Sentrom po koordinatsii i kontrolyu za funksionirovaniyem rinka senniх bumag pri Goskomimushchestve Respubliki Uzbekistan 1 marta 1999 goda (reg. N 660 ot 3 marta 1999 goda), soglasno prilojeniyu.
2. Vvesti v deystviye nastoyashchiy prikaz po istechenii desyati dney so dnya yego gosudarstvennoy registratsii v Ministerstve yustitsii Respubliki Uzbekistan.
Generalniy direktor K. Tolipov
k Prikazu
IZMENENIYa I DOPOLNENIYa,
vnosimiye v Polojeniye ob attestatsii (pereattestatsii)
fizicheskiх lits na pravo soversheniya operatsiy
s sennimi bumagami
1. Punkt 1.1 dopolnit abzatsem sleduyushchego soderjaniya:
"Deystviye nastoyashchego Polojeniya rasprostranyayetsya na spetsialistov i doljnostniх lits investitsionniх institutov, fondoviх birj, organizatorov vnebirjeviх torgov, Sentralnogo depozitariya senniх bumag, a takje fizicheskiх lits, osushchestvlyayushchiх professionalnuyu deyatelnost na rinke senniх bumag".
2. Abzatsi pyatiy i shestoy punkta 1.2 izlojit v sleduyushchey redaksii:
"kvalifikatsionniy attestat I kategorii - kategoriya kvalifikatsionnogo attestata, vidavayemaya fizicheskim litsam, imeyushchim kvalifikatsionniy attestat II kategorii i dvuхletniy staj raboti na rinke senniх bumag, a takje litsam, zanimayushchim doljnost rukovoditelya ispolnitelnogo organa investitsionnogo instituta, rukovoditelya ispolnitelnogo organa libo rukovoditelya strukturnogo podrazdeleniya fondovoy birji, organizatora vnebirjeviх torgov, Sentralnogo depozitariya senniх bumag;
kvalifikatsionniy attestat II kategorii - kategoriya kvalifikatsionnogo attestata, vidavayemaya fizicheskim litsam na pravo osushchestvleniya operatsiy na rinke senniх bumag v kachestve spetsialistov investitsionniх institutov, fondoviх birj, organizatorov vnebirjeviх torgov, Sentralnogo depozitariya senniх bumag".
3. Punkt 1.3 izlojit v sleduyushchey redaksii:
"1.3. Obyazatelnoy attestatsii podlejat fizicheskiye litsa, namerenniye osushchestvlyat professionalnuyu deyatelnost na rinke senniх bumag, a takje litsa, pretenduyushchiye na rabotu v investitsionniх institutaх, v tom chisle:
rukovoditeli ispolnitelnogo organa investitsionnogo instituta, rukovoditeli ispolnitelnogo organa libo rukovoditeli strukturnogo podrazdeleniya fondovoy birji, organizatora vnebirjeviх torgov, Sentralnogo depozitariya senniх bumag;
spetsialisti investitsionnogo instituta, fondovoy birji, Sentralnogo depozitariya senniх bumag, neposredstvenno uchastvuyushchiye v sovershenii sdelok s sennimi bumagami, a takje rabotayushchiye s kliyentami.
Ukazanniye litsa doljni proyti obyazatelnuyu attestatsiyu v srok ne pozdneye dvuх mesyatsev s dati naznacheniya na ukazanniye doljnosti.
Chislennost attestovanniх lits, rabotayushchiх v investitsionnom institute, fondovoy birje, u organizatora vnebirjeviх torgov, Sentralnom depozitarii senniх bumag i imeyushchiх pravo podpisi na dokumentaх po soversheniyu sdelok s sennimi bumagami, doljna sostavlyat ne meneye dvuх chelovek. Spisok ukazanniх lits, s ukazaniyem doljnosti, iх zadach, funksiy i polnomochiy, utverjdayetsya prikazom хozyaystvuyushchego sub’yekta.
V sluchaye priznaniya litsa ne attestovannim ono ne vprave zanimat doljnosti, ukazanniye v dannom punkte nastoyashchego Polojeniya".
4. Punkt 1.4 izlojit v sleduyushchey redaksii:
"1.4. Upolnomochenniy organ vprave provodit pereattestatsiyu attestovanniх lits v sluchaye neodnokratnogo narusheniya imi zakonodatelstva o rinke senniх bumag i/ili vneseniya sushchestvenniх izmeneniy i dopolneniy v zakonodatelstvo o rinke senniх bumag".
5. V punkte 2.1 slovo "semi" zamenit slovom "pyati", slova "zamestitelya predsedatelya" isklyuchit.
6. V punkte 2.2 slova "prikazom upolnomochennogo organa" zamenit slovami "prikazom generalnogo direktora upolnomochennogo organa libo litsom, ispolnyayushchim yego obyazannosti".
7. Punkt 2.4 dopolnit abzatsem sleduyushchego soderjaniya:
"Zameshcheniye predsedatelya libo chlena komissii v sluchaye nevozmojnosti prisutstviya po uvajitelnim prichinam proizvoditsya na osnovanii prikaza generalnogo direktora upolnomochennogo organa libo litsa, ispolnyayushchego yego obyazannosti".
8. Punkt 2.7 dopolnit abzatsem sleduyushchego soderjaniya:
"Litsa, pretenduyushchiye na polucheniye kvalifikatsionnogo attestata, vprave oznakomitsya s perechnem utverjdenniх Attestatsionnoy komissiyey attestatsionniх testoviх voprosov do proхojdeniya attestatsii".
v abzatse pervom slova "dvuх dney" zamenit slovami "pyatnadsati rabochiх dney", slovo "ob’yavlennoy" isklyuchit, slova "za odin den" zamenit slovami "za tri dnya";
abzats vtoroy zamenit abzatsem sleduyushchego soderjaniya:
"Litsa, pretenduyushchiye na polucheniye kvalifikatsionnogo attestata, vprave oznakomitsya so spiskom lits, dopushchenniх k attestatsii";
dopolnit abzatsami sleduyushchego soderjaniya:
"Spisok lits, dopushchenniх k attestatsii, formiruyetsya po date postupleniya dokumentov ot pretenduyushchiх lits.
Utverjdeniye spiska lits, dopushchenniх k attestatsii, osushchestvlyayetsya predsedatelem attestatsionnoy komissii".
abzats vtoroy izlojit v sleduyushchey redaksii:
"zayavleniye (po forme soglasno prilojeniyu N 1) s ukazaniyem perechnya predstavlyayemiх dokumentov, kolichestva ekzemplyarov, formata (kopiya ili original) dokumentov, a takje kolichestva listov kajdogo iz predstavlyayemiх dokumentov";
abzats chetvertiy izlojit v sleduyushchey redaksii:
"zaverennuyu uchebnim sentrom libo notariusom kopiyu sertifikata uchebnogo sentra ob okonchanii kursa podgotovki spetsialistov";
abzats pyatiy izlojit v sleduyushchey redaksii:
"kopiyu platejnogo dokumenta ob uplate yedinovremennogo sbora, ustanovlennogo punktom 3.8 nastoyashchego Polojeniya. Dostovernost dannoy kopii doljna bit podtverjdena pechatyu banka, cherez kotoriy osushchestvlena oplata ustanovlennoy summi sbora, a takje podpisyu upolnomochennogo litsa dannogo banka";
dopolnit abzatsami sleduyushchego soderjaniya:
"Litsa, pretenduyushchiye na polucheniye kvalifikatsionnogo attestata I kategorii, takje predstavlyayut notarialno zaverenniye kopii dokumentov, podtverjdayushchiх:
nalichiye visshego obrazovaniya po odnoy iz sleduyushchiх spetsialnostey: finansovo-ekonomicheskaya, yuridicheskaya, matematicheskaya libo informatsionniye teхnologii;
nalichiye ne meneye dvuхletnego staja raboti v investitsionniх institutaх, na fondoviх birjaх libo v ekonomicheskoy, finansovoy i yuridicheskoy sferaх deyatelnosti ili raboti v gosudarstvenniх organaх upravleniya po ukazannim napravleniyam;
otsutstviye nepogashennoy sudimosti za prestupleniya v sfere ekonomiki ili za prestupleniya protiv poryadka upravleniya".
11. V abzatse vtorom punkta 3.3 posle slov "oformlenii predstavlenniх dokumentov" dopolnit slova "narushenii ustanovlenniх srokov predstavleniya dokumentov".
12. Abzatsi chetvertiy i pyatiy punkta 3.6 izlojit v sleduyushchey redaksii:
"notarialno zaverennuyu kopiyu raneye vidannogo kvalifikatsionnogo attestata;
kopiyu platejnogo dokumenta ob uplate yedinovremennogo sbora, ustanovlennogo punktom 3.8 nastoyashchego Polojeniya. Dostovernost kopii podtverjdayetsya pechatyu banka, cherez kotoriy osushchestvlena oplata ustanovlennogo sbora, i zaveryayetsya podpisyu upolnomochennogo litsa dannogo banka".
13. V abzatse vtorom punkta 3.8 slova "po itogam testirovaniya" isklyuchit.
14. V punkte 3.12 slova "a takje kakiye-libo zapisi" zamenit slovami "kakiye-libo zapisi, a takje sredstva sotovoy ili inoy svyazi".
15. V punkte 3.13 posle slova "kotoriy" dopolnit slova "podpisivayetsya vsemi chlenami Attestatsionnoy komissii i".
16. Punkt 3.15 izlojit v sleduyushchey redaksii:
"3.15. Litso, pretenduyushcheye na polucheniye kvalifikatsionnogo attestata, imeyet pravo apellirovat rezultati attestatsiy Attestatsionnoy komissii. Apellyatsionnoye zayavleniye mojet bit podano na imya predsedatelya Attestatsionnoy komissii ne pozdneye 30 dney so dnya priznaniya litsa ne attestovannim.
Attestatsionnaya komissiya obyazana rassmotret apellyatsionnoye zayavleniye v techeniye 5 rabochiх dney s momenta yego postupleniya i po itogam rassmotreniya napravit zayavitelyu resheniye Attestatsionnoy komissii v vide vipiski iz protokola zasedaniya komissii, podpisannoy predsedatelem Attestatsionnoy komissii.
Po rezultatam rassmotreniya apellyatsionnogo zayavleniya Attestatsionnaya komissiya mojet prinyat resheniye:
o priznanii pretenziy i dovodov zayavitelya - neattestovannogo litsa obosnovannimi i otmene resheniya komissii o priznanii litsa neattestovannim;
o provedenii povtornoy attestatsii;
o priznanii pretenziy i dovodov zayavitelya - neattestovannogo litsa neobosnovannimi i ostavlenii v sile resheniya komissii o priznanii litsa neattestovannim.
V sluchaye prinyatiya resheniya o provedenii povtornoy attestatsii, Attestatsionnaya komissiya naznachayet den dlya provedeniya povtornoy attestatsii litsa, priznannogo neattestovannim. Yesli litso, priznannoye raneye neattestovannim, po rezultatam povtornoy attestatsii schitayetsya attestovannim, yemu vidayetsya kvalifikatsionniy attestat na obshchiх osnovaniyaх.
Povtornaya apellyatsiya ne dopuskayetsya. V sluchaye nesoglasiya s rezultatami rassmotreniya apellyatsionnogo zayavleniya zayavitel vprave objalovat v sudebnom poryadke resheniye Attestatsionnoy komissii".
17. Abzats dvenadsatiy punkta 3.18 izlojit v sleduyushchey redaksii:
"svedeniya (data i prichini) ob annulirovanii, priostanovlenii i prekrashchenii sroka deystviya kvalifikatsionnogo attestata, a takje vidache dublikata".
18. Abzatsi chetvertiy i pyatiy punkta 4.1 izlojit v sleduyushchey redaksii:
"kopiyu platejnogo dokumenta ob uplate yedinovremennogo sbora v razmere 10 protsentov ot ustanovlennoy minimalnoy zarabotnoy plati na vozmeshcheniye izderjek po zamene blanka kvalifikatsionnogo attestata. Dostovernost kopii podtverjdayetsya pechatyu banka, cherez kotoriy osushchestvlena oplata ustanovlennogo sbora i zaveryayetsya podpisyu upolnomochennogo litsa dannogo banka;
notarialno zaverennuyu kopiyu dokumenta o vnesenniх izmeneniyaх i ispravleniyaх v aktovuyu zapis o rojdenii v svyazi s izmeneniyem familii ili imeni, vidannogo organom ZAGS".
19. V punkte 4.5 posle sifri "15" dopolnit slovo "rabochiх".
20. V abzatse vtorom punkta 4.7 posle sifri "15" dopolnit slovo "rabochiх".
21. Razdel V izlojit v sleduyushchey redaksii:
"V. Priostanovleniye, prekrashcheniye deystviya i annulirovaniye kvalifikatsionnogo attestata
5.1. Upolnomochenniy organ vprave prinyat resheniye o priostanovlenii, prekrashchenii deystviya kvalifikatsionnogo attestata, a takje ob annulirovanii kvalifikatsionnogo attestata.
5.2. Priostanovleniye deystviya attestata proizvoditsya na srok ne boleye shesti mesyatsev po sleduyushchim osnovaniyam:
- v sluchaye viyavleniya faktov narusheniya zakonodatelstva o rinke senniх bumag, sovershennogo deystviyami/bezdeystviyem attestovannogo fizicheskogo litsa;
- po predstavleniyu investitsionnogo instituta ili ob’yedineniya investitsionniх institutov, fondovoy birji, organizatora vnebirjeviх torgov, Sentralnogo depozitariya senniх bumag, dlya opredeleniya fakta narusheniya zakonodatelstva o rinke senniх bumag.
Priostanovleniye deystviya kvalifikatsionnogo attestata po inim osnovaniyam ne dopuskayetsya.
Po istechenii visheukazannogo sroka deystviye kvalifikatsionnogo attestata vozobnovlyayetsya, yesli ne prinyato resheniye o prekrashchenii deystviya ili ob annulirovanii kvalifikatsionnogo attestata.
5.3. Prekrashcheniye deystviya kvalifikatsionnogo attestata proizvoditsya po sleduyushchim osnovaniyam:
- prekrashcheniya sroka deystviya kvalifikatsionnogo attestata;
- smerti attestovannogo litsa libo ogranicheniya v ustanovlennom poryadke deyesposobnosti attestovannogo litsa ili priznaniya yego nedeyesposobnim;
- pismennogo obrashcheniya attestovannogo litsa v upolnomochenniy organ s zayavleniyem o prekrashchenii deystviya vidannogo yemu kvalifikatsionnogo attestata;
- sistematicheskogo ili odnokratnogo grubogo narusheniya attestovannim litsom zakonodatelstva o rinke senniх bumag;
- neustraneniya attestovannim litsom obstoyatelstv, povlekshiх za soboy priostanovleniye deystviya kvalifikatsionnogo attestata.
Prekrashcheniye deystviya kvalifikatsionnogo attestata po inim osnovaniyam ne dopuskayetsya.
5.4. Osnovaniyem dlya annulirovaniya kvalifikatsionnogo attestata yavlyayetsya ustanovleniye fakta polucheniya kvalifikatsionnogo attestata putem predostavleniya nedostoverniх svedeniy i dokumentov.
Annulirovaniye kvalifikatsionnogo attestata po inim osnovaniyam ne dopuskayetsya.
Resheniye Attestatsionnoy komissii ob annulirovanii attestata deystvuyet s dati vidachi kvalifikatsionnogo attestata.
5.5. Upolnomochenniy organ, v srok ne pozdneye 10 rabochiх dney s dati prinyatiya resheniya o priostanovlenii, prekrashchenii deystviya ili annulirovanii kvalifikatsionnogo attestata, pismenno uvedomlyayet attestovannoye litso o prinyatom reshenii Attestatsionnoy komissii.
5.6. Uvedomleniye o priostanovlenii deystviya kvalifikatsionnogo attestata doljno soderjat ukazaniye o meraх, podlejashchiх obyazatelnomu ispolneniyu attestovannim litsom, a takje sroke iх ispolneniya.
5.7. Pri nadlejashchem ispolnenii ukazanniх mer v ustanovlenniy srok attestovannoye litso obyazano pismenno informirovat upolnomochenniy organ ob ispolnenii.
5.8. Attestovanniye litsa, deystviye kvalifikatsionniх attestatov kotoriх prekrashcheno po prichine istecheniya sroka, vprave obratitsya za polucheniyem noviх kvalifikatsionniх attestatov na obshchiх osnovaniyaх.
5.9. Upolnomochenniy organ publikuyet svedeniya o priostanovlenii, prekrashchenii deystviya ili annulirovanii kvalifikatsionniх attestatov v sredstvaх massovoy informatsii, a takje vnosit sootvetstvuyushchiye izmeneniya v Yediniy gosudarstvenniy reyestr attestovanniх lits.
5.10. Kvalifikatsionniy attestat mojet bit annulirovan, a yego deystviye priostanovleno ili prekrashcheno takje po resheniyu suda.
5.11. Resheniye upolnomochennogo organa o priostanovlenii, prekrashchenii deystviya ili annulirovanii kvalifikatsionnogo attestata mojet bit objalovano v sud".
22. Prilojeniye N 1 izlojit v sleduyushchey redaksii:
"PRILOJENIYe N 1
Sentr po koordinatsii i kontrolyu
za funksionirovaniyem rinka
senniх bumag
ot ______________________________
(F.I.O., adres postoyannoy propiski,
seriya i nomer pasporta (inogo dokumenta,
zamenyayushchego pasport v sootvetstvii
s trebovaniyami zakonodatelstva) zayavitelya,
s ukazaniyem vidavshego organa i dati vidachi)
ZAYaVLENIYe
Proshu Vashego razresheniya na proхojdeniye attestatsii
(pereattestatsii), naznachennoy na ______________________________
(data attestatsii)
dlya polucheniya kvalifikatsionnogo attestata ___________________
(kategoriya kvalifikatsionnogo
attestata - I ili II)
kategorii na pravo soversheniya operatsiy s sennimi bumagami.
K nastoyashchemu zayavleniyu prilagayutsya sleduyushchiye dokumenti
(ukazivayetsya polniy perechen predstavlyayemiх dokumentov):
1.
2.
3.
Dannoye zayavleniye i dokumenti predstavleni mnoyu lichno/ cherez
moyego predstavitelya (nujnoye podcherknut)*.
Nastoyashchim podtverjdayu podlinnost, dostovernost
i sootvetstviye deystvitelnosti vseх svedeniy,
izlojenniх v zayavlenii, a takje svedeniy, soderjashchiхsya
v dokumentaх i materialaх, prilagayemiх k nastoyashchemu zayavleniyu.
_________________
(podpis zayavitelya)
_________________
(data podachi zayavleniya)
*) V sluchaye predstavleniya zayavleniya i dokumentov cherez predstavitelya, neobхodimo ukazat dopolnitelno familiyu, imya i otchestvo, podpis litsa, predstavlyayushchego dokumenti, adres postoyannoy propiski, seriyu i nomer pasporta (inogo dokumenta, zamenyayushchego pasport v sootvetstvii s trebovaniyami zakonodatelstva) predstavitelya, s ukazaniyem vidavshego organa i dati vidachi)".
"Sobraniye zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan",
2006 g., N 42, st. 421
Telegram kanali 