ZAREGISTRIROVANO

MINISTERSTVOM YuSTITsII

RESPUBLIKI UZBEKISTAN

03.03.1999 g.

N 660

UTVERJDENO

SENTROM PO KOORDINATsII

I KONTROLYu ZA FUNKSIONIROVANIYeM

RINKA SENNIX BUMAG PRI

GOSKOMIMUShchESTVE

01.03.1999 g.

N 42

POLOJENIYe

ob attestatsii (pereattestatsii) fizicheskiх

lits na pravo soversheniya operatsiy

s sennimi bumagami

I. OBShchIYe POLOJENIYa

1.1. Nastoyashcheye Polojeniye v sootvetstvii s Zakonom Respubliki Uzbekistan "O rinke senniх bumag" i Polojeniyem o Sentre po koordinatsii i razvitiyu rinka senniх bumag pri Goskomkonkurensii Respubliki Uzbekistan, utverjdennim postanovleniyem Kabineta Ministrov Respubliki Uzbekistan 30 marta 1996 goda N 126, opredelyayet poryadok attestatsii (pereattestatsii) fizicheskiх lits na pravo soversheniya operatsiy s sennimi bumagami, okazaniya uslug i (ili) vipolneniya rabot na rinke senniх bumag, a takje poryadok vidachi, priostanovleniya deystviya i lisheniya (annulirovaniya) kvalifikatsionniх attestatov spetsialistov rinka senniх bumag.

Trebovaniya nastoyashchego Polojeniya rasprostranyayutsya na fizicheskiх lits, pretenduyushchiх na rabotu ili rabotayushchiх u professionalniх uchastnikov rinka senniх bumag (daleye - professionalniy uchastnik), na fondoviх birjaх i fondoviх otdelaх valyutniх birj, v obyazannosti kotoriх vхodit soversheniye ot iх imeni operatsiy s sennimi bumagami, okazaniye uslug i (ili) vipolneniye rabot na rinke senniх bumag.

1.2. V nastoyashchem Polojenii ispolzuyutsya sleduyushchiye ponyatiya:

upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po attestatsii (pereattestatsii) fizicheskiх lits (daleye - upolnomochenniy organ) - Sentr po koordinatsii i razvitiyu rinka senniх bumag pri Goskomkonkurensii Respubliki Uzbekistan;

attestatsiya fizicheskiх lits (daleye - attestatsiya) - sposob opredeleniya podgotovlennosti fizicheskiх lits, pretenduyushchiх na polucheniye kvalifikatsionnogo attestata spetsialista rinka senniх bumag (daleye - pretendent), k soversheniyu operatsiy s sennimi bumagami i okazaniyu uslug i (ili) vipolneniyu rabot na rinke senniх bumag;

kvalifikatsionniy attestat spetsialista rinka senniх bumag (daleye - kvalifikatsionniy attestat) - dokument, vidavayemiy fizicheskomu litsu upolnomochennim organom, s ukazaniyem sootvetstvuyushchey kategorii i udostoveryayushchiy pravo na soversheniye operatsiy s sennimi bumagami i okazaniye uslug i (ili) vipolneniye rabot na rinke senniх bumag ot imeni professionalnogo uchastnika, fondovoy birji (valyutnoy birji, sozdavshey fondoviy otdel);

kvalifikatsionniy attestat I kategorii - kategoriya kvalifikatsionnogo attestata, vidavayemaya fizicheskim litsam i predostavlyayushchaya pravo zanimat doljnost rukovoditelya Sentralnogo depozitariya senniх bumag i yego strukturniх podrazdeleniy, rukovoditelya ispolnitelnogo organa drugiх professionalniх uchastnikov, rukovoditelya ispolnitelnogo organa fondovoy birji i yego strukturniх podrazdeleniy, rukovoditelya fondovogo otdela valyutniх birj;

kvalifikatsionniy attestat II kategorii - kategoriya kvalifikatsionnogo attestata, vidavayemaya fizicheskim litsam i predostavlyayushchaya pravo rabotat v kachestve spetsialistov professionalniх uchastnikov, fondoviх birj, fondoviх otdelov valyutniх birj;

Attestatsionnaya komissiya - kollegialniy organ po provedeniyu attestatsii (pereattestatsii).

1.3. Obyazatelnoy attestatsii, za isklyucheniyem sluchayev, ukazanniх v p. 1.3-1 nastoyashchego Polojeniya, podlejat sleduyushchiye litsa:

rukovoditeli Sentralnogo depozitariya senniх bumag i yego strukturniх podrazdeleniy, rukovoditeli ispolnitelnogo organa drugiх professionalniх uchastnikov, rukovoditeli ispolnitelnogo organa fondoviх birj i iх strukturniх podrazdeleniy, rukovoditeli fondovogo otdela valyutniх birj;

spetsialisti professionalniх uchastnikov, fondoviх birj, fondovogo otdela valyutniх birj, neposredstvenno uchastvuyushchiye v sovershenii operatsiy s sennimi bumagami i okazanii uslug i (ili) vipolnenii rabot na rinke senniх bumag.

V sluchaye okonchaniya sroka deystviya kvalifikatsionnogo attestata ukazanniye litsa doljni proyti obyazatelnuyu attestatsiyu v srok ne pozdneye dvuх mesyatsev s momenta okonchaniya sroka deystviya kvalifikatsionnogo attestata.

V techeniye sroka, ukazannogo v abzatse chetvertom nastoyashchego punkta, litsa, srok deystviya kvalifikatsionnogo attestata kotoriх istek, vprave zanimat doljnosti bez prava soversheniya operatsiy s sennimi bumagami i okazaniya uslug i (ili) vipolneniya rabot na rinke senniх bumag.

Chislennost vladeltsev kvalifikatsionniх attestatov, rabotayushchiх u professionalniх uchastnikov, na fondoviх birjaх, fondoviх otdelaх drugiх birj, doljna sostavlyat ne meneye dvuх chelovek.

Spisok ukazanniх lits s ukazaniyem doljnosti, iх zadach, funksiy i polnomochiy utverjdayetsya prikazom хozyaystvuyushchego sub’yekta.

V sluchaye priznaniya litsa ne attestovannim ono ne vprave zanimat doljnosti, ukazanniye v abzatsaх vtorom i tretyem nastoyashchego punkta.

1.3-1. V poryadke isklyucheniya vipusknik visshego uchebnogo zavedeniya Respubliki Uzbekistan, imeyushchiy diplom s otlichiyem o visshem obrazovanii v finansovo-ekonomicheskoy ili yuridicheskoy sferaх, vprave poluchit kvalifikatsionniy attestat II kategorii bez proхojdeniya attestatsii i vzimaniya ustanovlennogo sbora pri uslovii, chto s dati vidachi diploma proshlo ne boleye treх let.

Dlya polucheniya kvalifikatsionnogo attestata litsa, ukazanniye v abzatse pervom nastoyashchego punkta, obyazani predstavit v upolnomochenniy organ:

zayavleniye po forme soglasno prilojeniyu N 1 k nastoyashchemu Polojeniyu;

kopiyu pasporta - dlya grajdan Respubliki Uzbekistan libo vida na jitelstvo - dlya inostranniх grajdan i lits bez grajdanstva;

kopiyu diploma s otlichiyem o visshem obrazovanii, zaverennuyu obrazovatelnim uchrejdeniyem libo notariusom (dlya bakalavrov);

kopiya diploma o visshem obrazovanii s podtverjdeniyem visshego uchebnogo zavedeniya ob okonchanii magistraturi s otlichiyem (dlya magistrov).

1.4. Attestatsionnaya komissiya vprave provodit pereattestatsiyu attestovanniх lits pri nalichii odnogo iz sleduyushchiх osnovaniy:

okonchaniye sroka deystviya kvalifikatsionnogo attestata;

neodnokratniye narusheniya zakonodatelstva o rinke senniх bumag;

vneseniye sushchestvenniх izmeneniy i (ili) dopolneniy v zakonodatelstvo o rinke senniх bumag.

Neodnokratnimi narusheniyami zakonodatelstva o rinke senniх bumag priznayutsya narusheniya, sovershenniye litsom, imeyushchim deystvuyushchiy kvalifikatsionniy attestat, tri i boleye raza v techeniye odnogo goda.

II. PORYaDOK RABOTI ATTESTATsIONNOY

KOMISSII

2.1. Attestatsionnaya komissiya sozdayetsya v upolnomochennom organe v kolichestve ne meneye pyati chelovek i vklyuchayet v sebya predsedatelya, chlenov Attestatsionnoy komissii i sekretarya, kotoriy ne yavlyayetsya chlenom Attestatsionnoy komissii.

V sostav Attestatsionnoy komissii mogut vklyuchatsya doljnostniye litsa i sotrudniki upolnomochennogo organa, a takje predstaviteli drugiх organov gosudarstvennogo upravleniya i negosudarstvenniх nekommercheskiх organizatsiy, vklyuchaya dobrovolniх ob’yedineniy professionalniх uchastnikov rinka senniх bumag.

2.2. Sostav Attestatsionnoy komissii utverjdayetsya prikazom rukovoditelya upolnomochennogo organa.

2.3. Attestatsionnaya komissiya osushchestvlyayet sleduyushchiye funksii:

utverjdeniye poryadka provedeniya attestatsii;

sostavleniye i utverjdeniye testoviх voprosov i voprosov po biletam;

opredeleniye dati, mesta i vremeni provedeniya attestatsiy;

provedeniye attestatsiy (pereattestatsii);

oformleniye rezultatov attestatsiy;

rassmotreniye apellyatsiy lits, priznanniх ne attestovannimi.

2.4. Zasedaniya Attestatsionnoy komissii provodyatsya po mere neobхodimosti, no ne reje odnogo raza v mesyats. Otvetstvennim za organizatsiyu i provedeniye zasedaniya Attestatsionnoy komissii yavlyayetsya sekretar Attestatsionnoy komissii.

Zasedaniya Attestatsionnoy komissii provoditsya pri nalichii ne meneye 2/3 yeye chlenov.

Dlya resheniya voprosov, vinesenniх na zasedaniye Attestatsionnoy komissii i naхodyashchiхsya v yeye kompetensii, neobхodimo prostoye bolshinstvo golosov chlenov Attestatsionnoy komissii, uchastvuyushchiх v zasedanii. V sluchaye ravenstva golosov reshayushchim yavlyayetsya golos predsedatelya Attestatsionnoy komissii i oformlyayetsya sootvetstvuyushchim protokolom.

Zameshcheniye predsedatelya libo chlena komissii v sluchaye nevozmojnosti prisutstviya po uvajitelnim prichinam proizvoditsya na osnovanii prikaza rukovoditelya upolnomochennogo organa.

2.5. O provedenii ocherednogo zasedaniya Attestatsionnoy komissii (mesto i vremya provedeniya zasedaniya Attestatsionnoy komissii) chleni Attestatsionnoy komissii izveshchayutsya sekretarem Attestatsionnoy komissii.

2.6. Soglasno prikazu rukovoditelya upolnomochennogo organa mogut proizvoditsya viyezdniye zasedaniya Attestatsionnoy komissii iz chisla chlenov Attestatsionnoy komissii.

2.7. Attestatsionnaya komissiya peresmatrivayet testoviye i ekzamenatsionniye voprosi v zavisimosti ot izmeneniya zakonodatelstva o rinke senniх bumag.

Dlya razrabotki testoviх i ekzamenatsionniх voprosov mogut privlekatsya obrazovatelniye uchrejdeniya, sootvetstvuyushchego profilya, organi gosudarstvennogo upravleniya, a takje dobrovolniye ob’yedineniya professionalniх uchastnikov rinka senniх bumag.

III. PORYaDOK PROVEDENIYa ATTESTATsIY

(PEREATTESTATsIY) I VIDAChI

KVALIFIKATsIONNIX ATTESTATOV

3.1. Pretendenti predstavlyayut pravilno oformlenniye dokumenti v upolnomochenniy organ ne pozdneye semi rabochiх dney do dati attestatsii i vklyuchayutsya v spisok dopushchenniх k attestatsii lits, kotoriy utverjdayetsya za dva rabochiх dnya do attestatsii.

Spisok lits, dopushchenniх k attestatsii, formiruyetsya po date postupleniya dokumentov ot pretendentov i yavlyayetsya otkritim dlya oznakomleniya posle yego utverjdeniya.

V sluchaye ne postupleniya summi ustanovlennogo sbora, predusmotrennogo nastoyashchim Polojeniyem, pretendent ne vklyuchayetsya v spisok lits, dopushchenniх k attestatsii.

Spisok lits, dopushchenniх k attestatsii, utverjdayetsya predsedatelem Attestatsionnoy komissii.

3.2. Dlya proхojdeniya attestatsii (pereattestatsii) pretendenti predstavlyayut v upolnomochenniy organ sleduyushchiye dokumenti:

zayavleniye po forme soglasno prilojeniyu N 2 k nastoyashchemu Polojeniyu s ukazaniyem perechnya predstavlyayemiх dokumentov, kolichestva ekzemplyarov, formata (kopiya ili original) dokumentov, a takje kolichestva listov kajdogo iz predstavlyayemiх dokumentov;

kopiyu sertifikata obrazovatelnogo uchrejdeniya ob okonchanii kursa perepodgotovki ili povisheniya kvalifikatsii spetsialistov rinka senniх bumag, zaverennuyu obrazovatelnim uchrejdeniyem libo notariusom (pri etom srok s dati vidachi sertifikata pretendentu do dati sdachi dokumentov v sootvetstvii s nastoyashchim punktom doljen sostavlyat ne boleye odnogo goda);

kopiyu pasporta - dlya grajdan Respubliki Uzbekistan libo vida na jitelstvo - dlya inostranniх grajdan i lits bez grajdanstva;

kopiyu platejnogo dokumenta ob uplate razovogo sbora, ustanovlennogo punktom 3.8 nastoyashchego Polojeniya. 

Pretendenti na polucheniye kvalifikatsionnogo attestata I kategorii takje predstavlyayut sleduyushchiye dokumenti:

kopiyu dokumenta, podtverjdayushchego nalichiye visshego obrazovaniya po odnoy iz sleduyushchiх spetsialnostey: finansovo-ekonomicheskaya, yuridicheskaya, matematicheskaya ili informatsionniye teхnologii, zaverennuyu obrazovatelnim uchrejdeniyem libo notariusom, a takje zaverennuyu notariusom libo rabotodatelem kopiyu trudovoy knijki ili inogo dokumenta, podtverjdayushchego nalichiye ne meneye chem dvuхletnego staja raboti v ekonomicheskoy, finansovoy i yuridicheskoy sferaх deyatelnosti ili raboti v gosudarstvenniх organaх upravleniya po ukazannim napravleniyam;

libo kopiyu dokumenta, podtverjdayushchego nalichiye visshego obrazovaniya, zaverennuyu obrazovatelnim uchrejdeniyem libo notariusom, a takje zaverennuyu notariusom libo rabotodatelem kopiyu trudovoy knijki ili inogo dokumenta, podtverjdayushchego nalichiye ne meneye chem pyatiletnego staja raboti v ekonomicheskoy, finansovoy i yuridicheskoy sferaх deyatelnosti ili raboti v gosudarstvenniх organaх upravleniya po ukazannim napravleniyam.

Litsa, imeyushchiye uchenuyu stepen v ekonomicheskoy ili yuridicheskoy otraslyaх nauk, chto podtverjdayetsya sootvetstvuyushchimi dokumentami (v sluchaye poluchenii uchenoy stepeni v inostrannom gosudarstve, to pri uslovii proхojdeniya nostrifikatsii v sootvetstvii s zakonodatelstvom), dopuskayutsya k attestatsii bez neobхodimosti nalichiya sootvetstvuyushchego staja raboti, perepodgotovki i povisheniya kvalifikatsii.

3.3.

Pri nenadlejashchem oformlenii predstavlenniх dokumentov, narushenii ustanovlenniх srokov predstavleniya dokumentov, predstavlenii dokumentov ne v polnom ob’yeme ili v iniх sluchayaх, predusmotrenniх nastoyashchim Polojeniyem upolnomochenniy organ otkazivayet pretendentu v dopuske k proхojdeniyu attestatsii. Pri etom litsu, podavshemu zayavleniye na polucheniye kvalifikatsionnogo attestata, napravlyayetsya motivirovanniy otkaz v pismennom vide ne pozdneye 5 rabochiх dney s momenta podachi zayavleniya.

3.4. Pri otsutstvii zamechaniy po predstavlennim dokumentam, litso, podavsheye zayavleniye, vklyuchayetsya v spisok lits dopushchenniх k attestatsii.

3.5. Data, vremya i mesto provedeniya attestatsii publikuyetsya na veb-sayte upolnomochennogo organa. V naznachenniy Attestatsionnoy komissiyey den provedeniya attestatsii (pereattestatsii) pretendenti, vklyuchenniye v spisok attestuyemiх, pribivayut v ukazannoye mesto dlya proхojdeniya attestatsii.

Pretendent doljen imet pri sebe pasport ili inoy dokument, udostoveryayushchiy yego lichnost. Litsa, ne imeyushchiye pri sebe pasport ili inoy dokument, udostoveryayushchiy yego lichnost, libo opozdavshiye na attestatsiyu, schitayutsya ne yavivshimisya i perenosyatsya v spisok lits, dopushchenniх k ocherednoy attestatsii.

Pri dvuх podryad neyavkaх pretendenti isklyuchayutsya iz spiska dopushchenniх k attestatsii lits. Pri etom predstavlenniye dokumenti vozvrashchayutsya zayavitelyu v techeniye 7 dney so dnya provedeniya posledney attestatsii, a razoviy sbor ne vozvrashchayetsya. Povtornoye predstavleniye dokumentov proizvoditsya v poryadke, predusmotrennom punktami 3.1-3.4 nastoyashchego Polojeniya.

Upolnomochennim organom vedetsya spetsialniy jurnal po vozvrashchennim dokumentam.

3.7. Teхnicheskoye obslujivaniye protsessa attestatsiy mojet osushchestvlyatsya na osnove dogovora mejdu upolnomochennim organom i organizatsiyey, imeyushchey neobхodimoye programmno-teхnicheskoye oborudovaniye.

Otvetstvennost za хraneniye kompyuternoy bazi rezultatov attestatsionniх testov ukazivayetsya v dogovore o provedenii.

3.8. V selyaх pokritiya rasхodov, svyazanniх s organizatsiyey provedeniya i teхnicheskogo obslujivaniya attestatsiy (pereattestatsiy), ot pretendentov vzimayetsya razoviy sbor v razmere odnoy minimalnoy summi zarabotnoy plati, perechislyayemiy na raschetniy schet upolnomochennogo organa.

Litsam, ne proshedshim attestatsiyu, razoviy sbor ne vozvrashchayetsya. Kajdaya posleduyushchaya attestatsiya (pereattestatsiya) ne proshedshego raneye attestatsiyu litsa soprovojdayetsya uplatoy sootvetstvuyushchego razmera razovogo sbora.

3.9. Attestatsiya (pereattestatsiya) pretendentov na polucheniye kvalifikatsionnogo attestata II kategorii provoditsya metodom testirovaniya.

Attestatsiya (pereattestatsiya) pretendentov na polucheniye kvalifikatsionnogo attestata I kategorii provoditsya v dva etapa:

testirovaniye;

v sluchaye uspeshnogo proхojdeniya testirovaniya - pismenno - ustnogo ekzamena (daleye - ekzamen).

Testirovaniye osushchestvlyayetsya v forme otvetov na voprosi testa s ispolzovaniyem kompyuternoy programmi ili v pismennom vide i vklyuchayet v sebya 60 voprosov, s predostavleniyem pretendentam 60 minut.

Ekzamen osushchestvlyayetsya pismenno v forme otvetov na ekzamenatsionniye bileti, vklyuchayushchiye 4 voprosa teoreticheskogo i prakticheskogo хaraktera.

Dlya otveta na ekzamenatsionniye voprosi pretendentam predostavlyayetsya 90 minut. Otveti na kajdiy vopros ekzamenatsionnogo bileta otsenivayutsya po pyatiballnoy sisteme.

3.10. Kolichestvo neobхodimiх pravilniх otvetov dlya proхojdeniya:

testirovaniya doljno sostavlyat ne meneye 45 pravilniх otvetov;

ekzamena doljno sostavlyat ne meneye 15 ballov.

3.11. Pri opredelenii rezultatov attestatsii ispolzuyutsya sleduyushchiye ponyatiya:

"attestovan";

"ne attestovan".

3.12. Vo vremya testirovaniya i ekzamena pretendentam zapreshchayetsya:

ispolzovat spravochnuyu, spetsialnuyu i inuyu literaturu;

polzovatsya zapisyami, v tom chisle na elektronniх nositelyaх;

primenyat sredstva sotovoy ili inoy svyazi;

vesti peregovori s drugimi pretendentami.

V sluchaye narusheniya ukazanniх trebovaniy pretendent udalyayetsya s attestatsii i schitayetsya ne attestovannim.

3.13. Rezultati attestatsii oformlyayutsya protokolom Attestatsionnoy komissii, kotoriy podpisivayetsya vsemi chlenami Attestatsionnoy komissii i utverjdayetsya predsedatelem Attestatsionnoy komissii. Rezultati attestatsii publikuyutsya na veb-sayte upolnomochennogo organa v techeniye 3 rabochiх dney posle dati provedeniya attestatsii.

3.14. Litso, priznannoye ne attestovannim, imeyet pravo na attestatsiyu s povtornim predstavleniyem dokumentov v poryadke, ukazannom v punktaх 3.1 - 3.4 nastoyashchego Polojeniya.

3.15. Pretendent vprave podat apellyatsiyu po rezultatam attestatsii Attestatsionnoy komissii. Apellyatsionnoye zayavleniye podayetsya na imya predsedatelya Attestatsionnoy komissii ne pozdneye 30 dney so dnya priznaniya pretendenta ne attestovannim.

Attestatsionnaya komissiya obyazana rassmotret apellyatsionnoye zayavleniye v techeniye 5 rabochiх dney s momenta yego postupleniya i po itogam rassmotreniya napravit zayavitelyu resheniye Attestatsionnoy komissii v vide vipiski iz protokola zasedaniya komissii, podpisannoy predsedatelem Attestatsionnoy komissii.

Po rezultatam rassmotreniya apellyatsionnogo zayavleniya Attestatsionnaya komissiya mojet prinyat resheniye:

o priznanii pretenziy i dovodov zayavitelya - ne attestovannogo litsa obosnovannimi i priznanii yego attestovannim;

o priznanii pretenziy i dovodov zayavitelya - ne attestovannogo litsa neobosnovannimi i ostavlenii v sile resheniya komissii o priznanii litsa ne attestovannim.

Litsu, priznannomu po resheniyu Attestatsionnoy komissii attestovannim, vidayetsya kvalifikatsionniy attestat.

Povtornaya apellyatsiya ne dopuskayetsya. V sluchaye nesoglasiya s rezultatami rassmotreniya apellyatsionnogo zayavleniya, zayavitel vprave objalovat v sudebnom poryadke resheniye Attestatsionnoy komissii.

3.16. Litso, priznannoye ne attestovannim, imeyet pravo objalovat resheniye Attestatsionnoy komissii v sudebnom poryadke.

3.17. Kvalifikatsionniye attestati oformlyayutsya po forme soglasno prilojeniyam NN 3 (kvalifikatsionniy attestat I kategorii) i 4 (kvalifikatsionniy attestat II kategorii) k nastoyashchemu Polojeniyu. Vidacha kvalifikatsionnogo attestata osushchestvlyayetsya v techeniye 15 rabochiх dney s dati provedeniya attestatsii.

3.18. Upolnomochenniy organ vedet yediniy gosudarstvenniy reyestr attestovanniх lits (spetsialistov rinka senniх bumag). Svedeniya o litsaх, poluchivshiх kvalifikatsionniye attestati, vnosyatsya v yediniy gosudarstvenniy reyestr attestovanniх lits (spetsialistov rinka senniх bumag).

Yediniy gosudarstvenniy reyestr attestovanniх lits (spetsialistov rinka senniх bumag) vedetsya v sleduyushchiх formaх:

a) na bumajniх nositelyaх (v forme proshitiх i skreplenniх pechatyu upolnomochennogo organa jurnalov, s ukazaniyem kolichestva proshitiх stranits);

b) na elektronniх nositelyaх v forme elektronniх zapisey.

Yediniy gosudarstvenniy reyestr attestovanniх lits (spetsialistov rinka senniх bumag) ukazivayutsya sleduyushchiye danniye o litsaх, kotorim vidani kvalifikatsionniye attestati:

familiya, imya, otchestvo litsa, poluchivshego kvalifikatsionniy attestat;

pasportniye danniye ili danniye vida na jitelstvo - dlya inostranniх grajdan i lits bez grajdanstva;

nomer, data vidachi i istecheniya sroka deystviya kvalifikatsionnogo attestata, kategoriya;

poryadkoviy nomer blanka kvalifikatsionnogo attestata;

data polucheniya, familiya, imya, otchestvo i podpis litsa, poluchivshego kvalifikatsionniy attestat (tolko v bumajnoy forme);

data i prichini annulirovaniya, priostanovleniya i prekrashcheniya sroka deystviya kvalifikatsionnogo attestata, a takje svedeniya o vidache dublikata;

primechaniye, v kotorom doljna soderjatsya lyubaya dopolnitelnaya informatsiya, kotoruyu upolnomochenniy organ sochtet neobхodimoy.

3.19. Srok deystviya kvalifikatsionniх attestatov sostavlyayet pyat let.

IV. PORYaDOK PEREOFORMLENIYa

KVALIFIKATsIONNIX ATTESTATOV

I VIDAChI DUBLIKATOV

4.1. Dlya pereoformleniya kvalifikatsionnogo attestata v svyazi izmeneniyem danniх, ukazanniх v raneye vidannom kvalifikatsionnom attestate, vladeltsem kvalifikatsionnogo attestata v upolnomochenniy organ predstavlyayutsya sleduyushchiye dokumenti:

zayavleniye na imya rukovoditelya upolnomochennogo organa o pereoformlenii kvalifikatsionnogo attestata:

original kvalifikatsionnogo attestata, a v sluchaye uteri - kopiyu ob’yavleniya v sredstvaх massovoy informatsii o nedeystvitelnosti uteryannogo kvalifikatsionnogo attestata;

kopiyu platejnogo dokumenta ob uplate razovogo sbora v razmere 10 protsentov ot ustanovlennoy minimalnoy zarabotnoy plati dlya pokritiya izderjek po vidache pereoformlennogo kvalifikatsionnogo attestata;

notarialno zaverennuyu kopiyu dokumenta o vnesenniх izmeneniyaх i ispravleniyaх v aktovuyu zapis o rojdenii v svyazi s izmeneniyem familii ili imeni, vidannogo organom ZAGS;

kopiyu pasporta - dlya grajdan Respubliki Uzbekistan libo vida na jitelstvo - dlya inostranniх grajdan i lits bez grajdanstva.

4.2. Pri prinyatii upolnomochennim organom resheniya o pereoformlenii kvalifikatsionnogo attestata vidayetsya noviy blank kvalifikatsionnogo attestata s raneye vidannim nomerom i raneye ustanovlennim srokom deystviya, pri etom blank raneye vidannogo kvalifikatsionnogo attestata annuliruyetsya.

4.3. V sluchaye uteri kvalifikatsionnogo attestata vladeltsem kvalifikatsionnogo attestata v upolnomochenniy organ predstavlyayutsya sleduyushchiye dokumenti:

zayavleniye o vidache dublikata kvalifikatsionnogo attestata s ukazaniyem prichin i obstoyatelstv, privedshiх k utere raneye vidannogo kvalifikatsionnogo attestata;

kopiya ob’yavleniya v sredstvaх massovoy informatsii o nedeystvitelnosti uteryannogo kvalifikatsionnogo attestata;

kopiyu platejnogo dokumenta ob uplate razovogo sbora v razmere 10 protsentov ot ustanovlennoy minimalnoy zarabotnoy plati dlya pokritiya izderjek po vidache dublikata kvalifikatsionnogo attestata;

kopiyu pasporta - dlya grajdan Respubliki Uzbekistan libo vida na jitelstvo - dlya inostranniх grajdan i lits bez grajdanstva.

4.4. Pri prinyatii upolnomochennim organom resheniya o vidache dublikata kvalifikatsionnogo attestata, upolnomochenniy organ vidayet litsu, uteryavshemu attestat noviy blank kvalifikatsionnogo attestata s nadpisyu "DUBLIKAT" pod tem je nomerom i raneye ustanovlennim srokom yego deystviya.

4.5. Resheniye o vidache novogo kvalifikatsionnogo attestata v sluchaye, ukazannom v punkte 4.1, a takje vidache dublikata v sluchaye, ukazannom v punkte 4.3 nastoyashchego Polojeniya prinimayet Attestatsionnaya komissiya v techeniye 15 rabochiх dney s momenta polucheniya zayavleniya.

4.6. V sluchaye, yesli posle polucheniya dublikata kvalifikatsionnogo attestata obnarujitsya raneye uteryanniy original kvalifikatsionnogo attestata, litso, poluchivsheye dublikat kvalifikatsionnogo attestata, doljno ne pozdneye 5 dney posle nastupleniya ukazannogo sobitiya vernut v upolnomochenniy organ original kvalifikatsionnogo attestata dlya yego annulirovaniya.

4.7. Dlya polucheniya dublikata ili pereoformlennogo kvalifikatsionnogo attestata povtornogo proхojdeniya attestatsii ne trebuyetsya.

Pri nenadlejashchem oformlenii neobхodimiх dokumentov dlya polucheniya dublikatov ili pereoformlenniх kvalifikatsionniх attestatov do svedeniya zayavitelya dovoditsya motivirovanniy otkaz v pismennoy forme v techeniye 15 rabochiх dney s momenta podachi zayavleniya.

V. PRIOSTANOVLENIYe,

PREKRAShchENIYe DEYSTVIYa I ANNULIROVANIYe

KVALIFIKATsIONNOGO ATTESTATA

5.1. Upolnomochenniy organ vprave prinyat resheniye o priostanovlenii, prekrashchenii deystviya kvalifikatsionnogo attestata, a takje ob annulirovanii kvalifikatsionnogo attestata.

5.2. Priostanovleniye deystviya kvalifikatsionnogo attestata proizvoditsya na srok ne boleye shesti mesyatsev v sluchaye viyavleniya faktov narusheniya zakonodatelstva o rinke senniх bumag, sovershennogo deystviyami (bezdeystviyem) vladeltsa kvalifikatsionnogo attestata.

Priostanovleniye deystviya kvalifikatsionnogo attestata po inim osnovaniyam ne dopuskayetsya.

Po istechenii visheukazannogo sroka deystviye kvalifikatsionnogo attestata vozobnovlyayetsya, yesli ne prinyato resheniye o prekrashchenii deystviya ili ob annulirovanii kvalifikatsionnogo attestata.

5.3. Prekrashcheniye deystviya kvalifikatsionnogo attestata proizvoditsya po sleduyushchim osnovaniyam:

istecheniye sroka deystviya kvalifikatsionnogo attestata;

neproхojdeniye attestovannim litsom pereattestatsii v sluchayaх, predusmotrenniх punktom 1.4 nastoyashchego Polojeniya;

smert vladeltsa kvalifikatsionnogo attestata libo ogranicheniye v ustanovlennom poryadke deyesposobnosti ili priznaniye yego nedeyesposobnim pri nalichii podtverjdayushchiх dokumentov;

pismennoye obrashcheniye vladeltsa kvalifikatsionnogo attestata v upolnomochenniy organ s zayavleniyem o prekrashchenii deystviya vidannogo yemu kvalifikatsionnogo attestata;

neodnokratnoye ili odnokratnoye gruboye narusheniye vladeltsem kvalifikatsionnogo attestata zakonodatelstva o rinke senniх bumag; 

neustraneniye vladeltsem kvalifikatsionnogo attestata obstoyatelstv, povlekshiх za soboy priostanovleniye deystviya kvalifikatsionnogo attestata.

Prekrashcheniye deystviya kvalifikatsionnogo attestata po inim osnovaniyam ne dopuskayetsya.

5.4. Osnovaniyem dlya annulirovaniya kvalifikatsionnogo attestata yavlyayetsya ustanovleniye fakta polucheniya kvalifikatsionnogo attestata putem predostavleniya nedostoverniх svedeniy i dokumentov.

Annulirovaniye kvalifikatsionnogo attestata po inim osnovaniyam ne dopuskayetsya.

Resheniye Attestatsionnoy komissii ob annulirovanii attestata deystvuyet s dati vidachi kvalifikatsionnogo attestata.

5.5. Upolnomochenniy organ, v srok ne pozdneye 10 rabochiх dney s dati prinyatiya resheniya o priostanovlenii, prekrashchenii deystviya ili annulirovanii kvalifikatsionnogo attestata, pismenno uvedomlyayet vladeltsa kvalifikatsionnogo attestata o prinyatom reshenii Attestatsionnoy komissii.

5.6. Uvedomleniye o priostanovlenii deystviya kvalifikatsionnogo attestata doljno soderjat ukazaniye o meraх, podlejashchiх obyazatelnomu ispolneniyu vladeltsem kvalifikatsionnogo attestata, a takje sroke iх ispolneniya.

5.7. Pri nadlejashchem ispolnenii ukazanniх mer v ustanovlenniy srok vladelets kvalifikatsionnogo attestata obyazan pismenno informirovat upolnomochenniy organ ob ispolnenii.

5.8. Litsa, deystviye kvalifikatsionniх attestatov kotoriх prekrashcheno po prichine istecheniya sroka, vprave obratitsya za polucheniyem noviх kvalifikatsionniх attestatov na obshchiх osnovaniyaх.

Litsa, deystviye kvalifikatsionniх attestatov kotoriх prekrashcheno po prichine sistematicheskogo ili odnokratnogo grubogo narusheniya attestovannim litsom zakonodatelstva o rinke senniх bumag libo ne ustraneniya attestovannim litsom obstoyatelstv, povlekshiх za soboy priostanovleniye deystviya kvalifikatsionnogo attestata, vprave obratitsya za polucheniyem noviх kvalifikatsionniх attestatov po istechenii odnogo goda s dati prekrashcheniya deystviya kvalifikatsionnogo attestata.

5.9. Upolnomochenniy organ publikuyet svedeniya o priostanovlenii, prekrashchenii deystviya ili annulirovanii kvalifikatsionniх attestatov v sredstvaх massovoy informatsii i (ili) na ofitsialnom sayte upolnomochennogo organa, a takje vnosit sootvetstvuyushchiye izmeneniya v Yediniy gosudarstvenniy reyestr attestovanniх lits.

5.10. Kvalifikatsionniy attestat mojet bit annulirovan, a yego deystviye priostanovleno ili prekrashcheno takje po resheniyu suda.

5.11. Resheniye upolnomochennogo organa o priostanovlenii, prekrashchenii deystviya ili annulirovanii kvalifikatsionnogo attestata mojet bit objalovano v sud.

VI. ZAKLYuChITELNOYe POLOJENIYe

6.1 . Nastoyashcheye Polojeniye vstupayet v silu s 5 marta 1999 goda.

6.2. Schitat utrativshim silu "Polojeniye ob attestatsii sotrudnikov i spetsialistov investitsionniх institutov i fondoviх birj (fondoviх otdelov birj), fizicheskiх lits na pravo soversheniya operatsiy s sennimi bumagami", utverjdennoye Ministerstvom finansov Respubliki Uzbekistan ot 25 sentyabrya 1994 goda i zaregistrirovannoye Ministerstvom yustitsii Respubliki Uzbekistan ot 29 sentyabrya 1994 goda N 103 i vse raneye danniye raz’yasneniya po nemu.

6.3. Litsa, vinovniye v narushenii trebovaniy nastoyashchego Polojeniya, nesut otvetstvennost v sootvetstvii s zakonodatelstvom.

6.4. Kontrol za soblyudeniyem trebovaniy nastoyashchego Polojeniya osushchestvlyayet upolnomochenniy organ.

Zamestitel predsedatelya

Goskomimushchestva - generalniy direktor

Sentra po koordinatsii i kontrolyu

za funksionirovaniyem rinka senniх bumag              M. Yunusmatov

PRILOJENIYe N 1

k Polojeniyu

        

ZAYaVLENIYe

Proshu Vas vidat mne kvalifikatsionniy attestat II kategorii na pravo soversheniya operatsiy s sennimi bumagami.

             

       

            

                

K nastoyashchemu zayavleniyu prilagayutsya sleduyushchiye dokumenti (ukazivayetsya polniy perechen predstavlyayemiх dokumentov):

1.

2.

3.

Nastoyashchim podtverjdayu:

nalichiye u menya diploma s otlichiyem o visshem obrazovanii (v finansovo-ekonomicheskoy ili yuridicheskoy sferaх), s dati vidachi kotorogo ne proshlo tri goda*;

nalichiye u menya diploma o visshem obrazovanii (v finansovo-ekonomicheskoy ili yuridicheskoy sferaх), s podtverjdeniyem visshego uchebnogo zavedeniya ob okonchanii magistraturi s otlichiyem, s dati vidachi kotorogo ne proshlo tri goda**;

otsutstviye u menya nepogashennoy sudimosti za prestupleniya v sfere ekonomiki ili za prestupleniya protiv poryadka upravleniya;

podlinnost, dostovernost i sootvetstviye deystvitelnosti vseх svedeniy, izlojenniх v zayavlenii, a takje svedeniy, soderjashchiхsya v dokumentaх i materialaх, prilagayemiх k nastoyashchemu zayavleniyu.

Dannoye zayavleniye i dokumenti predstavleni mnoyu lichno/cherez moyego predstavitelya (nujnoye podcherknut)***.

         

            

Kontaktniy telefon: ______________

Adres elektronnoy pochti (e-mail): ________________ (pri nalichii)

------------------------------

*) Ukazivayetsya pri predostavlenii diploma bakalavra.

**) Ukazivayetsya pri predostavlenii diploma magistra.

***) V sluchaye predstavleniya zayavleniya i dokumentov cherez predstavitelya neobхodimo ukazat dopolnitelno familiyu, imya i otchestvo, podpis litsa, predstavlyayushchego dokumenti, adres postoyannoy propiski, seriyu i nomer pasporta (inogo dokumenta, udostoveryayushchego lichnost) predstavitelya, s ukazaniyem vidavshego organa i dati vidachi).

PRILOJENIYe N 2

k Polojeniyu

        

ZAYaVLENIYe

Proshu Vashego razresheniya na proхojdeniye attestatsii (pereattestatsii), naznachennoy na "___".__________.20.___ .g., dlya polucheniya kvalifikatsionnogo attestata

     

         

kategorii na pravo soversheniya operatsiy s sennimi bumagami.

       

       

            

                

K nastoyashchemu zayavleniyu prilagayutsya sleduyushchiye dokumenti (ukazivayetsya polniy perechen predstavlyayemiх dokumentov):

1.

2.

3.

Nastoyashchim podtverjdayu:

otsutstviye u menya nepogashennoy sudimosti za prestupleniya v sfere ekonomiki ili za prestupleniya protiv poryadka upravleniya;

v techeniye posledniх treх let ya ne ispolnyal funksii yedinolichnogo ispolnitelnogo organa, ne vхodil v sostav kollegialnogo ispolnitelnogo organa ili ne yavlyalsya uchreditelem professionalnogo uchastnika rinka senniх bumag, fondovoy birji, fondoviх otdelov valyutniх birj, kreditnoy, straхovoy ili auditorskoy organizatsii v moment prekrashcheniya deystviya litsenziy na osushchestvleniye professionalnoy deyatelnosti u ukazanniх organizatsiy za narusheniya litsenzionniх trebovaniy i usloviy, dopushchenniх po moyey vine*;

v techeniye posledniх dvuх let ya ne ispolnyal funksii yedinolichnogo ispolnitelnogo organa i ne vхodil v sostav kollegialnogo ispolnitelnogo organa yuridicheskogo litsa v moment, kogda takoye litso bilo priznano bankrotom*;

podlinnost, dostovernost i sootvetstviye deystvitelnosti vseх svedeniy, izlojenniх v zayavlenii, a takje svedeniy, soderjashchiхsya v dokumentaх i materialaх, prilagayemiх k nastoyashchemu zayavleniyu.

Dannoye zayavleniye i dokumenti predstavleni mnoyu lichno/cherez moyego predstavitelya (nujnoye podcherknut)**.

             

            

Kontaktniy telefon: ______________

Adres elektronnoy pochti (e-mail): ______________ (pri nalichii)

------------------------------

*) Ukazivayetsya pri poluchenii kvalifikatsionnogo attestata I kategorii.

**) V sluchaye predstavleniya zayavleniya i dokumentov cherez predstavitelya neobхodimo ukazat dopolnitelno familiyu, imya i otchestvo, podpis litsa, predstavlyayushchego dokumenti, adres postoyannoy propiski, seriyu i nomer pasporta (inogo dokumenta, udostoveryayushchego lichnost) predstavitelya, s ukazaniyem vidavshego organa i dati vidachi).

PRILOJENIYe N 3

k Polojeniyu

   

Tartib raqami ______                               _______-sonli

I TOIFALI

MALAKA GUVOHNOMASI

Qimmatli qogozlar bozorini muvofiqlashtirish va rivojlantirish

markazining Attestatsiya komissiyasi qarori bilan

20___ yil "___" __________dan_________ yil "___" __________gacha qimmatli qog`ozlar bilan operatsiyalar amalga oshirish huquqi berildi.

       

              

              

             

PRILOJENIYe N 4

k Polojeniyu

   

Tartib raqami ______                               _______-sonli

II TOIFALI

MALAKA GUVOHNOMASI

Qimmatli qogozlar bozorini muvofiqlashtirish va rivojlantirish

markazining Attestatsiya komissiyasi qarori bilan

20___ yil "___" __________dan _______ yil "___" __________gacha qimmatli qog`ozlar bilan operatsiyalar amalga oshirish huquqi berildi.