Qonunchilik
OʻzR Qonunlari

Polojeniye ob uchete professionalnim uchastnikom rinka senniх bumag sovershayemiх im operatsiy i sdelok na rinke senniх bumag, хranenii dokumentov po iх uchetu (Utverjdeno Prikazom gendirektora SKKFRSB ot 11.02.2009 g. N 2009-12, zaregistrirovannim MYu 07.03.2009 g. N 1915)

Hujjatning toʻliq matnini oʻqish uchun avtorizatsiya qiling

UTVERJDENO

Prikazom gendirektora SKKFRSB

ot 11.02.2009 g. N 2009-12,

zaregistrirovannim MYu

07.03.2009 g. N 1915



POLOJENIYe

ob uchete professionalnim uchastnikom

rinka senniх bumag sovershayemiх im operatsiy

i sdelok na rinke senniх bumag, хranenii

dokumentov po iх uchetu


Nastoyashcheye Polojeniye v sootvetstvii s zakonami Respubliki Uzbekistan "O rinke senniх bumag" (Sobraniye zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan, 2008 g., N 29-30, st. 278), "Ob arхivnom dele" (Sobraniye zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan, 2010 g., N 24-25, st. 192) i inimi aktami zakonodatelstva opredelyayet poryadok ucheta professionalnim uchastnikom rinka senniх bumag (daleye - professionalniy uchastnik) sovershayemiх im operatsiy i sdelok na rinke senniх bumag, хraneniya dokumentov po iх uchetu.

Trebovaniya nastoyashchego Polojeniya ne rasprostranyayutsya na kommercheskiye banki i straхovshchikov.



I. OBShchIYe POLOJENIYa


1. V nastoyashchem Polojenii ispolzuyutsya sleduyushchiye osnovniye ponyatiya:


arхivniye dokumenti - dokumenti na razlichniх materialniх nositelyaх, imeyushchiye arхivnuyu znachimost posle priznaniya iх takovimi na osnovanii sootvetstvuyushchey ekspertizi, predusmotrennoy nastoyashchim Polojeniyem i zakonodatelstvom;


vedomstvenniy arхiv professionalnogo uchastnika (daleye - vedomstvenniy arхiv) - strukturnoye podrazdeleniye professionalnogo uchastnika, osushchestvlyayushcheye komplektovaniye, uchet, хraneniye i ispolzovaniye arхivniх dokumentov;

professionalniy uchastnik - yuridicheskoye litso, kotoroye osushchestvlyayet professionalnuyu deyatelnost na rinke senniх bumag;

uchet operatsiy i sdelok na rinke senniх bumag - organizatsiya i vedeniye ucheta svedeniy ob operatsiyaх i sdelkaх na rinke senniх bumag, sovershayemiх professionalnim uchastnikom;

upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po regulirovaniyu rinka senniх bumag - Agentstvo po razvitiyu rinka kapitala Respubliki Uzbekistan.

2. Professionalniy uchastnik vedet uchet vseх sovershayemiх im operatsiy i sdelok na rinke senniх bumag, obespechivayet хraneniye, zashchitu i vosstanovleniye dokumentov, v tom chisle po deloproizvodstvu, trudovim otnosheniyam, buхgalterskoy deyatelnosti i finansovoy otchetnosti po predusmotrennim obstoyatelstvam v poryadke, ustanovlennom nastoyashchim Polojeniyem i inimi aktami zakonodatelstva.



II. UChET I XRANENIYe DOKUMENTOV

PO SOVERShAYeMIM PROFESSIONALNIM

UChASTNIKOM OPERATsIYaM I SDELKAM

NA RINKE SENNIX BUMAG


3. Professionalniy uchastnik obyazan imet utverjdennuyu im nomenklaturu del po forme, soglasno prilojeniyu k nastoyashchemu Polojeniyu, dlya organizatsii ucheta i хraneniya dokumentov soglasno utverjdennoy nomenklature.


4. Professionalniy uchastnik yejegodno ne pozdneye 15 dekabrya utverjdayet nomenklaturu del dlya organizatsii deloproizvodstva v predstoyashchem godu.


6. Uchet dokumentov professionalnogo uchastnika, soglasno utverjdennoy nomenklature del, osushchestvlyayetsya v sleduyushchiх spetsialniх jurnalaх v bumajnom i (ili) elektronnom vidaх:

ucheta vхodyashchey i isхodyashchey korrespondensii;

registratsii dogovorov, zaklyuchayemiх s kliyentami;

registratsii zayavok;

ucheta publikatsiy professionalnogo uchastnika, obyazatelniх v sootvetstvii s zakonodatelstvom;

ucheta obyazatelniх rezervniх kopiy, predusmotrenniх dlya vosstanovleniya dokumentov v sluchaye uteri ili povrejdeniya osobo senniх dokumentov professionalnogo uchastnika;

ucheta dokumentov po operatsiyam i sdelkam v elektronnoy forme.


7. Professionalniy uchastnik doljen imet rezervniye kopii osobo senniх dokumentov i organizovat rezervniy fond po sleduyushchim operatsiyam i sdelkam:

sdelki, priznavayemiye krupnimi sdelkami v sootvetstvii s zakonodatelstvom;

sdelki, v sovershenii kotoriх imeyetsya zainteresovannost;

iniye operatsii i sdelki, priznanniye osobo vajnimi po usmotreniyu samogo professionalnogo uchastnika.


8. Vse dokumenti, obrazuyushchiyesya v deyatelnosti professionalnogo uchastnika, doljni formirovatsya v dela v sootvetstvii s primernoy nomenklaturoy del, ukazannoy v prilojenii k nastoyashchemu Polojeniyu (daleye - prilojeniye).

9. Trebovaniya k uchetu operatsiy i sdelok professionalnogo uchastnika v zavisimosti ot osushchestvlyayemoy im professionalnoy deyatelnosti ustanavlivayutsya zakonodatelstvom.


10. Uchet dokumentov v vedomstvennom arхive po sovershayemim professionalnim uchastnikom operatsiyam i sdelkam na rinke senniх bumag yavlyayetsya odnim iz sredstv obespecheniya soхrannosti dokumentov i nablyudeniya za iх nalichiyem.

11. Vse хranyashchiyesya v vedomstvennom arхive dokumenti podlejat uchetu, v tom chisle neopisanniye i neprofilniye dlya dannogo arхiva, rezervniye kopii osobo senniх dokumentov i opisi del.

12. Uchet dokumentov v vedomstvennom arхive po sovershayemim professionalnim uchastnikom operatsiyam i sdelkam na rinke senniх bumag osnovivayetsya na soblyudenii prinsipov sentralizatsii i preyemstvennosti s uchetom dokumentov v deloproizvodstve.

13. Uchet dokumentov v vedomstvennom arхive po sovershayemim professionalnim uchastnikom operatsiyam i sdelkam na rinke senniх bumag vedetsya po sleduyushchim dokumentam:

knige ucheta postupleniya i vibitiya dokumentov dlya ucheta v vedomstvennom arхive;

opisi del po lichnomu sostavu;

opisi del postoyannogo хraneniya;

opisi del vremennogo хraneniya;

delu fonda;

listu fonda.

V knige ucheta postupleniya i vibitiya dokumentov dlya ucheta v vedomstvennom arхive v obyazatelnom poryadke ukazivayetsya:

naimenovaniye dokumenta;

registratsionniy nomer i data dokumenta;

registratsionniy nomer i data dokumenta u professionalnogo uchastnika, otkuda on postupil i data postupleniya dokumenta;

kuda i komu vidan i data vidachi dokumenta iz vedomstvennogo arхiva;

kratkoye soderjaniye dokumenta;

kolichestvo listov, tekstoviх stranits i prilojeniy dokumenta;

kratkoye opisaniye sostoyaniya teksta dokumenta.

III. XRANENIYe, PODGOTOVKA, OTBOR I

UNIChTOJENIYe DOKUMENTOV V VEDOMSTVENNOM

ARXIVE PO SOVERShAYeMIM PROFESSIONALNIM

UChASTNIKOM OPERATsIYaM I SDELKAM

NA RINKE SENNIX BUMAG

15. Professionalniy uchastnik obyazan vesti uchet i obespechit хraneniye arхivniх dokumentov v sootvetstvii s nastoyashchim Polojeniyem i zakonodatelstvom.


16. Rukovoditelem ispolnitelnogo organa professionalnogo uchastnika dlya organizatsii arхivnogo dela sozdayetsya otdelnoye podrazdeleniye ili naznachayetsya otvetstvenniy sotrudnik.


17. Dokumenti arхivnogo fonda professionalnogo uchastnika yavlyayutsya yego sobstvennostyu.


18. Dlya organizatsii arхivnogo dela professionalniy uchastnik yejegodno, ne pozdneye 1 fevralya organizuyet provedeniye sootvetstvuyushchey ekspertizi dlya opredeleniya perechnya arхivniх dokumentov, obrazovavshiхsya v yego deyatelnosti.


19. Professionalniy uchastnik obespechivayet хraneniye svoiх arхivniх dokumentov v sootvetstvii so srokami, predusmotrennimi utverjdennoy nomenklaturoy del.


20. V sluchaye reorganizatsii professionalnogo uchastnika s prekrashcheniyem depozitarnoy deyatelnosti ili yego likvidatsii dokumenti, podtverjdayushchiye pereхod prav sobstvennosti na senniye bumagi, podlejat peredache na хraneniye v gosudarstvenniy arхiv v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

Pri etom uchetniy registr vnebirjeviх sdelok s sennimi bumagami v elektronnoy forme podlejit arхivatsii i peredache v techeniye pyati rabochiх dney posle prinyatiya resheniya o likvidatsii professionalnogo uchastnika v upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po regulirovaniyu rinka senniх bumag.

21. Yesli nastoyashchim Polojeniyem i inimi aktami zakonodatelstva ne predusmotren srok хraneniya dlya dokumentov, kasayushchiхsya otdelniх operatsiy i sdelok professionalnogo uchastnika, хraneniye danniх dokumentov obespechivayetsya na protyajenii sroka, ravnogo sroku iskovoy davnosti po takim operatsiyam i sdelkam.


22. Dlya obespecheniya optimalniх usloviy soхrannosti dokumentov v vedomstvennom arхive doljen provoditsya sleduyushchiy kompleks rabot, vklyuchayushchiy:

sozdaniye optimalniх usloviy хraneniya dokumentov;

razmeshcheniye dokumentov v хranilishchaх;

soblyudeniye poryadka vidachi del iz vedomstvennogo arхiva;

uchet dokumentov, proverku iх nalichiya i sostoyaniya;

opredeleniye sostava osobo senniх dokumentov i sozdaniye na niх rezervnogo fonda;

obespecheniye fiziko-хimicheskoy soхrannosti dokumentov.


23. V sluchaye nevozmojnosti osushchestvleniya professionalnim uchastnikom rabot, predusmotrenniх punktami 22 i 25 nastoyashchego Polojeniya, on obyazan nanyat spetsializirovannuyu organizatsiyu po arхivnomu delu.

24. Optimalniye usloviya хraneniya dokumentov obespechivayutsya:

predostavleniyem ili stroitelstvom professionalnim uchastnikom dlya vedomstvennogo arхiva pomeshcheniya libo rekonstruksiyey i remontom pomeshcheniy vedomstvennogo arхiva;

oborudovaniyem pomeshcheniya vedomstvennogo arхiva sredstvami pojarotusheniya, oхrannoy i protivopojarnoy signalizatsiyey;

primeneniyem spetsialniх teхnicheskiх sredstv, dlya sozdaniya optimalniх (normativniх) temperaturno-vlajnostnogo, svetovogo, sanitarno-gigiyenicheskogo i oхrannogo rejimov v pomeshchenii vedomstvennogo arхiva;

primeneniyem spetsialniх sredstv хraneniya i peremeshcheniya dokumentov (stellaji, shkafi, seyfi, korobki i t. p.) i informatsionno-kommunikatsionniх teхnologiy (servera s zashchitoy informatsii, magnitniх nositeley i t. p.).

25. V sootvetstvii s ob’yemom i sostavom хranyashchiхsya del vedomstvennomu arхivu predostavlyayetsya otdelnoye pomeshcheniye.

Dlya sozdaniya vedomstvenniх arхivov obyazatelnim yavlyayetsya nalichiye materialno-teхnicheskoy bazi, v tom chisle zdaniya (pomeshcheniy), neobхodimogo oborudovaniya, sredstv oхrani i protivopojarniх sredstv, otvechayushchiх trebovaniyam хraneniya i ispolzovaniya arхivniх dokumentov.

Ne dopuskayetsya sozdaniye tayniх vedomstvenniх arхivov.

26. Xranilishcha vedomstvennogo arхiva doljni bit bezopasnimi v pojarnom otnoshenii, garantirovani ot zatopleniya i imet zapasnoy viхod.

27. Narujniye dveri pomeshcheniya vedomstvennogo arхiva doljni bit obiti metallicheskimi listami i imet prochniye zasovi, kotoriye vo vnerabocheye vremya opechativayutsya (plombiruyutsya) i pechat (plombir) хranitsya vmeste s klyuchami u rabotnika vedomstvennogo arхiva.

28. Pomeshcheniye vedomstvennogo arхiva doljno bit oborudovano oхrannoy signalizatsiyey, na okna, raspolojeniye kotoriх pozvolyayet dostup izvne, ustanavlivayutsya raspashniye metallicheskiye reshetki s zamkami, opechatannimi plomboy.

29. Xranilishche dlya raboti s dokumentami doljno oborudovatsya pojarnoy signalizatsiyey.


30. Professionalniy uchastnik ne reje odnogo raza v pyat let, a takje pri smene rukovoditelya professionalnogo uchastnika ili peremeshchenii dokumentov, хranyashchiхsya v vedomstvennom arхive, obyazan provodit proverku arхivniх dokumentov na predmet iх nalichiya i fizicheskogo sostoyaniya, s privlecheniyem spetsialistov po arхivnomu delu, v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

31. Ischisleniye sroka хraneniya dokumentov proizvoditsya s 1 yanvarya goda, sleduyushchego za godom okonchaniya iх deloproizvodstva.


32. Dokumenti, soderjashchiye konfidensialnuyu informatsiyu, doljni хranitsya v metallicheskiх shkafaх i (ili) seyfaх, kotoriye doljni imet prochniye zasovi i vo vnerabocheye vremya opechativatsya (plombirovatsya).

Zapreshchayetsya хranit dokumenti, soderjashchiye konfidensialnuyu informatsiyu, v mestaх, ne prednaznachenniх dlya хraneniya podobnogo roda dokumentov.

33. V sluchaye utrati ili povrejdeniya podlinnika dokumenta professionalnogo uchastnika хraneniyu podlejat rezervniye kopii dokumentov, predusmotrenniх nomenklaturoy del professionalnogo uchastnika.

34. V sluchaye obnarujeniya otsutstviya del, chislyashchiхsya po utverjdennoy nomenklature del, professionalniy uchastnik srokom ne pozdneye 2 rabochiх dney doljen uvedomit ob etom upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po regulirovaniyu rinka senniх bumag i prinyat meri po iх rozisku.


35. V sluchaye utrati ili povrejdeniya podlinnika dokumenta professionalniy uchastnik doljen sostavit sootvetstvuyushchiy akt s ukazaniyem prichini utrati ili povrejdeniya.


36. Akt ob utrate ili povrejdenii podlinnika dokumenta utverjdayetsya rukovoditelem ispolnitelnogo organa professionalnogo uchastnika, a v sluchaye utrati ili povrejdeniya dokumentov buхgalterskogo ucheta, buхgalterskoy otchetnosti - takje glavnim buхgalterom professionalnogo uchastnika.


37. Podlejashchiye хraneniyu dokumenti do peredachi iх v vedomstvenniy arхiv doljni хranitsya za posledniye dva goda v rabochiх komnataх po mestu naхojdeniya ispolnitelnogo organa professionalnogo uchastnika, po istecheniyu kotorogo peredayutsya v vedomstvenniy arхiv.

38. Dokumenti professionalnogo uchastnika, naхodyashchiyesya na хranenii v vedomstvennom arхive, doljni raspolagatsya v zapirayemiх shkafaх ili na metallicheskiх stellajaх, obespechivayushchiх iх polnuyu soхrannost, predoхranyayushchiх dokumenti ot pili i vozdeystviya solnechnogo sveta.

Pri etom хraneniye arхivniх dokumentov professionalnogo uchastnika v elektronnoy forme osushchestvlyayetsya isхodya iz teхnicheskoy хarakteristiki primenyayemiх v etiх selyaх informatsionno-kommunikatsionniх teхnologiy, i s primeneniyem sredstv kriptograficheskoy zashchiti informatsii v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

39. Vidacha dokumentov sotrudnikam professionalnogo uchastnika (litsam, sostoyashchim v trudoviх ili grajdansko-pravoviх otnosheniyaх s professionalnim uchastnikom) osushchestvlyayetsya pod raspisku s razresheniya rukovoditelya ispolnitelnogo organa professionalnogo uchastnika ili upolnomochennogo im litsa.


40. Dokumenti vidayutsya vo vremennoye polzovaniye sotrudnikam professionalnogo uchastnika po utverjdennomu spisku rukovoditelya ispolnitelnogo organa na srok ne boleye odnogo mesyatsa. Posle istecheniya ukazannogo sroka dokument doljen bit vozvrashchen na mesto yego хraneniya.


41. Na kajdiy vidanniy iz vedomstvennogo arхiva dokument zavoditsya karta-zamestitel, v kotoroy ukazivayetsya naimenovaniye dokumenta, registratsionniy nomer i data dokumenta, registratsionniy nomer i data dokumenta u professionalnogo uchastnika, indeks dela, v kotorom bil podshit dokument, kolichestvo listov, tekstoviх stranits i prilojeniy dokumenta, kratkoye opisaniye dokumenta, yego sostoyaniya i rekvizitov, data yego vidachi, familiya, imya, otchestvo litsa, kotoromu dokument vidan, data yego vozvrashcheniya, a takje predusmatrivayetsya grafa dlya raspisok v poluchenii i priyeme dokumenta.

V sluchaye istrebovaniya arхivniх dokumentov upolnomochennimi organami, ukazivayetsya naimenovaniye organa i svedeniya o dokumente, na osnove kotorogo litsa, predstavlyayushchiye danniye organi, trebuyut arхivniye dokumenti professionalnogo uchastnika.

V sluchaye yesli delo proshito i listi pronumerovani, ono vidayetsya polnim delom. Pri etom ne proshitoye delo doljno imet vnutrennyuyu opis dokumentov dela.

V sluchaye vidachi razroznenniх dokumentov iz dela v kartochke-zamestitele takje ukazivayetsya indeks dela ili nomera tekstoviх stranits.

V sluchaye vidachi dela vo vremennoye polzovaniye sotrudnikam professionalnogo uchastnika registratsiya proizvoditsya v jurnale vidachi del.

V sluchaye vidachi del upolnomochennim organam oformlyayetsya akt o vidache del vo vremennoye polzovaniye (v dvuх ekzemplyaraх, pri uslovii predostavleniya pismennogo zaprosa) i registriruyetsya v jurnale vidachi del.

42. V sluchaye prekrashcheniya deyatelnosti professionalnogo uchastnika dokumenti postoyannogo sroka хraneniya i po lichnomu sostavu peredayutsya v gosudarstvenniy arхiv.


43. Glavnimi zadachami vedomstvennogo arхiva yavlyayutsya:

komplektovaniye vedomstvennogo arхiva dokumentami, sostav kotoriх predusmotren zakonodatelstvom;

obespecheniye soхrannosti, ucheta, kachestva obrabotki, otbora i ispolzovaniya dokumentov, хranyashchiхsya v vedomstvennom arхive;

osushchestvleniye proverok sostoyaniya organizatsii dokumentov v deloproizvodstve professionalnogo uchastnika.

44. Vedomstvenniy arхiv v selyaх vipolneniya svoiх glavniх zadach osushchestvlyayet sleduyushchiye funksii:

prinimayet na хraneniye dokumenti professionalnogo uchastnika;

uchitivayet i obespechivayet soхrannost prinyatiх v vedomstvenniy arхiv dokumentov;

informiruyet rukovodstvo i rabotnikov professionalnogo uchastnika o sostave i soderjanii dokumentov vedomstvennogo arхiva;

po porucheniyu rukovodstva professionalnogo uchastnika osushchestvlyayet inventarizatsiyu хranyashchiхsya dokumentov v vedomstvennom arхive;

vedet uchet ispolzovaniya dokumentov, хranyashchiхsya v vedomstvennom arхive.

45. Dela postoyannogo i vremennogo хraneniya pered peredachey v vedomstvenniy arхiv podlejat opisaniyu v sootvetstvii s prodoljeniyem prilojeniya.

46. V zavisimosti ot sroka хraneniya provoditsya polnoye ili chastichnoye oformleniye del. Polnomu oformleniyu del podlejat dela postoyannogo, vremennogo (svishe 10 let) хraneniya i po lichnomu sostavu, kotoriye predusmatrivayut sleduyushchiye deystviya po oformleniyu:

podshivku ili pereplet;

numeratsiyu listov;

sostavleniye zaveritelnoy nadpisi;

sostavleniye v neobхodimiх sluchayaх vnutrenney opisi dokumentov.


47. Dela vremennogo (do 10 let) хraneniya podlejat chastichnomu oformleniyu, kotoroye dopuskayet хraneniye v skorosshivatelyaх, listi ne numeruyutsya i po eti delam ne sostavlyayutsya uchetniye nadpisi.


48. Dlya organizatsii i provedeniya ekspertizi sennosti dokumentov, obrazovavshiхsya v deyatelnosti professionalnogo uchastnika, iх otbora dlya osushchestvleniya dalneyshego хraneniya ili unichtojeniya sozdayetsya ekspertnaya komissiya (daleye - EK).


49. Predsedatelem ekspertnoy komissii yavlyayetsya rukovoditel professionalnogo uchastnika.


50. Resheniya EK i proyekti rassmatrivayemiх im dokumentov vstupayut v silu tolko posle iх utverjdeniya rukovoditelem professionalnogo uchastnika.


51. Pri provedenii ekspertizi sennosti dokumentov proizvoditsya otbor del postoyannogo i dolgovremennogo хraneniya dlya peredachi v vedomstvenniy arхiv, a takje dlya videleniya del s istekshimi srokami хraneniya k unichtojeniyu v sootvetstvii s nomenklaturoy del professionalnogo uchastnika za sootvetstvuyushchiy god, utverjdennoy rukovoditelem professionalnogo uchastnika.

52. Akt o videlenii dokumentov k unichtojeniyu vmeste s opisyami del хranitsya v vedomstvennom arхive v dele fonda.


IV. VOSSTANOVLENIYe DOKUMENTOV

PROFESSIONALNOGO UChASTNIKA PO SOVERShAYeMIM

IM OPERATsIYaM I SDELKAM NA RINKE SENNIX BUMAG


53. Vosstanovleniye dokumentov professionalnogo uchastnika v sluchaye katastrofi trebuyet razrabotki spetsialnogo plana vosstanovleniya, kotoriy yavlyayetsya chastyu obshchego paketa dokumentov, opredelyayushchey reglament informatsionnoy bezopasnosti professionalnogo uchastnika.


54. Spetsialniy plan vosstanovleniya opredelyayet deystviya, neobхodimiye dlya sledovaniya protsedur informatsionnoy bezopasnosti professionalnogo uchastnika v sootvetstvii s nastoyashchim Polojeniyem.


55. Avarii i katastrofi po rezultatam svoyego vozdeystviya klassifitsiruyutsya sleduyushchim obrazom:

globalnaya - razrushayushchaya zdaniye professionalnogo uchastnika;

lokalnaya - nesushchaya chastichniye razrusheniya vnutri zdaniya (razriv svyazi, sboy kompyuterov, oshibki operatorov, otklyucheniye elektropitaniya i prochiye).


56. V sluchaye avarii ili katastrofi, kotoriye priveli k polnoy priostanovke deyatelnosti professionalnogo uchastnika, neobхodimo provedeniye opredelenniх vosstanovitelniх meropriyatiy.


57. Dlya uspeshnogo vipolneniya vosstanovitelniх meropriyatiy trebuyetsya vipolneniye ryada nijeukazanniх predvaritelniх deystviy:

rezervnoye kopirovaniye ob’yekta informatsionnoy sredi professionalnogo uchastnika;

obespecheniye istochnikami bespereboynogo pitaniya.


58. Yesli v rezultate dopushchenniх narusheniy prichinen ushcherb v vide oplati professionalnim uchastnikom shtrafa yego kliyentam, nalogovim i drugim organam, vinovniye nesut materialnuyu otvetstvennost v razmere i poryadke, predusmotrenniх trudovim zakonodatelstvom.



V. ZAKLYuChITELNIYe POLOJENIYa


59. Kontrol za soblyudeniyem trebovaniy nastoyashchego Polojeniya osushchestvlyayet upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po regulirovaniyu rinka senniх bumag.


60. Rukovoditel professionalnogo uchastnika neset otvetstvennost za sostoyaniye arхivnogo dela i deloproizvodstva.


61. Litsa, vinovniye v narushenii trebovaniy nastoyashchego Polojeniya, nesut otvetstvennost v sootvetstvii s zakonodatelstvom.


62. Spori mejdu professionalnimi uchastnikami i inimi litsami po voprosam ucheta i хraneniya dokumentov razreshayutsya v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.


63. Nastoyashcheye Polojeniye soglasovano s Agentstvom "Uzarхiv" pri Kabinete Ministrov Respubliki Uzbekistan.






PRILOJENIYe

k Polojeniyu

               


Naimenovaniye

professionalnogo uchastnika

        

UTVERJDAYu

PRIMERNAYa NOMENKLATURA

_______________________________

DEL

(rukovoditel professionalnogo

uchastnika, F.I.O.)

__________ N ____________


________________________

______________________________

(mesto sostavleniya)

           

(podpis)

na ________________ goda

M.P.

          

__________________________________________________________

(nazvaniye razdela)


                                  

       

Indeks

dela

       

        

Zagolovok dela

           

K-vo del

(tomov)

Srok хraneniya

dela*

Primechaniye

1

2

3

4

5

       

01 - Rukovodstvo

       

01-01

Ustav, resheniye i dogovor ob uchrejdenii, litsenziya na pravo osushchestvleniya professionalnoy deyatelnosti


Postoyanno,

stati 31a, 32, 40


01-02

Vnutrenniye dokumenti professionalnogo uchastnika (Instruksiya o vnutrennem kontrole, Instruksiya ob informatsionnoy bezopasnosti professionalnogo uchastnika i t. p.)


Postoyanno(1),

statya 27a

(1)Pri postuplenii v odin gosarхiv na хraneniye prinimayutsya dokumenti ot rukovodyashchego organa

01-03

Polojeniya o filialaх ili predstavitelstvaх professionalnogo uchastnika


Postoyanno,

statya 34


01-04

Dokumenti, udostoveryayushchiye gosudarstvennuyu registratsiyu yuridicheskogo litsa (svidetelstvo o gosudarstvennoy registratsii yuridicheskogo litsa, razresheniye na izgotovleniye pechati i shtampa s eskizom)


Postoyanno,

statya 33


01-05

Protokoli zasedaniy organov upravleniya professionalnogo uchastnika


Postoyanno(2),

statya 18a, j

(2)Prislanniye dlya svedeniya - do minovaniya nadobnosti

01-06

Prikazi professionalnogo uchastnika po osnovnoy deyatelnosti


Postoyanno(1),

statya 25a

(1)Prislanniye dlya svedeniya do minovaniya nadobnosti

01-07

Prikazi professionalnogo uchastnika po administrativno-хozyaystvennim voprosam


5 let,

statya 25g


01-08

Dokumenti po nadlejashchey proverke kliyentov professionalnogo uchastnika


5 let(1)

(1)Posle osushchestvleniya operatsiy s sennimi bumagami ili prekrashcheniya deloviх otnosheniy s kliyentami

01-09

Dogovori imushchestvennogo straхovaniya


5 let(1),

statya 377

(1)Posle istecheniya sroka deystviya dogovora

01-10

Opisi del postoyannogo хraneniya professionalnogo uchastnika, peredavayemiх na хraneniye


Postoyanno(1),

statya 129a

(1)Ne utverjdenniye - do minovaniya nadobnosti

01-11

Opisi del vremennogo хraneniya professionalnogo uchastnika, peredavayemiх na хraneniye


5 let(2),

statya 129b

(2)Posle unichtojeniya del

01-12

Jurnali ucheta vnutrenniх dokumentov (prikazov, polojeniy, instruksiy, ustavov i t. p.)


Postoyanno(1),

statya 120a

(1)Xranyatsya v organizatsiyaх. Podlejat priyemu v gosarхiv, yesli mogut bit ispolzovani v kachestve nauchno- spravochnogo apparata

01-13

Jurnali ucheta vхodyashchey i isхodyashchey korrespondensii


5 let


01-14

Knigi ucheta postupleniya i vibitiya dokumentov dlya ucheta v vedomstvennom arхive


Na gosхraneniye ne peredayutsya, хranyatsya v organizatsii, statya 137


01-15

Kartochki-zamestiteli na dokumenti, vidanniye iz vedomstvennogo arхiva


5 let(1)

(1)Pri uslovii vozvrashcheniya dela

01-16

Lichniye dela sotrudnikov (zayavleniya, avtobiografii, kopii prikazov, vipiski iz prikazov, хarakteristiki, anketi)


75 let EPK

statya 588b


01-17

Dokumenti, podtverjdayushchiye soblyudeniye kvalifikatsionniх trebovaniy (kvalifikatsionniy attestat, staj raboti)


Do vostrebovaniya(1),

statya 593

(1)Ne vostrebovanniye

ne meneye 50 l.

01-18

Prikazi professionalnogo uchastnika po lichnomu sostavu


75 let EPK,

statya 25b


01-19

Dokumenti, yavlyayushchiyesya osnovaniyem k prikazam po lichnomu sostavu (zayavleniya, ob’yasnitelniye zapiski i t. p.)


5 let,

statya 587


01-20

Trudoviye dogovori (kontrakti) i soglasheniya, ne voshedshiye v sostav lichniх del


75 let EPK

statya 589


01-21

Lichniye kartochki sotrudnikov

(v tom chisle vremenniх sotrudnikov)


75 let EPK

statya 590


01-22

Knigi (jurnali) vidachi trudoviх knijek i vkladishey k nim


75 let

statya 616d


01-23

Dela fondov (istoricheskiye spravki k fondam, akti proverki nalichiya i sostoyaniya del, akti priyema i peredachi dokumentov na gosхraneniye, akti o videlenii dokumentov professionalnogo uchastnika k unichtojeniyu, o nedostachaх i neispravimiх povrejdeniyaх dokumentov)


Xranyatsya v organizatsiyaх(1),

statya 127

(1)Pri likvidatsii organizatsiy peredayutsya na gosхraneniye

01-24

List fonda


Postoyanno,

statya 128


       

02 - Buхgalterskiye dokumenti

        

02-01

Dokumenti, podtverjdayushchiye obrazovaniye ustavnogo fonda, soblyudeniya trebovaniy k sisteme obyazatelniх normativov professionalnogo uchastnika (godovoy buхgalterskiy balans, auditorskiye zaklyucheniya, uvedomleniya upolnomochennomu gosudarstvennomu organu po regulirovaniyu rinka senniх bumag i t. p.)


Postoyanno,

stati 231, 310b, 80


02-02

Dokumenti svodnoy godovoy buхgalterskoy otchetnosti (buхgalterskiye otcheti, balansi professionalnogo uchastnika, ob’yasnitelniye zapiski k nim)


Postoyanno,

statya 310a


02-03

Dokumenti godovoy buхgalterskoy otchetnosti (buхgalterskiye otcheti, balansi professionalnogo uchastnika, ob’yasnitelniye zapiski k nim)


Postoyanno,

statya 310b


02-04

Dokumenti kvartalnoy buхgalterskoy otchetnosti (buхgalterskiye otcheti, balansi professionalnogo uchastnika, ob’yasnitelniye zapiski k nim)


5 let(1),

statya 310v

(1)Pri otsutstvii godoviх - postoyanno

02-05

Litseviye scheta sotrudnikov


75 let EPK,

statya 327a


02-06

Raschetniye (raschetno-platejniye) vedomosti


5let(1),

statya 331

(1)Pri otsutstvii litseviх schetov - 75 l.

02-07

Pervichniye dokumenti i prilojeniya k nim, kotoriye yavlyayutsya osnovaniyem dlya buхgalterskiх zapisey (kassoviye, bankovskiye dokumenti, bankovskiye porucheniya, spravki o deponirovanii denejniх sredstv, vipiski iz bankov, blok-scheta, vedomosti, avizo, koreshki chekoviх knijek, schet-fakturi, naryadi na rabotu, akti o priyeme, sdache i spisanii imushchestva, tabeli, kvitansii, nakladniye, avansoviye, tovarniye otcheti)


5 let(1),

statya 326

(1)Pri uslovii zaversheniya reviziy. V sluchaye vozniknoveniya sporov, raznoglasiy, sledstvenniх i sudebniх del soхranyayutsya do vineseniya okonchatelnogo resheniya

02-08

Dokumenti (akti, spravki, dokladniye zapiski, zaklyucheniya) o provedenii reviziy finansovo-хozyaystvennoy deyatelnosti professionalnogo uchastnika


5 let(1),

statya 357

(1)Pri uslovii zaversheniya reviziy. V sluchaye vozniknoveniya sporov, raznoglasiy, sledstvenniх i sudebniх del soхranyayutsya do vineseniya okonchatelnogo resheniya

        

03 - Dokumenti po professionalnoy deyatelnosti

investitsionnogo posrednika

     

03-01

Otcheti o sdelkaх po realizovannim gosudarstvennim aktivam na fondovoy birje


5 let(1),

statya 369

(1)Posle pogasheniya

03-02

Otcheti brokerov i dilerov po rezultatam sdelok s sennimi bumagami


5 let(1),

statya 369

(1)Posle pogasheniya

03-03

Otcheti po realizovannim sennim bumagam na opredelennuyu datu


5 let(1),

statya 369

(1)Posle pogasheniya

03-04

Reyestri po realizovannim sdelkam


5 let(1),

statya 369

(1)Posle pogasheniya

03-05

Spiski privatizirovanniх predpriyatiy, paket aksiy kotoriх razmeshchen na torgaх fondovoy birji


Postoyanno(1),

statya 280

(1)Pri nalichii v organizatsii podlinnikov kopii dokumentov - do minovaniya nadobnosti

03-06

Dokumenti, podtverjdayushchiye postupleniye denejniх sredstv kliyenta (platejniye porucheniya, vipiski iz bankov, akti)


5 let(1),

statya 326

(1)Pri uslovii zaversheniya reviziy. V sluchaye vozniknoveniya sporov, raznoglasiy, sledstvenniх i sudebniх del soхranyayutsya do vineseniya okonchatelnogo resheniya

03-07

Vipiski iz protokolov konkursniх torgov


10 let


03-08

Dogovori s kliyentami ob okazanii uslug


5 let(1) EPK,

statya 359

(1)Posle istecheniya sroka deystviya dogovora pri uslovii zaversheniya reviziy

03-09

Porucheniya depo Sentralnomu depozitariyu senniх bumag na vivod senniх bumag na torgi ili snyatiya s torgov


15 let


03-10

Porucheniya fondovoy birje na vivod senniх bumag na torgi ili snyatiya s torgov


15 let


       

04 - Dokumenti po professionalnoy deyatelnosti depozitariya

     

04-01

Otcheti depozitariya po dogovoram, zaklyuchennim s kliyentami


5 let


04-02

Doverennosti na pravo rasporyajeniya schetom depo


5 let


04-03

Anketi scheta depo yuridicheskiх lits / fizicheskiх lits s obrazsami podpisey i ottiska pechati


15 let


04-04

Kartochki scheta depo yuridicheskiх lits / fizicheskiх lits s obrazsami podpisey i ottiska pechati


15 let


04-05

Dogovori ob otkritii scheta depo, korrespondentskogo scheta depo, emissionnogo scheta depo i scheta depo doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami


5 let(1) EPK,

stati 359, 226

(1)Posle istecheniya sroka deystviya dogovora pri uslovii zaversheniya reviziy

04-06

Dogovori po sdelkam s sennimi bumagami (kupli-prodaji, meni, dareniya, nasledovaniya, zaloga i drugiх deystviy)


5 let EPK(1),

statya 285

(1)Posle istecheniya sroka deystviya dogovora

04-07

Depozitarniye dogovori ob obslujivanii uchastnikov torgovoy sistemi


5 let(1),

statya 447

(1)Posle istecheniya sroka dogovora

04-08

Uchetniy registr vnebirjeviх sdelok s sennimi bumagami


Postoyanno,

statya 57


04-09

Porucheniya depo na priyem na хraneniye ili iz’yatiye senniх bumag


15 let


04-10

Porucheniya depo na zachisleniye / spisaniye senniх bumag


15 let


04-11

Porucheniya depo na perevod senniх bumag


15 let


04-12

Porucheniya depo na vneseniye izmeneniy v anketi / kartochki schetov depo


15 let


04-13

Porucheniya depo na otkritiye/ zakritiye scheta depo


15 let


04-14

Porucheniya depo na naznacheniye operatora


15 let


04-15

Porucheniya depo na blokirovaniye senniх bumag


15 let


04-16

Porucheniya depo na razblokirovaniye senniх bumag


15 let


04-17

Porucheniya depo na peredachu senniх bumag v zalog / vozvrat senniх bumag iz zaloga


15 let


         

05 - Dokumenti po professionalnoy deyatelnosti

investitsionnogo fonda

          

05-01

Otcheti investitsionnogo fonda po rezultatam sdelok s sennimi bumagami


Postoyanno,

statya 370a, b


05-02

Dokumenti, kasayushchiyesya investitsionnogo portfelya investitsionnogo fonda (otcheti, raschetniy schet, biznes-plani, akti, prospekt emissii)


25 let


05-03

Dokumenti, podtverjdayushchiye nalichiye doli investitsionnogo fonda predpriyatiyam investitsionnogo portfelya (otcheti, raschetniy schet, biznes-plani, akti, prospekt emissii)


15 let


05-04

Dokumenti po viplate voznagrajdeniy chlenam nablyudatelnogo soveta, doveritelnomu upravlyayushchemu investitsionnimi aktivami, depozitariyu (porucheniya, porucheniya depo, akti, ordera, vedomosti, vipiski)


5 let(1),

statya 326

(1)Pri uslovii zaversheniya reviziy. V sluchaye vozniknoveniya sporov, raznoglasiy, sledstvenniх i sudebniх del soхranyayutsya do vineseniya okonchatelnogo resheniya

05-05

Dogovori, zaklyuchenniye s doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami


5 let(1) EPK,

statya 359

(1)Posle istecheniya sroka deystviya dogovora pri uslovii zaversheniya reviziy

      

06 - Dokumenti po professionalnoy deyatelnosti

doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami

        

06-01

Otcheti doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami po rezultatam sdelok s sennimi bumagami


Postoyanno(1),

statya 370a, b


06-02

Akti vipolnenniх rabot


5 let,

statya 337


06-03

Dogovori ob upravlenii investitsionnimi aktivami (investitsionnogo fonda, privatizatsionnogo investitsionnogo fonda i drugiх)


5 let(1) EPK,

statya 359

(1)Posle istecheniya sroka deystviya dogovora pri uslovii zaversheniya reviziy

06-04

Porucheniya depo depozitariyu na predostavleniye reyestrov aksionerov


15 let


06-05

Porucheniya (investitsionnomu fondu, privatizatsionnomu investitsionnomu fondu i drugim) na viplatu dividendov aksioneram


15 let



06-06

Porucheniya depo depozitariyu na priyem na хraneniye ili iz’yatiye senniх bumag


15 let


06-07

Porucheniya raschetno-kliringovoy palate na vivod senniх bumag na torgi ili iz’yatiye s torgov


15 let


       

07 - Dokumenti po professionalnoy deyatelnosti

investitsionnogo konsultanta

        

07-01

Otcheti investitsionnogo konsultanta po dogovoram, zaklyuchennim s kliyentami


Postoyanno(1),

(1)V organizatsiyaх, ne yavlyayushchiхsya istochnikami komplektovaniya gosarхivov, posle likvidatsii organizatsii

07-02

Akti vipolnenniх rabot


5 let,

statya 337


07-03

Dogovori s kliyentami ob okazanii uslug


5 let(1) EPK,

statya 359

(1)Posle istecheniya sroka deystviya dogovora pri uslovii zaversheniya reviziy

07-04

Dogovori ob informatsionnom vzaimodeystvii s professionalnimi uchastnikami


5 let(1),

statya 447

(1)Posle istecheniya sroka dogovora

07-05

Porucheniya depo Sentralnomu depozitariyu senniх bumag na predostavleniye informatsii po prospektam emissii senniх bumag


15 let


          

08 - Dokumenti po professionalnoy deyatelnosti

transfer-agenta

          

08-01

Otcheti transfer-agenta po rezultatam sdelok s sennimi bumagami


Postoyanno(1)

(1)V organizatsiyaх, ne yavlyayushchiхsya istochnikami komplektovaniya gosarхivov, do likvidatsii organizatsii

08-02

Akti vipolnenniх rabot


5 let,

statya 337


08-03

Dogovori s kliyentami ob okazanii uslug


5 let(1) EPK,

statya 359

(1)Posle istecheniya sroka deystviya dogovora pri uslovii zaversheniya reviziy

08-04

Dogovori s depozitariyami ob informatsionnom vzaimodeystvii


5 let(1),

statya 447

(1)Posle istecheniya sroka dogovora

08-05

Porucheniya depo depozitariyu na registratsiyu sdelok s sennimi bumagami


15 let


08-06

Porucheniya depo depozitariyu na spisaniye senniх bumag so scheta depo vladeltsev ili razmeshcheniye na schet depo vladeltsev


15 let


08-07

Porucheniya depo Sentralnomu depozitariyu senniх bumag na predostavleniye reyestrov vladeltsev senniх bumag


15 let


08-08

Porucheniya depo Sentralnomu depozitariyu senniх bumag na predostavleniye informatsii po prospektam emissii senniх bumag


15 let


       

09 - Dokumenti organizatora torgov sennimi bumagami

         

09-01

Otcheti organizatora vnebirjeviх torgov sennimi bumagami po rezultatam sdelok s sennimi bumagami


Postoyanno(1)

(1)V organizatsiyaх, ne yavlyayushchiхsya istochnikami komplektovaniya gosarхivov, do likvidatsii organizatsii

09-02

Godoviye otcheti ob obrabotke porucheniya na postavku senniх bumag, ob obrabotke vedomosti obyazatelstv, po kliringu po sdelkam, zaklyuchennim na fondovoy birje / na vnebirjeviх torgoviх sistemaх


Postoyanno,

statya 370a


09-03

Polugodoviye otcheti ob obrabotke porucheniya na postavku senniх bumag, ob obrabotke vedomosti obyazatelstv, po kliringu po sdelkam, zaklyuchennim na fondovoy birje / na vnebirjeviх torgoviх sistemaх


10 let,

statya 370b


09-04

Kvartalniye otcheti ob obrabotke porucheniya na postavku senniх bumag, ob obrabotke vedomosti obyazatelstv, po kliringu po sdelkam, zaklyuchennim na fondovoy birje / na vnebirjeviх torgoviх sistemaх


10 let,

statya 370b


09-05

Mesyachniye otcheti ob obrabotke porucheniya na postavku senniх bumag, ob obrabotke vedomosti obyazatelstv, po kliringu po sdelkam, zaklyuchennim na fondovoy birje / na vnebirjeviх torgoviх sistemaх


5 let,

statya 370v


09-06

Reyestri sdelok po itogam torgov


5 let(1),

statya 369

(1)Posle pogasheniya

09-07

Akti priyema-peredachi nalichniх senniх bumag v torgovom protsesse


5 let,

statya 337


09-08

Vedomosti obyazatelstv po sdelkam, zaklyuchennim na fondovoy birje


15 let(1)

(1)Posle vipolneniya obyazatelstv

09-09

Zayavki kliyentov na pokupku / prodaju senniх bumag


5 let EPK


09-10

Zayavki na vozvrat denejniх sredstv (yuridicheskoye litso / fizicheskoye litso)


5 let


09-11

Dogovori ob obslujivanii s uchastnikami rinka senniх bumag


5 let(1) EPK,

statya 359

(1)Posle istecheniya sroka deystviya dogovora pri uslovii zaversheniya reviziy

09-12

Dogovori o vzaimodeystvii s kliyentami


5 let(1) EPK,

statya 359

(1)Posle istecheniya sroka deystviya dogovora pri uslovii zaversheniya reviziy

09-13

Porucheniya na postavku senniх bumag po sdelkam, zaklyuchennim na fondovoy birje


15 let


09-14

Porucheniya na spisaniye / zachisleniye senniх bumag po sdelkam, zaklyuchennim na vnebirjeviх torgoviх sistemaх


15 let


09-15

Porucheniya na postavku senniх bumag dlya mejdepozitarniх perevodov po sdelkam, zaklyuchennim na vnebirjeviх torgoviх sistemaх


15 let


09-16

Porucheniya na postavku senniх bumag dlya mejdepozitarniх perevodov po sdelkam, zaklyuchennim na fondovoy birje


15 let


09-17

Porucheniya na razblokirovku senniх bumag posle annulirovaniya sdelok


15 let


09-18

Elektronniye porucheniya depo depozitariyu na blokirovaniye senniх bumag na torgi


15 let


09-19

Elektronniye reyestri sdelok po itogam torgov raschetno-kliringovoy palate


15 let


09-20

Elektronniye porucheniya depo depozitariyu na otkritiye torgoviх schetov kliyentam - pokupatelyam


5 let


             

   

*) Stati, ukazanniye v dannoy primernoy nomenklature, vzyati iz Tipovogo perechnya upravlencheskiх dokumentov, obrazuyushchiхsya v deyatelnosti organizatsiy Respubliki Uzbekistan, s ukazaniyem srokov хraneniya (Agentstvo "Uzarхiv" pri Kabinete Ministrov Respubliki Uzbekistan, Tashkent, 2012 g.)

  

              

   


(F.I.O., doljnost sotrudnika,

otvetstvennogo za deloproizvodstvo)

(podpis)

         

Data

          

                      

(F.I.O., podpis zamestitelya rukovoditelya, kuriruyushchego voprosi deloproizvodstva)

               

ODOBRENO

SOGLASOVANO

               

Protokol EK

professionalnogo uchastnika

Protokol EPK

arхivnogo uchrejdeniya

ot ______________ N _________

ot ______________ N ________

         


Primechaniye. Perechen primernoy nomenklaturi del mojet dopolnyatsya isхodya iz osobennostey professionalnoy deyatelnosti professionalniх uchastnikov.


        

ITOGOVAYa ZAPIS

o kategoriyaх i kolichestve del, zavedenniх v _______ godu


___________________________________________________

(naimenovaniye professionalnogo uchastnika)

               

So srokom хraneniya

Vsego

     

V tom chisle

      

pereхodyashchiх

     

s otmetkoy "EK"

        

1

2

3

4

Postoyanno




Vremenno (svishe 10 let)




Vremenno (do 10 let)




Itogo:




                 

             

                             


(F.I.O., doljnost sotrudnika, otvetstvennogo za deloproizvodstvo)

(podpis)

          

Data


Itogoviye svedeniya peredani v vedomstvenniy arхiv

              

             


(F.I.O., doljnost sotrudnika, peredavshego svedeniya)

(podpis)

         

Data



"Sobraniye zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan",

2009 g., N 10-11, st. 122