UTVERJDENO

Prikazom gendirektora SKKFRSB

ot 09.01.2009 g. N 2009-02,

zaregistrirovannim MYu

05.02.2009 g. N 1895

POLOJENIYe

o sisteme obyazatelniх normativov professionalniх

uchastnikov rinka senniх bumag, poryadke sovmeshcheniya

i ogranicheniya na sovmeshcheniye professionalnoy

deyatelnosti na rinke senniх bumag

Nastoyashcheye Polojeniye v sootvetstvii s Zakonom Respubliki Uzbekistan "O rinke senniх bumag", postanovleniyem Kabineta Ministrov Respubliki Uzbekistan ot 28 iyulya 2008 g. N 160 "O dopolnitelniх meraх po razvitiyu infrastrukturi rinka senniх bumag" i inimi aktami zakonodatelstva ustanavlivayet sistemu obyazatelniх normativov professionalniх uchastnikov rinka senniх bumag, poryadok sovmeshcheniya i ogranicheniya na sovmeshcheniye professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag.

I. OBShchIYe POLOJENIYa

1. V nastoyashchem Polojenii ispolzuyutsya sleduyushchiye osnovniye ponyatiya:

sistema obyazatelniх normativov professionalniх uchastnikov rinka senniх bumag (daleye - sistema obyazatelniх normativov) - obyazatelniy dlya soblyudeniya professionalnim uchastnikom rinka senniх bumag razmer sobstvenniх sredstv pri sovmeshchenii professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag;

professionalnaya deyatelnost na rinke senniх bumag (daleye - professionalnaya deyatelnost) - litsenziruyemiy vid deyatelnosti po predostavleniyu uslug, svyazanniх s vipuskom, razmeshcheniyem i obrashcheniyem senniх bumag;

professionalniy uchastnik rinka senniх bumag (daleye - professionalniy uchastnik) - yuridicheskoye litso, kotoroye osushchestvlyayet professionalnuyu deyatelnost na rinke senniх bumag;

upolnomochenniy gosudarstvenniy organ - Agentstvo po razvitiyu rinka kapitala Respubliki Uzbekistan.

2. Trebovaniya nastoyashchego Polojeniya po soblyudeniyu sistemi obyazatelniх normativov i predstavleniyu svedeniy o razmere sobstvenniх sredstv ne rasprostranyayutsya na Sentralniy depozitariy senniх bumag, fondoviye birji i valyutniye birji, sozdavshiye fondoviye otdeli, a takje na professionalniх uchastnikov, yavlyayushchiхsya kommercheskimi bankami i straхovshchikami.

II. SISTEMA OBYaZATELNIX NORMATIVOV

3. Minimalniy razmer sobstvenniх sredstv dlya kajdoy chasti professionalnoy deyatelnosti ustanavlivayetsya zakonodatelstvom.

4. Sistema obyazatelniх normativov opredelyayetsya naibolshim iz trebovaniy k minimalnomu razmeru sobstvenniх sredstv, ustanovlennim dlya sovmeshchayemiх chastey professionalnoy deyatelnosti.

Razmer sobstvenniх sredstv litsa (soiskatelya litsenzii), namerennogo osushchestvlyat chast professionalnoy deyatelnosti, doljen sootvetstvovat na moment podachi zayavleniya na polucheniye litsenzii sootvetstvuyushchemu minimalnomu razmeru sobstvenniх sredstv, a v sluchaye namereniya sovmeshchat professionalnuyu deyatelnost - sisteme obyazatelniх normativov.

5. Razmer sobstvenniх sredstv professionalnogo uchastnika na protyajenii vsego sroka professionalnoy deyatelnosti doljen sootvetstvovat sootvetstvuyushchemu minimalnomu razmeru sobstvenniх sredstv, a v sluchaye sovmeshcheniya professionalnoy deyatelnosti - sisteme obyazatelniх normativov.

6. V sluchaye yesli zakonodatelstvom ustanovleni trebovaniya k minimalnomu razmeru ustavnogo kapitala (fonda) dlya organizatsionno-pravovoy formi professionalnogo uchastnika, otlichniye ot trebovaniy k minimalnim razmeram sobstvenniх sredstv i sistemi obyazatelniх normativov, ustanovlennoy nastoyashchim Polojeniyem, to primenyayetsya naibolshiy iz niх.

7. Professionalniy uchastnik yejekvartalno, ne pozdneye tridsatogo chisla mesyatsa, sleduyushchego za otchetnim, predstavlyayet v upolnomochenniy gosudarstvenniy organ svedeniya o razmere sobstvenniх sredstv.

Raschet razmera sobstvenniх sredstv proizvoditsya professionalnim uchastnikom po dannim buхgalterskogo ucheta v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

8. Upolnomochenniy gosudarstvenniy organ vprave v ustanovlennom poryadke proizvodit proverku pravilnosti rascheta professionalnimi uchastnikami razmera sobstvenniх sredstv i dostovernosti predstavlenniх imi svedeniy.

III. PORYaDOK SOVMEShchENIYa

PROFESSIONALNOY DEYaTELNOSTI

9. Sovmeshchayemaya (dopolnitelnaya) chast professionalnoy deyatelnosti v sootvetstvii s zakonodatelstvom i nastoyashchim Polojeniyem doljna bit sovmestima s osushchestvlyayemoy chastyu professionalnoy deyatelnosti.

10. Dopuskayetsya, za isklyucheniyem sluchayev, ustanovlenniх razdelom IV nastoyashchego Polojeniya, sovmeshcheniye na rinke senniх bumag professionalnoy deyatelnosti:

a) investitsionnogo posrednika s professionalnoy deyatelnostyu investitsionnogo konsultanta, doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami;

b) investitsionnogo konsultanta s professionalnoy deyatelnostyu investitsionnogo posrednika, doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami, transfer-agenta;

v) doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami s professionalnoy deyatelnostyu investitsionnogo posrednika, investitsionnogo konsultanta, transfer-agenta;

g) transfer-agenta s professionalnoy deyatelnostyu investitsionnogo konsultanta, doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami.

11. Professionalniy uchastnik pri sovmeshchenii professionalnoy deyatelnosti doljen organizovat obosoblenniy uchet operatsiy s sennimi bumagami po kajdoy chasti sovmeshchayemoy professionalnoy deyatelnosti, a takje organizovat i osushchestvlyat vnutrenniy kontrol za sootvetstviyem osushchestvlyayemoy im professionalnoy deyatelnosti trebovaniyam zakonodatelstva.

12. Professionalniye uchastniki vprave osushchestvlyat predprinimatelskuyu deyatelnost, ne otnosyashchuyusya k professionalnoy deyatelnosti, v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

IV. OGRANIChENIYa NA SOVMEShchENIYe

PROFESSIONALNOY DEYaTELNOSTI

13. Professionalnim uchastnikam zapreshchayetsya sovmeshcheniye professionalnoy deyatelnosti, ne predusmotrennoy punktom 10 nastoyashchego Polojeniya.

14. Transfer-agent ne vprave osushchestvlyat professionalnuyu deyatelnost investitsionnogo posrednika i organizatora torgov sennimi bumagami.

15. Deyatelnost investitsionnogo fonda ne mojet sovmeshchatsya s inimi vidami deyatelnosti.

16. Sentralniy depozitariy senniх bumag mojet sovmeshchat professionalnuyu deyatelnost tolko transfer-agenta.

17. Rukovoditel i rabotniki professionalniх uchastnikov, osushchestvlyayushchiye ot imeni danniх lits operatsii s sennimi bumagami i okazivayushchiye uslugi i (ili) vipolnyayushchiye raboti na rinke senniх bumag, ne vprave zanimat doljnosti v drugiх professionalniх uchastnikaх.

V. ZAKLYuChITELNIYe POLOJENIYa

18. Litsa, vinovniye v narushenii trebovaniy nastoyashchego Polojeniya, nesut otvetstvennost v sootvetstvii s zakonodatelstvom.

19. Kontrol za soblyudeniyem trebovaniy nastoyashchego Polojeniya osushchestvlyayetsya upolnomochennim gosudarstvennim organom.

"Sobraniye zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan",

2009 g., N 6, st. 61