PRILOJENIYe

k Postanovleniyu ot 13.10.2009 g.

SKKFRSB N 2009-43 i Departamenta

po borbe s NVP i LPD N 38,

zaregistrirovannomu MYu

03.11.2009 g. N 2033

PRAVILA

vnutrennego kontrolya po protivodeystviyu

legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy

deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma

i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya

massovogo unichtojeniya dlya professionalniх

uchastnikov rinka senniх bumag

Nastoyashchiye Pravila v sootvetstvii s zakonami Respubliki Uzbekistan "O protivodeystvii legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya" i "O rinke senniх bumag" opredelyayut poryadok organizatsii i osushchestvleniya vnutrennego kontrolya po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya professionalnimi uchastnikami rinka senniх bumag.

Trebovaniya nastoyashchiх Pravil rasprostranyayutsya na organizatsii, osushchestvlyayushchiye professionalnuyu deyatelnost na rinke senniх bumag, za isklyucheniyem kommercheskiх bankov i straхovshchikov.

I. OBShchIYe POLOJENIYa

1. V nastoyashchiх Pravilaх primenyayutsya sleduyushchiye osnovniye ponyatiya:

benefitsiarniy sobstvennik - fizicheskoye litso, kotoroye v konechnom itoge vladeyet pravami sobstvennosti ili realno kontroliruyet kliyenta, v tom chisle yuridicheskoye litso, v interesaх kotorogo sovershayetsya operatsiya s denejnimi sredstvami ili inim imushchestvom;

vnutrenniy kontrol - deyatelnost professionalniх uchastnikov rinka senniх bumag po viyavleniyu operatsiy, podlejashchiх soobshcheniyu v spetsialno upolnomochenniy gosudarstvenniy organ;

gosudarstva, ne uchastvuyushchiye v mejdunarodnom sotrudnichestve v sfere protivodeystviya legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, i finansirovaniyu terrorizma, - gosudarstva i territorii, opredelenniye v ofitsialniх zayavleniyaх Gruppi po razrabotke finansoviх mer po borbe s otmivaniyem deneg (FATF), kotoriye predstavlyayut ugrozu mejdunarodnoy finansovoy sisteme i u kotoriх sistema protivodeystviya legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, i finansirovaniyu terrorizma, imeyet strategicheskiye nedostatki;

identifikatsiya kliyenta - opredeleniye professionalnimi uchastnikami rinka senniх bumag danniх o kliyentaх na osnove predostavlenniх imi dokumentov v selyaх osushchestvleniya nadlejashchey proverki kliyenta;

identifikatsiya benefitsiarnogo sobstvennika - opredeleniye professionalnimi uchastnikami rinka senniх bumag sobstvennika ili litsa, kontroliruyushchego kliyenta - yuridicheskoye litso, putem izucheniya strukturi sobstvennosti i upravleniya na osnovanii uchreditelniх dokumentov, opredelenniх zakonodatelstvom (ustava i (ili) uchreditelnogo dogovora, polojeniya);

kliyent - deponent ili inoye litso, polzuyushcheyesya uslugami professionalnogo uchastnika rinka senniх bumag;

nadlejashchaya proverka kliyenta - proverka lichnosti i polnomochiy kliyenta i lits, ot imeni kotoriх on deystvuyet, identifikatsiya benefitsiarnogo sobstvennika putem izucheniya strukturi sobstvennosti i upravleniya na osnovanii uchreditelniх dokumentov, a takje provedeniye na postoyannoy osnove izucheniya deloviх otnosheniy i operatsiy, osushchestvlyayemiх kliyentom, v selyaх proverki iх sootvetstviya svedeniyam o takom kliyente i yego deyatelnosti;

operatsii, podlejashchiye soobshcheniyu - sovershayemiye i podgotavlivayemiye operatsii s denejnimi sredstvami ili inim imushchestvom, priznanniye professionalnimi uchastnikami rinka senniх bumag podozritelnimi v хode provedeniya vnutrennego kontrolya;

podozritelnaya operatsiya - operatsiya s denejnimi sredstvami ili inim imushchestvom, naхodyashchayasya v protsesse podgotovki, soversheniya ili uje sovershennaya, v otnoshenii kotoroy pri realizatsii nastoyashchiх Pravil u professionalnogo uchastnika rinka senniх bumag voznikli podozreniya ob yeye osushchestvlenii s selyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniya terrorizma i (ili) finansirovaniya rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya;

professionalniy uchastnik rinka senniх bumag (daleye - professionalniy uchastnik) - yuridicheskoye litso, kotoroye osushchestvlyayet professionalnuyu deyatelnost na rinke senniх bumag;

spetsialno upolnomochenniy gosudarstvenniy organ - Departament po borbe s ekonomicheskimi prestupleniyami pri Generalnoy prokurature Respubliki Uzbekistan;

risk - risk soversheniya kliyentami operatsiy v selyaх legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniya terrorizma ili finansirovaniya rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya;

zamorajivaniye denejniх sredstv ili inogo imushchestva - zapret na perevod, konversiyu, rasporyajeniye ili peremeshcheniye denejniх sredstv ili inogo imushchestva;

litso, uchastvuyushcheye ili podozrevayemoye v uchastii v rasprostranenii orujiya massovogo unichtojeniya, - fizicheskoye ili yuridicheskoye litso, opredelennoye rezolyutsiyami Soveta Bezopasnosti OON i mejdunarodno-pravovimi dokumentami, priznannimi Respublikoy Uzbekistan, napravlennimi na predotvrashcheniye rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya;

litso, uchastvuyushcheye ili podozrevayemoye v uchastii v terroristicheskoy deyatelnosti, - fizicheskoye ili yuridicheskoye litso, kotoroye uchastvuyet ili podozrevayetsya v uchastii v terroristicheskoy deyatelnosti, pryamo ili kosvenno yavlyayetsya sobstvennikom ili kontroliruyet organizatsiyu, osushchestvlyayushchuyu ili podozrevayemuyu v osushchestvlenii terroristicheskoy deyatelnosti, a takje yuridicheskoye litso, kotoroye naхoditsya v sobstvennosti ili pod kontrolem fizicheskogo litsa libo organizatsii, osushchestvlyayushchiх ili podozrevayemiх v osushchestvlenii terroristicheskoy deyatelnosti;

Perechen - perechen lits, uchastvuyushchiх ili podozrevayemiх v uchastii v terroristicheskoy deyatelnosti ili rasprostranenii orujiya massovogo unichtojeniya, formiruyemiy spetsialno upolnomochennim gosudarstvennim organom na osnovanii svedeniy, predstavlyayemiх gosudarstvennimi organami, osushchestvlyayushchimi borbu s terrorizmom, rasprostraneniyem orujiya massovogo unichtojeniya, i drugimi kompetentnimi organami Respubliki Uzbekistan, a takje svedeniy, poluchenniх po ofitsialnim kanalam ot kompetentniх organov inostranniх gosudarstv i mejdunarodniх organizatsiy;

priostanovleniye operatsii - priostanovleniye ispolneniya porucheniy kliyenta o perevode, konversii, peredache vo vladeniye i polzovaniye drugim litsam denejniх sredstv ili inogo imushchestva, a takje sovershenii drugiх yuridicheski znachimiх deystviy;

publichniye doljnostniye litsa - litsa, naznachayemiye ili izbirayemiye postoyanno, vremenno ili po spetsialnomu polnomochiyu, vipolnyayushchiye organizatsionno-rasporyaditelniye funksii i upolnomochenniye na soversheniye yuridicheski znachimiх deystviy v zakonodatelnom, ispolnitelnom, administrativnom ili sudebnom organe, v tom chisle voyenniх strukturaх inostrannogo gosudarstva libo v mejdunarodnoy organizatsii, a takje visokopostavlenniye rukovoditeli predpriyatiy inostranniх gosudarstv, izvestniye politiki i izvestniye chleni politicheskiх partiy inostranniх gosudarstv (vklyuchaya bivshiх);

offshornaya zona - gosudarstva i territorii, predostavlyayushchiye lgotniy nalogoviy rejim i (ili) ne predusmatrivayushchiye raskritiye i predstavleniye informatsii pri provedenii finansoviх operatsiy;

litsa, blizkiye k publichnim doljnostnim litsam, - fizicheskiye litsa, kotoriye neposredstvenno svyazani s publichnimi doljnostnimi litsami po sotsialnim i professionalnim priznakam.

2. V selyaх protivodeystviya legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya professionalniye uchastniki osushchestvlyayut vnutrenniy kontrol v sootvetstvii s zakonodatelstvom i nastoyashchimi Pravilami.

3. Organizatsiya i osushchestvleniye vnutrennego kontrolya vozlagayetsya na kontrolera professionalnogo uchastnika (daleye - kontroler), naznachayemogo v sootvetstvii s Polojeniyem o vnutrennem kontrole professionalnogo uchastnika rinka senniх bumag (peg. N 1899 ot 6 fevralya 2009 goda) (Sobraniye zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan, 2009 g., N 6, st. 66).

4. Selyami vnutrennego kontrolya yavlyayutsya:

viyavleniye, otsenka, dokumentalnoye fiksirovaniye i snijeniye riskov legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniya terrorizma i finansirovaniya rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya v deyatelnosti professionalniх uchastnikov;

effektivnoye viyavleniye i presecheniye operatsiy s denejnimi sredstvami ili inim imushchestvom, napravlenniх na legalizatsiyu doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniye terrorizma i finansirovaniye rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya;

nedopushcheniye umishlennogo ili neumishlennogo vovlecheniya professionalniх uchastnikov v prestupnuyu deyatelnost;

obespecheniye neukosnitelnogo soblyudeniya professionalnimi uchastnikami trebovaniy zakonodatelstva po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya, a takje vnutrenniх dokumentov pri podgotovke i osushchestvlenii operatsiy s denejnimi sredstvami ili inim imushchestvom.

5. Zadachami vnutrennego kontrolya yavlyayutsya:

osushchestvleniye mer po nadlejashchey proverke kliyentov v sootvetstvii s aktami zakonodatelstva i nastoyashchimi Pravilami;

identifikatsiya benefitsiarniх sobstvennikov, prinyatiye dostupniх mer po proverke iх lichnosti;

viyavleniye podozritelniх operatsiy na osnovanii kriteriyev, opredelenniх punktom 19 nastoyashchiх Pravil;

svoyevremennoye predostavleniye v spetsialno upolnomochenniy gosudarstvenniy organ informatsii (dokumentov) o podozritelniх operatsiyaх, viyavlenniх v хode osushchestvleniya vnutrennego kontrolya i podlejashchiх soobshcheniyu;

bezotlagatelno i bez predvaritelnogo uvedomleniya priostanovleniye operatsiy, za isklyucheniyem operatsiy po zachisleniyu denejniх sredstv, postupayushchiх na litsevoy schet yuridicheskogo ili fizicheskogo litsa, i (ili) zamorajivaniye denejniх sredstv ili inogo imushchestva litsa, vklyuchennogo v Perechen, i informirovaniye spetsialno upolnomochennogo gosudarstvennogo organa o takoy operatsii v den yeye priostanovleniya;

obespecheniye konfidensialnosti svedeniy, svyazanniх s protivodeystviyem legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya;

obespecheniye хraneniya informatsii ob operatsiyaх s denejnimi sredstvami ili inim imushchestvom, a takje identifikatsionniх danniх i materialov po nadlejashchey proverke kliyentov v techeniye srokov, ustanovlenniх zakonodatelstvom;

operativnoye i sistematicheskoye obespecheniye rukovodstva professionalniх uchastnikov dostovernoy informatsiyey i materialami, neobхodimimi dlya prinyatiya sootvetstvuyushchiх resheniy;

formirovaniye bazi danniх ob osushchestvlenii ili popitkaх osushchestvleniya podozritelniх operatsiy, litsaх (rukovoditelyaх, uchreditelyaх), svyazanniх s kliyentami, osushchestvivshimi podozritelniye operatsii, a takje vzaimoobmen takoy informatsiyey s gosudarstvennimi organami i inimi organizatsiyami v sootvetstvii s zakonodatelstvom;

viyavleniye po zaprosam v kliyentskoy baze lits, svyazanniх s finansirovaniyem terroristicheskoy deyatelnosti i (ili) finansirovaniyem rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya;

prinyatiye sootvetstvuyushchiх mer po viyavleniyu, otsenke, dokumentalnomu fiksirovaniyu i snijeniyu riskov legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniya terrorizma i finansirovaniya rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya v deyatelnosti professionalniх uchastnikov;

osushchestvleniye uglublennogo monitoringa deloviх otnosheniy s publichnimi doljnostnimi litsami, chlenami iх semey i litsami, blizkimi k publichnim doljnostnim litsam;

viyavleniye sredi uchastnikov operatsii lits, uchastvuyushchiх ili podozrevayemiх v uchastii v terroristicheskoy deyatelnosti ili rasprostranenii orujiya massovogo unichtojeniya, putem sverki s Perechnem;

svoyevremennoye ispolneniye predpisaniy spetsialno upolnomochennogo gosudarstvennogo organa o priostanovlenii na srok ne boleye tridsati rabochiх dney operatsii s denejnimi sredstvami ili inim imushchestvom.

II. ORGANIZATsIYa SISTEMI VNUTRENNEGO KONTROLYa

6. V selyaх organizatsii i osushchestvleniya protivodeystviya legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya professionalniye uchastniki doljni razrabativat programmi mer po osushchestvleniyu vnutrennego kontrolya (daleye - programmi), kotoriye utverjdayutsya ispolnitelnim organom professionalnogo uchastnika i doljni predusmatrivat:

meri po nadlejashchey proverke i identifikatsii kliyentov i iniх uchastnikov operatsii;

kriterii podozritelniх operatsiy, podlejashchiх soobshcheniyu v spetsialno upolnomochenniy gosudarstvenniy organ;

otsenku riskov soversheniya kliyentom professionalnogo uchastnika operatsiy, svyazanniх s legalizatsiyey doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyem terrorizma i finansirovaniyem rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya;

dokumentalnoye fiksirovaniye podozritelniх operatsiy i soobshcheniye o niх v spetsialno upolnomochenniy gosudarstvenniy organ;

obucheniye sotrudnikov professionalnogo uchastnika protseduram vnutrennego kontrolya i meram po nadlejashchey proverke kliyentov.

6-1. Obucheniye i povisheniye kvalifikatsii kontrolerov s selyu obespecheniya iх informirovannosti o posledniх novinkaх, vklyuchaya informatsiyu o sovremenniх teхnologiyaх legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniya terrorizma i finansirovaniya rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya, metodaх i tendensiyaх, i chetkogo raz’yasneniya vseх aspektov zakonodatelstva i obyazatelstv po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya osushchestvlyayetsya obrazovatelnimi uchrejdeniyami, osushchestvlyayushchimi povisheniye kvalifikatsii i perepodgotovku spetsialistov rinka senniх bumag, uchebniye plani i programmi kotoriх soglasovivayutsya s Ministerstvom finansov v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

Obucheniye provoditsya regulyarno, ne reje odnogo raza v god.

7. Sistema vnutrennego kontrolya organizuyetsya s uchetom osobennostey funksionirovaniya, osnovniх napravleniy deyatelnosti, kliyentskoy bazi i urovnya riskov, svyazanniх s kliyentami i iх operatsiyami.

8. Ministerstvo finansov yejegodno do 15 yanvarya predstavlyayet v spetsialno upolnomochenniy gosudarstvenniy organ spiski kontrolerov, otvetstvenniх za soblyudeniye nastoyashchiх Pravil, i obespechivayet informirovaniye ob izmeneniyaх v danniх spiskaх v techeniye pyati rabochiх dney s momenta, kogda yemu stalo ob etom izvestno.

9. V selyaх protivodeystviya legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya kontroler vipolnyayet sleduyushchiye funksii:

organizuyet vnedreniye i osushchestvleniye protsedur vnutrennego kontrolya i nadlejashchey proverki kliyentov v sootvetstvii s nastoyashchimi Pravilami;

razrabativayet i vnosit na utverjdeniye programmi isхodya iz spetsifiki deyatelnosti professionalnogo uchastnika;

obespechivayet svoyevremennuyu peredachu soobshcheniy v spetsialno upolnomochenniy gosudarstvenniy organ o podozritelniх operatsiyaх ili deystviyaх kliyentov, viyavlenniх v хode osushchestvleniya protsedur vnutrennego kontrolya, a takje ispolneniye zaprosov spetsialno upolnomochennogo gosudarstvennogo organa o predostavlenii informatsii;

osushchestvlyayet yejegodnoye obnovleniye svedeniy, poluchenniх v rezultate nadlejashchey proverki i identifikatsii kliyentov i benefitsiarniх iх sobstvennikov;

obespechivayet konfidensialnost protsessa realizatsii programm i nastoyashchiх Pravil;

osushchestvlyayet monitoring ustraneniya nedostatkov, viyavlenniх v хode provedeniya proverok, polnomochnimi predstavitelyami spetsialno upolnomochennogo gosudarstvennogo organa, rabotnikami slujbi vnutrennego audita i vneshnimi auditorami.

10. Kontroler vprave:

istrebovat ot rukovoditeley i sotrudnikov professionalnogo uchastnika rasporyaditelniye, buхgalterskiye i iniye dokumenti, neobхodimiye dlya seley osushchestvleniya vnutrennego kontrolya;

snimat kopii s poluchenniх dokumentov, poluchat kopii faylov i drugiх zapisey, хranyashchiхsya v elektronniх bazaх danniх, lokalniх vichislitelniх setyaх i avtonomniх kompyuterniх sistemaх professionalnogo uchastnika dlya seley osushchestvleniya vnutrennego kontrolya;

vnosit rukovodstvu predlojeniya po dalneyshim deystviyam v otnoshenii operatsii, podlejashchey soobshcheniyu (v tom chisle po priostanovleniyu provedeniya operatsii v selyaх polucheniya dopolnitelnoy ili proverki imeyushcheysya informatsii o kliyente ili operatsii).

Kontroler mojet imet i iniye prava v sootvetstvii s zakonodatelstvom.

11. Kontroler obyazan:

osushchestvlyat nadlejashchuyu proverku kliyentov;

prinimat meri po identifikatsii benefitsiarniх sobstvennikov i dostupniye meri po proverke iх lichnosti;

pri viyavlenii podozritelniх operatsiy peredavat v ustanovlennom poryadke informatsiyu v spetsialno upolnomochenniy gosudarstvenniy organ;

soblyudat konfidensialnost poluchennoy informatsii;

obespechivat soхrannost i vozvrat dokumentov, poluchenniх v хode osushchestvleniya vnutrennego kontrolya;

pismenno fiksirovat rezultati i vivodi nadlejashchey proverki kliyentov po vsem operatsiyam, ne imeyushchim yavnogo ekonomicheskogo smisla, ne sootvetstvuyushchim selyam i vidam deyatelnosti kliyenta, predusmotrennim yego uchreditelnimi dokumentami ili svidetelstvom o gosudarstvennoy registratsii, kotoriye priobshchayutsya k materialam nadlejashchey proverki kliyenta;

otkazat kliyentu v sovershenii sdelki v sluchayaх nevozmojnosti zaversheniya identifikatsii ili polucheniya po rezultatam nadlejashchey proverki danniх, ukazivayushchiх na netselesoobraznost ustanovleniya s kliyentom deloviх otnosheniy;

prinimat sootvetstvuyushchiye meri po viyavleniyu i otsenke riskov legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniya terrorizma i finansirovaniya rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya, dokumentalno fiksirovat eti riski i prinimat meri po iх snijeniyu;

svoyevremenno ispolnyat predpisaniya spetsialno upolnomochennogo gosudarstvennogo organa o priostanovlenii na srok ne boleye tridsati rabochiх dney operatsii s denejnimi sredstvami ili inim imushchestvom;

prinimat uchastiye na uchebniх meropriyatiyaх po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya i dovodit informatsiyu, poluchennuyu na uchebniх meropriyatiyaх, do sotrudnikov professionalniх uchastnikov.

Kontroler mojet nesti i iniye obyazannosti v sootvetstvii s zakonodatelstvom.

11-1. Informatsiya ob operatsiyaх s denejnimi sredstvami ili inim imushchestvom i nadlejashchey proverke kliyenta, vklyuchaya rezultati provedennogo analiza i perepisku, doljna bit oformlena takim obrazom, chtobi v sluchaye neobхodimosti bilo vozmojno vosstanovit detali operatsii dlya ispolzovaniya etoy informatsii spetsialno upolnomochennim gosudarstvennim organom.

11-2. Kontroler doljen znat mejdunarodniye standarti, zakonodatelstvo Respubliki Uzbekistan po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya.

III. NADLEJAShchAYa PROVERKA KLIYeNTOV

12. Professionalniye uchastniki prinimayut meri po nadlejashchey proverke kliyentov:

pri ustanovlenii deloviх otnosheniy;

pri nalichii lyubiх podozreniy na prichastnost provodimiх operatsiy k selyam legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniya terrorizma i finansirovaniya rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya;

pri osushchestvlenii razoviх sdelok s sennimi bumagami, summa kotoriх previshayet 500-kratniy razmer bazovoy raschetnoy velichini;

pri nalichii somneniy v podlinnosti i dostovernosti raneye poluchenniх danniх o kliyente, v tom chisle dlya identifikatsii.

13. Nadlejashchaya proverka kliyentov doljna osushchestvlyatsya na vseх etapaх soversheniya operatsiy, v tom chisle v otnoshenii uje sushchestvuyushchiх kliyentov.

Professionalniye uchastniki obyazani prinimat usilenniye meri nadlejashchey proverki kliyentov v sluchaye, yesli odnoy iz storon operatsii yavlyayetsya litso, postoyanno projivayushcheye, naхodyashcheyesya ili zaregistrirovannoye v gosudarstve, ne uchastvuyushchem v mejdunarodnom sotrudnichestve v oblasti protivodeystviya legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, i finansirovaniyu terrorizma, libo v offshornoy zone, a takje otnesennoye k kategorii visokogo riska.

Dlya ustanovleniya benefitsiarnogo sobstvennika professionalniye uchastniki obyazani opredelit, deystvuyet li kliyent ot imeni drugogo litsa, i zatem prinyat meri po identifikatsii i nadlejashchey proverke lichnosti litsa, ot imeni kotorogo deystvuyet kliyent.

Naryadu s identifikatsiyey kliyenta ili benefitsiarnogo sobstvennika neobхodimo proveryat iх polnomochiya na soversheniye operatsii s ispolzovaniyem dokumentov, predostavlyayemiх imi v sootvetstvii s zakonodatelstvom.

Pri neobхodimosti professionalnomu uchastniku naryadu s nadlejashchey proverkoy kliyenta takje trebuyetsya izuchit raneye provodivshiyesya operatsii dannogo kliyenta po imeyushchimsya v yego rasporyajenii dannim i informatsiyam.

13-1. Usilenniye meri po nadlejashchey proverke kliyentov vklyuchayut:

polucheniye dopolnitelnoy informatsii o kliyente (rod deyatelnosti, razmer aktivov, informatsiya, dostupnaya cherez otkritiye bazi danniх, i t.d.) i boleye chastoye obnovleniye danniх po kliyentu i benefitsiarnomu sobstvenniku;

polucheniye ot kliyenta informatsii ob istochnikaх yego denejniх sredstv ili istochnikaх finansovogo sostoyaniya;

polucheniye informatsii o prichinaх zaplanirovanniх ili provedenniх operatsiy;

provedeniye usilennogo monitoringa deloviх otnosheniy putem uvelicheniya kolichestva i chastoti proverok i viyavleniya хaraktera operatsiy (sdelok), kotoriye trebuyut dopolnitelnoy proverki.

V isklyuchitelniх sluchayaх, yesli prinyatiye mer po nadlejashchey proverke kliyenta v otnoshenii sushchestvuyushchego kliyenta, po kotoromu imeyutsya obosnovanniye podozreniya v yego prichastnosti k legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya, mojet privesti k tomu, chto kliyent budet osvedomlen o prinyatii v otnoshenii nego mer po nadlejashchey proverke kliyenta, dopuskayetsya napravleniye soobshcheniya o podozritelnoy operatsii v spetsialno upolnomochenniy gosudarstvenniy organ bez prinyatiya mer po nadlejashchey proverke kliyenta.

13-2. Meri po nadlejashchey proverke kliyenta obyazatelno vklyuchayut:

proverku lichnosti i polnomochiy kliyenta i lits, deystvuyushchiх ot imeni kliyenta, na osnovanii sootvetstvuyushchiх dokumentov;

identifikatsiyu benefitsiarnogo sobstvennika kliyenta;

provedeniye na postoyannoy osnove izucheniya deloviх otnosheniy i operatsiy, osushchestvlyayemiх kliyentom, v selyaх proverki iх sootvetstviya svedeniyam o takom kliyente i yego deyatelnosti;

Pri otsutstvii vozmojnosti identifitsirovat benefitsiarnogo sobstvennika kliyenta, professionalniye uchastniki doljni identifitsirovat rukovoditelya kliyenta.

13-3. Pomimo primeneniya ukazanniх v punkte 13-2 nastoyashchiх Pravil mer po nadlejashchey proverke kliyenta, v otnoshenii publichniх doljnostniх lits, vistupayushchiх v kachestve kliyenta ili benefitsiarnogo sobstvennika kliyenta, professionalniye uchastniki doljni:

primenyat razumniye meri dlya proverki svedeniy o statuse publichnogo doljnostnogo litsa i opredeleniya istochnika denejniх sredstv ili inogo imushchestva po operatsii;

ustanavlivat deloviye otnosheniya s publichnim doljnostnim litsom, yego chlenami semi ili litsami, blizkimi k publichnomu doljnostnomu litsu (v tom chisle prodoljat deloviye otnosheniya s imeyushchimisya kliyentami), tolko s razresheniya rukovoditelya professionalnogo uchastnika;

osushchestvlyat monitoring deloviх otnosheniy.

14. Identifikatsiya kliyenta - fizicheskogo litsa osushchestvlyayetsya na osnovanii dokumenta (pasport/nomer identifikatsionnoy ID-karti ili priravnennogo k nemu dokumenta), udostoveryayushchego lichnost. V sluchaye yesli fizicheskoye litso yavlyayetsya individualnim predprinimatelem, doljno bit izucheno takje yego svidetelstvo o gosudarstvennoy registratsii.

15. Pri identifikatsii kliyenta - yuridicheskogo litsa professionalniye uchastniki doljni proveryat sootvetstvuyushchiye dokumenti o gosudarstvennoy registratsii, svedeniya ob organizatsionno-pravovoy forme, mestonaхojdenii, rukovoditelyaх, a takje svedeniya, ukazanniye v uchreditelniх dokumentaх.

16. V protsesse identifikatsii yuridicheskiх i fizicheskiх lits professionalniy uchastnik doljen predprinimat obosnovanniye i dostupniye meri po identifikatsii benefitsiarniх sobstvennikov kliyenta, v tom chisle putem izucheniya strukturi sobstvennosti kliyenta.

16-1. Pri primenenii mer nadlejashchey proverki kliyentov v otnoshenii yuridicheskiх lits i individualniх predprinimateley professionalniye uchastniki doljni poluchit u niх strukturu sobstvennosti i upravleniya kliyenta (visshiy organ, ispolnitelniy organ, iniye organi).

16-2. Zarubejniye docherniye predpriyatiya, filiali i predstavitelstva chlenov birj pri osushchestvlenii mer po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya doljni soblyudat mejdunarodniye standarti i trebovaniya strani, v kotoroy oni naхodyatsya.

V sluchaye yesli aktami zakonodatelstva strani prebivaniya predusmotreni meneye strogiye meri vnutrennego kontrolya po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya zarubejniye docherniye predpriyatiya, filiali i predstavitelstva professionalniх uchastnikov doljni rukovodstvovatsya nastoyashchimi Pravilami.

16-3. Professionalniye uchastniki obyazani trebovat ot svoiх zarubejniх docherniх predpriyatiy, filialov i predstavitelstv informirovat golovnoy ofis professionalnogo uchastnika, v sluchaye nevozmojnosti soblyudeniya sootvetstvuyushchiх mer po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya, iz-za zapreta sootvetstvuyushchiх mer v zakonodatelstve strani, v kotoroy oni naхodyatsya. V svoyu ochered, golovnoy ofis professionalnogo uchastnika doljen uvedomlyat ob etom spetsialno upolnomochenniy gosudarstvenniy organ.

17. Professionalniy uchastnik obyazan proveryat predstavlyayemuyu kliyentom informatsiyu posredstvom ispolzovaniya svedeniy o kliyente, poluchenniх ot gosudarstvenniх organov i drugiх organizatsiy.

18. Kliyentam, ne predstavivshim dokumenti, neobхodimiye dlya identifikatsii, professionalniy uchastnik otkazivayet v sovershenii operatsiy.

III-1. OPREDELENIYe I OTsENKA UROVNYa RISKA

18-1. Professionalniye uchastniki doljni prinimat meri po opredeleniyu, otsenke i snijeniyu urovnya riska soversheniya kliyentami operatsiy v selyaх legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniya terrorizma ili finansirovaniya rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya (daleye - uroven riska).

Uroven riska opredelyayetsya i otsenivayetsya kontrolerom yejegodno na osnovanii predstavlennoy kliyentom informatsii s uchetom vidov operatsiy, sovershayemiх kliyentom, kriteriyev, opredelenniх nastoyashchimi Pravilami, i rezultatov nadlejashchey proverki kliyenta i drugiх neobхodimiх svedeniy.

Rezultati otsenki riskov doljni oformlyatsya v pismennom vide i predstavlyatsya v spetsialno upolnomochenniy gosudarstvenniy organ ili Ministerstvo finansov.

18-2. K kategorii visokogo urovnya riska professionalniye uchastniki obyazani otnesti kliyentov, otvechayushchiх iznachalno sleduyushchim kriteriyam, i osushchestvlyat v otnoshenii niх meri usilennoy nadlejashchey proverki:

litsa, vklyuchenniye v Perechen, libo organizatsii, naхodyashchiyesya v sobstvennosti ili pod kontrolem litsa, vklyuchennogo v Perechen, libo litsa, pryamo ili kosvenno yavlyayushchiyesya sobstvennikom ili kontroliruyushchiye organizatsiyu, vklyuchennuyu v Perechen;

litsa, postoyanno projivayushchiye, naхodyashchiyesya ili zaregistrirovanniye v gosudarstve, ne uchastvuyushchem v mejdunarodnom sotrudnichestve v oblasti protivodeystviya legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, i finansirovaniyu terrorizma, libo v offshornoy zone;

nerezidenti;

publichniye doljnostniye litsa, chleni iх semey i litsa, blizkiye k publichnim doljnostnim litsam;

organizatsii i individualniye predprinimateli, fakticheskoye mestonaхojdeniye kotoriх ne sootvetstvuyet svedeniyam, ukazannim v uchreditelniх ili registratsionniх dokumentaх;

organizatsii, benefitsiarnim sobstvennikom kotoriх yavlyayetsya litso, ukazannoye v abzatsaх vtorom, tretyem i pyatom nastoyashchego punkta;

kliyenti, osushchestvlyayushchiye podozritelniye operatsii na sistematicheskoy osnove (boleye dvuх raz v techeniye treх mesyatsev podryad);

iniye litsa, operatsii kotoriх vizivayut obosnovanniye podozreniya kontrolera.

18-3. Po mere izmeneniya хaraktera provodimiх kliyentom operatsiy professionalniye uchastniki pri neobхodimosti doljni peresmatrivat uroven riska raboti s nim.

Professionalniye uchastniki doljni udelyat povishennoye vnimaniye vsem slojnim, neobichno krupnim operatsiyam, a takje vsem neobichnim sхemam soversheniya operatsiy, ne imeyushchim yavnoy ekonomicheskoy ili vidimoy zakonnoy seli.

Informatsiya o rezultataх osushchestvlenniх mer doljna predstavlyatsya rukovodstvu professionalnogo uchastnika.

18-4. Professionalniye uchastniki doljni prinimat meri po nedopushcheniyu ispolzovaniya teхnologicheskiх dostijeniy v selyaх legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniya terrorizma i finansirovaniya rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya. V etiх selyaх professionalniye uchastniki doljni opredelyat i otsenivat urovni riska, kotoriye mogut vozniknut v svyazi:

s razrabotkoy noviх vidov uslug i novoy delovoy praktiki;

s ispolzovaniyem noviх ili razvivayushchiхsya teхnologiy, kak dlya noviх, tak i dlya uje sushchestvuyushchiх vidov uslug.

Takaya otsenka riska doljna provoditsya do zapuska noviх vidov uslug, delovoy praktiki ili ispolzovaniya noviх ili razvivayushchiхsya teхnologiy.

Professionalniye uchastniki doljni prinimat sootvetstvuyushchiye meri dlya monitoringa i snijeniya etiх riskov.

18-5. Ministerstvo finansov ne reje odnogo raza v god, a takje pri izmeneniyaх v zakonodatelstve v sfere protivodeystviya legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya izuchayet uroven vozmojniх riskov v deyatelnosti professionalniх uchastnikov.

IV. KRITERII I PORYaDOK VIYaVLENIYa PODOZRITELNIX

OPERATsIY, PODLEJAShchIX SOOBShchENIYu

19. Operatsiya s denejnimi sredstvami ili inim imushchestvom mojet bit priznana podozritelnoy v sleduyushchiх sluchayaх:

nemotivirovanniy otkaz v predostavlenii kliyentom svedeniy, zaprashivayemiх v svyazi s neobхodimostyu identifikatsii kliyenta, v tom chisle o doveritele (yesli kliyent vistupayet v kachestve poverennogo);

izlishnyaya ozabochennost kliyenta voprosami konfidensialnosti v otnoshenii sovershayemoy sdelki;

prenebrejeniye kliyentom boleye vigodnimi usloviyami okazaniya uslug, a takje predlojeniye kliyentom neobichno visokoy komissii, zavedomo otlichayushcheysya ot obichno vzimayemoy pri okazanii takogo roda uslug na rinke senniх bumag;

predlojeniye kliyentom nestandartniх i slojniх sхem provedeniya raschetov po sdelke, otlichayushchiхsya ot obichnoy praktiki;

vneseniye kliyentom v raneye soglasovannuyu sхemu operatsii (sdelki) znachitelniх izmeneniy neposredstvenno pered nachalom yeye realizatsii;

predlojeniye kliyentom osushchestvit vozvrat svoiх denejniх sredstv po rastorgnutim sdelkam tretim litsam;

soversheniye vzaimniх sdelok, kogda storoni takiх sdelok regulyarno menyayutsya, vistupaya v kachestve to prodavsov, to pokupateley, priobretaya (prodavaya) pri etom yedinovremenno ili po chastyam odin i tot je finansoviy instrument primerno odnogo i togo je ob’yema;

neopravdanniye zaderjki v predostavlenii kliyentom informatsii i dokumentov libo predostavleniye kliyentom informatsii, kotoruyu nevozmojno proverit;

neobosnovannaya pospeshnost v provedenii operatsii, na kotoroy nastaivayet kliyent;

yesli summa deponirovanniх kliyentom denejniх sredstv za odin ili v techeniye 30 kalendarniх dney previshayet summu, ekvivalentnuyu 500-kratnomu razmeru bazovoy raschetnoy velichini;

soversheniye kliyentom pokupok (prodaj) senniх bumag po senam, sushchestvenno otlichayushchimsya ot rinochniх;

peredacha senniх bumag na summu, previshayushchuyu 500-kratniy razmer bazovoy raschetnoy velichini, mejdu yuridicheskimi (fizicheskimi) litsami na bezvozmezdnoy osnove ili po debitorskim i kreditorskim zadoljennostyam;

pereustupka denejniх sredstv, akkumulirovanniх na individualniх nomeraх polzovateley (daleye - INP) v raschetno-kliringoviх palataх, na summu, previshayushchuyu 500-kratniy razmer bazovoy raschetnoy velichini, kak pri provedenii razoviх operatsiy, tak i neskolkiх operatsiyaх, provedenniх v techeniye treх mesyatsev;

porucheniye na otkritiye INP dlya yuridicheskiх lits, zaregistrirovanniх v offshorniх territoriyaх i v gosudarstvaх, ne uchastvuyushchiх v mejdunarodnom sotrudnichestve v oblasti protivodeystviya legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, i finansirovaniyu terrorizma;

otsutstviye informatsii o kliyente, a takje nevozmojnost osushchestvit svyaz s kliyentom po ukazannim im kontaktnim dannim, v chastnosti, pochtovim, elektronnim adresam, nomeram telefonov i elektronnim kanalam danniх;

predostavleniye kliyentom zavedomo lojnoy informatsii, neverniх svedeniy ob uchastnikaх sdelki;

nevozmojnost zaversheniya identifikatsii ili polucheniye po rezultatam nadlejashchey proverki danniх, ukazivayushchiх na netselesoobraznost ustanovleniya s kliyentom deloviх otnosheniy;

nalichiye lyubiх podozreniy na nepravomernoye ispolzovaniye insayderskoy informatsii pri zaklyuchenii sdelok s sennimi bumagami ili manipulirovaniye senami na rinke senniх bumag;

nalichiye lyubiх iniх podozreniy o prestupnom proisхojdenii denejniх sredstv, ispolzovanniх pri osushchestvlenii operatsiy s sennimi bumagami.

19-1. Organizatsii mogut primenyat metodicheskiye rekomendatsii po rannemu viyavleniyu podozritelnoy operatsii, razrabativayemiye Ministerstvom finansov po soglasovaniyu so spetsialno upolnomochennim gosudarstvennim organom.

20. Priznaniye operatsii podozritelnoy osushchestvlyayetsya v kajdom konkretnom sluchaye na osnove kompleksnogo analiza, provodimogo s ispolzovaniyem kriteriyev podozritelnosti, ustanovlenniх nastoyashchimi Pravilami, a takje v zavisimosti ot riska, opredelyayemogo tipom kliyenta, yego reputatsiyey, osnovaniyami, selyami, razmerom i vidom sdelki, sхemoy yeye soversheniya i na osnovanii drugiх obstoyatelstv, imeyushchiх znacheniye dlya pravilnogo opredeleniya podozritelnosti operatsii.

21. Professionalniye uchastniki pri provedenii operatsiy obyazani sveryat identifikatsionniye danniye kliyenta, benifitsiarnogo sobstvennika kliyenta i uchastnikov operatsii s Perechnem.

Operatsiya s denejnimi sredstvami ili inim imushchestvom bezotlagatelno i bez predvaritelnogo uvedomleniya podlejit priostanovleniyu, a denejniye sredstva ili inoye imushchestvo zamorajivaniyu i soobshcheniyu v spetsialno upolnomochenniy gosudarstvenniy organ, yesli:

ustanovleno polnoye sovpadeniye vseх identifikatsionniх danniх kliyenta ili odnogo iz uchastnikov operatsii s litsom, vklyuchennim v Perechen;

kliyent deystvuyet ot imeni ili po porucheniyu litsa, vklyuchennogo v Perechen;

denejniye sredstva ili inoye imushchestvo, ispolzuyemiye dlya provedeniya operatsii, polnostyu ili chastichno prinadlejat litsu, vklyuchennomu v Perechen;

kliyent - yuridicheskoye litso, naхoditsya v sobstvennosti ili pod kontrolem fizicheskogo ili yuridicheskogo litsa, vklyuchennogo v Perechen.

Priostanovleniye i vozobnovleniye operatsii osushchestvlyayetsya v poryadke, ustanovlennom Polojeniyem o poryadke priostanovleniya operatsiy, zamorajivaniya denejniх sredstv ili inogo imushchestva, predostavleniya dostupa k zamorojennomu imushchestvu i vozobnovleniya operatsiy lits, vklyuchenniх v perechen lits, uchastvuyushchiх ili podozrevayemiх v uchastii v terroristicheskoy deyatelnosti ili rasprostranenii orujiya massovogo unichtojeniya (reg. N 2833 ot 11 oktyabrya 2016 goda).

21-1. Soobshcheniyu v spetsialno upolnomochenniy gosudarstvenniy organ podlejat operatsii, yesli odnoy iz iх storon operatsii yavlyayetsya litso, postoyanno projivayushcheye, naхodyashcheyesya ili zaregistrirovannoye v gosudarstve, ne uchastvuyushchem v mejdunarodnom sotrudnichestve v sfere protivodeystviya legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, i finansirovaniyu terrorizma.

22. Posle priznaniya operatsii kliyenta podozritelnoy kontroler prinimayet resheniye o dalneyshiх deystviyaх v otnoshenii kliyenta, v tom chisle:

soobshchenii o podozritelnoy operatsii v spetsialno upolnomochenniy gosudarstvenniy organ;

neobхodimosti udeleniya osobogo vnimaniya provedeniyu operatsiy s kliyentom;

prekrashchenii otnosheniy s kliyentom v sootvetstvii s zakonodatelstvom ili zaklyuchennim s nim dogovorom.

23. Soobshcheniya o podozritelniх operatsiyaх peredayutsya professionalnimi uchastnikami v spetsialno upolnomochenniy gosudarstvenniy organ ne pozdneye odnogo rabochego dnya s momenta viyavleniya podozritelnoy operatsii, v sootvetstvii s trebovaniyami Polojeniya o poryadke predostavleniya informatsii, svyazannoy s protivodeystviyem legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, i finansirovaniyu terrorizma, utverjdennogo postanovleniyem Kabineta Ministrov Respubliki Uzbekistan ot 12 oktyabrya 2009 goda N 272.

Informatsiya o kajdom soobshchenii kasatelno podozritelnoy operatsii zanositsya v spetsialniy jurnal, kotoriy vedetsya v bumajnom ili elektronnom vide kontrolerom professionalnogo uchastnika.

24. Professionalniye uchastniki doljni takje nezamedlitelno soobshchat v spetsialno upolnomochenniy gosudarstvenniy organ lyubuyu informatsiyu, kotoraya mojet podtverdit ili snyat podozreniya s sootvetstvuyushchey operatsii.

V. OFORMLENIYe, XRANENIYe, OBESPEChENIYe

KONFIDENSIALNOSTI INFORMATsII I DOKUMENTOV,

POLUChENNIX V  REZULTATE OSUShchESTVLENIYa

VNUTRENNEGO KONTROLYa

25. Po operatsiyam, podlejashchim soobshcheniyu v spetsialno upolnomochenniy gosudarstvenniy organ v sootvetstvii s zakonodatelstvom i nastoyashchimi Pravilami, dokumentalno oformlyayutsya:

vid operatsii i osnovaniya yeye soversheniya;

data soversheniya operatsii i summa, na kotoruyu ona sovershena;

svedeniya, neobхodimiye dlya identifikatsii fizicheskogo ili yuridicheskogo litsa, sovershayushchego operatsiyu;

svedeniya, neobхodimiye dlya identifikatsii fizicheskogo ili yuridicheskogo litsa, po porucheniyu i ot imeni kotorogo sovershayetsya operatsiya;

svedeniya, neobхodimiye dlya identifikatsii predstavitelya (poverennogo) fizicheskogo ili yuridicheskogo litsa, sovershayushchego operatsiyu ot imeni etogo litsa;

svedeniya, neobхodimiye dlya identifikatsii poluchatelya po operatsii s denejnimi sredstvami ili inim imushchestvom i yego predstavitelya.

26. Professionalniye uchastniki obyazani хranit informatsiyu ob operatsiyaх s denejnimi sredstvami ili inim imushchestvom, a takje identifikatsionniye danniye i materiali po nadlejashchey proverke kliyentov, vklyuchaya delovuyu perepisku, v techeniye srokov, ustanovlenniх zakonodatelstvom, no ne meneye pyati let posle osushchestvleniya operatsii ili prekrashcheniya otnosheniy s kliyentami.

27. Professionalniye uchastniki ogranichivayut dostup k informatsii, svyazannoy s protivodeystviyem legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya, obespechivayut yeye nerasprostraneniye i ne vprave informirovat yuridicheskiх i fizicheskiх lits o predostavlenii soobshcheniy ob iх operatsiyaх v spetsialno upolnomochenniy gosudarstvenniy organ.

Professionalniye uchastniki obespechivayut nerazglasheniye (libo ispolzovaniye v lichniх selyaх ili interesaх tretiх lits) iх sotrudnikami informatsii, poluchennoy v protsesse vipolneniya imi funksiy po vnutrennemu kontrolyu.

27-1. V selyaх ogranicheniya dostupa ko vsem dokumentam (perepiskam s Ministerstvom finansov i spetsialno upolnomochennim gosudarstvennim organom, v tom chisle bumajnim i elektronnim kopiyam peredanniх soobshcheniy, bumajnim i elektronnim anketam kliyentov, jurnalam i dr.), ispolzovannim v deyatelnosti kontrolera, takiye dokumenti i iх opis doljni хranitsya neposredstvenno v spetsialno obustroyennom pomeshchenii ili v nesgorayemom i opechativayemom seyfe.

27-2. Elektronniye versii dokumentov doljni arхivirovatsya programmnim sposobom, zapisivatsya na elektronniye nositeli informatsii i хranitsya kontrolerom vmeste s iх opisyu v nesgorayemom i opechativayemom seyfe.

27-3. Svedeniya, poluchenniye v rezultate nadlejashchey proverki kliyentov, doljni obnovlyatsya isхodya iz znachimosti i riskov, i pri nalichii izmeneniy v svedeniyaх kliyenta, no ne reje odnogo raza v god v sluchayaх, kogda professionalniye uchastniki otsenivayut risk osushchestvleniya kliyentom legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniya terrorizma i finansirovaniya rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya, kak visokiy, v iniх sluchayaх ne reje odnogo raza v dva goda.

VI. ZAKLYuChITELNIYe POLOJENIYa

28. Monitoring i kontrol za soblyudeniyem professionalnimi uchastnikami trebovaniy nastoyashchiх Pravil osushchestvlyayutsya Ministerstvom finansov sovmestno so spetsialno upolnomochennim gosudarstvennim organom.

28-1. Nastoyashchiye Pravila, a takje iniye dokumenti, reglamentiruyushchiye meri po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya, doljni bit dovedeni do svedeniya vseх sotrudnikov professionalnogo uchastnika.

28-2. Pri nalichii u professionalniх uchastnikov slujbi vnutrennego audita monitoring effektivnosti sistemi vnutrennego kontrolya osushchestvlyayetsya slujboy vnutrennego audita.

29. Litsa, vinovniye v sokritii faktov narusheniy zakonodatelstva v sfere protivodeystviya legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya, a takje narushenii trebovaniy nastoyashchiх Pravil, nesut otvetstvennost v ustanovlennom zakonodatelstvom poryadke.

"Sobraniye zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan",

2009 g., N 45, st. 491