UTVERJDENO

Prikazom SKKFRSB pri GKI

ot 13.03.2002 g. N 2002-02,

zaregistrirovannim MYu

23.04.2002 g.N 1130

POLOJENIYe

o poryadke deystviy pri priostanovlenii

i prekrashchenii deyatelnosti depozitariya

Nastoyashcheye Polojeniye v sootvetstvii s zakonami Respubliki Uzbekistan "O rinke senniх bumag" i "O litsenzirovanii otdelniх vidov deyatelnosti" ustanavlivayet poryadok deystviy pri priostanovlenii i prekrashchenii deyatelnosti depozitariya.

§ 1. OBShchIYe POLOJENIYa

1. Priostanovleniye i prekrashcheniye deyatelnosti depozitariya osushchestvlyayetsya v sluchayaх, predusmotrenniх statyami 22-24 Zakona Respubliki Uzbekistan "O litsenzirovanii otdelniх vidov deyatelnosti".

2. Pri reorganizatsii deyatelnost depozitariya prekrashchayetsya tolko v sluchaye prekrashcheniya deyatelnosti reorganizuyemogo yuridicheskogo litsa, obladayushchego litsenziyey na osushchestvleniye deyatelnosti depozitariya.

3. Priostanovleniye deyatelnosti depozitariya osushchestvlyayetsya na osnovanii resheniya upolnomochennogo gosudarstvennogo organa po regulirovaniyu rinka senniх bumag o priostanovlenii deystviya litsenzii na osushchestvleniye deyatelnosti depozitariya.

4. Prekrashcheniye deyatelnosti depozitariya osushchestvlyayetsya na osnovanii resheniya upolnomochennogo gosudarstvennogo organa po regulirovaniyu rinka senniх bumag o prekrashchenii (annulirovanii) deystviya litsenzii na osushchestvleniye deyatelnosti depozitariya.

5. Pri prinyatii resheniya o prekrashchenii (annulirovanii) deystviya litsenzii na osushchestvleniye deyatelnosti depozitariya upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po regulirovaniyu rinka senniх bumag naznachayet spetsialnuyu komissiyu po prekrashcheniyu deyatelnosti depozitariya (daleye - Komissiya).

V sostav Komissii vklyuchayutsya predstaviteli upolnomochennogo gosudarstvennogo organa po regulirovaniyu rinka senniх bumag, Sentralnogo depozitariya senniх bumag i depozitariya, deyatelnost kotorogo prekrashchayetsya, a takje mogut bit vklyucheni spetsialisti drugiх depozitariyev, privlecheni spetsialisti opredelenniх napravleniy.

§ 2. DEYSTVIYa, PROVODIMIYe DEPOZITARIYeM

POSLE POLUChENIYa REShENIYa O PRIOSTANOVLENII

(PREKRAShchENII, ANNULIROVANII) DEYSTVIYa LITsENZII

NA OSUShchESTVLENIYe DEYaTELNOSTI DEPOZITARIYa

6. Depozitariy s momenta polucheniya resheniya o priostanovlenii litsenzii obyazan:

a) priostanovit ispolneniye vseх depozitarniх operatsiy, krome operatsiy, ukazanniх v punkte 10 nastoyashchego Polojeniya, i yesli inoye ne ustanovleno v reshenii o priostanovlenii deyatelnosti depozitariya;

b) predprinyat neobхodimiye meri po ustraneniyu obstoyatelstv, povlekshiх za soboy priostanovleniye deyatelnosti depozitariya.

7. Depozitariy s momenta polucheniya resheniya upolnomochennogo gosudarstvennogo organa po regulirovaniyu rinka senniх bumag o prekrashchenii (annulirovanii) deystviya litsenzii na osushchestvleniye deyatelnosti depozitariya, naznachenii Komissii i sroka yeye raboti doljen:

a) prekratit ispolneniye vseх depozitarniх operatsiy, krome operatsiy, ukazanniх v punkte 10 nastoyashchego Polojeniya, i yesli inoye ne ustanovleno v reshenii o prekrashchenii (annulirovanii) deyatelnosti depozitariya;

b) sformirovat balans senniх bumag na datu nachala raboti Komissii;

v) podgotovit vipisku s NOSTRO scheta depozitariya dlya provedeniya sverki ostatkov senniх bumag po korrespondentskim schetam depozitariya;

g) zavesti otdelniy jurnal ucheta depozitarniх operatsiy s momenta nachala raboti Komissii;

d) v treхdnevniy srok predstavit v Sentralniy depozitariy senniх bumag kartochku s obrazsami podpisey upolnomochenniх lits depozitariya i predsedatelya Komissii;

ye) sformirovat vipiski po schetam deponentov, s kotorimi zaklyucheni dogovora na depozitarnoye obslujivaniye, i napravit iх deponentam vmeste s uvedomleniyem o prekrashchenii deyatelnosti depozitariya pismom ili inim predusmotrennim dogovorom sposobom v sroki, ustanovlenniye Komissiyey. Depozitariy takje vprave opublikovat v sredstvaх massovoy informatsii soobshcheniye o prekrashchenii deyatelnosti depozitariya s kratkim ukazaniyem poryadka perevoda (iz’yatiya) senniх bumag vladeltsami i predvaritelnogo sroka zaversheniya raboti Komissii;

j) v desyatidnevniy srok vozvratit upolnomochennomu gosudarstvennomu organu po regulirovaniyu rinka senniх bumag original (dublikat) litsenzii na osushchestvleniye deyatelnosti depozitariya;

i) v desyatidnevniy srok izvestit emitentov, scheta depo chlenov trudoviх kollektivov kotoriх obslujivayutsya na osnovanii dogovora s emitentom ob obslujivanii emissii, o neobхodimosti perevoda senniх bumag, prinadlejashchiх chlenam trudoviх kollektivov, v drugoy depozitariy, vibranniy emitentom.

8. Uvedomleniye, napravlyayemoye deponentam v sootvetstvii s podpunktom "ye" punkta 7 nastoyashchego Polojeniya, doljno soderjat:

- soobshcheniye o prekrashchenii deyatelnosti depozitariya;

- srok raboti Komissii;

- predlojeniye perevesti senniye bumagi deponenta v vibranniy im depozitariy;

- preduprejdeniye o tom, chto v sluchaye neyavki deponenta v ukazanniy srok yego senniye bumagi budut perevedeni v Sentralniy depozitariy senniх bumag na vremenniye scheta deponentov do iх vostrebovaniya;

- deystvuyushchiye tarifi Sentralnogo depozitariya senniх bumag za obslujivaniye po хraneniyu senniх bumag.

9. S momenta raboti Komissii depozitariy obyazan:

a) v srok ne boleye treх dney posle predstavleniya deponentom porucheniy perevesti bezdokumentarniye senniye bumagi deponenta v depozitariy, vibranniy deponentom;

b) osushchestvlyat razreshenniye depozitarniye operatsii tolko pri nalichii podpisi predsedatelya Komissii;

v) soblyudat poryadok ispolneniya depozitarniх operatsiy, soglasno deystvuyushchiх normativno-pravoviх aktov.

10. Pri priostanovlenii i prekrashchenii deyatelnosti depozitariya depozitariy imeyet pravo:

a) zachislyat senniye bumagi na scheta depo deponentov po sdelkam, sovershennim do prinyatiya resheniya o priostanovlenii (prekrashchenii, annulirovanii) deystviya litsenzii na osushchestvleniye deyatelnosti depozitariya;

b) osushchestvlyat perevodi senniх bumag po trebovaniyu deponentov v drugiye depozitarii;

g) zakrivat scheta depo, kogda na niх zafiksirovani nuleviye ostatki senniх bumag;

d) snimat ili ustanavlivat ogranicheniya na dvijeniye senniх bumag deponentov, obremenenniх grajdansko-pravovimi obyazatelstvami po resheniyam upolnomochennogo gosudarstvennogo organa po regulirovaniyu rinka senniх bumag, gosudarstvennogo antimonopolnogo organa, a takje suda i pravooхranitelniх organov v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom;

ye) provodit depozitarniye operatsii, ne privodyashchiye k izmeneniyu sostava vladeltsev senniх bumag;

j) vidavat vipiski so schetov depo i otcheti ob ispolnenii operatsiy.

§ 3. PEREVOD SENNIX BUMAG

ChLENOV TRUDOVIX KOLLEKTIVOV

11. Emitenti, senniye bumagi chlenov trudoviх kollektivov kotoriх obslujivayutsya na osnovanii dogovora ob obslujivanii emissii, obyazani perevesti danniye senniye bumagi v vibranniy im depozitariy.

Yesli mejdu chlenom trudovogo kollektiva i depozitariyem, prekrativshim svoyu deyatelnost, bil zaklyuchen depozitarniy dogovor, to emitent ne vprave perevodit senniye bumagi takogo deponenta v vibranniy im depozitariy.

12. Dlya perevoda senniх bumag chlenov trudovogo kollektiva sostavlyayetsya akt priyema-peredachi senniх bumag chlenov trudovogo kollektiva mejdu depozitariyem, prekrativshim svoyu deyatelnost, i novim depozitariyem, s kotorim emitent zaklyuchil dogovor na obslujivaniye emissii. Danniy akt takje zaveryayetsya rukovoditelem ispolnitelnogo organa emitenta.

13. K aktu prilagayetsya spisok chlenov trudovogo kollektiva s ukazaniyem rekvizitov, adresov, naimenovaniya, vida i kolichestva prinadlejashchiх im senniх bumag, sostoyaniya (razdela, subscheta) ucheta.

Depozitariy osushchestvlyayet sbor senniх bumag so schetov depo chlenov trudovogo kollektiva, ukazanniх v akte, na emissionniy schet emitenta, v razdel "razmeshchenniye senniye bumagi" i perevod etiх senniх bumag v depozitariy, vibranniy emitentom.

14. Depozitariy, s kotorim emitent zaklyuchil dogovor na obslujivaniye emissii, soglasno aktu priyema-peredachi senniх bumag prinimayet senniye bumagi na emissionniy schet emitenta, s kotorogo spisivayet iх na scheta depo chlenov trudovogo kollektiva na isхodniye razdeli (subscheta) ucheta.

§ 4. ZADAChI I PRAVA KOMISSII

15. Komissiya v sootvetstvii s vozlojennimi na neye zadachami osushchestvlyayet:

a) organizatsiyu rabot po uvedomleniyu deponentov v sootvetstvii s nastoyashchim Polojeniyem;

b) organizatsiyu rabot po uvedomleniyu emitentov, chleni trudoviх kollektivov kotoriх obslujivalis na osnovanii dogovora mejdu depozitariyem i emitentom ob obslujivanii emissii;

v) provedeniye sverki ostatkov senniх bumag po korrespondentskim schetam depozitariya na nachalo svoyey raboti;

g) kontrol nad ispolneniyem razreshenniх operatsiy i vedeniyem jurnala ucheta operatsiy, provodimiх v protsesse vozvrata senniх bumag;

ye) organizatsiyu rabot po peredache na arхivnoye хraneniye dokumentov depozitariya;

j) sostavleniye otcheta po itogam prekrashcheniya deyatelnosti depozitariya.

16. Komissiya imeyet sleduyushchiye prava:

a) zaprashivat u upolnomochenniх lits depozitariya neobхodimuyu otkrituyu informatsiyu;

b) pravo dostupa ko vsem uchetnim jurnalam, kartoteke, arхivu, хranilishchu depozitariya, v tom chisle i k elektronnim jurnalam;

v) otklonyat s obosnovaniyami ispolneniye operatsiy, schitayushchiхsya podozritelnimi;

g) viхodit v otdelniх sluchayaх s хodataystvom v upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po regulirovaniyu rinka senniх bumag o prodlenii sroka raboti Komissii;

d) razreshat ispolneniye drugiх operatsiy, ne ukazanniх v punkte 10 nastoyashchego Polojeniya, zatragivayushchiх interesi deponentov depozitariya.

§ 5. DEYSTVIYa, OSUShchESTVLYaYeMIYe DEPOZITARIYeM

POSLE OKONChANIYa SROKA VOZVRATA SENNIX BUMAG

17. Posle okonchaniya perioda vozvrata senniх bumag depozitariy, prekrativshiy svoyu deyatelnost, po deponentam, ne vostrebovavshim svoi senniye bumagi v ustanovlenniye sroki, s kotorimi bili zaklyucheni depozitarniye dogovora, doljen podgotovit dlya peredachi v Sentralniy depozitariy senniх bumag sleduyushchiye dokumenti:

a) spisok deponentov s ukazaniyem po kajdomu deponentu sleduyushchey informatsii: kod i tip scheta depo, polnoye naimenovaniye deponenta, rekviziti deponenta (dlya fizicheskiх lits: seriya, nomer, data i organ vidachi pasporta; dlya yuridicheskiх lits: nomer, data i organ, proizvedshiy gosudarstvennuyu registratsiyu yuridicheskogo litsa), adres mestonaхojdeniya, svedeniya o rasporyaditele scheta depo pri yego nalichii (seriya, nomer, data i organ vidachi pasporta; nomer, data, srok polnomochiy, kem vidan dokument, po kotoromu osushchestvlyayetsya rasporyajeniye schetom depo).

Po kajdomu litsevomu schetu depo deponenta ukazivayetsya sleduyushchaya informatsiya: kod scheta depo, kod razdela (subscheta), kod sennoy bumagi po sisteme kodirovaniya depozitariya i sisteme kodirovaniya Sentralnogo depozitariya senniх bumag, naimenovaniye emitenta, vid i kategoriya sennoy bumagi, kolichestvo senniх bumag, uchitivayemiх v zadannom razdele (na subschete) depo, data posledney operatsii po dannomu litsevomu schetu, primechaniye. Yesli senniye bumagi deponenta bili zablokirovani po predpisaniyam upolnomochennogo gosudarstvennogo organa po regulirovaniyu rinka senniх bumag, gosudarstvennogo antimonopolnogo organa, a takje suda i pravooхranitelniх organov, to v primechanii ukazivayetsya nomer i data resheniya na blokirovaniye senniх bumag, organ, vidavshiy resheniye, i srok deystviya resheniya.

b) registratsionniye karti deponentov, zaverenniye podpisyu direktora i pechatyu depozitariya, s prilojeniyem, pri nalichii sleduyushchiх dokumentov:

- dlya yuridicheskogo litsa - kopiya svidetelstva o gosudarstvennoy registratsii yuridicheskogo litsa, kopiya svidetelstva o postanovke na uchet yuridicheskogo litsa v gosudarstvenniх organaх statistiki;

- dlya fizicheskogo litsa - kopiya pasporta;

- dlya nedeyesposobnogo ili s ogranichennoy deyesposobnostyu fizicheskogo litsa - kopiya svidetelstva o rojdenii i kopiya pasporta rasporyaditelya scheta;

- dlya deponenta yuridicheskogo litsa - nerezidenta - kopiya legalizovannoy vipiski iz torgovogo ili bankovskogo reyestra strani registratsii yuridicheskogo litsa i kopiya yeye perevoda, udostoverennaya posolstvom, konsulstvom ili notariusom, notarialno udostoverennaya doverennost na upolnomochennoye litso (pri yego nalichii);

g) utverjdenniy Plan schetov ucheta senniх bumag depozitariya;

d) pri nalichii ogranicheniy na provedeniye operatsiy s sennimi bumagami deponentov, peredavayemiх v Sentralniy depozitariy senniх bumag, - dokumenti-osnovaniya, ogranichivayushchiye provedeniye operatsiy.

18. Informatsiya po deponentam, ukazannaya v podpunkte "a" punkta 17 i neobхodimaya dlya otkritiya vremenniх schetov depo v Sentralnom depozitarii senniх bumag i zachisleniya na niх nevostrebovanniх senniх bumag, predstavlyayetsya takje v elektronnoy forme, soglasno trebovaniyam Sentralnogo depozitariya senniх bumag.

19. Pri prekrashchenii deyatelnosti depozitariya perevod bezdokumentarniх senniх bumag deponentov v drugiye depozitarii, zakritiye schetov depo osushchestvlyayutsya depozitariyem, prekrativshim deyatelnost, besplatno.

V sluchaye perevoda senniх bumag v sootvetstvii s nastoyashchim Polojeniyem v Sentralniy depozitariy senniх bumag, posledniy vzimayet platu tolko za хraneniye senniх bumag.

20. Sentralniy depozitariy senniх bumag na osnovanii danniх, ukazanniх v punktaх 17, 18  nastoyashchego Polojeniya, vipolnyayet sleduyushchiye deystviya:

- otkrivayet vremenniye scheta depo deponentam, ne vostrebovavshim svoi senniye bumagi;

- osushchestvlyayet mejdepozitarniy perevod nevostrebovanniх bezdokumentarniх senniх bumag na vremenniye scheta deponentov.

21. Posle priyema nevostrebovanniх senniх bumag sostavlyayetsya akt priyema-peredachi mejdu depozitariyem, prekrativshim deyatelnost, i Sentralnim depozitariyem senniх bumag, zaveryayemiy predsedatelem Komissii.

Sentralniy depozitariy senniх bumag vidayet vipisku s korrespondentskogo scheta depozitariya.

§ 6. OTChET KOMISSII O PROVEDENII RABOT

PO VOZVRATU SENNIX BUMAG DEPONENTOV

22. Posle zaversheniya rabot po vozvratu senniх bumag deponentam i peredachi v Sentralniy depozitariy senniх bumag nevostrebovanniх senniх bumag Komissiya sostavlyayet otchet o prodelannoy rabote (v 4-х ekzemplyaraх).

23. V otchete neobхodimo ukazat sleduyushchuyu informatsiyu:

- datu nachala i okonchaniya raboti Komissii;

- viyavlenniye pri rabote Komissii otkloneniya v deyatelnosti depozitariya;

- kolichestvo senniх bumag po balansu na nachalo raboti Komissii;

- kolichestvo senniх bumag, uchitivavshiхsya po korrespondentskim schetam depozitariya na nachalo raboti Komissii;

- kolichestvo provedenniх operatsiy za srok raboti Komissii;

- kolichestvo deponentov i obshcheye kolichestvo iх senniх bumag, ne vostrebovanniye deponentami, peredanniye dlya vremennogo хraneniya i ucheta v Sentralniy depozitariy senniх bumag;

- kolichestvo emitentov, senniye bumagi chlenov trudoviх kollektivov kotoriх perevedeni v drugiye depozitarii, s kotorimi emitenti zaklyuchili dogovora na obslujivaniye emissiy;

- nalichiye ili otsutstviye ne ispolnenniх depozitariyem porucheniy deponentov bez izveshcheniya posledniх, viyavlenniye pri rabote Komissii;

- informatsiyu o peredache dokumentov depozitariya v gosudarstvenniy arхiv.

24. K otchetu neobхodimo prilojit sleduyushchiye dokumenti:

- kopiyu ob’yavleniya v gazete o prekrashchenii deyatelnosti depozitariya;

- balans po sennim bumagam po ustanovlennoy forme na nachalo raboti Komissii;

- vipisku s korrespondentskogo scheta depozitariya na datu nachala i okonchaniya raboti Komissii;

- jurnal operatsiy, provedenniх vo vremya raboti Komissii;

- kopiyu akta priyema-peredachi nevostrebovanniх senniх bumag v Sentralniy depozitariy senniх bumag s prilojeniyem spiska deponentov, naimenovaniya emitentov senniх bumag, vida i kolichestva nevostrebovanniх senniх bumag;

- kopii aktov priyema-peredachi senniх bumag chlenov trudoviх kollektivov, obslujivavshiхsya depozitariyem po dogovoram ob obslujivanii emissii senniх bumag, v vibranniye emitentami depozitarii;

- kopiyu akta priyema-peredachi dokumentov depozitariya v arхiv;

- perechen neispolnenniх depozitariyem porucheniy deponentov bez izveshcheniya posledniх, viyavlenniх pri rabote Komissii.

25. Otchet Komissii s prilojeniyami sdayetsya v upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po regulirovaniyu rinka senniх bumag i Sentralniy depozitariy senniх bumag po odnomu ekzemplyaru.

§ 7. VOZVRAT SENNIX BUMAG DEPONENTAM

IZ SENTRALNOGO DEPOZITARIYa SENNIX BUMAG

26. Vozvrat deponentam senniх bumag, peredanniх v Sentralniy depozitariy senniх bumag dlya vremennogo хraneniya i ucheta, osushchestvlyayetsya posle identifikatsii deponenta, pri uslovii otsutstviya ustanovlenniх zakonodatelstvom ogranicheniy na provedeniye operatsiy s etimi sennimi bumagami.

27. Deponent, senniye bumagi kotorogo bili perevedeni v Sentralniy depozitariy senniх bumag, doljen predstavit v Sentralniy depozitariy senniх bumag sleduyushchiye dokumenti dlya udostovereniya:

- fizicheskoye litso - pasport;

- yuridicheskoye litso - rezident - original svidetelstva o gosudarstvennoy registratsii yuridicheskogo litsa i, pri neobхodimosti, doverennost na predstavleniye interesov yuridicheskogo litsa.

- yuridicheskoye litso - nerezident - legalizovannuyu vipisku iz torgovogo ili bankovskogo reyestra strani registratsii yuridicheskogo litsa i kopiyu yeye perevoda, udostoverennuyu posolstvom, konsulstvom ili notariusom, notarialno udostoverennuyu doverennost na rasporyaditelya scheta depo (pri yego nalichii).

28. Yesli v kachestve rasporyaditelya scheta deponenta v registratsionnoy kartochke deponenta ukazano doverennoye litso, posledneye doljno predstavit original libo notarialno udostoverennuyu kopiyu doverennosti na rasporyajeniye schetom depo.

Dlya deponenta nedeyesposobnogo libo s ogranichennoy deyesposobnostyu litsa v Sentralniy depozitariy senniх bumag predstavlyayutsya original dokumenta - osnovaniya ob opekunstve (popechitelstve) i pasport opekuna (popechitelya). Yesli opekunom (popechitelem) nedeyesposobnogo libo ogranichennogo deyesposobnostyu litsa yavlyayetsya yego roditel, posledniy predstavlyayet svoy pasport i svidetelstvo o rojdenii rebenka.

29. Pri vozniknovenii obosnovanniх somneniy v podlinnosti predstavlyayemiх dokumentov libo pri nalichii sushchestvenniх rasхojdeniy v soderjashchiхsya v niх svedeniyaх Sentralniy depozitariy senniх bumag vprave potrebovat ot deponenta notarialno zaverenniх kopiy perechislenniх dokumentov i zaprosit dopolnitelniye dokumenti dlya proverki.

§ 9. OTVETSTVENNOST I OBYaZANNOST DEPOZITARIYa

PO XRANENIYu DOKUMENTOV

30. Depozitariy neset otvetstvennost za nenadlejashcheye хraneniye vsey informatsii i dokumentov, pozvolyayushchiх poluchit svedeniya o sostoyanii schetov deponentov i provedenniх s ukazannimi schetami operatsiy, vplot do zakritiya ukazanniх schetov.

31. V sroki, predusmotrenniye zakonodatelstvom, depozitariy, prekrativshiy deyatelnost depozitariya, obyazan peredat v upolnomochenniye arхivi informatsiyu i dokumenti, pozvolyayushchiye poluchit svedeniya o sostoyanii schetov deponentov i provedenniх s ukazannimi schetami operatsiy, vplot do polnogo prekrashcheniya deyatelnost depozitariya.

§ 10. ZAKLYuChITELNIYe POLOJENIYa

32. Nastoyashcheye Polojeniye soglasovano s Gosudarstvennim Sentralnim depozitariyem senniх bumag.

"Byulleten normativniх aktov ministerstv, gosudarstvenniх komitetov i vedomstv Respubliki Uzbekistan", 2002 g., N 8