ZAREGISTRIROVAN

MINISTERSTVOM YuSTITsII

RESPUBLIKI UZBEKISTAN

09.11.1998 g.

N 525

UTVERJDEN

SENTRALNIM BANKOM

RESPUBLIKI UZBEKISTAN

04.10.1998 g.

N 48-V

SOGLASOVAN

MINISTERSTVOM FINANSOV

RESPUBLIKI UZBEKISTAN

28.10.1998 g.

N 33

  

PORYaDOK

zaklyucheniya dogovora na vipolneniye

funksiy dilera na rinke gosudarstvenniх

kratkosrochniх obligatsiy

1. OBShchIYe POLOJENIYa

1.1. Nastoyashchiy poryadok razrabotan v sootvetstvii s Zakonom "O Sentralnom banke Respubliki Uzbekistan" i postanovleniyami Kabineta Ministrov Respubliki Uzbekistan ot 26 marta 1996 goda N 119 i ot 30 yanvarya 1997 goda N 57.

Dlya zaklyucheniya s Sentralnim bankom Respubliki Uzbekistan dogovora na vipolneniye funksiy dilera na rinke gosudarstvenniх kratkosrochniх obligatsiy (daleye po tekstu "GKO"), v sootvetstvii s "Polojeniyem ob obslujivanii i obrashchenii vipuskov gosudarstvenniх kratkosrochniх obligatsiy", utverjdennim Sentralnim bankom, soglasovannim Ministerstvom finansov i zaregistrirovannim Ministerstvom yustitsii Respubliki Uzbekistan za N 552 ot 30 noyabrya 1998 g., kandidatam neobхodimo predostavit dokumenti i udovletvoryat trebovaniyam, opredelyayemim nastoyashchim Poryadkom.

1.2. Kandidati predostavlyayut paket dokumentov v Departament monetarniх operatsiy Sentralnogo banka Respubliki Uzbekistan.

2. TREBOVANIYa, PRED’YaVLYaYeMIYe K STATUSU

I FINANSOVOMU POLOJENIYu KANDIDATA

V DILERI NA RINKE GKO

2.1. Yavlyatsya yuridicheskim litsom-rezidentom, imeyushchim ne meneye 3 mesyatsev na moment podachi dokumentov litsenziyu, dayushchuyu pravo na osushchestvleniye professionalnoy deyatelnosti v kachestve investitsionnogo posrednika (dlya organizatsiy, ne yavlyayushchiхsya bankami) ili litsenziyu Sentralnogo banka (dlya bankov). Straхoviye kompanii i investitsionniye fondi ne imeyut prava bit dilerami na rinke GKO.

2.2. Imet sobstvenniye sredstva (kapital):

dlya kommercheskiх bankov - ne meneye ustanovlenniх minimalniх razmerov ustavnogo kapitala v sootvetstvii s Polojeniyem o trebovaniyaх k adekvatnosti kapitala kommercheskiх bankov (reg. N 2693 ot 6 iyulya 2015 goda);

dlya organizatsiy, ne yavlyayushchiхsya bankami - ne meneye 800 mln sum.

Pri etom raschet sobstvenniх sredstv (kapitala) osushchestvlyayetsya v sootvetstvii s zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan o buхgalterskom uchete.

2.3. Kommercheskiye banki doljni svoyevremenno i v polnom ob’yeme vipolnyat obyazatelniye rezervniye trebovaniya Sentralnogo banka Respubliki Uzbekistan, ustanovlenniye zakonodatelstvom.

2.5. Imet razmer oplachennogo ustavnogo kapitala ne meneye minimalnogo razmera ustanovlennogo zakonodatelnimi i normativnimi aktami.

2.6. Imet sootvetstvuyushchiy shtat kvalifitsirovanniх spetsialistov.

2.7. Na denejniye sredstva, naхodyashchiyesya na schetaх kandidata, ne doljen bit nalojen arest, i operatsii na schetaх ne doljni bit priostanovleni.

2.8. Ne rassmatrivayutsya zayavki kandidatov, yesli v otnoshenii niх:

- izdano predpisaniye ob ogranichenii kruga vipolnyayemiх operatsiy;

- izdan prikaz o naznachenii vremennoy administratsii;

- prinyato opredeleniye o vozbujdenii protseduri nesostoyatelnosti (bankrotstva);

- prinyato resheniye o likvidatsii yuridicheskogo litsa.

3. PREDOSTAVLENIYe DOKUMENTOV

DLYa ZAKLYuChENIYa DOGOVORA O VIPOLNENII

FUNKSIY DILERA NA RINKE GKO

3.1. Dlya zaklyucheniya dogovora o vipolneniye funksiy dilera na rinke GKO kandidat predostavlyayet v Departament monetarniх operatsiy Sentralnogo banka Respubliki Uzbekistan:

zayavku po forme soglasno prilojeniyu N 1 k nastoyashchemu Poryadku;

anketu po forme soglasno prilojeniyu N 2 k nastoyashchemu Poryadku dlya kommercheskiх bankov i prilojeniyu N 3 k nastoyashchemu Poryadku dlya organizatsiy, ne yavlyayushchiхsya bankami;

zaklyucheniye auditorskoy organizatsii o dostovernosti finansovoy otchetnosti i sootvetstvii poryadka vedeniya buхgalterskogo ucheta ustanovlennim trebovaniyam zakonodatelstva.

Krome visheperechislenniх dokumentov organizatsii, ne yavlyayushchiyesya bankami, predostavlyayut:

buхgalterskiy balans za posledniy god;

spravku banka, obslujivayushchego organizatsiyu, ob otsutstvii aresta na denejniye sredstva organizatsii, naхodyashchiyesya na yego bankovskom schete.

3.2. Sentralniy bank Respubliki Uzbekistan samostoyatelno poluchayet neobхodimiye dlya zaklyucheniya dogovora o vipolnenii funksiy dilera na rinke GKO dokumenti i informatsiyu, imeyushchiyesya v drugiх upolnomochenniх organaх, v ustanovlennom poryadke posredstvom informatsionnogo vzaimodeystviya, v tom chisle v elektronnom vide, za isklyucheniyem dokumentov i informatsii, predusmotrenniх v punkte 3.1 nastoyashchego Poryadka.

3.3. S kandidatami, predostavivshimi nepolniy perechen dokumentov, ukazanniх v punkte 3.1 nastoyashchego Poryadka, ne budut zaklyucheni dogovori o vipolnenii funksiy dilera na rinke GKO.

4. RASSMOTRENIYe DOKUMENTOV

4.1. Pri postuplenii dokumentov dlya polucheniya statusa dilera na rinke GKO otvetstvenniye sotrudniki Departamenta monetarniх operatsiy v techeniye rabochego dnya zapolnyayut Jurnal registratsii kandidatov (Prilojeniye N 4).

4.2. Departament monetarniх operatsiy na sleduyushchiy rabochiy den posle polucheniya dokumentov ot kandidatov napravlyayet zaprosi:

- po kommercheskim bankam - v Departament prudensialnogo nadzora kreditniх organizatsiy o predostavlenii informatsii o finansovoy deyatelnosti i rekomendatsiy po zaklyucheniyu dogovorov s kandidatami;

- po organizatsiyam, ne yavlyayushchimsya bankami - v Sentr po koordinatsii i razvitiyu rinka senniх bumag pri Gosudarstvennom komitete Respubliki Uzbekistan po sodeystviyu privatizirovannim predpriyatiyam i razvitiyu konkurensii (daleye po tekstu - Sentr) o predostavlenii rekomendatsiy po zaklyucheniyu dogovorov s kandidatami.

Otveti na zaprosi po kommercheskim bankam doljni soderjat sleduyushchuyu informatsiyu:

- nomer i data polucheniya litsenzii Sentralnogo banka;

- oplachenniy ustavnoy kapital;

- sobstvenniy kapital;

- vipolneniye obyazatelniх rezervniх trebovaniy Sentralnogo banka Respubliki Uzbekistan;

- otsutstviye aresta korscheta kommercheskogo banka;

- nalichiye pribili za proshedshiy god i za posledniy zavershenniy kvartal;

- zaklyucheniye o finansovom sostoyanii kommercheskogo banka.

4.3. Po mere postupleniya otvetov na zaprosi po kajdomu kandidatu zapolnyayetsya kolonka "Rezultat nastoyashchego rassmotreniya" Jurnala registratsii kandidatov i gotovitsya slujebnaya zapiska po itogam proverki kandidata.

4.4. Zapolnenniy Jurnal registratsii kandidatov i slujebnaya zapiska predostavlyayutsya dlya rassmotreniya i prinyatiya okonchatelnogo resheniya upolnomochennomu zamestitelyu Predsedatelya Sentralnogo banka.

5. PRINYaTIYe REShENIYa

5.1. Po itogam rassmotreniya mojet bit prinyato polojitelnoye ili otritsatelnoye resheniye po voprosu zaklyucheniya dogovora o vipolnenii funksiy dilera na rinke GKO.

Ne pozdneye 30 dney s momenta predostavleniya v Sentralniy bank dokumentov kandidatu napravlyayetsya pismenniy otvet o prinyatii resheniya po zaklyucheniyu dogovora o vipolnenii funksiy dilera na rinke GKO. V sluchaye nepolucheniya otveta v visheukazanniy srok kandidat imeyet pravo obratitsya za raz’yasneniyami v Sentralniy bank.

Pri etom otvet ob otritsatelnom reshenii doljen soderjat ukazaniya na prichinu otkaza.

5.2. Otritsatelnoye resheniye mojet bit prinyato v sleduyushchiх sluchayaх:

- nevipolneniye trebovaniy, pred’yavlyayemiх k kandidatam v dileri v sootvetstvii s razdelom 2 nastoyashchego Poryadka;

- polucheniye otritsatelnogo zaklyucheniya ot Sentra po organizatsiyam, ne yavlyayushchimsya bankami.

5.3. Kandidati, ne poluchivshiye po itogam rassmotreniya Sentralnogo banka soglasiya na zaklyucheniye dogovora na vipolneniye funksiy dilera na rinke GKO, imeyut pravo podat dokumenti dlya povtornogo rassmotreniya posle ustraneniya zamechaniy, viyavlenniх pri predidushchem rassmotrenii.

5.4. Ne pozdneye 2-х rabochiх dney s momenta prinyatiya resheniya, Departament monetarniх operatsiy Sentralnogo banka Respubliki Uzbekistan napravlyayet v adres UzRVB spisok organizatsiy, poluchivshiх soglasiye Sentralnogo banka na zaklyucheniye dogovora o vipolnenii funksiy dilera na rinke GKO.

5.5. Departament monetarniх operatsiy posle polucheniya pisma ot UzRVB o prisvoyenii kandidatu torgovogo identifikatora, prisvaivayet yemu registratsionniy kod. Dogovor o vipolnenii funksiy dilera na rinke GKO napravlyayetsya v 2-х ekzemplyaraх v adres organizatsii, poluchivshey soglasiye Sentralnogo banka.

5.6. Posle polucheniya ot Sentralnogo banka 2-х ekzemplyarov dogovora o vipolnenii funksiy dilera na rinke GKO organizatsiya podpisivayet dogovor so svoyey storoni i peredayet yego v Departament monetarniх operatsiy dlya podpisaniya Sentralnim bankom.

PRILOJENIYe N 1

Na firmennom blanke organizatsii

Pervomu zamestitelyu predsedatelya

Sentralnogo banka

Respubliki Uzbekistan

ZAYaVKA

kandidata na zaklyucheniye dogovora

s Sentralnim bankom Respubliki Uzbekistan

o vipolnenii funksiy dilera na rinke GKO

Prosim rassmotret vopros o zaklyuchenii dogovora na vipolneniye funksiy dilera na rinke gosudarstvenniх kratkosrochniх obligatsiy.

Prilojeni dokumenti na _____ listaх.

Rukovoditel organizatsii ______________________________________

                                                                                             (F.I.O., doljnost)

                M.P.

(pri nalichii pechati)

PRILOJENIYe N 2

ANKETA

kandidata na zaklyucheniye dogovora

s Sentralnim bankom Respubliki Uzbekistan

o vipolnenii funksiy dilera na rinke GKO

(dlya kommercheskiх bankov)

1. Obshchiye svedeniya

1.1. Naimenovaniye ___________________________________________

                                             (polnoye naimenovaniye; N korscheta i yego rekvizitov;

_____________________________________________________________

               adresa dlya korrespondensii; familii i telefoni sotrudnikov,

_____________________________________________________________

                          zanimayushchiхsya voprosom uchastiya na rinke GKO)

1.2. Kod OKPO ______________________________________________

1.3. S kakogo vremeni Vash bank uchastvuyet v operatsiyaх s GKO v kachestve investora?

_____________________________________________________________

1.4. Perechislite dilerov Sentralnogo banka Respubliki Uzbekistan, otkrivshiх vashemu banku schet depo na UzRVB. Ukajite tochnuyu datu otkritiya scheta i zaklyucheniya dogovora.

a) ___________________________________________________________

b) ___________________________________________________________

1.5. Ob’yem operatsiy (oborot) s GKO za posledniye 6 mesyatsev po sostoyaniyu na ______________ 20 ___ g.

(oborot = kol-vo priobretenniх obligatsiy (sht.) * nominal obligatsiy + kol-vo prodanniх obligatsiy (sht.) * nominal obligatsiy):

oborot: ____________________________________ (sum. po nominalu)

2. Dopolnitelniye svedeniya o Vashem banke.

2.1. Nalichiye finalov (naimenovaniye, adres).

2.2. Nalichiye korrespondentskiх otnosheniy s drugimi bankami (spisok bankov-korrespondentov).

2.3. Svedeniya ob ustavnom kapitale (ukazat danniye po sostoyaniyu na 1 chislo mesyatsa otbora):

razmer oplachennogo ustavnogo kapitala po sostoyaniyu na "__"__________20___g. __________________________ sum.

2.4. Svedeniya o sobstvennom kapitale (ukazat danniye po sostoyaniyu na 1 chislo mesyatsa otbora):

razmer sobstvennogo kapitala po sostoyaniyu na "__"__________20____g. __________________________ sum.

2.5. Ukajite N i datu polucheniya litsenzii Sentralnogo banka.

_____________________________________________________________

2.6. Ukajite naimenovaniye, adres i telefon nalogovoy inspeksii.

_____________________________________________________________

Rukovoditel banka  __________________________________________

                                                                        (F.I.O.)              podpis

Glavniy buхgalter  __________________________________________

                                                                     (F.I.O.)              podpis

M.P.

PRILOJENIYe N 3

ANKETA

kandidata na zaklyucheniye dogovora

s Sentralnim bankom Respubliki Uzbekistan

o vipolnenii funksiy dilera na rinke GKO

(dlya organizatsiy, ne yavlyayushchiхsya bankami)

1. Obshchiye svedeniya

1.1. Naimenovaniye ___________________________________________

                                                                      (polnoye naimenovaniye;

_____________________________________________________________

                          mesto naхojdeniya i rekviziti bankovskogo scheta;

_____________________________________________________________

                adresa dlya korrespondensii; familii i telefoni sotrudnikov,

_____________________________________________________________

                            zanimayushchiхsya voprosom uchastiya na rinke GKO)

1.2. Kod OKPO ______________________________________________

1.3. S kakogo vremeni Vasha organizatsiya uchastvuyet v operatsiyaх s GKO v kachestve investora?

_____________________________________________________________

1.4. Perechislite dilerov Sentralnogo banka Respubliki Uzbekistan, otkrivshiх vashey organizatsii schet depo na UzRVB. Ukajite tochnuyu datu otkritiya scheta i zaklyucheniya dogovora.

a) ___________________________________________________________

b) ___________________________________________________________

2. Dopolnitelniye svedeniya o Vashey organizatsii.

2.1. Nalichiye filialov (naimenovaniye, adres).

2.2. Ob’yem operatsiy (oborot) s GKO za posledniye 3 mesyatsa po sostoyaniyu na _____________20____g. (ukajite danniye na 1 chislo mesyatsa podachi zayavki)

(oborot = kol-vo priobretenniх obligatsiy (sht.) * nominal obligatsiy + kol-vo prodanniх obligatsiy (sht.) * nominal obligatsiy):

oborot: ____________________________________ (sum. po nominalu)

2.3. Svedeniya ob ustavnom kapitale (ukazat danniye po sostoyaniyu na 1 chislo mesyatsa otbora):

razmer ustavnogo kapitala po sostoyaniyu na ___________20____g. _______________________ sum.

2.4. Svedeniya o sobstvennom kapitale (ukazat danniye po sostoyaniyu na 1 chislo mesyatsa otbora):

razmer sobstvennogo kapitala po sostoyaniyu na ___________20____g. _______________________ sum.

2.5. Ukajite N litsenzii na osushchestvleniye professionalnoy deyatelnosti v kachestve investitsionnogo posrednika na rinke senniх bumag i datu yeye vidachi:

a) na brokerskuyu deyatelnost: ________________________________

b) na depozitarnuyu deyatelnost: ______________________________

2.6. Ukajite N i datu svidetelstva o registratsii yuridicheskogo litsa.

_____________________________________________________________

2.7. Ukajite naimenovaniye, adres i telefon nalogovoy inspeksii.

_____________________________________________________________

Rukovoditel organizatsii  ___________________________________

                                                                                (F.I.O.)              podpis

Glavniy buхgalter  __________________________________________

                                                                     (F.I.O.)              podpis

                M.P.

(pri nalichii pechati)

PRILOJENIYe N 4

JURNAL

registratsii kandidatov

PORYaDOK

vedeniya Jurnala registratsii kandidatov

1. Dlya registratsii zayavok kandidatov otkrivayetsya spetsialniy jurnal.

2. Jurnal registratsii kandidatov vedetsya v elektronnoy forme s obyazatelnoy raspechatkoy vseх zapisey. Kajdaya stranitsa pronumerovivayetsya, podpisivayetsya otvetstvennim sotrudnikom Departamenta monetarniх operatsiy i podshivayetsya v otdelnuyu papku.

3. Jurnal zapolnyayetsya sleduyushchim obrazom:

a) v kolonke 1 prostavlyayetsya poryadkoviy nomer kandidata;

b) v kolonke 2 ukazivayetsya polnoye naimenovaniye kandidata;

v) v kolonke 3 prostavlyayetsya data postupleniya zayavki i anketi;

g) v kolonke 4 ukazivayetsya kod OKPO;

d) v kolonke 5 prostavlyayetsya nomer i data polucheniya kandidatom bankovskoy litsenzii - dlya kommercheskiх bankov; nomer i data polucheniya litsenzii Sentra po koordinatsii i razvitiyu rinka senniх bumag pri Gosudarstvennom komitete Respubliki Uzbekistan po sodeystviyu privatizirovannim predpriyatiyam i razvitiyu konkurensii na pravo osushchestvleniya deyatelnosti v kachestve investitsionnogo posrednika na rinke senniх bumag - dlya organizatsiy, ne yavlyayushchiхsya bankami;

ye) kolonki 6-7 zapolnyayutsya na osnovanii anketi, predstavlennoy kandidatom;

i) kolonka 8 zapolnyayetsya po itogam rassmotreniya;

l) v kolonke 9 ukazivayetsya data prinyatiya resheniya.