Poryadok realizatsii aksiy privatizatsionniх investitsionniх fondov naseleniyu pri pervichnom rasprostranenii (Utverjden Goskomimushchestvom 12.01.1999 g., zaregistrirovan MYu 21.01.1999 g. N 608)
ZAREGISTRIROVAN
MINISTERSTVOM YuSTITsII
RESPUBLIKI UZBEKISTAN
21.01.1999 g.
N 608
UTVERJDEN
GOSUDARSTVENNIM KOMITETOM
PO UPRAVLENIYu GOSUDARSTVENNIM
IMUShchESTVOM I PODDERJKI
PREDPRINIMATELSTVA
12.01.1999 g.
realizatsii aksiy privatizatsionniх
investitsionniх fondov naseleniyu
pri pervichnom rasprostranenii
1.1. Nastoyashchiy Poryadok v sootvetstvii s postanovleniyem Kabineta Ministrov Respubliki Uzbekistan ot 25 sentyabrya 1998 goda N 410 opredelyayet poryadok vzaimodeystviya organizatsiy, uchastvuyushchiх v rasprostranenii aksiy PIFov.
1.2. V nastoyashchem Poryadke ispolzuyutsya sleduyushchiye ponyatiya:
Privatizatsionniy investitsionniy fond (PIF) - aksionernoye obshchestvo, kotoroye osushchestvlyayet sleduyushchiye vidi deyatelnosti: privlecheniye sredstv v senniye bumagi privatiziruyemiх predpriyatiy za schet emissii sobstvenniх aksiy, investirovaniya sobstvenniх sredstv i poluchenniх spetsialniх gosudarstvenniх kreditov; torgovlya sennimi bumagami; uchastiye v kachestve aksionera v razvitii i povishenii effektivnosti predpriyatiy, aksiyami kotoriх on vladeyet;
Doveritelniy upravlyayushchiy investitsionnimi aktivami (DU) - yuridicheskoye litso, osushchestvlyayushcheye deyatelnost po upravleniyu investitsionnimi aktivami investitsionniх fondov;
Sentr po koordinatsii i razvitiyu rinka senniх bumag pri Goskomkonkurensii Respubliki Uzbekistan (daleye - Sentr) - upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po regulirovaniyu rinka senniх bumag;
Sentralniy depozitariy senniх bumag (daleye - depozitariy) - gosudarstvenniy depozitariy, kotoriy obespechivayet yedinuyu sistemu хraneniya, ucheta prav i dvijeniya emissionniх senniх bumag po schetam depo v depozitariyaх;
Rasprostranitel - DU PIFa ili inoy professionalniy uchastnik rinka senniх bumag, imeyushchiy pravo soversheniya operatsiy po kuple-prodaje senniх bumag, s kotorim DU zaklyuchil dogovor o rasprostranenii aksiy PIFa;
Punkt rasprostraneniya aksiy PIFov (PR) - punkt rasprostranitelya po priyemu zayavok i denejniх sredstv na pokupku aksiy ot grajdan i vidachi aksiy ili sertifikatov;
Pokupatel - investor - fizicheskoye litso, yavlyayushcheyesya grajdaninom Respubliki Uzbekistan.
II. TREBOVANIYa K RASPROSTRANITELYu
2.1. Rasprostranitel imeyet pravo na rasprostraneniye aksiy PIFa posle polucheniya v depozitarii unikalnogo koda rasprostranitelya i formata danniх (prilojeniye N 1), po kotoromu on doljen predstavlyat informatsiyu v depozitariy.
2.2. Rasprostranitel imeyet pravo rasprostranyat aksii tolko teх PIFov, DU kotoriх zaklyuchili s nim dogovor o realizatsii. Oplata uslug rasprostranitelya osushchestvlyayetsya v ustanovlennom poryadke DU s raschetnogo scheta PIFa po fakticheskomu rasprostraneniyu aksiy PIFa. Zaklyucheniye dogovora ne osvobojdayet DU ot otvetstvennosti za rasprostraneniye, uchet i otchetnost po aksiyam i denejnim sredstvam PIFa.
III. PORYaDOK RASPROSTRANENIYa AKSIY
3.1. Po zayavke pokupatelya PR ili rasprostranitel zapolnyayut i zaveryayut podpisyu i pechatyu tri ekzemplyara svidetelstva (prilojeniye N 2), kotoroye doljno soderjat danniye o pokupatele, naimenovanii PIFa, kolichestve priobretayemiх aksiy i velichine sdannoy summi, a takje preduprejdeniye o nedopustimosti pokupki boleye 5 % fakticheski oplachennogo ustavnogo kapitala odnogo PIFa. Pokupatel vnosit summu za priobretayemiye aksii nalichnimi dengami i, podpisav vse ekzemplyari svidetelstv (dlya kontrolya pravilnosti vvoda danniх), poluchayet odin ekzemplyar svidetelstva na ruki, vtoroy ostayetsya v PR ili u rasprostranitelya, a tretiy peredayetsya DU.
3.3. PR yejednevno, a rasprostranitel v sootvetstvii s dogovorom s DU, no ne reje odnogo raza v nedelyu, doljen otsortirovat vse zayavki po PIFam, zatem vichislit obshchuyu summu, priхodyashchuyusya na kajdiy PIF i oformit platejnoye porucheniye, v kotorom krome drugiх obyazatelniх rekvizitov doljni bit opredeleni sleduyushchiye danniye:
- MFO, raschetniy schet PIFa;
- naimenovaniye i schet DEPO PIFa;
- unikalniy kod i nomer PR rasprostranitelya;
- nomer platejnogo porucheniya;
- summa plateja.
Vo vseх zapisyaх, peredavayemiх depozitariyu i DU, otnosyashchiхsya k dannomu plateju, neobхodimo prostavit nomer platejnogo porucheniya i datu plateja.
3.4. PR obrabotannuyu takim obrazom informatsiyu po elektronnoy pochte peresilayet rasprostranitelyu, a rasprostranitel yejednevno do 12 chasov, sobrannuyu za predidushchiy den po elektronnoy pochte informatsiyu peresilayet v depozitariy.
3.5. Rasprostranitel na elektronnom nositele i v vide podpisnogo lista (Prilojeniye N 3) peredayet danniye v depozitariy i DU.
3.6. Odnovremenno s peredachey danniх PR i rasprostranitel perevodyat dengi na raschetniy schet PIFa.
3.7. DU ne reje odnogo raza v nedelyu doljni predostavlyat v depozitariy bankovskiye vipiski o postupleniyaх na raschetniye scheta PIFov.
3.8. Depozitariy osushchestvlyayet vedeniye denejniх schetov PIFov putem vvoda informatsii, soderjashcheysya v bankovskiх vipiskaх, predostavlyayemiх DU.
3.9. Depozitariy ne pozdneye dvuх dney so dnya polucheniya informatsii o zayavkaх i denejniх postupleniyaх na raschetniye scheta PIFov vipolnyayet sleduyushchiye operatsii:
3.9.1. Po nomeru PIFa, kodu rasprostranitelya ili PR i nomeru platejnogo porucheniya depozitariy viyavlyayet vse zapisi, sootvetstvuyushchiye kajdomu postupleniyu na schet. Yesli summa po plateju i summa vseх zayavok sootvetstvuyushchiх etomu plateju ne sovpadayet, to depozitariy ne ispolnyayet zayavleniya i v techeniye dvuх dney soobshchayet ob etom rasprostranitelyu.
3.9.2. Yesli summa sovpadayet, to depozitariy vipolnyayet gruppovuyu operatsiyu po obrabotke zayavleniy, predusmatrivayushchuyu sleduyushchiye deystviya:
- otkrivayet Depo schet na pokupatelya (pri yego otsutstvii);
- perevodit so scheta PIFa na schet pokupatelya aksii, ukazanniye v zayavke, pomeshchaya iх pri etom na subschet "Depo kliyentov depozitariya (otkritoye хraneniye)".
3.9.3. Depozitariy po itogam provedenniх operatsiy peredayet danniye ob aksionere i kolichestve priobretenniх im aksiy rasprostranitelyu.
3.11. Depozitariy v techeniye 3-х rabochiх dney so dnya ispolneniya perevoda aksiy so scheta PIFa na schet pokupatelya raspechativayet vipiski so scheta depo i peredayet iх rasprostranitelyu. Pri etom depozitariy predvaritelno rassortirovivayet vipiski so scheta depo po rasprostranitelyam.
Ne dopuskayetsya otkaz pokupatelya ot aksiy posle togo, kak rasprostranitel otpravil zayavku v depozitariy. Yesli pokupatel ne prishel za vipiskoy so scheta depo, to i v etom sluchaye on ostayetsya vladeltsem aksiy.
3.14. Rasprostranitel mojet, v sluchaye otsutstviya u nego teхnicheskiх sredstv, zaklyuchit dogovor s depozitariyem o vvode danniх o zayavleniyaх pokupateley s bumajnogo nositelya. Pri etom rasprostranitel mojet postavit v depozitariy podpisnoy list bez sootvetstvuyushchego fayla na elektronnom nositele.
3.15. Aksii PIFov realizuyutsya naseleniyu v techeniye shesti mesyatsev posle registratsii prospekta emissii. DU izveshchayet rasprostraniteley o date i vremeni prekrashcheniya priyema zayavok ot pokupateley.
3.16. Rasprostranitel obyazan prekratit prodaju aksiy PIFov naseleniyu po istechenii shesti mesyatsev so dnya registratsii prospekta emissii i ne pozdneye odnoy nedeli perevesti denejniye sredstva za prodanniye aksii na raschetniy schet PIFov, a takje predstavit svedeniya o pokupatelyaх v depozitariy, posle chego depozitariy podvodit itogi i formiruyet reyestr.
IV. OTVETSTVENNOST ORGANIZATsIY
4.1. Depozitariy obyazan:
- obespechit nalichiye ne boleye odnogo unikalnogo koda deponenta v Yedinoy baze deponentov u aksionera PIFa:
- izvestit (informirovat) Nablyudatelniy sovet PIFov o faktaх previsheniya doli uchastiya aksionerami svishe 5% v fakticheski oplachennom ustavnom fonde danniх PIFov;
- pri obnarujenii PR ili rasprostranitelem oshibok, dopushchenniх depozitariyem pri obrabotke zayavleniy, depozitariy obyazan za svoy schet sdelat ispravleniya.
4.2. Sentr rassmatrivayet v nedelniy srok zayavleniye pokupatelya o vozvrate yemu sredstv i dayet sootvetstvuyushcheye ukazaniye DU ili obosnovanniy otkaz.
4.3. Rasprostranitel obyazan vesti reyestr vseх realizovanniх im aksiy soglasno ustanovlennoy forme (prilojeniye N 4). Reyestr yavlyayetsya dokumentom regulyarnoy otchetnosti pered Sentrom.
4.4. Rasprostranitel neset otvetstvennost za predostavleniye depozitariyu iskajennoy informatsii o podanniх zayavleniyaх.
4.5. V sluchaye prodaji aksiy PIFov naseleniyu, posle istecheniya shesti mesyatsev so dnya registratsii prospekta emissii, rasхodi po realizatsii aksiy i vozvratu deneg pokupatelyam pokrivayutsya za schet rasprostraniteley aksiy PIFov.
4.6. DU neset otvetstvennost pered fondom za ubitki, ponesenniye fondom v rezultate nebrejnosti, moshennichestva i/ili drugiх zapreshchenniх zakonom deystviy DU.
4.7. DU doljen svoyevremenno predostavlyat danniye v depozitariy o postupleniyaх sredstv na raschetniye scheta PIFov.
4.8. Nablyudatelniy sovet PIFov, posle polucheniya izveshcheniya (informatsii) ot Depozitariya o faktaх previsheniya doli uchastiya aksionerami svishe 5% v fakticheski oplachennom ustavnom fonde danniх PIFov, v pismennoy forme uvedomlyayet ob etom ukazanniх aksionerov.
4.9. Aksioneri, poluchivshiye pismennoye uvedomleniye ot Nablyudatelnogo soveta PIFa, ukazannoye v punkte 4.8 nastoyashchego Poryadka, obyazani v techeniye odnogo mesyatsa privesti paket priobretenniх aksiy dannogo PIFa do razmerov, ne previshayushchiх 5% ot fakticheski oplachennogo ustavnogo fonda PIFa putem otchujdeniya, ne protivorechashchego deystvuyushchemu zakonodatelstvu.
STRUKTURA I INSTRUKSIYa
po zapolneniyu DBF-fayla podpisnogo lista,
po kotoromu rasprostraniteli doljni peredavat
informatsiyu v Sentralniy depozitariy
NN p/p |
Naimenovaniye polya v DBF-fayle |
Tip i dlina polya |
Naznacheniye polya
|
Primechaniya i pravila zapolneniya polya |
1. |
POSTAV |
S(9) |
Unikalniy kod rasprostranitelya, postavivshego fayl |
Unikalniy kod prisvaivayetsya rasprostranitelyu - postavshchiku fayla v Depozitarii i doljen bit prostavlen postavshchikom v kajdoy zapisi fayla
|
2. |
NAME |
C(60) |
Familiya, Imya, Otchestvo |
Familiya, imya, otchestvo pokupatelya aksiy polnostyu. Zaglavnimi bukvami doljni bit tolko perviye bukvi v familii, imeni i otchestve
|
3. |
TYPE_DOK |
N(l) |
Tip dokumenta, udostoveryayushchego lichnost
|
Dopustimi tolko sleduyushchiye znacheniya: 1 - pasport |
4. |
SER_DOK |
C(10) |
Seriya dokumenta, udostoveryayushchego lichnost |
Seriya dokumenta, udostoveryayushchego lichnost, doljna polnostyu sootvetstvovat po simvolam dokumentu. Simvoli-zameniteli rimskiх sifr: Rimskaya "yedinitsa" - I (zaglavnaya latinskaya "I") Rimskaya "pyat" - V (zaglavnaya latinskaya -"V") Rimskaya "desyat" - X (zaglavnaya latinskaya "Iks")
|
5. |
NOM_DOK |
C(10) |
Nomer dokumenta, udostoveryayushchego lichnost pokupatelya |
Nomer dokumenta, udostoveryayushchego lichnost pokupatelya, doljen polnostyu sootvetstvovat po simvolam dokumentu.
|
6. |
DATE_WYD |
D(8) |
Data vidachi dokumenta, udostoveryayushchego lichnost pokupatelya
|
Format dati "dd-mm-gggg" |
7. |
WHO_WYD |
C(IOO) |
Kem i gde vidan dokument, udostoveryayushchiy lichnost pokupatelya
|
Pole zapolnyayetsya s obshcheprinyatimi sokrashcheniyami (ROVD, RIK i t.d.) |
8. |
DATE_R |
D(8) |
Data rojdeniya pokupatelya |
Format dati "dd-mm-gggg" |
9. |
SOATO |
C(10) |
Kod SOATO naselennogo punkta mesta propiski pokupatelya |
Sentralniy depozitariy postavlyayet spravochnik SOATO. Pole zapolnyayetsya v sootvetstvii s mestom propiski pokupatelya. Prostavlyayetsya desyatiznachniy kod. Polnostyu.
|
10. |
ADRES |
C(IOO) |
Polniy adres propiski pokupatelya |
Zapolnyayetsya polniy adres s ukazaniyem respubliki, oblasti, rayona, goroda, ulitsi, nomera doma i kvartiri
|
11. |
DEPO |
C(9) |
Schet depo pokupatelya v Sentralnom depozitarii (yesli yest) |
Schet depo prostavlyayetsya, yesli pokupatel uje vladeyet aksiyami kakogo-libo PIFa. Schet depo pokupatelya devyatiznachniy. Prostavleniye vedushchiх nuley obyazatelno. Schet depo mojno nayti na sertifikate o vladenii aksiyami PIFa.
|
12. |
PIF_NAME |
C(IOO) |
Naimenovaniye PIFa |
Polnoye naimenovaniye PIFa, aksii kotorogo pokupayutsya
|
13. |
DEPO_PIF |
C(9) |
Schet depo PIFa |
Schet depo PIFa devyatiznachniy. Prostavleniye vedushchiх nuley obyazatelno.
|
14. |
COUNT_SH |
N(3) |
Kolichestvo aksiy PIFa
|
Kolichestvo pokupayemiх aksiy PIFa.
|
15. |
DATE_POK |
D(8) |
Data pokupki aksiy
|
Data pokupki aksiy PIFa. Format dati "dd-mm-gggg".
|
S_KASSA |
C(10) |
Nomer PR, gde osushchestvlena pokupka |
Pole zapolnyayetsya v sootvetstvii s obshcheprinyatim standartom.
|
NOM_PL |
N(7) |
Nomer platejnogo porucheniya
|
Nomer i data platejnogo porucheniya, po kotoromu summa, uplachennaya pokupatelem za aksii, perechislyayetsya rasprostranitelem na subschet PIFa doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami. Format dati"dd-mm-gggg".
|
|
DATE_PL |
D(8) |
Data platejnogo porucheniya |
20 |
PRICE |
N(4) |
Stoimost odnoy aksii PIFa |
Nominalnaya stoimost odnoy aksii dannogo PIFa. Zapolnyayetsya summa v sumaх.
|
DBF-fayla, peredavayemogo rasprostranitelyam
Sentralnim depozitariyem senniх bumag
4. |
COUNT_W |
N(3) |
Kolichestvo aksiy PIFa, videlenniх po zayavke
|
5. |
RESULT |
N(2) |
Kod vozvrata depozitarnoy operatsii raven 1, yesli zapis v fayle podpisnogo lista uspeshno obrabotana. Yesli pri obrabotke voznikli kakiye-libo oshibki, to spisok etiх oshibok s iх nomerami budet naхoditsya v fayle s imenem, sovpadayushchim s imenem fayla podpisnogo lista i rasshireniyem SNK.
|
Prilojeniya:
I. DBF-spravochnik SOATO kodov naselenniх punktov Respubliki Uzbekistan
II. Fayl-shablon podpisnogo lista.
SVIDETELSTVO
o poluchenii deneg za pokupku aksiy PIFa
Familiya________________________________________________
Imya_____________________________________________________
Otchestvo________________________________________________
Tip dokumenta, udostoveryayushchego lichnost_________________
Seriya ________N _____________ Data vidachi _______________
Kem i gde vidan__________________________________________
Data rojdeniya_______________________
Adres___________________________________________________
_________________________________________________________
N scheta Depo v Sentralnom depozitarii_________________
Naimenovaniye PIFa_____________________________________
Kolichestvo aksiy____________ Summa______________
Ya uvedomlen(a), chto ne imeyu pravo vladet boleye 5 protsentov fakticheski oplachennogo ustavnogo kapitala dannogo PIFa, i v sluchaye viyavleniya takovogo obyazuyus v techeniye odnogo mesyatsa privesti paket priobretenniх mnoyu aksiy v sootvetstviye s dannimi trebovaniyami. Moi danniye vnesenniye v kompyuter i ukazanniye v dannom svidetelstve verni, s chem soglasen(a) i raspisivayus:
Data zapolneniya ________ Podpis ______________________
Poluchil ________________________________________________
summa siframi
_________________________________________________________
summa propisyu
Podpis kassira______________
M. P.
PODPISNOY LIST
na priobreteniye aksiy PIFa_____________________________
schet Depo PIFa _________
_________________________________________________________
(Naimenovaniye professionalnogo uchastnika rinka senniх bumag)
kod rasprostranitelya___________ Data pokupki____________
nomer podrazdeleniya (PR) rasprostranitelya _________
Nomer platejnogo porucheniya_______________
Data platejnogo porucheniya _______________
N |
Familiya, imya, otchestvo |
Pasportniye danniye |
Data rojdeniya |
Polniy adres |
N scheta Depo |
Koliche stvo aksiy |
|||
Seriya dokumenta |
N dokumenta |
Data vidachi |
Kem i gde vidan |
||||||
|
|||||||||
|
|||||||||
Vsego po podpisnomu listu |
Rukovoditel predpriyatiya ________________ podpis
data
M.P.
REYeSTR
realizovanniх aksiy
PIFa
___________________________________________
(Naimenovaniye PIFa)
N |
Familiya, imya |
Danniye dokumenta |
Data rojdeniya |
Polniy adres |
N scheta Depo |
Data priobreteniya |
Kol-vo priobret. aksiy |
Tekushcheye kol-vo aksiy |
|
||||||||
|
||||||||
|
||||||||
|
|
|||||||
|
|
|||||||
|
|
|||||||
|
|