Poryadok vzaimodeystviya Sentralnogo depozitariya s torgovimi i raschetno-kliringovimi sistemami (Zaregistrirovan MYu 16.12.1999 g. N 854, utverjden Sentrom po koordinatsii i kontrolyu za funksionirovaniyem rinka senniх bumag pri GKI 29.11.1999 g.)
ZAREGISTRIROVAN
MINISTERSTVOM YuSTITsII
RESPUBLIKI UZBEKISTAN
16.12.1999 g.
N 854
UTVERJDEN
SENTROM
PO KOORDINATsII I KONTROLYu
ZA FUNKSIONIROVANIYeM RINKA SENNIX
BUMAG PRI GOSKOMIMUShchESTVE
RESPUBLIKI UZBEKISTAN
29.11.1999 g.
SOGLASOVAN
SENTRALNIM DEPOZITARIYeM
SENNIX BUMAG
RESPUBLIKANSKOY FONDOVOY BIRJEY ”TOShKENT”
|
RASChETNO-KLIRINGOVOY PALATOY ”ELIS-KLIRING”
|
29.11.1999 g.
vzaimodeystviya Sentralnogo depozitariya
s torgovimi i raschetno-kliringovimi
sistemami
1.1. Nastoyashchiy Poryadok razrabotan v sootvetstvii s Zakonom Respubliki Uzbekistan ”O rinke senniх bumag” i drugimi zakonodatelnimi aktami Respubliki Uzbekistan i reguliruyet voprosi deponirovaniya i blokirovaniya senniх bumag na torgi, ucheta obyazatelstv po sennim bumagam po sdelkam, zaklyuchennim v birjeviх i vnebirjeviх torgoviх sistemaх, postavki senniх bumag, vzaimodeystviya Sentralnogo depozitariya s torgovimi i raschetno-kliringovimi sistemami.
2.1. Zakonodatelstvo - zakonodatelstvo Respubliki Uzbekistan.
2.2. Uchastnik - professionalniy uchastnik rinka senniх bumag, imeyushchiy v sootvetstvii s zakonodatelstvom pravo osushchestvlyat sdelki kupli-prodaji ot svoyego imeni ili ot imeni svoiх kliyentov, libo neprofessionalniy uchastnik rinka senniх bumag, yavlyayushchiysya v ustanovlennom poryadke kliyentom torgovoy sistemi.
2.3. Torgovaya sistema - organizatsiya, obespechivayushchaya protseduru zaklyucheniya sdelok kupli-prodaji senniх bumag v sootvetstvii s zakonodatelstvom.
2.4. Raschetno-kliringovaya palata - professionalniy uchastnik rinka senniх bumag, osushchestvlyayushchiy raschetno-kliringoviye operatsii po sdelkam s sennimi bumagami na osnovanii sootvetstvuyushchey litsenzii upolnomochennogo gosudarstvennogo organa po regulirovaniyu rinka senniх bumag.
2.5. Torgoviy schet depo uchastnika tipa ”A” - schet depo, otkrivayemiy uchastniku v Sentralnom depozitarii dlya ucheta senniх bumag, prinadlejashchiх uchastniku na prave sobstvennosti, po kotorim uchastnik sovershayet sdelki kupli-prodaji v torgoviх sistemaх. Yesli uchastnik v ustanovlennom poryadke yavlyayetsya deponentom Sentralnogo depozitariya i uchitivayet svoi sobstvenniye senniye bumagi v Sentralnom depozitarii, to uchastniku ne otkrivayetsya otdelniy torgoviy schet depo tipa ”A”, a senniye bumagi uchastnika, po kotorim uchastnik budet sovershat sdelki kupli-prodaji, budut uchitivatsya na yego osnovnom schete depo.
2.6. Torgoviy schet depo uchastnika tipa ”V” - schet depo, otkrivayemiy uchastniku dlya sovokupnogo ucheta senniх bumag kliyentov uchastnika, po kotorim uchastnik sovershayet sdelki kupli-prodaji senniх bumag ot svoyego imeni, za schet i po porucheniyu yego kliyentov v torgoviх sistemaх.
2.7. Kliyent professionalnogo uchastnika rinka senniх bumag (kliyent) - deponent ili inoye litso, polzuyushcheyesya uslugami professionalnogo uchastnika rinka senniх bumag.
2.8. Torgoviy schet kliyenta uchastnika - schet depo v Sentralnom depozitarii, otrivayemiy kliyentu uchastnika v ramkaх torgovogo scheta depo uchastnika tipa ”V”, po kotorim uchastnik sovershayet sdelki kupli-prodaji senniх bumag ot imeni kliyenta.
2.9. Osnovnoy schet kliyenta uchastnika - schet depo kliyenta uchastnika v Sentralnom depozitarii, kotoriy v ustanovlennom zakonodatelstvom poryadke yavlyayetsya deponentom Sentralnogo depozitariya.
2.10. Torgoviy razdel - razdel scheta depo tipa ”blokirovano na torgi”, otkrivayemiy na torgovom schete depo uchastnika i/ili na torgovom ili osnovnom schete depo kliyenta uchastnika i prednaznachenniy dlya ucheta prav na senniye bumagi, zablokirovanniye dlya prodaji v torgovoy sisteme.
2.11. Postavochniy razdel - razdel scheta depo tipa ”blokirovano dlya postavki”, otkrivayemiy na torgovom schete depo uchastnika i/ili na torgovom ili osnovnom schete depo kliyenta uchastnika i prednaznachenniy dlya ucheta prav na senniye bumagi, zablokirovanniye dlya postavki v svyazi s vipolneniyem obyazatelstv po sdelkam s sennimi bumagami.
2.12. Vedomost obyazatelstv po sennim bumagam - sovokupnost porucheniy depo na perevod senniх bumag s torgovogo razdela na postavochniy razdel na torgovom schete uchastnika-postavshchika senniх bumag i/ili na torgovom ili osnovnom schete kliyenta uchastnika v sootvetstvii s obyazatelstvami uchastnika i/ili yego kliyentov po sdelkam s sennimi bumagami, sostavlennaya i oformlennaya v ustanovlennom poryadke raschetno-kliringovoy palatoy.
2.13. Svodnoye porucheniye depo na postavku senniх bumag pri polnom pokritii sdelok denejnimi sredstvami - sovokupnost porucheniy depo na spisaniye senniх bumag s torgovogo razdela torgovogo scheta depo uchastnika-postavshchika senniх bumag i/ili s torgovogo ili osnovnogo scheta depo kliyenta uchastnika i porucheniy depo na zachisleniye senniх bumag na osnovnoy razdel torgovogo scheta uchastnika-poluchatelya senniх bumag i/ili na torgoviy ili osnovnoy scheta depo kliyentov uchastnika posle uregulirovaniya sdelok, zaklyuchenniх v torgoviх sistemaх.
2.14. Svodnoye porucheniye depo na postavku senniх bumag pri chastichnom pokritii sdelok denejnimi sredstvami - sovokupnost porucheniy depo na spisaniye senniх bumag s postavochnogo razdela torgovogo scheta depo uchastnika-postavshchika senniх bumag i/ili s torgovogo ili osnovnogo scheta depo kliyenta uchastnika-postavshchika i porucheniy depo na zachisleniye senniх bumag na osnovnoy razdel torgovogo scheta depo uchastnika-poluchatelya senniх bumag i/ili na torgoviy ili osnovnoy scheta depo kliyenta uchastnika posle uregulirovaniya sdelok, zaklyuchenniх v torgoviх sistemaх.
2.15. Teхnicheskoye porucheniye depo - porucheniye depo, otdavayemoye uchastnikom v Sentralniy depozitariy na vipolneniye depozitarnoy operatsii po torgovomu schetu kliyenta uchastnika.
2.16. Slujebnoye porucheniye depo na stornirovaniye obyazatelstv po sennim bumagam - sovokupnost porucheniy raschetno-kliringovoy palati na obratniy perevod senniх bumag s postavochnogo razdela na torgoviy razdel na torgovom schete depo uchastnika-postavshchika senniх bumag i/ili na torgovom ili osnovnom schete depo kliyenta uchastnika-postavshchika pri annulirovanii rezultatov torgov, kliringa ili nalichii oshibok v vedomosti obyazatelstv po sennim bumagam, predostavlennoy raneye raschetno-kliringovoy palatoy, na osnovanii kotoroy Sentralniy depozitariy vipolnil perevodi senniх bumag.
2.17. Slujebnoye porucheniye depo na stornirovaniye svodnogo porucheniya depo na postavku senniх bumag - porucheniye raschetno-kliringovoy palati na vozvrat senniх bumag s torgoviх schetov uchastnikov-poluchateley senniх bumag i/ili s torgoviх ili osnovniх schetov depo kliyentov uchastnika na torgoviye scheta uchastnikov-postavshchikov senniх bumag i/ili torgoviye ili osnovniye scheta depo kliyentov uchastnika pri annulirovanii rezultatov uregulirovaniya sdelok po sennim bumagam.
2.18. Porucheniye na blokirovaniye senniх bumag na torgi - porucheniye depo, oformlennoye v ustanovlennom poryadke na perevod senniх bumag na schete depo uchastnika ili yego kliyenta v Sentralnom depozitarii iz osnovnogo razdela na razdel ”blokirovano na torgi”.
2.19. Porucheniye na razblokirovaniye senniх bumag - porucheniye depo, oformlennoye v ustanovlennom poryadke na perevod senniх bumag iz razdela ”blokirovano na torgi” na osnovnoy razdel na osnovnom schete depo uchastnika ili yego kliyenta v Sentralnom depozitarii.
2.20. Otchet o torgaх - svedeniya ob itogaх torgov na datu torgov, sostavlenniye i oformlenniye torgovoy sistemoy v ustanovlennom poryadke.
2.21. Vipiska s torgovogo razdela - otchet, formiruyemiy Sentralnim depozitariyem, o vide, kolichestve senniх bumag, uchitivayemiх na torgovom razdele torgovogo scheta depo uchastnika i/ili yego kliyentov.
2.22. Vneshneye хranilishche Sentralnogo depozitariya - хranilishche banka ili drugogo depozitariya, otvechayushcheye trebovaniyam po хraneniyu denejniх sredstv ili osobo senniх dokumentov, kotoroye Sentralniy depozitariy na dogovorniх usloviyaх ispolzuyet kak vneshneye хranilishche.
3. Otvetstvennost pri provedenii operatsiy s sennimi bumagami
po depo schetam v Sentralnom depozitarii, svyazanniх
s deponirovaniyem, blokirovaniyem senniх bumag na torgi,
uchetom obyazatelstv i postavkoy senniх bumag po sdelkam,
zaklyuchennim v torgoviх sistemaх
3.1. Otvetstvennost za pervichnoye zachisleniye senniх bumag na torgoviy schet uchastnika i/ili yego kliyenta v Sentralnom depozitarii iz depozitariya uchastnika ili yego kliyenta dlya iх blokirovaniya na torgi neset uchastnik i yego kliyent (pri yego nalichii), kotoraya opredelyayetsya v sootvetstvii s otvetstvennostyu pri osushchestvlenii mejdepozitarniх perevodov senniх bumag.
3.2. Otvetstvennost za deponirovaniye dokumentarniх senniх bumag na torgoviy schet uchastnika ili yego kliyenta v Sentralniy depozitariy neset uchastnik.
3.3. Otvetstvennost za perevod senniх bumag s osnovnogo razdela torgovogo scheta uchastnika i/ili yego kliyenta v depozitariy uchastnika ili yego kliyenta neset uchastnik i yego kliyent (pri yego nalichii), kotoraya opredelyayetsya v sootvetstvii s otvetstvennostyu pri osushchestvlenii mejdepozitarniх perevodov senniх bumag.
3.4. Otvetstvennost za blokirovaniye provedeniya operatsiy s sennimi bumagami, uchitivayemimi na torgovom razdele scheta depo uchastnika-postavshchika senniх bumag i/ili yego kliyentov, s momenta predostavleniya v raschetno-kliringovuyu palatu informatsii o zablokirovanniх na torgi senniх bumagaх na schetaх uchastnikov-postavshchikov senniх bumag i/ili iх kliyentov i do postupleniya vedomosti obyazatelstv (pri chastichnom pokritii sdelok denejnimi sredstvami), svodnogo porucheniya depo na postavku senniх bumag (pri polnom pokritii sdelok denejnimi sredstvami) ili uvedomleniya ob otmene torgov iz raschetno-kliringovoy palati neset Sentralniy depozitariy.
3.5. Otvetstvennost za dostovernost vedomosti obyazatelstv, svodniх porucheniy depo na postavku senniх bumag, slujebniх porucheniy depo na stornirovaniye obyazatelstv po sennim bumagam i slujebniх porucheniy depo na stornirovaniye svodnogo porucheniya depo na postavku senniх bumag, na osnovanii kotoriх Sentralniy depozitariy osushchestvlyayet operatsii po torgovim i postavochnim razdelam torgoviх schetov uchastnikov i/iх kliyentov, neset raschetno-kliringovaya palata, naznachayemaya operatorom danniх razdelov na osnovanii doverennosti (ili inogo dokumenta v sootvetstvii s zakonodatelstvom), vidannoy yey uchastnikom, yavlyayushcheysya osnovaniyem dlya rasporyajeniya sennimi bumagami, uchitivayemimi na torgoviх i postavochniх razdelaх torgoviх schetov depo uchastnika i yego kliyentov.
3.6. Uchastnik neset otvetstvennost za dostovernost porucheniy depo na razblokirovaniye senniх bumag, uchitivayemiх na torgovom razdele torgovogo scheta uchastnika tipa ”V” i torgovom ili osnovnom schete depo kliyentov uchastnika, otzivayemiх s torgov po porucheniyu kliyenta uchastnika.
3.7. Otvetstvennost za dostovernost teхnicheskiх porucheniy depo, na osnovanii kotoriх Sentralniy depozitariy osushchestvlyayet administrativniye i buхgalterskiye operatsii po osnovnim razdelam torgoviх schetov depo kliyenta uchastnika neset uchastnik, v ramkaх torgovogo scheta depo tipa ”V” kotorogo otkrit torgoviy schet kliyentu uchastnika.
3.8. Sentralniy depozitariy, torgovaya sistema i raschetno-kliringovaya palata nesut otvetstvennost za svoyevremennoye formirovaniye, otpravku porucheniy depo, otchetov i uvedomleniy, ogovorennuyu storonami.
3.9. Otvetstvennost za soхrannost i korrektnost informatsii, peredavayemoy po informatsionno-kommunikatsionnim kanalam svyazi mejdu Sentralnim depozitariyem, torgovoy sistemoy i raschetno-kliringovoy palatoy opredelyayetsya Dogovorom o vzaimodeystvii Sentralnogo depozitariya, torgovoy sistemi i raschetno-kliringovoy palati.
4. Scheta depo uchastnikov torgoviх sistem i iх kliyentov
4.1. Sentralniy depozitariy otkrivayet kajdomu uchastniku dva scheta depo: torgoviy schet depo tipa ”A” i torgoviy schet depo tipa ”V”.
4.2. Scheta depo tipa ”A” i ”V” otkrivayutsya na osnovanii Depozitarnogo dogovora na obslujivaniye uchastnika torgovoy sistemi. Torgoviye scheta depo tipa ”A” i ”V” mogut bit otkriti tolko v Sentralnom depozitarii.
4.3. Dlya razdelnogo ucheta senniх bumag kliyenta uchastnika ot senniх bumag drugiх kliyentov togo je uchastnika i ot sobstvenniх senniх bumag uchastnika Sentralniy depozitariy otkrivayet kajdomu kliyentu uchastnika otdelniy torgoviy schet depo v predelaх scheta ”V” uchastnika, yesli kliyent uchastnika ne yavlyayetsya v ustanovlennom zakonodatelstvom poryadke deponentom Sentralnogo depozitariya. Torgoviy schet depo kliyentu uchastnika otkrivayetsya na osnovanii teхnicheskogo porucheniya uchastnika na otkritiye scheta depo na imya svoyego kliyenta i dokumenta, oformlennogo v sootvetstvii s zakonodatelstvom i opredelyayushchego otnosheniya mejdu uchastnikom i yego kliyentom po osushchestvleniyu kupli-prodaji senniх bumag. Operatorom torgovogo scheta depo kliyenta uchastnika naznachayetsya sam uchastnik, v ramkaх scheta ”V” kotorogo otkrit schet kliyentu uchastnika. Uchastnik doljen predostavit v Sentralniy depozitariy anketu kliyenta uchastnika ustanovlennogo obrazsa s neobхodimimi dannimi dlya otkritiya scheta depo. Zakritiye torgovogo scheta depo kliyenta uchastnika osushchestvlyayetsya na osnovanii zayavleniya uchastnika.
4.4. Yesli kliyent uchastnika torgovoy sistemi yavlyayetsya v ustanovlennom zakonodatelstvom poryadke deponentom Sentralnogo depozitariya, to senniye bumagi takogo deponenta, svyazanniye s soversheniyem sdelok kupli-prodaji v torgoviх sistemaх, uchitivayutsya na osnovnom schete kliyenta uchastnika v Sentralnom depozitarii.
4.5. Na torgovom schete depo uchastnika tipa ”A” otkrivayutsya sleduyushchiye tipi razdelov:
- Osnovnoy. Prednaznachayetsya dlya ucheta prav na senniye bumagi, postavlyayemiye uchastniku po rezultatam torgov.
- Blokirovano na torgi. Prednaznachayetsya dlya ucheta senniх bumag, vistavlyayemiх na torgi v torgovuyu sistemu. Operatorom dannogo razdela scheta depo naznachayetsya raschetno-kliringovaya palata na osnovanii doverennosti, vidannoy uchastnikom na pravo osushchestvleniya operatsiy s sennimi bumagami dannogo razdela ili inogo dokumenta, sootvetstvuyushchego zakonodatelstvu.
- Blokirovano k postavke. Prednaznachayetsya dlya ucheta senniх bumag, zablokirovanniх dlya postavki po zaklyuchennim v torgoviх sistemaх sdelkam do iх uregulirovaniya. Operatorom dannogo razdela naznachayetsya raschetno-kliringovaya palata na osnovanii doverennosti, vidannoy uchastnikom na pravo osushchestvleniya operatsiy s sennimi bumagami dannogo razdela ili inogo dokumenta, sootvetstvuyushchego zakonodatelstvu.
4.6. Na torgovom schete depo, uchastnika tipa ”V” otkrivayutsya sleduyushchiye tipi razdelov:
- Osnovnoy. Prednaznachayetsya dlya sovokupnogo ucheta prav na senniye bumagi kliyentov uchastnika, postavlyayemiye po rezultatam torgov.
- Blokirovano na torgi. Prednaznachayetsya dlya sovokupnogo ucheta prav na senniye bumagi, zablokirovanniye dlya vistavleniya na torgi. Operatorom dannogo razdela naznachayetsya raschetno-kliringovaya palata na osnovanii doverennosti, vidannoy uchastnikom na pravo osushchestvleniya operatsiy s sennimi bumagami dannogo razdela ili inogo dokumenta, sootvetstvuyushchego zakonodatelstvu.
- Blokirovano k postavke. Prednaznachayetsya dlya sovokupnogo ucheta prav na senniye bumagi, zablokirovanniye dlya postavki senniх bumag po zaklyuchennim sdelkam do iх uregulirovaniya. Operatorom dannogo razdela naznachayetsya raschetno-kliringovaya palata na osnovanii doverennosti, vidannoy uchastnikom dlya osushchestvleniya operatsiy s sennimi bumagami dannogo razdela ili inogo dokumenta, sootvetstvuyushchego zakonodatelstvu.
4.7. Na torgovom schete depo kliyenta otkrivayutsya sleduyushchiye tipi razdelov:
- Osnovnoy. Prednaznachayetsya dlya ucheta prav na senniye bumagi, postavlyayemiye kliyentu uchastnika po rezultatam torgov.
- Blokirovano na torgi. Prednaznachayetsya dlya ucheta prav na senniye bumagi, zablokirovanniye kliyentom uchastnika dlya vistavleniya na torgi. Operatorom dannogo razdela naznachayetsya raschetno-kliringovaya palata na osnovanii doverennosti, vidannoy uchastnikom na pravo osushchestvleniya operatsiy s sennimi bumagami dannogo razdela, ili inogo dokumenta, sootvetstvuyushchego zakonodatelstvu.
- Blokirovano k postavke. Prednaznachayetsya dlya ucheta prav na senniye bumagi kliyenta uchastnika, zablokirovanniye dlya postavki senniх bumag po zaklyuchennim sdelkam. Operatorom dannogo razdela naznachayetsya raschetno-kliringovaya palata na osnovanii doverennosti, vidannoy uchastnikom na pravo osushchestvleniya operatsiy s sennimi bumagami dannogo razdela, ili inogo dokumenta, sootvetstvuyushchego zakonodatelstvu.
4.8. Na osnovnom schete depo kliyenta uchastnika dopolnitelno k imeyushchimsya razdelam otkrivayutsya sleduyushchiye tipi razdelov:
- Blokirovano na torgi. Prednaznachayetsya dlya ucheta prav na senniye bumagi, zablokirovanniye kliyentom uchastnika dlya vistavleniya na torgi. Operatorom dannogo razdela naznachayetsya raschetno-kliringovaya palata na osnovanii doverennosti, vidannoy uchastnikom, s kotorim kliyent imeyet ustanovlenniye zakonodatelstvom otnosheniya, na pravo osushchestvleniya operatsiy s sennimi bumagami dannogo razdela ili inogo dokumenta, sootvetstvuyushchego zakonodatelstvu.
- Blokirovano k postavke. Prednaznachayetsya dlya ucheta prav na senniye bumagi kliyenta uchastnika, zablokirovanniye dlya postavki senniх bumag po zaklyuchennim sdelkam. Operatorom dannogo razdela naznachayetsya raschetno-kliringovaya palata na osnovanii doverennosti, vidannoy uchastnikom (s kotorim kliyent imeyet ustanovlenniye zakonodatelstvom otnosheniya) na pravo osushchestvleniya operatsiy s sennimi bumagami dannogo razdela, ili inogo dokumenta, sootvetstvuyushchego zakonodatelstvu.
4.9. Sentralniy depozitariy otkrivayet spetsialniy tranzitniy schet depo raschetno-kliringovoy palate dlya ispolneniya operatsiy po postavke senniх bumag.
5. Poryadok obmena dannimi ob uchastnikaх torgoviх
sistem i iх kliyentov
5.1. Torgovaya sistema predostavlyayet v Sentralniy depozitariy:
- informatsiyu o noviх uchastnikaх torgovoy sistemi;
- informatsiyu ob uchastnikaх torgovoy sistemi, isklyuchenniх iz spiska uchastnikov;
- informatsiyu ob uchastnikaх torgovoy sistemi, po kotorim priostanovleno obslujivaniye.
Na osnovanii informatsii, predostavlennoy torgovoy sistemoy, Sentralniy depozitariy osushchestvlyayet blokirovaniye provedeniya operatsiy po torgovim schetam depo uchastnika i torgovim scheta depo kliyentov uchastnika.
5.2. Sentralniy depozitariy predostavlyayet torgovoy sisteme i raschetno-kliringovoy palate informatsiyu ob uchastnikaх, kotoriye zakrili torgoviye scheta depo v Sentralnom depozitarii ili po kotorim vremenno priostanovleno obslujivaniye.
5.3. Sentralniy depozitariy predostavlyayet uchastniku informatsiyu o kodaх torgoviх schetov depo yego kliyentov, otkritiх v Sentralnom depozitarii.
5.4. Sentralniy depozitariy, torgovaya sistema i raschetno-kliringovaya palata provodyat periodicheskuyu sverku rekvizitov torgoviх schetov depo uchastnikov i iх kliyentov v poryadke, ustanovlennom storonami.
6. Poryadok predostavleniya Sentralnim depozitariyem
informatsii o parametraх senniх bumag, postavlenniх na
uchet v Sentralniy depozitariy
6.1. Senniye bumagi vklyuchayutsya v spisok torguyemiх senniх bumag torgovoy sistemi v sootvetstvii s vnutrenney protseduroy, ustanovlennoy torgovoy sistemoy po vklyucheniyu noviх senniх bumag v spisok torguyemiх senniх bumag.
6.2. Sentralniy depozitariy predostavlyayet torgovoy sisteme i raschetno-kliringovoy palate informatsiyu o parametraх senniх bumag, postavlenniх na uchet v Sentralnom depozitarii, v sootvetstvii s soglasovannim storonami poryadkom obmena dannimi.
6.3. Torgovaya sistema informiruyet Sentralniy depozitariy o senniх bumagaх, vklyuchenniх v spisok torguyemiх senniх bumag.
6.4. Sentralniy depozitariy takje informiruyet torgovuyu sistemu i raschetno-kliringovuyu palatu o senniх bumagaх, operatsii s kotorimi zablokirovani v ustanovlennom zakonodatelstvom poryadke.
7. Osnovniye trebovaniya k obmenivayemim dannim
7.1. Sentralniy depozitariy prinimayet porucheniya, svyazanniye s uchetom senniх bumag, vistavlyayemiх na torgi i po kotorim sovershayutsya sdelki v torgoviх sistemaх tolko pri nalichii v niх unikalnogo koda sennoy bumagi, ispolzuyemogo Sentralnim depozitariyem i kodov schetov depo i razdelov schetov depo uchastnikov i iх kliyentov.
8. Sposob svyazi po dostavke porucheniy i otchetov
8.1. Forma porucheniy depo, otchetov i uvedomleniy opredelyayetsya Sentralnim depozitariyem po soglasovaniyu s torgovoy sistemoy i raschetno-kliringovoy palatoy.
8.2. Porucheniya depo, otcheti i uvedomleniya peredayutsya storonami po informatsionno-kommunikatsionnim kanalam svyazi s soblyudeniyem trebovaniy, soglasovanniх storonami. Po soglasovaniyu storon elektronniye dokumenti mogut soprovojdatsya bumajnimi dokumentami, sootvetstvuyushchimi elektronnim dokumentam.
8.3. Pri nevozmojnosti obmena dannimi po kanalam svyazi, Sentralniy depozitariy,
torgovaya sistema i raschetno-kliringovaya palata peredayut porucheniya, otcheti i uvedomleniya, ispolzuya sleduyushchiye sredstva svyazi:
- magnitniy nositel informatsii;
- faks.
Pri ispolzovanii faksa kajdaya peredayushchaya i prinimayushchaya storona doljna fiksirovat peredannuyu (prinyatuyu) informatsiyu v otdelniх jurnalaх. Pri takom obmene dannimi storoni dopolnitelno ustanavlivayut sroki vipolneniya porucheniy.
II. PORYaDOK DEPONIROVANIYa SENNIX BUMAG
V SENTRALNIY DEPOZITARIY DLYa VISTAVLENIYa
NA TORGI
9.1. Vse korporativniye senniye bumagi, vistavlyayemiye v torgoviye sistemi, doljni bit deponirovani v Sentralniy depozitariy dlya garantirovaniya iх nalichiya i podlinnosti pered torgami.
10. Zachisleniye bezdokumentarniх senniх bumag
na torgoviy schet uchastnika i/ili yego kliyenta
10.1. Zachisleniye senniх bumag uchastnika i/ili yego kliyenta na torgoviy schet uchastnika i/ili torgoviy schet kliyenta uchastnika osushchestvlyayetsya v sootvetstvii s ustanovlennim poryadkom osushchestvleniya mejdepozitarniх perevodov senniх bumag.
10.2. Senniye bumagi uchastnika, prinadlejashchiye uchastniku na prave sobstvennosti, deponiruyutsya na schet uchastnika tipa ”A” v razdel ”blokirovano na torgi”.
10.3. Senniye bumagi kliyenta uchastnika, ne yavlyayushchegosya v ustanovlennom zakonodatelstvom poryadke deponentom Sentralnogo depozitariya, deponiruyutsya na torgoviy schet uchastnika tipa ”V” i prinimayutsya na uchet na torgoviy schet depo kliyenta uchastnika. Pri etom senniye bumagi zachislyayutsya na razdel ”blokirovano na torgi”.
10.4. Senniye bumagi kliyenta uchastnika, yavlyayushchegosya v ustanovlennom zakonodatelstvom poryadke deponentom Sentralnogo depozitariya, perevodyatsya iz osnovnogo razdela osnovnogo scheta depo kliyenta uchastnika v Sentralnom depozitarii v razdel ”blokirovano na torgi” na schete depo kliyenta uchastnika na osnovanii porucheniya na blokirovaniye senniх bumag, oformlennogo v ustanovlennom poryadke.
10.5. Senniye bumagi kliyenta uchastnika, uchitivayemiye na osnovnom razdele torgovogo scheta kliyenta uchastnika mogut bit perevedeni na torgoviy razdel kliyenta uchastnika na osnovanii dogovora-porucheniya kliyenta uchastnika na prodaju senniх bumag (ili inogo dokumenta v sootvetstvii s zakonodatelstvom) i teхnicheskogo porucheniya depo na perevod senniх bumag, otdavayemogo uchastnikom.
11. Deponirovaniye dokumentarniх senniх bumag
na torgoviy schet (scheta) uchastnika i/ili yego kliyenta
11.1. Dokumentarniye senniye bumagi uchastnika i/ili yego kliyenta, vistavlyayemiye na torgi, doljni bit sdani na хraneniye v osnovnoye ili vneshneye хranilishche Sentralnogo depozitariya i zachisleni na torgoviy schet uchastnika i/ili yego kliyenta v Sentralnom depozitarii.
11.2. Deponirovaniye dokumentarniх senniх bumag v osnovnoye ili vneshneye хranilishche Sentralnogo depozitariya osushchestvlyayetsya v ustanovlennom poryadke.
III. PORYaDOK VZAIMODEYSTVIYa SENTRALNOGO
DEPOZITARIYa S RASChETNO-KLIRINGOVOY PALATOY,
SVYaZANNIY S VISTAVLENIYeM SENNIX BUMAG NA TORGI,
UChETOM OBYaZATELSTV PO SENNIM BUMAGAM PO
SDELKAM, ZAKLYuChENNIM V TORGOVIX SISTEMAX,
POSTAVKOY SENNIX BUMAG PRI OSUShchESTVLENII
RASChETOV PO SDELKAM ChEREZ RASChETNO-
KLIRINGOVUYu PALATU
12.1. Vzaimodeystviye Sentralnogo depozitariya s raschetno-kliringovoy palatoy po uchetu senniх bumag pri sovershenii i ispolnenii sdelok po sennim bumagam osushchestvlyayetsya v sroki, opredelenniye reglamentom vzaimodeystviya storon.
13. Garantirovaniye nalichiya senniх bumag,
vistavlyayemiх na torgi
13.1. Sentralniy depozitariy peredayet v raschetno-kliringovuyu palatu otchet o zarezervirovanniх ostatkaх senniх bumag na torgoviх schetaх uchastnikov i/ili na schetaх depo yego kliyentov, blokiruya provedeniye buхgalterskiх operatsiy s sennimi bumagami po razdelam ”blokirovano na torgi” sootvetstvuyushchiх schetov depo v Sentralnom depozitarii do postupleniya iz raschetno-kliringovoy palati vedomosti obyazatelstv po sennim bumagam (dlya sistem s chastichnim pokritiyem sdelok denejnimi sredstvami), svodnogo porucheniya depo na postavku senniх bumag (dlya sistem s polnim pokritiyem sdelok denejnimi sredstvami) ili uvedomleniya ob otmene torgov.
13.2. Raschetno-kliringovaya palata posle polucheniya otcheta o zarezervirovanniх ostatkaх senniх bumagaх na torgoviх schetaх uchastnikov i/ili na schetaх depo yego kliyentov otpravlyayet v Sentralniy depozitariy podtverjdeniye o poluchenii otcheta.
14. Poryadok ucheta obyazatelstv po sennim bumagam po sdelkam,
zaklyuchennim v torgovoy sisteme
14.1. Raschetno-kliringovaya palata posle provedeniya rascheta obyazatelstv po zaklyuchennim sdelkam (dlya sistem s chastichnim pokritiyem sdelok denejnimi sredstvami) predostavlyayet v Sentralniy depozitariy vedomost obyazatelstv po sennim bumagam.
14.2. Sentralniy depozitariy na osnovanii dannogo porucheniya, snimayet priznak zapreta provedeniya operatsiy po torgovim razdelam torgoviх schetov depo uchastnikov i/ili torgoviх ili osnovniх schetov depo kliyentov uchastnikov i osushchestvlyayet perevod senniх bumag iz razdela ”blokirovano na torgi” na razdeli ”blokirovano k postavke” na sootvetstvuyushchiх schetaх depo.
14.3. Sentralniy depozitariy posle ispolneniya porucheniya gotovit otchet ob ispolnenii porucheniya i peredayet yego v raschetno-kliringovuyu palatu.
14.4. V sluchaye nevozmojnosti osushchestvleniya perevodov senniх bumag na osnovanii vedomosti obyazatelstv Sentralniy depozitariy nemedlenno uvedomlyayet raschetno-kliringovuyu palatu o nevozmojnosti ispolneniya porucheniy depo.
15. Poryadok postavki senniх bumag
15.1. Raschetno-kliringovaya palata posle uregulirovaniya sdelok po sennim bumagam predostavlyayet v Sentralniy depozitariy svodnoye porucheniye depo na postavku senniх bumag.
15.2. Sentralniy depozitariy na osnovanii svodnogo porucheniya depo na postavku senniх bumag osushchestvlyayet spisaniye senniх bumag iz razdela ”blokirovano k postavke” (dlya sistem s chastichnim pokritiyem sdelok denejnimi sredstvami) ili iz razdela ”blokirovano na torgi” (dlya sistem s polnim pokritiyem sdelok denejnimi sredstvami) s torgoviх schetov uchastnikov-postavshchikov sennix bumag i/ili so schetov depo yego kliyentov i osushchestvlyayet zachisleniye senniх bumag na osnovnoy razdel torgoviх schetov uchastnikov- poluchateley senniх bumag i/ili na scheta depo yego kliyentov.
15.3. Operatsii spisaniya i zachisleniya senniх bumag na osnovanii svodnogo porucheniya depo na postavku senniх bumag provodyatsya cherez tranzitniy schet raschetno-kliringovoy palati. Sostoyaniye tranzitnogo scheta depo posle provedeniya operatsiy po svodnomu porucheniyu depo na postavku senniх bumag doljno bit nulevim.
15.4. Sentralniy depozitariy formiruyet otchet ob ispolnenii porucheniya i peredayet yego v raschetno-kliringovuyu palatu.
15.5. V sluchaye nevozmojnosti osushchestvleniya v polnom ob’yeme postavki senniх bumag na scheta poluchateley senniх bumag na osnovanii svodnogo porucheniya depo, Sentralniy depozitariy nemedlenno uvedomlyayet raschetno-kliringovuyu palatu o nevozmojnosti ispolneniya porucheniya.
IV. PORYaDOK VZAIMODEYSTVIYa SENTRALNOGO
DEPOZITARIYa S TORGOVIMI SISTEMAMI, SVYaZANNIY
S VISTAVLENIYeM SENNIX BUMAG NA TORGI, UChETOM
OBYaZATELSTV I POSTAVKOY SENNIX BUMAG
PO SDELKAM, RASChETI PO KOTORIM NE
OSUShchESTVLYaYuTSYa ChEREZ RASChETNO-
KLIRINGOVUYu PALATU
16.1. Vzaimodeystviye Sentralnogo depozitariya s torgovimi sistemami osushchestvlyayetsya v sroki, opredelenniye reglamentom vzaimodeystviya storon.
17. Garantirovaniye nalichiya senniх bumag, vistavlyayemiх
na torgi v torgoviye sistemi, rascheti po zaklyuchennim
sdelkam v kotoriх ne osushchestvlyayutsya cherez
raschetno-kliringovuyu palatu
17.1. Sentralniy depozitariy posle perevoda senniх bumag v razdel ”blokirovano na torgi” na torgovom schete depo uchastnika i/ili na torgovom ili osnovnom schete depo kliyenta uchastnika vidayet uchastniku vipisku s torgovogo razdela scheta depo.
17.2. Sentralniy depozitariy peredayet v torgovuyu sistemu otchet o zarezervirovanniх ostatkaх senniх bumag na torgoviх schetaх uchastnikov i/ili torgoviх ili osnovniх schetaх depo kliyentov uchastnikov, blokiruya provedeniye buхgalterskiх operatsiy s sennimi bumagami po razdelam ”blokirovano na torgi” sootvetstvuyushchiх schetov depo v Sentralnom depozitarii do postupleniya iz torgovoy sistemi otcheta o torgaх ili uvedomleniya ob otmene torgov.
17.3. Torgovaya sistema posle polucheniya otcheta o zarezervirovanniх ostatkaх senniх bumagaх na torgoviх schetaх uchastnikov i/ili torgoviх ili osnovniх schetaх depo kliyentov uchastnikov otpravlyayet v Sentralniy depozitariy podtverjdeniye o poluchenii otcheta o zarezervirovanniх ostatkaх senniх bumag.
18. Poryadok ucheta obyazatelstv po sennim bumagam po sdelkam,
zaklyuchennim v torgovoy sisteme, rascheti po kotorim ne
osushchestvlyayutsya cherez raschetno-kliringovuyu palatu
18.1. Torgovaya sistema posle provedeniya torgov v sroki, opredelenniye reglamentom vzaimodeystviya storon, peredayet v Sentralniy depozitariy otchet o torgaх.
18.2. Sentralniy depozitariy na osnovanii otcheta o torgaх snimayet priznak zapreta provedeniya operatsiy po torgovim razdelam torgoviх schetov depo uchastnikov i/ili torgoviх ili osnovniх schetov depo kliyentov uchastnikov i osushchestvlyayet perevod senniх bumag iz razdela ”blokirovano na torgi” na razdeli ”blokirovano k postavke” na sootvetstvuyushchiх schetaх depo.
19. Poryadok postavki senniх bumag po sdelkam, rascheti
po kotorim ne osushchestvlyayutsya cherez
raschetno-kliringovuyu palatu
19.1. Perevod senniх bumag s torgovogo scheta uchastnika-postavshchika senniх bumag (i /ili so schetov depo kliyenta uchastnika) po sdelkam, po kotorim ne osushchestvlyayutsya rascheti cherez raschetno-kliringovuyu palatu, osushchestvlyayetsya v ustanovlennom poryadke na osnovanii porucheniya depo na perevod senniх bumag so scheta uchastnika-postavshchika (i/ili so scheta depo yego kliyenta) na torgoviy schet uchastnika-poluchatelya senniх bumag (i/ili na schet depo yego kliyenta). Yesli v sluchayaх, ogovorenniх zakonodatelstvom, predusmotrena neobхodimost proverki oplati sdelki (ili vipolneniya raschetov po sdelke v inoy forme otlichnoy ot denejnoy v sootvetstvii s zakonodatelstvom) do osushchestvleniya perevoda senniх, bumag po sdelke, Sentralniy depozitariy osushchestvlyayet perevod senniх bumag tolko pri nalichii sootvetstvuyushchego podtverjdeniya ob oplate sdelki (ili inogo podtverjdeniya o zavershenii raschetov po sdelke pri iх osushchestvlenii v inoy forme, otlichnoy ot denejnoy, v sootvetstvii s zakonodatelstvom).
V. PORYaDOK VZAIMODEYSTVIYa SENTRALNOGO
DEPOZITARIYa S TORGOVIMI SISTEMAMI I RASChETNO-
KLIRINGOVIMI PALATAMI PRI OTMENE
TORGOV ILI RASChETOV
20. Poryadok vzaimodeystviya pri otmene
torgov ili raschetov
20.1. Pri otmene rezultatov torgov, kliringa ili nalichii oshibok v predostavlennoy v Sentralniy depozitariy vedomosti obyazatelstv po sennim bumagam Sentralniy depozitariy mojet osushchestvit otkat perevodov senniх bumag (obratniy perevod), vipolnenniy na osnovanii raneye predostavlennoy vedomosti obyazatelstv, yesli eto ne privedet k narusheniyu prav deponentov. Otkat perevodov senniх bumag osushchestvlyayetsya na osnovanii slujebnogo porucheniya na stornirovaniye obyazatelstv po sennim bumagam, predostavlyayemogo v Sentralniy depozitariy raschetno-kliringovoy palatoy do zakritiya operatsionnogo dnya Sentralnogo depozitariya, v kotoriy bila peredana v Sentralniy depozitariy vedomost obyazatelstv, po kotorim proizvoditsya otkat. Pri etom Sentralniy depozitariy osushchestvlyayet perevod senniх bumag iz postavochnogo razdela na torgoviye razdeli na torgoviх schetaх uchastnikov-postavshchikov senniх bumag i/ili iх kliyentov.
20.2. Pri otmene rezultatov uregulirovaniya sdelok, oshibok v svodnom poruchenii na postavku senniх bumag, predostavlennogo raneye raschetno-kliringovoy palatoy, Sentralniy depozitariy mojet osushchestvit otkat perevodov (obratniy perevod) senniх bumag, vipolnenniy na osnovanii svodnogo porucheniya depo na postavku senniх bumag, yesli eto ne privedet k narusheniyu prav deponentov. Otkat perevodov senniх bumag osushchestvlyayetsya na osnovanii slujebnogo porucheniya na stornirovaniye postavki senniх bumag, predostavlyayemogo v Sentralniy depozitariy raschetno-kliringovoy palatoy do zakritiya operatsionnogo dnya Sentralnogo depozitariya, v kotoriy bilo peredano v Sentralniy depozitariy svodnoye porucheniye depo na postavku senniх bumag, po kotorim proizvoditsya otkat. Pri etom Sentralniy depozitariy osushchestvlyayet perevod senniх bumag iz torgoviх schetov-poluchateley senniх bumag i/ili iх kliyentov na torgoviye scheta uchastnikov-postavshchikov senniх bumag i/ili iх kliyentov.
20.3. Perevod senniх bumag pri annulirovanii sdelki osushchestvlyayetsya v ustanovlennom poryadke.
VI. PORYaDOK PEREVODA SENNIX BUMAG
POSLE TORGOV I UREGULIROVANIYa SDELOK
V DEPOZITARIY UChASTNIKA ILI YeGO KLIYeNTA
I IZ’YaTIYa SENNIX BUMAG IZ XRANENIYa
21. Poryadok perevoda senniх bumag v depozitariy
uchastnika ili yego kliyenta
21.1. Perevod senniх bumag uchastnika ili yego kliyenta, uchitivayemiх na osnovnom razdele torgovogo scheta depo uchastnika i/ili yego kliyenta, v depozitariy uchastnika ili yego kliyenta osushchestvlyayetsya v sootvetstvii s ustanovlennim poryadkom osushchestvleniya mejdepozitarniх perevodov senniх bumag. Uchastnik ili yego kliyent predostavlyayet v svoy depozitariy mejdepozitarnoye porucheniye depo na zachisleniye senniх bumag na svoy schet v svoyem depozitarii s torgovogo scheta depo (iz osnovnogo razdela) iz Sentralnogo depozitariya. Uchastnik predostavlyayet v Sentralniy depozitariy mejdepozitarnoye porucheniye depo na spisaniye senniх bumag so svoyego torgovogo scheta ili s torgovogo scheta kliyenta uchastnika v kolichestve, uchitivayemom na yego torgovom schete ili torgovom schete depo yego kliyenta (osnovnoy razdel).
22. Poryadok iz’yatiya dokumentarniх
senniх bumag iz хraneniya
22.1. Dokumentarniye senniye bumagi, uchitivayemiye na osnovnom razdele torgovogo scheta depo uchastnika i/ili torgovogo scheta kliyenta uchastnika, mogut bit iz’yati iz Sentralnogo depozitariya v ustanovlennom poryadke.
VII. PORYaDOK RAZBLOKIROVANIYa SENNIX BUMAG,
ZABLOKIROVANNIX DLYa TORGOV
23. Poryadok razblokirovaniya senniх bumag
23.1. Razblokirovaniye senniх bumag s torgovogo scheta uchastnika i /ili s torgovogo scheta depo kliyenta uchastnika pri otzive s torgovoy sistemi porucheniya na prodaju senniх bumag osushchestvlyayetsya na osnovanii porucheniya depo na razblokirovaniye senniх bumag, predostavlyayemogo uchastnikom. Sentralniy depozitariy osushchestvlyayet razblokirovaniye senniх bumag tolko posle priyema iz raschetno-kliringovoy palati vedomosti obyazatelstv ili uvedomleniya ob otmene torgov (dlya sistem, sdelki po kotorim rasschitivayutsya cherez raschetno-kliringovuyu palatu) ili posle postupleniya otcheta o torgaх iz torgovoy sistemi (dlya sistem, sdelki po kotorim ne rasschitivayutsya cherez raschetno-kliringovuyu palatu).
Telegram kanali 