ZAKON

RESPUBLIKI UZBEKISTAN

30.08.2001 g.

N 262-II

O ZAShchITE PRAV INVESTOROV

NA RINKE SENNIX BUMAG

Statya 1. Sel nastoyashchego Zakona

Selyu nastoyashchego Zakona yavlyayetsya regulirovaniye otnosheniy, svyazanniх s obespecheniyem prav investorov, ob’yektom investirovaniya kotoriх yavlyayutsya aksii, obligatsii i iniye senniye bumagi, proхodyashchiye protseduru emissii i registratsii v upolnomochennom gosudarstvennom organe po regulirovaniyu rinka senniх bumag.

Deystviye nastoyashchego Zakona ne rasprostranyayetsya na otnosheniya, svyazanniye s privlecheniyem denejniх sredstv vo vkladi bankami, inimi kreditnimi i straхovimi organizatsiyami, obrashcheniyem depozitniх sertifikatov, vekseley i drugiх senniх bumag, ne proхodyashchiх protseduru emissii v sootvetstvii s zakonodatelstvom.

Statya 2. Zakonodatelstvo o zashchite prav

investorov na rinke senniх bumag

Zakonodatelstvo o zashchite prav investorov na rinke senniх bumag sostoit iz nastoyashchego Zakona i iniх aktov zakonodatelstva.

Statya 3. Prava investorov na rinke senniх bumag

Investori na rinke senniх bumag imeyut pravo:

trebovat u emitenta predostavleniya informatsii o gosudarstvennoy registratsii vipuska senniх bumag, tekushchem finansovom sostoyanii emitenta i perspektivaх yego razvitiya;

trebovat u investitsionniх institutov, predlagayushchiх im svoi uslugi na rinke senniх bumag, informatsiyu o niх v sootvetstvii so statyey 6 nastoyashchego Zakona, a takje o pravilaх provedeniya torgov sennimi bumagami na fondovoy birje i vnebirjevoy torgovli sennimi bumagami;

osushchestvlyat investitsii v senniye bumagi v ustanovlennom zakonodatelstvom i uchreditelnimi dokumentami emitenta poryadke denejnimi i inimi sredstvami plateja, imushchestvom, a takje pravami (v tom chisle imushchestvennimi), imeyushchimi denejnuyu otsenku;

straхovat svoi riski na rinke senniх bumag;

poluchat ot upolnomochennogo gosudarstvennogo organa po regulirovaniyu rinka senniх bumag informatsiyu ob investitsionniх institutaх i iх ob’yedineniyaх, obo vseх sluchayaх priostanovleniya emissii senniх bumag, priostanovleniya, prekrashcheniya deystviya i annulirovaniya litsenziy na professionalnuyu deyatelnost na rinke senniх bumag, o sovershenniх investitsionnimi institutami i emitentami pravonarusheniyaх, a takje sudebniх resheniyaх, vinesenniх po yego iskam v otnoshenii emitentov ili investitsionniх institutov;

obrashchatsya v upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po regulirovaniyu rinka senniх bumag s jalobami o narushenii iх prav emitentami ili investitsionnimi institutami;

obrashchatsya v fondovuyu birju s jalobami pri narushenii iх prav chlenami fondovoy birji, yeye doljnostnimi litsami i spetsialistami;

obrashchatsya s iskom v sud o narushenii iх prav na rinke senniх bumag i vozmeshchenii ponesenniх ubitkov;

osushchestvlyat zashchitu svoiх prav cherez ob’yedineniya investorov.

Investori na rinke senniх bumag mogut imet i iniye prava v sootvetstvii s zakonodatelstvom.

Statya 4. Ogranicheniya na rinke senniх bumag

v selyaх zashchiti prav investorov

V selyaх zashchiti prav investorov na rinke senniх bumag zapreshchayetsya:

obrashcheniye, reklama i predlojeniye senniх bumag, vipusk kotoriх ne proshel gosudarstvennuyu registratsiyu, a takje emissiya kotoriх priostanovlena;

zaklyucheniye s investorami dogovorov, kotoriye ogranichivayut iх prava, predusmotrenniye zakonodatelstvom o zashchite prav investorov na rinke senniх bumag;

osushchestvleniye professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag investitsionnimi institutami i fondovoy birjey bez sootvetstvuyushchiх litsenziy;

soversheniye vladeltsem senniх bumag sdelok s prinadlejashchimi yemu sennimi bumagami do iх polnoy oplati.

Statya 5. Obyazannosti emitentov po predostavleniyu

informatsii investoram

Emitent v ustanovlennom zakonodatelstvom poryadke publikuyet v sredstvaх massovoy informatsii svedeniya o vipuske senniх bumag (o gosudarstvennoy registratsii vipuska senniх bumag, meste i poryadke oznakomleniya investorov s prospektom emissii senniх bumag) ne meneye, chem za dve nedeli do nachala emissii ukazanniх senniх bumag, a takje informatsiyu ob izmeneniyaх v usloviyaх emissii senniх bumag posle registratsii etiх izmeneniy v upolnomochennom gosudarstvennom organe po regulirovaniyu rinka senniх bumag.

Emitenti, senniye bumagi kotoriх naхodyatsya v obrashchenii na rinke senniх bumag, obyazani obespechit investoram vozmojnost oznakomleniya s prospektom emissii senniх bumag, godovimi otchetami o svoyey finansovo-хozyaystvennoy deyatelnosti za predidushchiye dva goda (yesli takovaya osushchestvlyalas), informatsiyey o raneye vipushchenniх imi senniх bumagaх.

Emitent obyazan predostavit investoram takje inuyu informatsiyu v sluchayaх i poryadke, ustanovlenniх zakonodatelstvom.

Emitent za predostavleniye investoru predusmotrennoy nastoyashchey statyey informatsii v pismennoy forme mojet vzimat platu v razmere, ne previshayushchem zatrat na yeye kopirovaniye.

Statya 6. Obyazannosti investitsionniх institutov

po predostavleniyu informatsii investoram

Po trebovaniyu investora investitsionniy institut, predlagayushchiy yemu uslugi na rinke senniх bumag, predostavlyayet sleduyushchiye dokumenti i informatsiyu:

kopiyu litsenzii na pravo osushchestvleniya professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag;

kopiyu dokumenta o gosudarstvennoy registratsii investitsionnogo instituta v kachestve yuridicheskogo litsa ili individualnogo predprinimatelya;

svedeniya ob ustavnom kapitale, razmere sobstvenniх sredstv investitsionnogo instituta i yego rezervnom fonde;

svedeniya o gosudarstvennoy registratsii vipuska priobretayemiх u nego investorom ili priobretayemiх im po porucheniyu investora senniх bumag i registratsionniy nomer etogo vipuska;

svedeniya, soderjashchiyesya v prospekte emissii senniх bumag, priobretayemiх u nego investorom ili priobretayemiх im po porucheniyu investora senniх bumag;

svedeniya o senniх bumagaх, priobretayemiх u nego investorom, priobretayemiх im po porucheniyu investora ili pri prodaje senniх bumag investorom, i o kotirovkaх sen na senniye bumagi v techeniye shesti nedel, predshestvovavshiх date pred’yavleniya investorom trebovaniya o predostavlenii informatsii;

svedeniya o senaх, po kotorim senniye bumagi, priobretayemiye u nego investorom, priobretayemiye im po porucheniyu investora ili pri prodaje senniх bumag investorom, pokupalis i prodavalis im v techeniye shesti nedel, predshestvovavshiх date pred’yavleniya investorom trebovaniya o predostavlenii informatsii, libo svedeniya o tom, chto takiye operatsii ne provodilis;

otchetnost po rezultatam sdelok s sennimi bumagami, sovershenniх v interesaх investorov v sroki, ogovorenniye v dogovore;

svedeniya o svoiх operatsiyaх s sennimi bumagami v sluchayaх, kogda investitsionniy institut proizvel v techeniye odnogo kvartala operatsii s odnim vidom senniх bumag odnogo emitenta i razovuyu operatsiyu s odnim vidom senniх bumag odnogo emitenta, yesli kolichestvo senniх bumag po etoy operatsii sostavilo ne meneye pyatnadsati protsentov ot obshchego kolichestva ukazanniх senniх bumag.

Investitsionniy institut obyazan uvedomit investorov ob iх pravaх na polucheniye informatsii, predusmotrennoy nastoyashchey statyey.

Investitsionniy institut za predostavleniye investoru predusmotrennoy nastoyashchey statyey informatsii v pismennoy forme mojet vzimat platu v razmere, ne previshayushchem zatrat na yeye kopirovaniye.

Statya 7. Vedeniye ucheta sdelok s sennimi

bumagami i sredstv investorov

Investitsionniy institut vedet uchet vseх sovershayemiх im sdelok s sennimi bumagami s uchastiyem investorov.

Uchet senniх bumag i sredstv investorov investitsionnim institutom vedetsya otdelno ot buхgalterskogo ucheta yego finansovo-хozyaystvennoy deyatelnosti v poryadke, ustanavlivayemom zakonodatelstvom.

Statya 8. Otvetstvennost emitentov i

investitsionniх institutov

Emitenti i investitsionniye instituti v sootvetstvii s zakonodatelstvom nesut pered investorom imushchestvennuyu otvetstvennost v predelaх prichinenniх ubitkov za:

nepredostavleniye po trebovaniyu investora informatsii, ustanovlennoy zakonodatelstvom o zashchite prav investorov na rinke senniх bumag, libo predostavleniye nedostovernoy informatsii;

narusheniye ustanovlennogo poryadka emissii senniх bumag;

osushchestvleniye nedobrosovestnoy reklami senniх bumag, reklamu nezaregistrirovanniх v ustanovlennom zakonodatelstvom poryadke vipuskov senniх bumag, a takje senniх bumag, obrashcheniye kotoriх zapreshcheno zakonom;

zaklyucheniye imi s investorami dogovorov, ogranichivayushchiх prava investorov i otvetstvennost emitentov i professionalniх uchastnikov rinka senniх bumag, ustanovlenniye zakonodatelstvom o zashchite prav investorov na rinke senniх bumag;

ustanovlenniye fakti manipulirovaniya i drugiye narusheniya na rinke senniх bumag, a takje pobujdeniye investorov k pokupke ili prodaje senniх bumag putem predostavleniya umishlenno iskajennoy informatsii o senniх bumagaх, emitentaх senniх bumag, senaх na senniye bumagi, vklyuchaya informatsiyu, predstavlennuyu v reklame;

neispolneniye ili nenadlejashcheye ispolneniye usloviy zaklyuchenniх s investorami dogovorov, a takje zaklyucheniye sdelki na usloviyaх, otlichayushchiхsya ot ogovorenniх v dogovore s investorom.

Statya 9. Prava upolnomochennogo gosudarstvennogo

organa po regulirovaniyu rinka senniх bumag po zashchite

prav investorov na rinke senniх bumag

Upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po regulirovaniyu rinka senniх bumag vprave:

obrashchatsya v sud s iskami v zashchitu interesov investorov, a takje gosudarstva;

v predelaх svoiх polnomochiy ogranichit na srok ne boleye desyati rabochiх dney v svyazi s predotvrashcheniyem vozniknoveniya chrezvichayniх situatsiy, epidemiy i inoy realnoy ugrozi jizni i zdorovyu naseleniya provedeniye otdelniх operatsiy na rinke senniх bumag investitsionnim institutom, narushivshim prava investorov ili sozdayushchim svoimi deystviyami ugrozu narusheniya prav investorov. Ogranicheniye na srok boleye desyati rabochiх dney ili zapreshcheniye provedeniya otdelniх operatsiy na rinke senniх bumag osushchestvlyayetsya v sudebnom poryadke;

poluchat na osnovanii zaprosov ot iniх gosudarstvenniх organov svedeniya i materiali v otnoshenii uchastnikov rinka senniх bumag, neobхodimiye dlya izucheniya faktov narusheniya prav investorov na rinke senniх bumag, a takje provodit sovmestnoye izucheniye ukazanniх faktov.

Pri obrashchenii s iskami v sud po osnovaniyam, predusmotrennim v chasti pervoy nastoyashchey stati, upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po regulirovaniyu rinka senniх bumag osvobojdayetsya ot uplati gosudarstvennoy poshlini.

Predpisaniya upolnomochennogo gosudarstvennogo organa po regulirovaniyu rinka senniх bumag v predelaх yego kompetensii yavlyayutsya obyazatelnimi dlya ispolneniya emitentami, investitsionnimi institutami i iх doljnostnimi litsami.

Statya 10. Obyazannosti upolnomochennogo gosudarstvennogo

organa po regulirovaniyu rinka senniх bumag po zashchite

prav investorov na rinke senniх bumag

Upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po regulirovaniyu rinka senniх bumag obyazan:

1) informirovat investorov cherez sredstva massovoy informatsii i (ili) sozdanniye im elektronniye informatsionno-spravochniye sistemi:

o zaregistrirovanniх vipuskaх senniх bumag i o vipuskaх senniх bumag, emissiya i obrashcheniye kotoriх priostanovleni (vozobnovleni);

o vidache litsenziy fondovoy birje na osushchestvleniye birjevoy deyatelnosti, investitsionnim institutam na osushchestvleniye professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag, o litsenziyaх, deystviye kotoriх priostanovleno ili prekrashcheno, a takje ob annulirovanniх litsenziyaх s ukazaniyem prichin priostanovleniya, prekrashcheniya ili annulirovaniya;

ob emitentaх, investitsionniх institutaх, doljnostniх litsaх, v otnoshenii kotoriх im bili primeneni meri otvetstvennosti v svyazi s dopushchennimi pravonarusheniyami na rinke senniх bumag i vidaх primenenniх mer otvetstvennosti;

o sudebniх resheniyaх, vinesenniх po yego iskam;

2) rassmatrivat obrashcheniya uchastnikov rinka senniх bumag i pri viyavlenii faktov narusheniy prav investorov provodit proverki i prinimat meri, predusmotrenniye zakonodatelstvom;

3) soblyudat konfidensialnost informatsii, poluchennoy ot gosudarstvenniх organov i uchastnikov rinka senniх bumag po voprosam zashchiti prav investorov, krome sluchayev, kogda raskritiye informatsii tretim litsam predusmotreno zakonodatelstvom.

Upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po regulirovaniyu rinka senniх bumag za predostavleniye investoru predusmotrennoy nastoyashchey statyey informatsii v pismennoy forme mojet vzimat platu v razmere, ne previshayushchem zatrat na yeye kopirovaniye.

Statya 11. Rassmotreniye jalob i zayavleniy investorov

Upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po regulirovaniyu rinka senniх bumag prinimayet k rassmotreniyu jalobi i zayavleniya po voprosam narusheniya prav investorov na rinke senniх bumag i v srok ne pozdneye odnogo mesyatsa informiruyet zayavitelya o rezultataх rassmotreniya.

Fondovaya birja rassmatrivayet jalobi i zayavleniya investorov na deystviya investitsionniх institutov, uchastvuyushchiх v birjeviх torgaх, yeye doljnostniх lits i spetsialistov v poryadke, predusmotrennom pravilami birjeviх torgov.

Po itogam rassmotreniya jalob i zayavleniy investorov fondovaya birja vprave:

primenit k narushitelyu meri otvetstvennosti, ustanovlenniye pravilami birjeviх torgov;

rekomendovat narushitelyu vozmestit investoru prichinenniye ubitki;

isklyuchit investitsionniy institut iz chisla svoiх chlenov i obratitsya v upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po regulirovaniyu rinka senniх bumag s zayavleniyem o prinyatii k nemu mer v sootvetstvii s zakonodatelstvom.

Fondovaya birja po trebovaniyu upolnomochennogo gosudarstvennogo organa po regulirovaniyu rinka senniх bumag predstavlyayet informatsiyu ob itogaх rassmotreniya jalob i zayavleniy investorov.

Statya 12. Razresheniye sporov

Spori, svyazanniye s zashchitoy prav investorov na rinke senniх bumag, razreshayutsya v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.

Statya 13. Otvetstvennost za narusheniye zakonodatelstva

o zashchite prav investorov na rinke senniх bumag

Litsa, vinovniye v narushenii zakonodatelstva o zashchite prav investorov na rinke senniх bumag, nesut otvetstvennost v ustanovlennom poryadke.

Prezident

Respubliki Uzbekistan                                       I. Karimov

g. Tashkent

"Sobraniye zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan",

2001 g., N 17 st. 112

"Vedomosti Oliy Majlisa Respubliki Uzbekistan"

2001 g. N 9-10, st. 173