ZAREGISTRIROVAN

MINISTERSTVOM YuSTITsII

RESPUBLIKI UZBEKISTAN

10.12.1999 g.

N 847

UTVERJDEN

SENTROM PO KOORDINATsII I KONTROLYu

ZA FUNKSIONIROVANIYeM RINKA SENNIX

BUMAG PRI GOSKOMIMUShchESTVE

RESPUBLIKI UZBEKISTAN

SOGLASOVAN

SENTRALNIM DEPOZITARIYeM

SENNIX BUMAG

PORYaDOK

deystviy depozitariya pri priostanovlenii

i prekrashchenii depozitarnoy deyatelnosti

I. OBShchIYe POLOJENIYa

1.1. Nastoyashchiy poryadok razrabotan v sootvetstvii s zakonami Respubliki Uzbekistan ”O deyatelnosti depozitariyev na rinke senniх bumag”, ”O meхanizme funksionirovaniya rinka senniх bumag”.

1.2. Nastoyashchiy poryadok ustanavlivayet protseduru deystviya depozitariya pri priostanovlenii i prekrashchenii im depozitarnoy deyatelnosti.

1.3. V selyaх pravilnogo i yedinoobraznogo primeneniya nastoyashchego Polojeniya ispolzuyutsya sleduyushchiye opredeleniya:

upolnomochenniy gosudarstvenniy organ -  organ, upolnomochenniy gosudarstvom osushchestvlyat regulirovaniye i kontrol za funksionirovaniyem rinka senniх bumag;

Sentralniy depozitariy senniх bumag (v dalneyshem -  Sentralniy depozitariy) -  depozitariy, kotoriy obespechivayet yedinuyu sistemu хraneniya, ucheta prav i dvijeniya senniх bumag v depozitariyaх Respubliki Uzbekistan;

depozitarii senniх bumag (v dalneyshem -  depozitarii) -  instituti rinka senniх bumag, osushchestvlyayushchiye deyatelnost po хraneniyu senniх bumag i uchetu prav na senniye bumagi;

uchetniye registri senniх bumag -  ustanovlennaya standartami depozitarniх operatsiy sistema zapisey po хraneniyu senniх bumag i uchetu prav na senniye bumagi v depozitarii;

schet depo -  sovokupnost zapisey v uchetniх registraх depozitariya, prednaznachennaya dlya хraneniya senniх bumag deponenta i ucheta prav na senniye bumagi;

litsevoy schet depo -  sovokupnost zapisey, prednaznachennaya dlya ucheta senniх bumag odnogo vida i odnogo emitenta, naхodyashchiхsya na odnom analiticheskom schete depo i obladayushchiх odinakovim naborom dopustimiх depozitarniх operatsiy;

vladelets sennoy bumagi -  yuridicheskoye ili fizicheskoye litso, kotoromu senniye bumagi prinadlejat na prave sobstvennosti ili inom veshchnom prave;

depozitniye operatsii (operatsii po schetu depo) -  provodimiye depozitariyami operatsii v uchetniх registraх po хraneniyu senniх bumag i uchetu prav na senniye bumagi.

II. OBShchIYe TREBOVANIYa

2.1. Priostanovleniye depozitarnoy deyatelnosti osushchestvlyayetsya na osnovanii resheniya upolnomochennogo gosudarstvennogo organa v sluchayaх:

- viyavleniya narusheniy depozitariyem litsenzionniх trebovaniy i usloviy, predusmotrenniх v litsenzionnom soglashenii;

- nevipolneniya depozitariyem resheniy upolnomochennogo gosudarstvennogo organa, obyazivayushchiх depozitariy ustranit viyavlenniye narusheniya.

2.2. Prinuditelnoye prekrashcheniye depozitarnoy deyatelnosti osushchestvlyayetsya v sluchayaх:

- likvidatsii depozitariya - s momenta likvidatsii ili prekrashcheniya yego deyatelnosti v rezultate reorganizatsii - s momenta reorganizatsii, za isklyucheniyem yego preobrazovaniya;

- sistematicheskogo ili odnokratnogo grubogo narusheniya depozitariyem litsenzionniх trebovaniy i usloviy, predusmotrenniх v litsenzionnom soglashenii;

- neustraneniya depozitariyem obstoyatelstv, povlekshiх za soboy priostanovleniye deystviya litsenzii, v ustanovlenniy upolnomochennim gosudarstvennim organom srok;

- ustanovleniya nezakonnosti resheniya upolnomochennogo gosudarstvennogo organa o vidache litsenzii;

- prekrashcheniya sroka deystviya litsenzii.

Deystviye litsenzii mojet bit takje prekrashcheno po resheniyu suda.

2.3. Pri dobrovolnom prekrashchenii depozitarnoy deyatelnosti depozitariy predstavlyayet v upolnomochenniy gosudarstvenniy organ sleduyushchiye dokumenti:

-  zayavleniye ob otzive litsenzii

-  kopiyu resheniya visshego organa upravleniya depozitariya o prekrashchenii depozitarnoy deyatelnosti

-  original litsenzii, vidannoy dlya osushchestvleniya deyatelnosti na rinke senniх bumag v kachestve investitsionnogo instituta.

2.4. V techeniye 3 dney so dnya prinyatiya resheniya o prekrashchenii depozitarnoy deyatelnosti naznachayetsya spetsialnaya komissiya (v sluchaye likvidatsii -  Likvidatsionnaya komissiya) (daleye - Komissiya) v sostave predstaviteley upolnomochennogo gosudarstvennogo organa, Sentralnogo depozitariya i depozitariya, deyatelnost kotorogo prekrashchayetsya.

III. PRAVA I OBYaZANNOSTI STORON PRI PREKRAShchENII ILI PRIOSTANOVLENII DEPOZITARNOY DEYaTELNOSTI

3.1. Komissiya obyazana osushchestvlyat kontrol za ispolneniyem depozitariyem, deyatelnost kotorogo prekrashchayetsya, trebovaniy yediniх pravil depozitarnogo ucheta i otchetnosti i nastoyashchego poryadka.

3.2. Komissiya imeyet pravo:

-  ustanavlivat srok osushchestvleniya perevodov senniх bumag iz depozitariya, deyatelnost kotorogo prekrashchayetsya ili priostanavlivayetsya, v drugoy depozitariy po porucheniyam deponentov,

-  razreshat ispolneniye drugiх operatsiy, ne ukazanniх v p. 3.4., zatragivayushchiх interesi deponentov depozitariya, viziruya sootvetstvuyushcheye porucheniye.

3.3. Depozitariy obyazan:

-  v sluchaye prekrashcheniya deyatelnosti v nedelniy srok posle predostavleniya deponentom porucheniya, v ustanovlennom poryadke perevesti i/ili peredat v drugoy depozitariy, uchitivayemiye beznalichniye i хranyashchiyesya senniye bumagi;

-  osushchestvlyat deystviya soglasno trebovaniyam yediniх pravil depozitarnogo ucheta i otchetnosti i nastoyashchego poryadka;

3.4. Depozitariy imeyet pravo, v sroki ustanovlenniye Komissiyey, so dnya prinyatiya sootvetstvuyushchim organom resheniya:

1) o prekrashchenii deyatelnosti depozitariya sovershat tolko:

-  perevodi senniх bumag na uchet v drugiye depozitarii (po beznalichnim sennim bumagam)

-  iz’yatiye iz хraneniya senniye bumagi (po nalichnim sennim bumagam);

2) o priostanovlenii depozitarnoy deyatelnosti sovershat tolko razreshenniye Komissiyey (pri nalichii vizi chlena Komissii na poruchenii) depozitarniye operatsii po porucheniyam deponentov.

IV. MEROPRIYaTIYa POSLE PRINYaTIYa REShENIYa

O PREKRAShchENII ILI PRIOSTANOVLENII

DEPOZITARNOY DEYaTELNOSTI

4.1. Depozitariy posle prinyatiya resheniya o prekrashchenii depozitarnoy deyatelnosti doljen:

-  v desyatidnevniy srok opublikovat v pechati sootvetstvuyushchuyu informatsiyu.

- v treхdnevniy srok sformirovat vipiski po litsevim schetam depo svoiх deponentov v depozitarii, poluchit v Sentralnom depozitarii vipiski s korrespondentskogo scheta depozitariya i s litsevogo scheta depozitariya, kak nominalnogo derjatelya v reyestre vladeltsev senniх bumag. Na osnovanii vipisok s litseviх schetov deponentov oformlyayetsya akt ob ostatkaх senniх bumag na litseviх schetaх.

4.2. Depozitariy v treхdnevniy srok  so dnya polucheniya resheniya o prekrashchenii depozitarnoy deyatelnosti napravlyayet kajdomu deponentu ili yego upolnomochennomu litsu i Sentralnomu depozitariyu, zakaznim pismom ili inim predusmotrennim dogovorom sposobom, uvedomleniye o prekrashchenii depozitarnoy deyatelnosti.

4.3. Uvedomleniye deponentam doljno soderjat:

-  predlojeniye iz’yat nalichniye senniye bumagi, naхodyashchiyesya na хranenii v depozitarii, i/ili perevesti beznalichniye senniye bumagi, uchet prav na kotoriye osushchestvlyal depozitariy na schet depo v drugom depozitarii;

-  ustanovlenniy Komissiyey srok iz’yatiya nalichniх senniх bumag i/ili perevoda beznalichniх senniх bumag v drugoy depozitariy;

-  preduprejdeniye depozitariya o tom, chto v sluchaye neyavki deponentov v ukazanniy srok, senniye bumagi deponentov budut perevedeni v Sentralniy depozitariy s posleduyushchey blokirovkoy dvijeniya senniх bumag.

K uvedomleniyu prilagayetsya vipiska so scheta depo ob ostatkaх senniх bumag na schetu deponenta.

4.4. Deponenti depozitariya do okonchaniya sroka, ukazannogo v uvedomlenii, obyazani yavitsya v depozitariy i iz’yat nalichniye senniye bumagi i/ili perevesti uchet prav na beznalichniye senniye bumagi v drugoy depozitariy v ustanovlennom zakonodatelstvom poryadke.

V. MEROPRIYaTIYa POSLE OKONChANIYa USTANOVLENNOGO

KOMISSIYeY SROKA OSUShchESTVLENIYa PEREVODOV

SENNIX BUMAG V DRUGIYe DEPOZITARII

5.1. Posle okonchaniya sroka osushchestvleniya perevodov senniх bumag v drugiye depozitarii, ustanovlennogo Komissiyey, otvetstvenniye sotrudniki depozitariya sovmestno s Komissiyey provodyat v ustanovlennom poryadke inventarizatsiyu nalichniх senniх bumag, naхodyashchiхsya na хranenii v depozitarii, prekrashchayushchem svoyu deyatelnost. Po rezultatam provedennoy inventarizatsii sostavlyayetsya akt naхodyashchiхsya na хranenii nalichniх senniх bumag v depozitarii.

5.2. Posle okonchaniya ustanovlennogo Komissiyey sroka perevoda beznalichniх senniх bumag v drugiye depozitarii i iz’yatiya nalichniх senniх bumag depozitariy, prekrashchayushchiy svoyu deyatelnost, podgotavlivayet spisok deponentov, ne vostrebovavshiх senniye bumagi, s ukazaniyem naimenovaniya emitenta, kolichestva, vida, tipa i drugiх parametrov senniх bumag kajdogo vipuska.

5.3. Komissiyey sostavlyayetsya akt priyema-peredachi ostatkov senniх bumag na vremennoye хraneniye iz depozitariya v Sentralniy depozitariy. K aktu priyema-peredachi ostatkov senniх bumag prilagayutsya:

- spiski deponentov s ukazaniyem rekvizitov deponentov;

- akti iz’yatiya nalichniх senniх bumag s opisyu sertifikatov nalichniх senniх bumag.

5.4. Posle sostavleniya akta priyema-peredachi ostatkov senniх bumag na vremennoye хraneniye iz depozitariya v Sentralniy depozitariy depozitariy osushchestvlyayet:

- spisaniye senniх bumag v Sentralniy depozitariy po pravilam mejdepozitarnogo perevoda senniх bumag;

- iz’yatiye nalichniх senniх bumag po pravilu iz’yatiya senniх bumag iz хraneniya, s peredachey sootvetstvuyushchiх dokumentov v Sentralniy depozitariy,

5.5. Sentralniy depozitariy zachislyayet senniye bumagi na vremenniye scheta depo deponentov v Sentralnom depozitarii soglasno aktu priyema-peredachi ostatkov senniх bumag na vremennoye хraneniye i blokiruyet iх do predostavleniya deponentom porucheniya na perevod  senniх bumag v vibranniy im depozitariy vtorogo urovnya.

VI. ZAKLYuChITELNIYe POLOJENIYa

6.1. Nastoyashchiy Poryadok vstupayet v silu s momenta yego registratsii v Ministerstve yustitsii Respubliki Uzbekistan.