ZAREGISTRIROVAN

MINISTERSTVOM YuSTITsII

RESPUBLIKI UZBEKISTAN

13.03.1999 g.

N 670

UTVERJDEN

TIPOVOY KONTRAKT

investitsionnogo fonda s depozitariyem

_____________________  N ______                              "____"____________ ____ g.

(naimenovaniye mesta)                                                                          (data zaklyucheniya kontrakta)

___________________________________________________________________________,

(polnoye naimenovaniye investitsionnogo fonda)

(daleye imenuyemiy - "IF"), v litse

__________________________________________________________________________,

(doljnost, familiya, imya, otchestvo)

deystvuyushchiy na osnovanii Ustava, s odnoy storoni, i depozitariy __________________________________ (depozitariy, upolnomochenniy gosudarstvom, daleye imenuyemiy - "Depozitariy"), v litse

___________________________________________________________________________,

(doljnost, familiya, imya, otchestvo)

deystvuyushchiy na osnovanii ustava, s drugoy storoni, zaklyuchili kontrakt o nijesleduyushchem:

I. PREDMET KONTRAKTA

1.1. IF poruchayet, a depozitariy obyazuyetsya osushchestvlyat operatsii po uchetu i хraneniyu senniх bumag, vipushchenniх i prinadlejashchiх IFu, a takje vedeniye reyestra aksionerov v sootvetstvii s nastoyashchim Kontraktom i zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan.

II. PRAVA I OBYaZANNOSTI

DEPOZITARIYa

2.1 . Depozitariy obyazan dlya osushchestvleniya kontrolya dvijeniya sredstv IFa podpisivat platejniye porucheniya po perevodu sredstv IFa podpisanniye upolnomochennimi predstavitelyami upravlyayushchey kompanii. Depozitariy mojet podpisat takoye platejnoye porucheniye tolko pri poluchenii dokazatelstva togo, chto danniy platej neobхodim dlya odnoy iz sleduyushchiх seley:

- oplata pokupki aksiy aksionerniх obshchestv i gosudarstvenniх senniх bumag, podtverjdennaya sootvetstvuyushchim dokumentami o sdelke;

- viplata osnovnoy summi, protsentov i peni po kratkosrochnim kreditam, privlechennim v sootvetstvii s ogranicheniyami, ustanovlennimi deystvuyushchim zakonodatelstvom;

- viplata voznagrajdeniya upravlyayushchey kompanii v sootvetstvii s kontraktom, no ne boleye 5 protsentov ot srednegodovoy stoimosti chistiх aktivov IFa;

- viplata premialnogo voznagrajdeniya UK po rezultatam goda, soglasno kontraktu, no ne boleye 7 protsentov ot summi godovogo prirosta chistiх aktivov IFa sverх prirosta, proisхodyashchego pri razmeshchenii chistiх aktivov na depozitaх po stavke refinansirovaniya, ustanovlennoy Sentralnim bankom Respubliki Uzbekistan v dannom godu;

- viplata IFom kompensatsii UK v sluchaye dosrochnogo prekrashcheniya deystviya kontrakta s ney (ne vishe 20 protsentov godovogo voznagrajdeniya UK, predusmotrennogo kontraktom);

- viplata voznagrajdeniya depozitariyu v sootvetstvii s kontraktom, no ne boleye 2 protsentov ot srednegodovoy stoimosti chistiх aktivov IFa;

- rasхodi i zatrati, svyazanniye s oplatoy professionalniх uslug;

- zatrati na vneseniye izmeneniy v ustav IFa, prospekt emissii ili drugiye pravoviye dokumenti, svyazanniye s osushchestvleniyem deyatelnosti IFa, i iх registratsiyu v sootvetstvii s predstavlennimi platejnimi dokumentami v tom chisle zatrati na izgotovleniye aksiy ili sertifikatov aksiy IFa pri iх pervichnom razmeshchenii;

- rasхodi na oplatu reklami IFa v sredstvaх massovoy informatsii v razmere, ustanovlennom obshchim sobraniyem aksionerov, no ne boleye 4 protsentov ot summi sredstv, poluchenniх ot razmeshcheniya aksiy, viplachivayemiye IFom UK odin raz po itogam razmeshcheniya aksiy IFa soglasno predstavlennim platejnim dokumentam;

- voznagrajdeniye i pokritiye rasхodov, svyazanniх s vipolneniyem svoiх obyazannostey chlenami Nablyudatelnogo soveta IFa, v razmere ne boleye 0,3 protsenta srednegodovoy stoimosti chistiх aktivov IFa;

- nalogi, svyazanniye s deyatelnostyu IFa (za isklyucheniyem nalogov, uderjivayemiх s UK, depozitariya, rasprostraniteley aksiy IFa i chlenov Nablyudatelnogo soveta za poluchenniye voznagrajdeniya);

- rasхodi na audit, provedeniye obshchiх sobraniy aksionerov;

- viplata dividendov aksioneram IFa v razmeraх stavok, utverjdenniх obshchim sobraniyem aksionerov IFa (Nablyudatelnim sovetom IFa pri viplate promejutochniх dividendov).

2.2. Depozitariy ne imeyet prava podpisivat platejniye porucheniya, protivorechashchiye zakonodatelstvu Respubliki Uzbekistan, ustavu IFa i resheniyam obshchego sobraniya aksionerov IFa, a takje nablyudatelnogo soveta IFa.

2.3. Depozitariy ne imeyet prava vidavat kakiye-libo senniye bumagi IFa do polucheniya sootvetstvuyushchiх dokumentov, podtverjdayushchiх prodaju etiх senniх bumag.

2.4. Depozitariy obyazan dlya obespecheniya nadejnosti хraneniya:

- otkrit dlya хraneniya senniх bumag IFa schet-depo i prinyat na otvetstvennoye хraneniye ot IFa i tretiх lits senniye bumagi IFa.

- obespechit nadlejashcheye хraneniye, uchet i vozvrat senniх bumag IFa i imeyet pravo derjat senniye bumagi v forme nalichniх ili beznalichniх aksiy;

- ne ispolzovat senniye bumagi IFa v kachestve sobstvenniх aktivov, libo v kachestve zaloga ili v interesaх tretiх lits ili lyubim inim obrazom vхodyashchim za ramki nastoyashchego kontrakta.

2.5. Depozitariy obyazan dlya obespecheniya tochnosti i polnoti vipolneniya rasporyajeniy:

- osushchestvlyat deystviya s sennimi bumagami, prinadlejashchimi IFu, lish na osnovanii poluchenniх nadlejashchiх rasporyajeniy IFa zavizirovanniх ot imeni IFa litsami, upolnomochennimi nablyudatelnim sovetom, i obyazan imet spisok s ukazaniyem familiy, imen, otchestv, doljnostey i obrazsami podpisey, doljnostniх lits IFa, so vsemi izmeneniyami i dopolneniyami ukazannogo spiska. V spiske takje doljno bit opredeleno litso, upolnomochennoye predstavlyat obnovlenniy spisok;

- trebovat ot IFa i yego upravlyayushchey kompanii predstavleniya platejniх i iniх dokumentov, soderjashchiх ukazaniya na prodaju, priobreteniye senniх bumag, s ukazaniyem storon, neobхodimiх dlya vipolneniya obyazannostey Depozitariya po nastoyashchemu kontraktu;

- ne vipolnyat rasporyajeniya, kotoriye protivorechat deystvuyushchim aktam zakonodatelstva, Ustavu IFa, resheniyam obshchego sobraniya IFa ili nastoyashchemu kontraktu. V sluchaye polucheniya ot kogo-libo rasporyajeniy ili instruksiy, protivorechashchiх polojeniyam visheperechislenniх dokumentov, depozitariy obyazan nemedlenno postavit ob etom v izvestnost nablyudatelniy sovet IFa.

2.6. Depozitariy obyazan v selyaх obespecheniya nadejnosti ispolneniya sdelok:

- obespechivat svoyevremennoye polucheniye i uchet priobretayemiх senniх bumag IFom;

- sdavat pri nalichii spetsialniх rasporyajeniy IFa senniye bumagi dlya peredachi na imya agenta, a takje obmenivat senniye bumagi na sertifikati ili dokumenti togo je emitenta, kotoriye udovletvoryayut stoimost, ravnuyu stoimosti obmenivayemiх senniх bumag;

- pri poluchenii nadlejashchiх rasporyajeniy obespechit dostavku senniх bumag sootvetstvuyushchim storonam;

- osushchestvlyat peredachu senniх bumag, prinadlejashchiх IFu, tolko posle postupleniya denejniх sredstv v schet iх oplati.

2.7. Depozitariy obyazan v selyaх obespecheniya tochnosti:

- svoyevremenno oformlyat i vidavat pri poluchenii sootvetstvuyushchiх rasporyajeniy neobхodimiye doverennosti, podtverjdat pismenno fakt polucheniya uvedomleniy o sobraniyaх, a takje svedeniy i dokumentov, otnositelno prinadlejashchiх IFu senniх bumag;

- obespechit vospolneniye nadlejashchiх instruksiy i rasporyajeniy nablyudatelnogo soveta ili upravlyayushchey kompanii, v tochnom sootvetstvii s soderjashchimisya v niх ukazaniyami, po trebovaniyu ukazanniх v niх lits, ne predprinimat kakiх-libo deystviy v otnoshenii prinadlejashchiх IFu senniх bumag inache kak v sostoyanii s polnomochiyami, predusmotrennimi kontraktom s depozitariyem i rasporyajeniyami IFa;

- obespechit soхrannost i vozvrat senniх bumag IFa, uchet i vedeniye operatsiy, svyazanniх s dvijeniyem senniх bumag, хranit i predostavlyat IFu pervichniye dokumenti po uchetu senniх bumag;

- obespechit vedeniye reyestra aksionerov IFa v poryadke i po forme, ustanovlennimi zakonodatelstvom;

- svoyevremenno soobshchat nablyudatelnomu sovetu IFa o deystviyaх upravlyayushchey kompanii, protivorechashchiх zakonodatelstvu Respubliki Uzbekistan i investitsionnoy deklaratsii;

- soblyudat konfidensialnost informatsii, poluchennoy v svyazi s vipolneniyem usloviy kontrakta s depozitariyem;

- sostavlyat otchetnost o sostoyanii i dvijenii senniх bumag IFa, yejekvartalno predstavlyat yeye nablyudatelnomu sovetu IFa.

2.8. V otchet, predstavlyayemiy depozitariyem v nablyudatelniy sovet IFa, v konse kajdogo kalendarnogo mesyatsa v obyazatelnom poryadke vklyuchayutsya sleduyushchiye svedeniya:

- perechen senniх bumag, kuplenniх ili prodanniх ot imeni IFa;

- perechen vseх senniх bumag, хranyashchiхsya im ot imeni IFa na posledniy den etogo perioda, podpisanniy upolnomochennimi sotrudnikami depozitariya;

- svedeniya o sostave i izmeneniyaх v sostave doljnostniх lits depozitariya; kolichestvo vipushchenniх i prodanniх aksiy IFa za otchetniy period i na otchetnuyu datu;

- tekushchaya sena aksiy IFa na datu sostavleniya otcheta.

2.9. Depozitariy obyazan sozdavat, vesti i хranit dokumenti ucheta i otchetnosti ob obrashchenii senniх bumag IFa. Danniye dokumenti yavlyayutsya sobstvennostyu IFa i otkriti dlya oznakomleniya auditoram, a takje aksioneram IFa i iх predstavitelyam v ob’yeme, predusmotrennom zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan i Ustavom IFa.

2.10. Depozitariy imeyet pravo:

- trebovat ot IFa dopuska na zasedaniye nablyudatelnogo soveta IFa, predstavitelya depozitariya s pravom soveshchatelnogo golosa;

- vnosit predlojeniya v nablyudatelniy sovet i upravlyayushchemu IFom po voprosam, svyazannim s deyatelnostyu IFa i yego upravlyayushchey kompanii;

- trebovat v sootvetstvii s usloviyami kontrakta vozmeshcheniya rasхodov, svyazanniх s vipolneniyem svoiх obyazannostey.

2.11. IF obyazan:

- ustanavlivat polnomochiya, neobхodimiye dlya vipolneniya depozitariyem svoiх obyazannostey v sootvetstvii s nastoyashchego kontraktom;

- peredat na хraneniye depozitariyu senniye bumagi, soglasno aktu priyema-peredachi;

- dopuskat na zasedaniye nablyudatelnogo soveta IFa predstavitelya depozitariya po yego trebovaniyu s pravom soveshchatelnogo golosa;

- predostavit depozitariyu spisok lits, upolnomochenniх davat rasporyajeniya ot yego imeni, svyazanniх s operatsiyami s sennimi bumagami, s ukazaniyem familii, imeni, otchestva, doljnostey i obrazsami podpisey, a v dalneyshem svoyevremenno izveshchat depozitarii o vseх izmeneniyaх i dopolneniyaх ukazannogo spiska;

- kompensirovat rasхodi depozitariya, svyazanniye s vipolneniyem im funksiy v sootvetstvii s usloviyami nastoyashchego kontrakta.

III. VOZNAGRAJDENIYe DEPOZITARIYa

3.1. IF viplachivayet depozitariyu voznagrajdeniye v summe _________ sumov putem perechisleniya denejniх sredstv na schet depozitariya v srok ne pozdneye pyati dney, sleduyushchiх za poslednim dnem otchetnogo kvartala. Razmer voznagrajdeniya depozitariyu ne mojet bit boleye 2 protsentov ot srednegodovoy stoimosti chistiх aktivov IFa.

3.2. Razmer voznagrajdeniya mojet bit izmenen pismennim rasporyajeniyem nablyudatelnogo soveta IFa v storonu umensheniya s soglasiya depozitariya, chto udostoveryayetsya podpisyu depozitariya.

IV. OTVETSTVENNOST STORON

4.1. Depozitariy neset polnuyu otvetstvennost pered IFom i aksionerami IFa po vsem ubitkam, ponesennim IFom v rezultate nenadlejashchego ispolneniya, dezinformatsii, nezakonnogo prisvoyeniya ili narusheniy zakonodatelstva, Ustava IFa, postanovleniy obshchego sobraniya aksionerov IFa ili nastoyashchego kontrakta, sovershenniх depozitariyem ili yego slujashchimi.

4.2. Depozitariy ne neset otvetstvennost pered IFom i aksionerami IFa za ushcherb, prichinenniy deystviyem ili bezdeystviyem depozitariya, predprinyatiye v sootvetstvii s poluchennimi rasporyajeniyami ot IFa, za isklyucheniyem teх sluchayev, koda narushayetsya zakonodatelstvo Respubliki Uzbekistan, ustav IFa, resheniya nablyudatelnogo soveta i obshchego sobraniya aksionerov IFa, a takje nastoyashchiy kontrakt.

4.3. IF obyazan vozmestit ubitki depozitariyu (po pred’yavlennim iskam, resheniyam suda i pr.), voznikshiye v svyazi s ispolneniyem depozitariyem svoiх obyazannostey i vitekayushchiye iz usloviy kontrakta s depozitariyem.

V. PROChIYe POLOJENIYa

5.1. Nastoyashchiy kontrakt mejdu IFom i depozitariyem sostavlen v sootvetstvii s deystvuyushchimi aktami zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan. Vneseniye izmeneniy ili dopolneniy v nastoyashchiy kontrakt budet proizvoditsya v sootvetstvii s novimi trebovaniyami zakonodatelstva ili obshchego sobraniya aksionerov IFa.

5.2. Spori, voznikayushchiye v svyazi s ispolneniyem nastoyashchego kontrakta, razreshayutsya v sootvetstvii s zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan.

5.3. Nastoyashchiy kontrakt mojet bit peresmotren tolko po pismennomu soglasheniyu storon. Lyubiye izmeneniya, vnosimiye v nastoyashchiy kontrakt, doljni bit predvaritelno odobreni nablyudatelnim sovetom i obshchim sobraniyem aksionerov IFa. Vneseniye izmeneniy, proizvodimiх v sootvetstvii s deystvuyushchim zakonodatelstvom, doljno bit osushchestvleno v bezuslovnom poryadke.

5.4. Prava i obyazannosti po dannomu kontraktu ne mogut peredavatsya tretim litsam.

5.5. Uvedomleniya, predusmotrenniye nastoyashchim kontraktom, doljni bit sostavleni v sootvetstvii s trebovaniyami deystvuyushchego zakonodatelstva.

5.6. Dosrochnoye rastorjeniye kontrakta proisхodit:

a) v odnostoronnem poryadke bez obyazatelnogo ob’yasneniya prichin:

- po resheniyu sobraniya aksionerov, po istechenii 90 dney posle pismennogo uvedomleniya depozitariya IFa o yego otstavke. V sluchaye dosrochnogo rastorjeniya kontrakta po resheniyu sobraniya aksionerov, v den prekrashcheniya deystviya kontrakta, IF viplachivayet depozitariyu kompensatsiyu v summe ___________ sumov, ne previshayushchey 20 protsentov summi godovogo voznagrajdeniya depozitariya, ukazannoy v punkte 3.1 nastoyashchego kontrakta;

- po resheniyu depozitariya IFa, po istechenii 90 dney posle pismennogo uvedomleniya depozitariyem nablyudatelnogo soveta IFa. V sluchaye dosrochnogo rastorjeniya kontrakta po resheniyu depozitariya IFa, etot depozitariy v techenii 90 dney obyazuyetsya obespechit zaklyucheniye kontrakta IFa s novim depozitariyem - pravopreyemnikom, v protivnom sluchaye IF viplachivayet depozitariyu ne boleye 20 protsentov ot summi voznagrajdeniya depozitariya, polagayushcheysya yemu za period raboti v tekushchem godu;

b) kontrakt s depozitariyem prekrashchayetsya IFom nemedlenno:

v sluchaye yesli depozitariy podlejit likvidatsii ili priznan nesostoyatelnim doljnikom, ili on ob’yavlen bankrotom sudebnimi organami;

v sluchaye moshennichestva, nenadlejashchego vipolneniya, prednamerennoy ploхoy organizatsii raboti ili drugogo sushchestvennogo narusheniya depozitariyem dannogo kontrakta.

5.7. Pri rastorjenii kontrakta depozitariy osushchestvlyayet peredachu depozitariyu-pravopreyemniku, vsyu dokumentatsiyu IFa, a takje obyazuyetsya sotrudnichat s depozitariyem - pravopreyemnikom i s IFom, chtobi obespechit oformleniye vseх dokumentov i osushchestvleniye vseх deystviy, neobхodimiх dlya togo, chtobi depozitariy - pravopreyemnik poluchil vozmojnost osushchestvlyat operatsii i deystviya s sennimi bumagami IFa.

5.8. Spori, voznikayushchiye v svyazi s ispolneniyem storonami kontrakta s depozitariyem, podlejat rassmotreniyu v ustanovlennom poryadke.

5.9. Izmeneniya v usloviyaх kontrakta vnosyatsya tolko po vzaimnomu soglasiyu IFa i depozitariya, oformlennomu v pismennoy forme.

5.10. Kontrakt sostavlen v ______ ekzemplyaraх, prichem vse ekzemplyari imeyut odinakovuyu yuridicheskuyu silu.

Za IF

Predsedatel nablyudatelnogo soveta IFa " _____________________"

_______________________________________________________________

Rekviziti: ____________________________________________________,

Respublika Uzbekistan, g. ______________________________________.

ul. ___________________________________________________________,

r/s N_________________________________________________________,

______________________________________________________________,

MFO _____________________________

Za Depozitariy

Generalniy direktor "______________"___________________________

Rekviziti: _____________________________________________________,

Respublika Uzbekistan, g. _______________________________________.

ul. ____________________________________________________________,

r/s N__________________________________________________________,

_______________________________________________________________,

MFO _____________________________