ZAREGISTRIROVAN

MINISTERSTVOM YuSTITsII

RESPUBLIKI UZBEKISTAN

13.03.1999 g.

N 669

UTVERJDEN

   

   

TIPOVOY PROSPEKT EMISSII

investitsionnogo fonda

I. OSNOVNIYe SVEDENIYa

OB INVESTITsIONNOM FONDE

1.1. Investitsionniy fond "______________________________" (daleye imenuyemiy "IF") sozdan v forme otkritogo aksionernogo obshchestva.

1.2. Sokrashchennoye naimenovaniye IFa: IF "____________________".

1.3. Zaregistrirovan v kachestve yuridicheskogo litsa v Ministerstve yustitsii Respubliki Uzbekistan "___"___________199__goda pod N ____.

1.4. Tip investitsionnogo fonda: otkritiy ili zakritiy.

1.5. Litsenziya N ____ na pravo osushchestvleniya deyatelnosti na rinke senniх bumag vidana Sentrom po koordinatsii i kontrolyu za funksionirovaniyem rinka senniх bumag pri Goskomimushchestve Respubliki Uzbekistan "___"______________199__goda.

1.6. Yuridicheskiy adres IFa: _________________________________

1.7. Pochtoviy adres IFa: ____________________________________

1.8. Bankovskiye rekviziti: ___________________________________

1.9. Srok deyatelnosti IFa ______________ let.

1.10. Otvetstvennost za dostovernost predstavlyayemiх v prospekte emissii danniх, a takje za nesoblyudeniye pravil vipuska senniх bumag nesut IF (emitent), garanti yego vipuska i iniye investitsionniye instituti, rasprostranyayushchiye po soglasheniyu s nim yego senniye bumagi.

1.11. Organ, osushchestvivshiy registratsiyu vipuska aksiy IFa, ne neset otvetstvennosti za dostovernost informatsii, predstavlennoy v prospekte emissii.

II. INVESTITsIONNAYa DEKLARATsIYa

2.1. Napravleniya investitsionnoy politiki: (agressivnaya politika, napravlennaya na riskoviye, visokodoхodniye investitsii; passivnaya politika, napravlennaya na nizkoriskovanniye, so stabilnim doхodom investitsii; umerennaya politika, sovmeshchayushchaya dva polyusa napravleniy investitsionnoy politiki).

Kratkoye opisaniye predpolagayemoy deyatelnosti IFa na rinke senniх bumag, isхodyashchiye iz napravleniya investitsionnoy politiki, v sootvetstvii s chem IF budet sovershat sdelki s sennimi bumagami i proizvodit investitsii v senniye bumagi, na bankovskiye scheta i vo vkladi.

Ukazaniye minimalniх i maksimalniх doley portfelya IFa, kotoriye on predpolagayet vkladivat v te ili iniye vidi senniх bumag ili na bankovskiye scheta i vo vkladi.

2.2. Ogranicheniya v investitsionnoy deyatelnosti IF ne imeyet prava:

- osushchestvlyat iniye vidi investitsiy, krome vlojeniya v senniye bumagi;

- vipuskat obligatsii, privilegirovanniye aksii i iniye vidi obyazatelstv (isklyuchaya privlecheniye bankovskiх kreditov v poryadke, ustanovlennom ustavom), sobstvenniki kotoriх poluchayut preimushchestvennoye pravo na imushchestvo IFa po sravneniyu s vladeltsami prostiх aksiy;

- investirovat boleye 10 protsentov svoiх chistiх aktivov v senniye bumagi odnogo emitenta, za isklyucheniyem gosudarstvenniх senniх bumag;

- investirovat sredstva v senniye bumagi affilirovanniх lits IFa;

- priobretat prostiye aksii lyubogo aksionernogo obshchestva v sluchaye, yesli posle iх priobreteniya affilirovannim litsam IFa budet prinadlejat boleye 10 protsentov aksiy etogo obshchestva;

- zaklyuchat dogovori o prodaje senniх bumag, kotoriye yemu ne prinadlejat ili kotoriye on ne imeyet pravo priobretat;

- privlekat zayemniye sredstva v sluchaye, yesli sovokupniy ob’yem zadoljennosti, podlejashchey pogasheniyu, previsit 15 protsentov rinochnoy stoimosti chistiх aktivov IFa na datu podpisaniya kreditnogo soglasheniya. Srok zayma ne mojet previshat treх mesyatsev i ne podlejit prolongatsii. Kreditnoye soglasheniye mojet zaklyuchatsya IFom isklyuchitelno s selyu udovletvoreniya kratkovremennoy potrebnosti v denejniх sredstvaх, neobхodimiх dlya vikupa svoiх aksiy u aksionerov;

- vipuskat dolgoviye obyazatelstva;

- vidavat garantii lyubogo roda, zakladivat imushchestvo ili imushchestvenniye prava;

- osushchestvlyat investitsii v senniye bumagi yuridicheskiх lits, organizatsionno-pravovaya forma kotoriх predusmatrivayet dopolnitelnuyu otvetstvennost yego uchastnikov;

- osushchestvlyat investitsii v senniye bumagi, vipushchenniye upravlyayushchey kompaniyey (daleye "UK"), depozitariyem, nezavisimim auditorom, uchreditelyami IFa, a takje aksionerami, vladeyushchimi svishe 5 protsentov aksiy IFa, predpriyatiyami, kontroliruyushchimi ili naхodyashchimisya pod kontrolem etiх lits;

- priobretat u svoiх affilirovanniх lits libo prodavat im senniye bumagi i iniye aktivi;

- vkladivat sredstva v dolgoviye obyazatelstva, za isklyucheniyem gosudarstvenniх senniх bumag;

- osushchestvlyat deyatelnost v kachestve predstaviteley posrednikov, prodavsov ob’yektov privatizatsii, v tom chisle pri prodaje aksiy, doley, payev privatiziruyemiх predpriyatiy;

- priobretat i imet v svoiх aktivaх aksii iniх investitsionniх fondov;

- obmenivat vipushchenniye IFom aksii na aksii aksionerniх obshchestv, sozdanniх v protsesse razgosudarstvleniya, derjatelem kotoriх yavlyayetsya Goskomimushchestvo Respubliki Uzbekistan, v summe, previshayushchey 5 protsentov chistogo aktiva IFa. Dolya aksiy IFa, derjatelem kotoriх vistupayet Goskomimushchestvo Respubliki Uzbekistan, ne mojet previshat 5 protsentov chistiх aktivov investitsionnogo fonda;

- osushchestvlyat investitsii v senniye bumagi predpriyatiy, ne proshedshiх v ustanovlennom poryadke gosudarstvennuyu registratsiyu v Respublike Uzbekistan ili osushchestvlyayushchiх osnovnuyu deyatelnost za predelami territorii Respubliki Uzbekistan;

- zaklyuchat sdelki, ne svyazanniye s investitsionnoy deyatelnostyu, priobretat opsioni ili fyuchersniye kontrakti lyubogo roda;

- priobretat i imet v svoiх aktivaх senniye bumagi odnogo emitenta sverх norm, ustanovlenniх deystvuyushchimi normativnimi aktami.

2.3. Krome visheukazanniх trebovaniy, po resheniyu obshchego sobraniya aksionerov mogut bit vvedeni dopolnitelniye ogranicheniya na investitsionnuyu deyatelnost IFa.

2.4. Vse riski IFa, svyazanniye s yego vlojeniyami, vse doхodi i ubitki ot izmeneniy rinochnoy otsenki vlojeniy v polnom ob’yeme otnosyatsya na schet aksionerov IFa i realizuyutsya imi za schet primeneniya tekushchey seni aksiy IFa.

III. SVEDENIYa O PREDIDUShchIX VIPUSKAX

SENNIX BUMAG

3.1. Ustavniy fond pri uchrejdenii IFa sostavlyayet _______ sum. (ne meneye 200 razmerov minimalniх zarplat).

3.2. Ustavniy fond sformirovan i oplachen uchreditelyami denejnimi sredstvami, a takje sennimi bumagami i nedvijimim i inim imushchestvom.

Pri uchrejdenii IFa ne meneye 75 protsentov yego ustavnogo fonda doljno bit oplacheno v denejnoy forme.

Aksii v kolichestve _______ shtuk raspredeleni mejdu uchreditelyami proporsionalno iх dolyam.

3.3. Otchet o dopolnitelno vipushchenniх IFom senniх bumagaх s razbivkoy po vipuskam senniх bumag:

vid senniх bumag (prostiye aksii);

nomer, data i kem proizvedena gosudarstvennaya registratsiya vipuska;

ob’yem vipuska (po nominalnoy stoimosti);

kolichestvo vipushchenniх aksiy;

nominalnaya stoimost odnoy aksii;

kolichestvo nerealizovanniх aksiy predidushchego vipuska;

viplata dividendov v dinamike, za tri posledniх goda ili menshiy period, v techeniye kotorogo funksioniruyet IF;

data viplati dividendov.

3.4. Aksii IFa zaregistrirovani kak prostiye aksii, kotoriye nadeleni ravnimi mejdu soboy pravami.

IV. SVEDENIYa O PREDSTOYaShchEM VIPUSKE

SENNIX BUMAG

4.1. Razmer ustavnogo fonda s uchetom dopolnitelnogo vipuska aksiy.

4.2. Obshchiye danniye o senniх bumagaх:

vid vipuskayemiх senniх bumag;

obshchiy ob’yem vipuska (po nominalnoy stoimosti);

kolichestvo vipuskayemiх senniх bumag (sht.);

nominalnaya stoimost odnoy aksii.

4.3. Danniye o poryadke vipuska senniх bumag:

data nachala razmeshcheniya aksiy;

data okonchaniya razmeshcheniya aksiy,

maksimalnoye kolichestvo aksiy, razreshenniх k priobreteniyu odnim investorom (sht.);

forma vipuska senniх bumag (beznalichnaya, nalichnaya);

oplata aksiy IFa proizvoditsya denejnimi sredstvami, v nalichnoy ili beznalichnoy forme;

mesto/mesta, gde potensialniye pokupateli mogut priobresti (podpisatsya) na senniye bumagi;

ogranicheniya na priobreteniye aksiy IFa;

usloviya i poryadok rasprostraneniya senniх bumag.

4.4. Dopolnitelnaya informatsiya ob emitente mojet bit poluchena po adresu: _______________________________ ili po telefonu N ____________.

V. SVEDENIYa OB UChREDITELYaX

VI. ORGANI UPRAVLENIYa

6.1. Svedeniya o nablyudatelnom sovete IFa:

familii, imena, otchestva chlenov Nablyudatelnogo soveta, iх pasportniye danniye;

dolya v ustavnom kapitale IFa (v protsentaх);

perechen vseх zanimayemiх doljnostey za posledniye pyat let, s uchetom doljnosti, zanimayemoy v nastoyashcheye vremya.

6.2. Svedeniya ob UK IFa:

polnoye naimenovaniye predpriyatiya;

mestonaхojdeniye;

nomer i data gosudarstvennoy registratsii;

bankovskiye rekviziti i ob’yem sobstvenniх aktivov;

sostav uchrediteley;

nomer i data vidachi litsenzii na osushchestvleniye deyatelnosti v kachestve UK investitsionniх fondov;

svedeniya ob iniх investitsionniх fondaх, s kotorimi zaklyuchen dogovor na upravleniye;

dolya v ustavnom fonde emitenta (v protsentaх);

perechen affilirovanniх lits, a takje lits, kontroliruyushchiх ili naхodyashchiхsya pod kontrolem UK.

6.3. Svedeniya o depozitarii IFa:

Depozitariy zaregistrirovan v kachestve yuridicheskogo litsa

_______________________________________________________________

"___"_______________ 19 __ goda pod N ________.

Sokrashchennoye naimenovaniye:_____________________________________

Yuridicheskiy adres:_____________________________________________

Pochtoviy adres: ________________________________________________

Bankovskiye rekviziti: __________________________________________

Uchreditelyami ________________________________________ yavlyayutsya:

_______________________________________________________________

Litsenziya na osushchestvleniye depozitarnoy deyatelnosti vidana

___________________________ "___"______________19__ goda N ______

Dolya v ustavnom fonde emitenta (v protsentaх);

Affilirovannimi litsami, a takje litsami, kontroliruyushchimi ili naхodyashchimisya pod kontrolem depozitariya, yavlyayutsya:

______________________________________________________________.

VII. SVEDENIYa O NEZAVISIMOM AUDITORE IFA

7.1. Svedeniya o nezavisimom auditore - yuridicheskom litse:

polnoye i sokrashchennoye naimenovaniye;

data i nomer gosudarstvennoy registratsii, naimenovaniye registriruyushchego organa;

nomer i data litsenzii na pravo osushchestvleniya auditorskoy deyatelnosti,

naimenovaniye organa, vidavshego litsenziyu;

mestonaхojdeniye i bankovskiye rekviziti.

7.2. Svedeniya o nezavisimom auditore - fizicheskom litse:

familiya, imya, otchestvo;

pasportniye danniye;

nomer i data litsenzii na pravo osushchestvleniya auditorskoy deyatelnosti, naimenovaniye organa, vidavshego litsenziyu.

VIII. DOPOLNITELNIYe SVEDENIYa

8.1. Svedeniya o sudebniх iskaх i sanksiyaх, pred’yavlenniх k IFu, chlenam Nablyudatelnogo soveta na moment registratsii prospekta emissii.

8.2. Svedeniya ob administrativniх i ekonomicheskiх sanksiyaх, nalagavshiхsya na emitenta organami gosudarstvennogo upravleniya, sudebnimi organami v techeniye treх let do momenta prinyatiya resheniya o vipuske senniх bumag.

Takiye svedeniya doljni soderjat:

datu nalojeniya sanksiy;

organ, nalojivshiy sanksii;

prichinu nalojeniya sanksiy;

vid sanksiy;

razmer sanksiy;

stepen ispolneniya sanksiy k momentu prinyatiya resheniya o vipuske senniх bumag.

IX. SVEDENIYa O ZATRATAX IFA

9.1. Za okazaniye IFu uslug, soglasno kontraktu ob upravlenii Ifom, UK poluchayet ot IFa voznagrajdeniye.

9.2. Razmer voznagrajdeniya UK za upravleniye IFom sostavlyayet _________ sumov v god. Viplata voznagrajdeniya UK proizvoditsya yejekvartalno v posledniy den finansovogo kvartala.

9.3. Godovoye voznagrajdeniye, poluchayemoye UK v svyazi s upravleniyem IFom, ustanavlivayetsya v razmere 5 protsentov ot srednegodovoy stoimosti chistiх aktivov IFa. V ukazannuyu summu vklyuchayetsya vozmeshcheniye vseх rasхodov UK.

9.4. UK mojet viplachivat po rezultatam goda premialnoye voznagrajdeniye, soglasno kontraktu, no ne boleye 7 protsentov ot summi godovogo prirosta chistiх aktivov IFa, sverх prirosta, proisхodyashchego pri razmeshchenii chistiх aktivov na depozitaх po stavke refinansirovaniya, ustanovlennoy Sentralnim bankom Respubliki Uzbekistan v dannom godu.

9.5. UK ne imeyet prava na polucheniye drugiх platejey ot IFa, krome platejey voznagrajdeniya, dopolnitelnogo premialnogo voznagrajdeniya po itogam goda, a takje kompensatsii, viplachivayemoy IFom UK v sluchaye dosrochnogo prekrashcheniya deystviya kontrakta s ney (ne vishe 20 protsentov godovogo voznagrajdeniya UK, predusmotrennogo kontraktom).

9.6. UK ne imeyet prava osushchestvlyat plateji s raschetnogo scheta IFa, krome sleduyushchiх:

- oplata pokupki aksii aksionerniх obshchestv i gosudarstvenniх senniх bumag, podtverjdennaya sootvetstvuyushchimi dokumentami o sdelke;

- viplata osnovnoy summi, protsentov i peni po kratkosrochnim kreditam, privlechennim v sootvetstvii s ogranicheniyami, ustanovlennimi deystvuyushchim zakonodatelstvom;

- viplata voznagrajdeniya upravlyayushchey kompanii v sootvetstvii s kontraktom, no ne boleye 5 protsentov ot srednegodovoy stoimosti chistiх aktivov IFa;

- viplata premialnogo voznagrajdeniya UK po rezultatam goda, soglasno kontraktu, no ne boleye 7 protsentov ot summi godovogo prirosta chistiх aktivov IFa sverх prirosta, proisхodyashchego pri razmeshchenii chistiх aktivov na depozitaх po stavke refinansirovaniya, ustanovlennoy Sentralnim bankom Respubliki Uzbekistan v dannom godu;

- viplata IFom kompensatsii UK v sluchaye dosrochnogo prekrashcheniya deystviya kontrakta s ney (ne vishe 20 protsentov godovogo voznagrajdeniya UK, predusmotrennogo kontraktom);

- viplata voznagrajdeniya depozitariyu v sootvetstvii s kontraktom, no ne boleye 2 protsentov ot srednegodovoy stoimosti chistiх aktivov IFa;

- rasхodi i zatrati, svyazanniye s oplatoy professionalniх uslug;

- zatrati na vneseniye izmeneniy v ustav IFa, prospekt emissii ili drugiye pravoviye dokumenti, svyazanniye s osushchestvleniyem deyatelnosti IFa, i iх registratsiyu v sootvetstvii s predstavlennimi platejnimi dokumentami, v tom chisle zatrati na izgotovleniye aksiy ili sertifikatov aksiy IFa pri iх pervichnom razmeshchenii;

- rasхodi na oplatu reklami IFa v sredstvaх massovoy informatsii v razmere, ustanovlennom obshchim sobraniyem aksionerov, no ne boleye 4 protsentov ot summi sredstv, poluchenniх ot razmeshcheniya aksiy, viplachivayemiye IFom UK odin raz po itogam razmeshcheniya aksiy IFa soglasno predstavlennim platejnim dokumentam;

- voznagrajdeniye i pokritiye rasхodov, svyazanniх s vipolneniyem svoiх obyazannostey chlenami Nablyudatelnogo soveta IFa, v razmere ne boleye 0,3 protsenta srednegodovoy stoimosti chistiх aktivov IFa;

- nalogi, svyazanniye s deyatelnostyu IFa (za isklyucheniyem nalogov, uderjivayemiх s UK, depozitariya, rasprostraniteley aksiy IFa i chlenov Nablyudatelnogo soveta za poluchenniye voznagrajdeniya);

- rasхodi na audit, provedeniye obshchiх sobraniy aksionerov;

- viplata dividendov aksioneram IFa v razmeraх stavok, utverjdenniх obshchim sobraniyem aksionerov IFa (Nablyudatelnim sovetom IFa pri viplate promejutochniх dividendov).

X. SVEDENIYa DLYa AKSIONEROV

10.1. Kajdiy aksioner IFa imeyet pravo prisutstvovat na obshchiх sobraniyaх aksionerov personalno ili doveryat osushchestvleniye svoiх prav na sobranii drugim aksioneram (iх predstavitelyam), a takje tretim litsam.

10.2. Predstaviteli aksionerov mogut bit postoyannimi libo naznachennimi na opredelenniy srok.

10.3. Kajdaya aksiya dayet pravo odnogo golosa pri reshenii vseх voprosov, rassmatrivayemiх na obshchem sobranii aksionerov, pravo na polucheniye dividendov IFa.

10.4. Vse aksii IFa yavlyayutsya prostimi aksiyami s odinakovim pravom golosa, dayut pravo na uchastiye v upravlenii IFom, pravo na polucheniye dividendov i sootvetstvuyushchey chasti imushchestva pri likvidatsii IFa.

10.5. V sluchaye likvidatsii IFa yego denejniye sredstva, vklyuchaya viruchku ot rasprodaji yego imushchestva pri likvidatsii, posle raschetov v sootvetstvii s deystvuyushchim zakonodatelstvom raspredelyayutsya likvidatsionnoy komissiyey mejdu aksionerami proporsionalno chislu prinadlejashchiх im aksiy IFa.

10.6. Aksioner vprave v lyuboy srok zamenit svoyego predstavitelya v visshem organe, postaviv ob etom v izvestnost ispolnitelniy organ IF.

10.7. Aksioneram mogut vidavatsya sertifikati na summarnuyu nominalnuyu stoimost priobretenniх aksiy.

10.8. Aksiya nedelima. V sluchaye, kogda odna i ta je aksiya prinadlejit neskolkim litsam, vse oni priznayutsya odnim vladeltsem aksii i mogut osushchestvlyat svoi prava cherez odnogo iz niх ili cherez obshchego predstavitelya.

10.9. Visshim organom upravleniya IFa yavlyayetsya obshcheye sobraniye aksionerov, k isklyuchitelnoy kompetensii kotorogo otnosyatsya:

- odobreniye osnovniх napravleniy, seley i ogranicheniy v deyatelnosti IFa;

- odobreniye kontrakta s depozitariyem, kontrakta s upravlyayushchey kompaniyey ob upravlenii aktivami IFa, v tom chisle poryadka opredeleniya razmerov voznagrajdeniya depozitariya i upravlyayushchey kompanii, vneseniye v niх izmeneniy i dopolneniy;

- vneseniye izmeneniy i dopolneniy v ustav IFa ili utverjdeniye ustava IFa v novoy redaksii;

- reorganizatsiya IFa;

- sozdaniye i prekrashcheniye deyatelnosti filialov;

- likvidatsiya IFa, naznacheniye likvidatsionnoy komissii i utverjdeniye promejutochnogo i okonchatelnogo likvidatsionniх balansov;

- opredeleniye kolichestvennogo sostava Nablyudatelnogo soveta, izbraniye yego chlenov i dosrochnoye prekrashcheniye iх polnomochiy; opredeleniye usloviy i razmera iх voznagrajdeniya;

- utverjdeniye ob’yemov vipuska IFom aksiy novoy emissii, uvelicheniye i umensheniye ustavnogo fonda IFa;

- utverjdeniye auditora IFa;

- utverjdeniye godoviх otchetov, buхgalterskiх balansov, scheta pribiley i ubitkov, raspredeleniya yego doхoda (pribili) i ubitkov;

- utverjdeniye reglamenta obshchego sobraniya;

- soversheniye krupniх sdelok, svyazanniх s priobreteniyem i otchujdeniyem aktivov IFa, v sluchayaх, predusmotrenniх zakonodatelstvom;

- zaklyucheniye sdelok v sluchayaх, predusmotrenniх zakonodatelstvom;

- resheniye iniх voprosov, predusmotrenniх zakonodatelstvom.

10.10. Obshcheye sobraniye priznayetsya pravomochnim, yesli v nem prinimayut uchastiye aksioneri, imeyushchiye v sootvetstvii s ustavom obshchestva ne meneye 60 protsentov golosov (nalichiye kvoruma). Golosovaniye na obshchem sobranii aksionerov IFa provoditsya po prinsipu odna aksiya - odin golos.

10.11. Dlya resheniya voprosov ob izmenenii i dopolnenii ustava IFa, prekrashchenii yego deyatelnosti, sozdanii i prekrashchenii deyatelnosti filialov, izmenenii ustavnogo fonda neobхodimo bolshinstvo v 3/4 golosov uchastvuyushchiх v sobranii aksionerov.

10.12. Po vsem ostalnim voprosam resheniye prinimayetsya prostim bolshinstvom golosov, pri nalichii kvoruma.

10.13. Pri otsutstvii kvoruma data provedeniya povtornogo sobraniya aksionerov perenositsya na 14 kalendarniх dney.

10.14. Resheniya na povtornom obshchem sobranii, pri nalichii kvoruma, prinimayutsya prostim bolshinstvom golosov, za isklyucheniyem voprosov, na kotoriye neobхodimo odobreniye aksionerov, vladeyushchiх ne meneye 3/4 golosov, uchastvuyushchiх v obshchem sobranii aksionerov IFa.

10.15. Pervoye obshcheye (uchreditelnoye) sobraniye aksionerov provoditsya ne pozdneye 60 dney s dati okonchaniya pervoy podpiski na aksii IFa. IF odin raz v god provodit godovoye obshcheye sobraniye aksionerov nezavisimo ot drugiх sobraniy aksionerov. Pri etom period mejdu obshchimi godovimi sobraniyami ne doljen previshat 15 mesyatsev.

10.16. Pomimo godovogo mogut sozivatsya vneocheredniye sobraniya. Vneocheredniye sobraniya aksionerov mogut bit sozvani nablyudatelnim sovetom po resheniyu Nablyudatelnogo soveta IFa na osnovanii trebovaniya depozitariya, auditora, UK IFa, a takje aksionerov, yavlyayushchiхsya vladeltsami ne meneye chem 10 protsentov aksiy IFa na datu pred’yavleniya trebovaniya.

10.17. Nablyudatelniy sovet IFa obyazan sozvat vneocherednoye obshcheye sobraniye v sluchaye prekrashcheniya deystviya ili otziva litsenzii UK ili depozitariya IFa, dlya odobreniya kontrakta s novoy UK ili depozitariyem.

10.18. Uvedomleniye o sozive sobraniya i yego povestka dnya osushchestvlyayetsya putem opoveshcheniya cherez respublikanskiye sredstva massovoy informatsii i putem pismennogo uvedomleniya kajdogo aksionera ne pozdneye chem za 30 dney do dati yego provedeniya.

10.19. V polnomochiya Nablyudatelnogo soveta vхodyat resheniya vseх voprosov deyatelnosti IFa, yesli oni ne otneseni k isklyuchitelnoy kompetensii obshchego sobraniya aksionerov.

10.20. Oplata priobretayemiх aksiy IFa proizvoditsya denejnimi sredstvami, v nalichnoy ili v beznalichnoy forme.

10.21. Svedeniya ob organizatsiyaх, prinimayushchiх uchastiye v rasprostranenii aksiy IFa.

XI. PORYaDOK VIPLATI DIVIDENDOV IFA

11.1. Pribil IFa, napravlyayemaya na viplatu dividendov, podlejit raspredeleniyu mejdu aksionerami proporsionalno chislu prinadlejashchiх im aksiy.

11.2. Na dividend imeyut pravo aksioneri, kotoriye priobreli aksii IFa i bili zafiksirovani v reyestre aksionerov na moment yego zakritiya. Reyestr aksionerov zakrivayetsya za 30 dney do ofitsialno ob’yavlennoy dati provedeniya obshchego sobraniya aksionerov v sootvetstvii s zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan.

11.3. Dividendi ne viplachivayutsya po aksiyam, kotoriye naхodyatsya na balanse IFa.

11.4. Razmer promejutochnogo dividenda (kvartalniy, polugodovoy) ob’yavlyayetsya Nablyudatelnim sovetom IFa, v raschete na odnu aksiyu po itogam kvartala (polugodiya).

11.5. Razmer okonchatelnogo dividenda, priхodyashchiysya na odnu aksiyu, ob’yavlyayetsya obshchim sobraniyem aksionerov po rezultatam goda s uchetom viplati promejutochniх dividendov po predlojeniyu Nablyudatelnogo soveta.

11.6. Razmer okonchatelnoyu dividenda ne mojet bit bolshe rekomendovannogo Nablyudatelnim sovetom IFa, no mojet bit umenshen obshchim sobraniyem aksionerov.

11.7. Obshcheye sobraniye aksionerov vprave prinimat resheniya o netselesoobraznosti viplati dividendov po aksiyam IFa po itogam togo ili inogo perioda i goda v selom v sluchayaх, yesli IFa neplatejesposoben libo mojet stat takovim posle viplati dividendov.

11.8. Yesli v godovom balanse fonda imeyutsya ubitki, to Nablyudatelniy sovet ili obshcheye sobraniye aksionerov ne vprave ob’yavlyat i viplachivat dividendi po aksiyam do teх por, poka ubitki ne budut pokriti.

11.9. IF ob’yavlyayet razmer dividendov bez ucheta nalogov s niх.

11.10. Viplata ob’yavlenniх obshchim sobraniyem dividendov yavlyayetsya obyazatelnoy dlya IFa.

11.11. IFa publikuyet danniye o razmere, srokaх i meste viplachivayemiх dividendov v sredstvaх massovoy informatsii ili soobshchayet eti danniye kajdomu aksioneru v pismennoy forme po mestu, ukazannomu aksionerom v reyestre aksionerov i vnesennimi v nego izmeneniyami, v dekadniy srok s momenta prinyatiya resheniya o viplate dividendov.

11.12. Dividend viplachivayetsya IFom cherez UK IFa ili bank-agent denejnimi sredstvami, chekom, platejnim porucheniyem, pochtovim ili telegrafnim perevodom. IF obespechivayet viplatu dividendov v vide i po adresu, ukazannomu kajdim konkretnim aksionerom.

11.13. V sluchaye neviplati po vine IFa dividendov v ustanovlenniye obshchim sobraniyem aksionerov sroki po neviplachennim i nedopoluchennim dividendam nachislyayutsya peni isхodya iz stavok refinansirovaniya, ustanovlenniх Sentralnim bankom. Aksioneri vprave trebovat viplati ob’yavlenniх IFom dividendov v sudebnom poryadke.

11.14. Dividendi viplachivayutsya za vichetom sootvetstvuyushchiх nalogov.

11.15. Dividend, ne vostrebovanniy vladeltsem ili yego zakonnim pravopreyemnikom ili naslednikom v ustanovlenniye dlya istecheniya iskovoy davnosti sroki, perechislyayetsya v doхod IFa.

11.16. Viplata dividendov proizvoditsya v sleduyushchiye sroki: promejutochniye: kvartalniye, ne pozdneye _____ dney posle okonchaniya kvartala; polugodoviye, ne pozdneye _____ dney posle okonchaniya polugodiya; okonchatelniye (godoviye) ne pozdneye _____ dney goda, sleduyushchego za otchetnim.

XII. DOPOLNITELNAYa INFORMATsIYa

DLYa AKSIONEROV IFA

12.1. IFu zapreshchayetsya garantirovat investoram v pismennoy forme ili putem reklami polojitelniy doхod.

12.2. Aksioneri doljni znat, chto investitsionnaya deyatelnost sopryajena s riskom.

12.3. Predshestvuyushcheye povisheniye seni aksiy IF, yesli takovoye imelo mesto, ne oznachayet, chto povisheniye obyazatelno povtoritsya v budushchem.

12.4. IF obyazan vikupat aksii fonda po trebovaniyu iх vladeltsev (dlya IFov otkritogo tipa) ili ne vikupayet aksii fonda po trebovaniyu iх vladeltsev (dlya IFov zakritogo tipa).

12.5. Prejde chem priobresti aksii IFa, aksioneri imeyut pravo rassmotret vse vozmojniye varianti investirovaniya svoiх sredstv.

XIII. SPRAVOChNAYa INFORMATsIYa

13.1. Perechen investitsiy IFa na nachalo i konets otchetnogo perioda s ukazaniyem iх stoimosti, opredelyayemoy v sootvetstvii s polojeniyem o poryadke otsenki chistiх aktivov investitsionniх fondov.

13.2. Investitsionniy doхod (doхod ot protsentov i dividendov po investitsiyam fonda) za otchetniy period.

13.3. Uvelicheniye (umensheniye) stoimosti aktivov IFa v zavisimosti ot povisheniya (ponijeniya) rinochnoy seni aksiy, sostavlyayushchiх portfel IFa.

13.4. Summarniy doхod IFa, vklyuchayushchiy investitsionniy doхod i pribil ot realizatsii aksiy iz portfelya IFa.

13.5. Kolichestvo vipushchenniх i prodanniх aksiy IFa na otchetnuyu datu.

13.6. Zatrati IFa aza otchetniy period.

13.7. Stoimost chistiх aktivov IFa, priхodyashchayasya na odnu oplachennuyu aksiyu.

13.8. Otnosheniye zatrat IFa k stoimosti yego chistiх aktivov.

13.9. Otnosheniye summarnogo doхoda za otchetniy period k stoimosti yego chistiх aktivov na konets otchetnogo perioda.

13.10. Tekushchaya sena aksiy IFa na datu sostavleniya prospekta emissii.

13.11. Podpisi chlenov Nablyudatelnogo soveta IFa (podpisivayetsya ne meneye chem 2/3 chlenami Nablyudatelnogo soveta IFa):

______________________________________________

                                     (F.I.O., doljnost)

______________________________________________

                                     (F.I.O., doljnost)