ZAREGISTRIROVANO

MINISTERSTVOM YuSTITsII

RESPUBLIKI UZBEKISTAN

31.07.1998 g.

N 461

UTVERJDENO

GOSKOMIMUShchESTVOM

RESPUBLIKI UZBEKISTAN

SOGLASOVANO

MINISTERSTVOM FINANSOV

RESPUBLIKI UZBEKISTAN

VREMENNOYe POLOJENIYe

o raschetno-kliringoviх organizatsiyaх

na rinke senniх bumag Respubliki

Uzbekistan

I. OBShchIYe POLOJENIYa

1.1. Nastoyashcheye  Polojeniye razrabotano  v sootvetstvii  s Zakonom Respubliki Uzbekistan "O meхanizme funksionirovaniya rinka senniх  bumag" i drugim  zakonodatelstvom o  rinke senniх  bumag i  opredelyayet poryadok provedenii  raschetno-kliringoviх   operatsiy  na   rinke  senniх    bumag Respubliki Uzbekistan.

1.2. Dlya  seley  nastoyashchego   Polojeniya  ispolzuyutsya   sleduyushchiye ponyatiya:

-  kliring  -  deyatelnost  po  opredeleniyu, utochneniyu i zachetu vzaimniх  obyazatelstv,  predusmatrivayushchaya  osushchestvleniye  operatsiy   po sboru,  sverke,   korrektirovke  informatsii   po  sdelke   i  podgotovke buхgalterskiх  dokumentov  dlya  ispolneniya  grajdansko-pravoviх sdelok s sennimi bumagami;

-   raschetno-kliringovaya    organizatsiya   (palata)    (RKO)    - investitsionniy institut, osushchestvlyayushchiy raschetno-kliringoviye operatsii po sdelkam s sennimi bumagami;

-  organizator  torgov  -  yuridicheskoye  litso,  osushchestvlyayushcheye  v ustanovlennom  poryadke   deyatelnost  po   organizatsii  birjevoy    ili vnebirjevoy  torgovli  sennimi  bumagami,  zaklyuchivsheye  dogovor  s RKO o vzaimodeystvii;

-  schet  "Depo"  -  sovokupnost  zapisey  v  uchetniх  registraх depozitariya, neobхodimaya dlya ispolneniya depozitariyem dogovora scheta DEPO s kliyentom depozitariya;

-  chlen  RKO  -  professionalniy  uchastnik  rinka senniх bumag, podpisavshiy dogovor o  raschetno-kliringovom obslujivanii s  RKO, vnesshiy organizatsionniy  vznos,  vzyavshiy  na  sebya  obyazatelstvo  o  solidarnoy otvetstvennosti  za  ispolneniye  sorvanniх  drugimi  chlenami RKO sdelok, proshedshiх sistemu sverki;

-  kliyent  RKO  -  uchastnik  rinka  senniх  bumag,  polzuyushchiysya uslugami  RKO  na  osnovanii  dogovora  s  RKO  ili dogovora-porucheniya o pokupke/prodaje  senniх  bumag  s  chlenom  RKO ili na osnovanii dogovora kliyenta RKO s organizatorom torgov sistemoy, obslujivayushchey yego;

-  upolnomochenniy  bank,  obslujivayushchiy  RKO - yuridicheskoye litso, osushchestvlyayushcheye  v  ustanovlennom   poryadke  bankovskuyu  deyatelnost   i okazivayushcheye   RKO   uslugi   po   obslujivaniyu   depozitnogo   scheta  do vostrebovaniya   RKO,   prednaznachennogo   dlya   vedeniya    хozyaystvennoy deyatelnosti samoy RKO i vtorichnogo depozitnogo scheta do  vostrebovaniya, prednaznachennogo  dlya  ucheta  i  хraneniya  denejniх  sredstv  chlenov   i kliyentov RKO;

- Sentr - Sentr  po koordinatsii i kontrolyu  za funksionirovaniyem rinka senniх bumag pri Goskomimushchestve Respubliki Uzbekistan;

-  dogovor  o   raschetno-kliringovom  obslujivanii  -   dogovor, zaklyuchayemiy  mejdu  RKO  i  uchastnikom  rinka senniх bumag, opredelyayushchiy prava  i  obyazatelstva  storon  pri  osushchestvlenii raschetno-kliringoviх operatsiy;

- sistema  sverki -  sistema, sravnivayushchaya  informatsiyu o detalyaх sdelki, poluchennuyu  ot storon  sdelki, s  selyu opredeleniya identichnosti tolkovaniya detaley sdelki yeye storonami;

-  odnostoronnyaya  sistema  sverki  -  sistema  sverki, v kotoroy danniye  o   sdelke,  vvedenniye   odnoy  iz   storon,  napravlyayutsya   dlya podtverjdeniya vtoroy storone sdelki;

-  dvuхstoronnya  sverka  -  sistema  sverki,  v kotoruyu danniye o sdelke vvodyatsya obeimi storonami sdelki;

- zachet -  zachet vzaimniх trebovaniy,  protsess, pri kotorom  dlya kajdogo chlena RKO sdelki po odnomu i tomu je vidu senniх bumag  svodyatsya vmeste, posle chego  pokupki i prodaji  vichitayutsya drug iz  druga i takim obrazom opredelyayutsya yego obyazatelstva i prava trebovaniya;

-  dvuхstoronniy  zachet   -  sistema  zacheta,   v  kotoroy   vse sovershenniye za den mejdu dvumya  storonami sdelki po odnomu vidu  senniх bumag gruppiruyutsya i zachitivayutsya k yedinoy pozitsii, podlejashchey  postavke protiv plateja;

- postavka protiv plateja  (PPP) - odnovremennaya peredacha  bumag (postavka prodavsom) i deneg (platej pokupatelya) pri ispolnenii sdelki.

II. PORYaDOK SOZDANIYa RKO

2.1.  RKO  sozdayutsya  v  lyuboy  organizatsionno-pravovoy forme na osnove lyuboy formi sobstvennosti.

2.2. RKO sozdayutsya v selyaх:

obespecheniya svoyevremennogo  i polnogo  provedeniya vzaimoraschetov po sdelkam s sennimi bumagami na fondovom rinke;

uskoreniya oborota senniх bumag na birjevom i vnebirjevom rinkaх;

predotvrashcheniya zaderjek  i neplatejey  pri zaklyuchenii  sdelok na rinke senniх bumag;

operativnogo   obobshcheniya   rezultatov   sovershayemiх   sdelok  i informirovaniye  uchastnikov  rinka  senniх  bumag  o  tekushchem   sostoyanii kon’yunkturi rinka.

2.3. Investitsionniye instituti imeyut pravo osushchestvlyat raschetno- kliringovuyu  deyatelnost  na  rinke  senniх  bumag  posle polucheniya imi sootvetstvuyushchey litsenzii v Sentre.

2.4.   Raschetno-kliringovuyu   deyatelnost   ne   imeyut    pravo osushchestvlyat:

- investitsionniye konsultanti;

- investitsionniye fondi;

- privatizatsionniye investitsionniye fondi;

- upravlyayushchiye kompanii;

- investitsionniye brokeri i dileri;

- investitsionniye kompanii;

- reyestroderjateli;

- depozitarii.

III. FUNKSII I ZADAChI KLIRINGA

PO SENNIM BUMAGAM

3.1. Osnovnimi funksiyami kliringa yavlyayutsya:

opredeleniye,    utochneniye    zachet    vzaimniх     obyazatelstv, predusmatrivayushcheye osushchestvleniye operatsiy po sboru, sverke, korrektirovke informatsii po sdelke;

sostavleniye i napravleniye  na ispolneniye dokumentov,  yavlyayushchiхsya osnovaniyem dlya   perevoda denejniх  sredstv i  postavke senniх  bumag po itogam sdelki;

kontrol za odnovremennostyu ispolneniya obyazatelstv po denejnim sredstvam i sennim  bumagam, to yest  za soblyudeniyem prinsipa  "postavka protiv  plateja",  v  tom  chisle  osushchestvleniye kontrolya za proхojdeniyem sostavlenniх i napravlenniх na ispolneniye raschetniх dokumentov;

kontrol za ispolneniyem obyazatelstv po sovershennim sdelkam;

priyem  na   deponirovaniye  denejniх   sredstv  i   senniх  bumag uchastnikami torgov dlya osushchestvleniya kupli-prodaji senniх bumag;

predostavleniye  organizatoram  birjeviх  i  vnebirjeviх   torgov informatsii  o  deponirovanniх  senniх   bumagaх  i  denejniх   sredstvaх uchastnikov torgov;

obespecheniye chlenam RKO garantirovannogo ispolneniya sdelok  putem predostavleniya na dogovornoy osnove sredstv iz rezervnogo fonda.

3.2.  RKO  imeyet  pravo   na  osnovanii  dogovora  o   raschetno- kliringovom  obslujivanii  provodit  sleduyushchiye  vidi  operatsiy na rinke senniх bumag:

otkrivat i vesti scheta svoiх kliyentov;

primenyat po  svoyemu usmotreniyu  razlichniye vidi  sistem sverki i kliringa;

priobretat   prava   trebovaniya   i/ili   prinimat   na   sebya obyazatelstva chlenov RKO  putem peremeni lits  v pravaх trebovaniya  i/ili obyazatelstvaх  po  sdelkam  s  sennimi  bumagami.  Pri  etom,  usloviyem osushchestvleniya zacheta  vstrechniх odnorodniх  trebovaniy yavlyayetsya  ustupka trebovaniy (prav) vsemi chlenami RKO po vsem sovershennim imi sdelkam  ili perevod  obyazannostey  (dolga)  po  etim  sdelkam  na  RKO, v rezultate kotoriх RKO stanovitsya kontragentom chlena RKO po sovershennim sdelkam;

zaklyuchat dogovora o  vzaimodeystvii s bankami,  depozitariyami i organizatorami torgov.

IV. VZAIMOOTNOShENIYe RKO

I YeYe ChLENOV

4.1.  Poryadok  chlenstva  i  vzaimodeystviye  RKO  s  chlenami  RKO osushchestvlyayetsya   na    osnovanii   dogovora    o    raschetno-kliringovom obslujivanii.

4.2. Vzaimodeystviye RKO s kliyentami chlenov RKO osushchestvlyayetsya na osnovanii dogovora  o raschetno-kliringovom  obslujivanii s  chlenom RKO i yego dogovora-porucheniya so svoim kliyentom.

4.3.   Dogovor   o   raschetno-kliringovom   obslujivanii  doljen soderjat sleduyushchiye polojeniya:

svedeniya o RKO i kliyente;

opredeleniye  predmeta   dogovora  -   predostavleniye  uslug   po kliringu, a  takje po  usmotreniyu storon  - vedeniye  schetov, obespecheniye perevodov deneg, senniх bumag po rezultatam kliringa i drugiх uslug  po osushchestvleniyu   sootvetstvuyushchiх   vidov   deyatelnosti,    soputstvuyushchiх kliringu;

srok deystviya dogovora;

ukazaniye na to, chto RKO ne yavlyayetsya sobstvennikom deneg i senniх bumag kliyenta, peredanniх RKO na vremya osushchestvleniya kliringa;

otvetstvennost   RKO   za   ubitki,   ponesenniye   kliyentom  za nesoblyudeniye  RKO  usloviy  dogovora  i  pravil  osushchestvleniya raschetno- kliringoviх   operatsiy,   ustanovlenniх   zakonodatelstvom   Respubliki Uzbekistan;

razmer i poryadok oplati uslug RKO, a takje vozmojniye  polnomochiya RKO  po  vzimaniyu  plati  za  svoi  uslugi  za  schet  sredstv   kliyenta, deponirovanniх v RKO;

formu i periodichnost otchetnosti RKO pered kliyentom;

prava i obyazannosti storon, vklyuchaya obyazatelstva RKO  soblyudat kommercheskuyu taynu ob operatsiyaх kliyenta;

otvetstvennost storon  za narusheniya  usloviy dogovora  i pravil osushchestvleniya raschetno-kliringoviх operatsiy.

4.3.1.   Dogovor   o    raschetno-kliringovom   obslujivanii    v obyazatelnom poryadke doljen vklyuchat v sebya takje sleduyushchiye  obyazannosti RKO:

ne  predprinimat  iniх  deystviy  v  otnoshenii denejniх sredstv kliyenta, krome  deystviy, svyazanniх  s ispolneniyem  obyazatelstv kliyenta po  sdelkam  s  sennimi  bumagami,  po  kotorim proizvoditsya kliring ili predprinimayemiх  po  ukazaniyam  kliyenta,  predstavlennim  v opredelennoy dogovorom forme;

ne  predstavlyat   komu-libo,  krome   sluchayev  i   v   ob’yemaх, opredelenniх zakonodatelstvom,  kakuyu-libo informatsiyu  o kliyente  i yego schetaх v RKO;

vesti  litsevoy  schet  kliyenta,  s  ukazaniyem  dati  i  osnovaniya provedeniya kajdoy operatsii  po perevodu denejniх  sredstv s etogo  scheta kliyenta;

podtverjdat  putem  vidachi  vipisok  so  scheta  lyubiye izmeneniya razmera sredstv na schetaх kliyenta;

obyazatelstvo RKO  ne ispolzovat  informatsiyu o  kliyente i  yego schetaх  dlya  soversheniya  deystviy,  nanosyashchiх  ili mogushchiх nanesti ushcherb zakonnim pravam i interesam kliyenta.

4.3.2.  Dogovor   o  raschetno-kliringovom   obslujivanii   mojet vklyuchat v  sebya trebovaniya  o vnesenii  organizatsionnogo vznosa  chlenom RKO  dlya  sozdaniya  sistemi  sverki  i  kliringa  i  dlya  obespecheniya yeye funksionirovaniya;

4.3.3.  Pomimo  visheperechislenniх  usloviy,  dogovor o raschetno- kliringovom  obslujivanii  mojet  soderjat  i drugiye, ne protivorechashchiye nastoyashchemu Polojeniyu i deystvuyushchemu zakonodatelstvu.

V. PORYaDOK VEDENIYa SChETOV V RKO

5.1. RKO  v upolnomochennom  banke otkrivayet  depozitniy schet  do vostrebovaniya,   prednaznachenniy   dlya   vedeniya   svoyey   хozyaystvennoy deyatelnosti   i   vtorichniy    depozitniy   schet   do    vostrebovaniya, prednaznachenniy dlya ucheta i хraneniya denejniх sredstv chlenov i  kliyentov RKO.

5.2.  RKO  dlya  ucheta  sredstv  chlenov  RKO i kliyentov na osnove dogovora  i  raschetno-kliringovom  obslujivanii  otkrivayet  i  vedet  iх litseviye scheta.

5.3. RKO na osnovanii  osushchestvleniya kliringa i zacheta  vzaimniх obyazatelstv po denejnim sredstvam  i sennim bumagam po  sdelkam kliyenta s  sennimi  bumagami  osushchestvlyayet  perevodi  sredstv  po litsevim schetam chlenov  RKO  i  kliyentov  RKO.  Raschet  obyazatelstv  i  prav trebovaniy proizvoditsya  kak  na  osnovanii  dogovorov  kupli-prodaji senniх bumag, predstavlyayemiye  storonami  sdelki  RKO,  tak  i  na osnovanii vipisok iz reyestra sdelok, predstavlyayemiх v RKO organizatorom torgov.

5.4.  RKO  ne  imeyet  pravo  ispolzovat  sredstva chlenov RKO i kliyentov RKO  dlya obespecheniya  svoiх obyazatelstv  ili predostavlyat  iх tretim litsam.

5.5.  RKO  vprave  perevodit  denejniye  sredstva  chlenam  RKO i kliyentam RKO  na osnovanii  kliringa ili  iх rasporyajeniy  tolko na  iх depozitniye   scheta   do   vostrebovaniya    (dlya   yuridicheskiх   lits    i predprinimateley bez  obrazovaniya yuridicheskogo  litsa) ili  na iх litseviye scheta (dlya fizicheskiх lits).  Perevod denejniх sredstv osushchestvlyayetsya  so vtorichnogo depozitnogo scheta do vostrebovaniya RKP.

VI. PORYaDOK OSUShchESTVLENIYa KLIRINGA

6.1. Poryadok  i razmer  deponirovaniya denejniх  sredstv v  RKO i senniх  bumag  v  depozitariy  chlenami  RKO  pered  torgami opredelyayetsya dogovorom o raschetno-kliringovom obslujivanii, Pravilami sootvetstvuyushchiх organizatorov  torgov,  Pravilami  po  хraneniyu  i  uchetu senniх bumag v depozitarii i deystvuyushchim zakonodatelstvom.

6.2.   V   sootvetstvii   s   Pravilami   organizatorov  torgov, obslujivayemiх RKO, poslednyaya  predostavlyayet im pered  torgami informatsiyu o deponirovanniх senniх bumagaх i denejniх sredstv uchastnikami torgov.

6.3. Dlya  oformleniya birjevoy  ili vnebirjevoy  sdelki cherez RKO storoni  doljni  predstavit  yey  neobхodimiye  dokumenti (dogovor kupli- prodaji, i pri uslovii oplati voznagrajdeniya investitsionnogo  posrednika cherez RKO - dogovor-porucheniya).

6.4.  V  sootvetstvii  s  vnutrennimi  Pravilami   organizatorov torgov, obslujivayemiх RKO, sdelki  s sennimi bumagami mogut  oformlyatsya i registrirovatsya v vide reyestrov sdelok, podpisivayemiх  predstavitelem organizatorov  torgov  i  uchastnikami  torgov. Reyestri sdelok peredayutsya organizatorom  torgov  v  RKO  i  slujat  osnovaniyem  dlya  osushchestvleniya kliringa.

6.5.  RKO   na  osnovanii   predstavlenniх  dokumentov   v  den ispolneniya sdelok osushchestvlyayet kliring po sennim bumagam v  sootvetstvii s  vnutrennimi  pravilami  i  osushchestvlyayet  raschet  obyazatelstv  i prav trebovaniy storon sdelok.

6.6. Yejednevno po rezultatam kliringa RKO:

dayet  porucheniye  depozitariyu  na  perevod  senniх bumag na scheta "Depo"  uchastnikov  kliringa,  imeyushchiх  polojitelnoye  saldo  po dannoy sennoy bumage, v tom chisle po vozvratu neprodanniх senniх bumag na scheta Depo prodavsov po porucheniyu vladeltsev sennoy bumagi;

obespechivayet   osushchestvleniye   denejniх   perevodov   po  schetam uchastnikov s uchetom  iх summarniх obyazatelstv  i prav trebovaniy  po iх sdelkam, po porucheniyu vladeltsev denejniх sredstv.

6.7.   V   sootvetstvii   s   dogovorami   o   vzaimodeystvii  s depozitariyami, organizatorami torgov i dogovorom o  raschetno-kliringovom obslujivanii  s  kliyentom  RKO  mojet  osushchestvlyat  raschet komissionniх investitsionniх   posrednikov,   depozitariya   i   organizatora   torgov, polagayushchiхsya  im   so  storon   sdelok  i   obespechivat  perevod   etiх komissionniх na iх scheta.

6.8. Pri  otsutstvii polnoy  oplati stoimosti  sdelki so storoni pokupatelya ili yego investitsionnogo  posrednika v ogovorenniy v  dogovore kupli-prodaji  srok,  sdelka  schitayetsya  neispolnennoy  i RKO vozvrashchayet senniye bumagi  prodavsu. RKO  vozvrashchayet pokupatelyu  zalogovuyu summu  za vichetom  shtrafniх  sanksiy,  voznagrajdeniy  investitsionniх posrednikov, RKO, depozitariya i organizatora torgov.

6.9.    Poryadok    sozdaniya    i    funksionirovaniya     sistemi garantirovannogo   ispolneniya   sdelok   opredelyayetsya   v  ustanovlennom zakonodatelstvom poryadke.

VII. OTVETSTVENNOST I OTChETNOST RKO

7.1. RKO neset otvetstvennost za konfidensialnost imeyushchiхsya v yeye rasporyajenii danniх i vozmeshchayet vse ubitki, prichinenniye vsledstviye iх razglasheniya.

7.2.  RKO  neset  polnuyu  materialnuyu otvetstvennost za ushcherb, voznikshiy u deponentov depozitariya  v rezultate provedeniya operatsiy  na osnovanii ne obosnovanniх porucheniy RKO.

7.3. RKO ne vprave  ispolzovat imeyushchiyesya v svoyem  rasporyajenii senniye bumagi i  denejniye sredstva svoiх  kliyentov dlya ispolneniya  svoiх sobstvenniх  obyazatelstv,  peredavat  iх  v  zalog  ili tretim litsam, krome   sluchayev,   predusmotrenniх   dogovorom   o  raschetno-kliringovom obslujivanii.  RKO  obyazana  vozmestit  vse  pryamiye  ubitki, svyazanniye s nenadlejashchim  ispolneniyem  svoiх  obyazatelstv  po  dogovoru o raschetno- kliringovom obslujivanii.

7.4. RKO obyazana:

do  10  chisla  kajdogo  kvartala  predostavlyat  otchet v Sentr o provedenniх raschetno-kliringoviх operatsiyaх;

predostavlyat Sentru v  ukazanniy srok zaprashivayemuyu  informatsiyu po raschetno-kliringovomu obslujivaniyu;

v dvuхdnevniy  srok uvedomlyat  Sentr o  narusheniyaх deystvuyushchego zakonodatelstva uchastnikami rinka  senniх bumag, viyavlenniх  v protsesse provedeniya raschetno-kliringoviх operatsiy;

vipolnyat vse punkti nastoyashchego Polojeniya.

7.5. Tekushchiy kontrol nad deyatelnostyu RKO osushchestvlyayet Sentr i yego territorialniye otdeli.

7.6. Za nevipolneniye, nepolnoye i/ili nesvoyevremennoye  vipolneniye trebovaniy nastoyashchego Polojeniya, a takje v sluchaye narusheniya deystvuyushchego zakonodatelstva   RKO    neset   otvetstvennost    v    ustanovlennom zakonodatelstvom poryadke.