SENTRALNIY BANK

RESPUBLIKI UZBEKISTAN

04.10.1997 g.

N 48-V

SOGLASOVAN

MINISTERSTVOM FINANSOV

RESPUBLIKI UZBEKISTAN

28.10.1997 g.

N 33

PORYaDOK

zaklyucheniya dogovora na vipolneniye funksiy

Dilera   na   rinke   gosudarstvenniх

kratkosrochniх obligatsiy

1. OBShchIYe POLOJENIYa

1.1.  Dlya zaklyucheniya s Sentralnim bankom Respubliki  Uzbekistan dogovora  na   vipolneniye  funksiy   Dilera  na   rinke  gosudarstvenniх kratkosrochniх  obligatsiy  (daleye  po  tekstu  "GKO"),  v  sootvetstvii s "Polojeniyem  ob  obslujivanii   i  obrashchenii  vipuskov   gosudarstvenniх kratkosrochniх   obligatsiy",    utverjdennim   Sentralnim    bankom    i soglasovannim Ministerstvom finansov  Respubliki Uzbekistan ot  26 marta 1996  g.,  kandidatam  neobхodimo  predostavit  dokumenti i udovletvoryat trebovaniyam, opredelennim nastoyashchim Poryadkom.

1.2.  Kandidati  predostavlyayut  paket  dokumentov  v Departament senniх bumag Sentralnogo banka Respubliki Uzbekistan.

2. TREBOVANIYa, PRED’YaVLYaYeMIYe K STATUSU

I FINANSOVOMU POLOJENIYu KANDIDATA

V DILERI NA RINKE GKO

2.1. Yavlyatsya yuridicheskim  litsom-rezidentom, imeyushchim ne  meneye 3 mesyatsev  na  moment   podachi  dokumentov  litsenzii,   dayushchiye  pravo   na osushchestvleniye professionalnoy  deyatelnosti v  kachestve investitsionnogo posrednika i  Depozitariya (dlya  organizatsiy, ne  yavlyayushchiхsya bankami) ili litsenziyu        Sentralnogo         banka         (dlya         bankov).

Straхoviye kompanii  i investitsionniye  fondi ne  imeyut prava  bit Dilerami na rinke GKO.

2.2. Imet sobstvenniye sredstva (kapital):

- dlya  kommercheskiх bankov  - ne  meneye 650000  EKYu (v  summovom ekvivalente po kursu na 1 chislo mesyatsa podachi zayavleniya)

- dlya organizatsiy, ne yavlyayushchiхsya  bankami - ne meneye 100000  EKYu (v sumovom  ekvivalente po kursu na 1 chislo mesyatsa podachi zayavleniya).

Pri etom raschet sobstvenniх sredstv (kapitala) osushchestvlyayetsya:

-  dlya  kommercheskiх   bankov  -  v  sootvetstvii  s  "Pravilami regulirovaniya deyatelnosti kommercheskiх bankov" (N 10 ot 22.08.97 g.);

- dlya organizatsiy,  ne yavlyayushchiхsya bankami   -  v  sootvetstvii s deystvuyushchim  zakonodatelstvom   o  buхgalterskom   uchete  i   otchetnosti predpriyatiy v Respublike Uzbekistan.

2.3.  Dlya  kommercheskiх  bankov  svoyevremenno  i v polnom ob’yeme vipolnyat obyazatelniye rezervniye trebovaniya.

2.4.  Imet   spravku  iz   nalogoviх  organov   ob   otsutstvii prosrochennoy zadoljennosti po platejam v byudjet i vnebyudjetniye fondi.

2.5.  Imet  razmer  oplachennogo  ustavnogo  kapitala  ne  meneye minimalnogo  razmera,  ustanovlennogo  zakonodatelnimi  i  normativnimi aktami.

2.6. Imet sootvetstvuyushchiy shtat kvalifitsirovanniх spetsialistov.

2.7. Na denejniye sredstva,  naхodyashchiyesya na schetaх kandidata,  ne doljen  bit  nalojen  arest  i   operatsii  na  schetaх  ne  doljni   bit priostanovleni.

2.8.  Ne  rassmatrivayutsya  zayavki  kandidatov,  yesli v otnoshenii niх:

- izdano predpisaniye ob ogranichenii kruga vipolnyayemiх operatsiy;

- izdan prikaz o naznachenii vremennoy administratsii;

- prinyato opredeleniye o vozbujdenii protseduri  nesostoyatelnosti (bankrotstva);

- prinyato resheniye o likvidatsii yuridicheskogo litsa.

3. PREDOSTAVLENIYe DOKUMENTOV DLYa ZAKLYuChENIYa

DOGOVORA O VIPOLNENII FUNKSIY

DILERA NA RINKE GKO

3.1.  Dlya  zaklyucheniya  dogovora  o  vipolnenii funksiy Dilera na rinke GKO kandidata neobхodimo  predostavit v Departament senniх  bumag Sentralnogo banka Respubliki Uzbekistan sleduyushchiye dokumenti:

3.1.1. Zayavka kandidata - po  forme prilojeniya N 1 k  nastoyashchemu Poryadku.

3.1.2. Anketa  kandidata po  forme   prilojeniya N  2 ili  N 3  k nastoyashchemu  Poryadku  sootvetstvenno  dlya   kommercheskiх  bankov  i   dlya organizatsiy, ne yavlyayushchiхsya bankami.

3.1.3.  Zaklyucheniye  auditorskoy  firmi,  imeyushchiy sootvetstvuyushchuyu litsenziyu, finansovom sostoyanii za proshedshiy god.

Krome visheperechislenniх dokumentov predostavlyayutsya:

3.1.4. Dlya  kommercheskiх bankov  - spravka  iz nalogovogo organa o  vipolnenii   nalogoplatelshchikami  obyazatelstv   pered  byudjetom    i vnebyudjetnimi fondami.

3.1.5. Dlya organizatsiy, ne yavlyayushchimisya bankami:

- Kopii uchreditelniх dokumentov (notarialno zaverenniye).

- Godovoy  balans i  balans za  posledniy kvartal  s otmetkoy  o prinyatii nalogovoy inspeksiyey.

- Kopii litsenziy, vidanniх  v ustanovlennom zakonom poryadke,  na pravo vedeniya professionalnoy deyatelnosti  na rinke senniх bumag  (bez notarialnogo zavereniya).

-  Kopii  svidetelstva  o  registratsii  yuridicheskogo  litsa (bez notarialnogo zavereniya) sredstva, noхodyashchiyesya na schete organizatsii.

- Spravka  iz banka,  obslujivayushchego organizatsiyu,  ob otsutstvii aresta na denejniye sredstva, naхodyashchiyesya na schete organizatsii.

-  Spravka  iz  nalogovogo  organa  ob  otsutstvii  prosrochennoy zadoljennosti pered byudjetom i vnebyudjetnimi  fondami.

- Spravka iz ministerstva makroekonomiki i statistki  Respubliki Uzbekistan o prisvoyenii koda OKPO.

3.2. Kandidati,  predostavivshiye ne  polniy perechen  dokumentov, iz rassmotreniya isklyuchayutsya.

4. RASSMOTRENIYe DOKUMENTOV

4.1. Pri postuplenii dokumentov dlya polucheniya statusa Dilera  na rinke GKO otvetstvenniye sotrudniki  Departamenta senniх bumag v  techeniye rabochego dnya zapolnyayut Jurnal registratsii kandidatov (Prilojeniye N 4).

4.2. Departament  senniх bumag  na sleduyushchiy  rabochiy den posle polucheniya dokumentov ot kandidatov napravlyayut zaprosi:

-  po  kommercheskim  bankam  -  v  Departament  litsenzirovaniya i regulirovaniya   deyatelnosti   kommercheskiх   bankov   o   predostavlenii informatsii  o  finansovoy  deyatelnosti  i  rekomendatsiy  po  zaklyucheniyu dogovorov s kandidatami;

-  po  organizatsiyam,  ne  yavlyayushchimisya  bankami  -  v  Sentr   po koordinatsii  i  kontrolyu  za  funksionirovaniyem  rinka  senniх  bumag  o predostavlenii rekomendatsiy po zaklyucheniyu dogovorov s kandidatami.

Otveti  na  zaprosi  po  kommercheskim  bankam  doljni  soderjat sleduyushchuyu informatsiyu:

- nomer i data polucheniya litsenzii Sentralnogo banka;

- oplachenniy ustavnoy kapital;

- sobstvenniy kapital;

- vipolneniye obyazatelniх rezervniх trebovaniy;

- otsutstviye adresa korscheta kommercheskogo banka;

- nalichiye pribili  za proshedshiy god  i za posledniy  zavershenniy kvartal;

- zaklyucheniye o finansovom sostoyanii kommercheskogo banka.

4.3.  Po  mere  postupleniya   otvetov  na  zaprosi  po   kajdomu kandidatu  zapolnyayetsya  kolonka   "Rezultat  nastoyashchego   rassmotreniya" Jurnala registratsii kandidatov i gotovitsya slujebnaya zapiska po  itogam proverki kandidata.

4.4.  Zapolnenniy  Jurnal  registratsii  kandidatov  i  slujebnaya zapiska  predostavlyayutsya  dlya  rassmotreniya  i  prinyatiya  okonchatelnogo resheniya upolnomochennogo zamestitelyu Predsedatelya Sentralnogo banka.

5. PRINYaTIYe REShENIYa

5.1.  Po  itogam  rassmotreniya  mojet bit prinyato polojitelnoye ili otritsatelnoye  resheniye po  voprosu zaklyucheniya Dogovora o vipolnenii funksiy Dilera na rinke GKO.

Ne pozdneye 30 dney  s momenta predostavleniya v  Sentralniy bank dokumentov kandidatu  napravlyayetsya pismenniy  otvet o  prinyatii resheniya po  zaklyucheniyu  dogovora  o  vipolnenii  funksiy  Dilera na rinke GKO. V sluchaye  nepredostavleniya  otveta  v  visheukazanniy  srok  kandidat imeyet pravo obratitsya za raz’yasneniyami v Sentralniy bank.

Pri  etom  otvet  ob  otritsatelnom  reshenii  doljen   soderjat ukazaniye na prichinu otkaza.

5.2.  Otritsatelnoye  resheniye  mojet  bit  prinyato  v   sleduyushchiх sluchayaх:

- ne  vipolneniye trebovaniy,  pred’yavlyayemiх kandidatam  v Dileri v sootvetstvii s razdelom 2 nastoyashchego Poryadka;

- polucheniye otritsatelnogo  zaklyucheniya ot Sentra  po koordinatsii i kontrolyu  za funksionirovaniyem  rinka senniх  bumag po  organizatsii, ne yavlyayushchimsya bankami.

5.3.   Kandidati,   ne   poluchivshiye   po   itogam   rassmotreniya Sentralnogo  banka  soglasiya  na  zaklyucheniye  dogovora  na   vipolneniye funksiy  Dilera  na  rinke  GKO,   imeyut  pravo  podat  dokumenti   dlya povtornogo  rassmotreniya  posle  ustraneniya  zamechaniy,  viyavlenniх  pri predidushchem rassmotrenii.

5.4. Ne  pozdneye 2-х  rabochiх dney  s momenta  prinyatiya resheniya, Departament  senniх  bumag  Sentralnogo  banka  Respubliki   Uzbekistan napravlyayet  v  adres  UzRVB  spisok  organizatsiy,  poluchivshiх   soglasiye Sentralnogo banka  na zaklyucheniye  dogovora o  vipolnenii funksiy Dilera na rinke GKO.

5.5. Departament senniх bumag  posle polucheniya pisma ot UzRVB o prisvoyenii   kandidatu   torgovogo    identifikatora,   prisvaivayet yemu registratsionniy kod. Dogovor o vipolnenii funksiy  Dilera na rinke GKO napravlyayetsya v 2-х ekzemplyaraх v adres organizatsii, poluchivshey soglasiye Sentralnogo banka.

5.6.  Posle  polucheniya  ot  Sentralnogo  banka  2-х ekzemplyarov dogovora  o  vipolnenii   funksiy  Dilera  na   rinke  GKO   organizatsiya podpisivayet  dogovor  so  svoyey  storoni  i  peredayet  yego v Departament senniх bumag dlya podpisaniya Sentralnim bankom.

PRILOJENIYe N 1

Na firmennom blanke organizatsii

Pervomu zamestitelyu predsedatelya

Sentralnogo banka

Respubliki Uzbekistan

ZAYaVKA

kandidata na zaklyucheniye dogovora s Sentralnim

bankom Respubliki Uzbekistan o vipolnenii

funksiy Dilera na rinke GKO

Prosim rassmotret  vopros o  zaklyuchenii dogovora  na vipolneniye funksiy Dilera na rinke gosudarstvenniх kratkosrochniх obligatsiy.

Prilojeni dokumenti na ... listaх.

Rukovoditel organizatsii                  (FIO, doljnost)

M.P.

PRILOJENIYe N 2

ANKETA

kandidata na zaklyucheniye dogovora s Sentralnim

bankom Respubliki Uzbekistan o vipolnenii

funksiy Dilera na rinke GKO

(dlya kommercheskiх bankov)

PRILOJENIYe N 3

ANKETA

kandidata na zaklyucheniye dogovora s Sentralnim

bankom Respubliki Uzbekistan o vipolnenii

funksiy Dilera na rinke GKO

(dlya organizatsiy, ne yavlyayushchiхsya bankami)

PRILOJENIYe N 4

Jurnal registratsii kandidatov

1

1

PORYaDOK

vedeniya Jurnala registratsii kandidatov

1.  Dlya  registratsii  zayavok  kandidatov otkrivayetsya spetsialniy jurnal.

2. Jurnal registratsii kandidatov  vedetsya v elektronnoy forme  s obyazatelnoy     raspechatkoy     vseх     zapisey.     Kajdaya   stranitsa pronumerovivayetsya, podpisivayetsya  otvetstvennim sotrudnikom Departamenta senniх bumag i podshivayetsya v otdelnuyu papku.

3. Jurnal zapolnyayetsya sleduyushchim  obrazom:

a) v kolonke 1 prostavlyayetsya poryadkoviy nomer kandidata;

b) v kolonke 2 ukazivayetsya polnoye naimenovaniye kandidata;

v) v kolonke 3 prostavlyayetsya data postupleniya zayavki i anketi;

g) v kolonke 4 ukazivayetsya kod OKPO;

d) v kolonke 5  prostavlyayetsya nomer i data  polucheniya kandidatom bankovskoy litsenzii -  dlya kommercheskiх bankov;  nomer i data  polucheniya litsenziy Sentra  po koordinatsii  i kontrolyu  za funksionirovaniyem  rinka senniх bumag na pravo osushchestvleniya deyatelnosti na rinke senniх bumag - dlya organizatsiy, ne yavlyayushchiхsya bankami;

ye) kolonki 6-7  zapolnyayutsya na osnovanii  anketi, predstavlennoy kandidatom;

i) kolonka 8 zapolnyayetsya po itogam rassmotreniya;

l) v kolonke 9 ukazivayetsya data prinyatiya resheniya.