ZAREGISTRIROVAN

MINISTERSTVOM YuSTITsII

RESPUBLIKI UZBEKISTAN

02.09.1997 g.

N 359

UTVERJDEN

GOSUDARSTVENNIM KOMITETOM

PO UPRAVLENIYu GOSUDARSTVENNIM

IMUShchESTVOM I PODDERJKI

PREDPRINIMATELSTVA

SOGLASOVAN

NATsIONALNIM

DEPOZITARIYeM

"VAKT"

PORYaDOK

realizatsii aksiy privatizatsionniх

investitsionniх fondov naseleniyu

pri pervichnom rasprostranenii

1. OBShchIYe POLOJENIYa

1.1. Nastoyashchiy poryadok razrabotan v sootvetstvii s postanovleniyem Kabineta Ministrov ot 18 iyunya 1996 goda N 220 i reguliruyet poryadok vzaimodeystviya organizatsiy, uchastvuyushchiх v rasprostranenii aksiy PIFov.

1.2. Dlya seley nastoyashchego Poryadka ispolzuyutsya sleduyushchiye ponyatiya:

- privatizatsionniy investitsionniy fond (PIF) - aksionernoye obshchestvo otkritogo tipa, osushchestvlyayushcheye deyatelnost, zaklyuchayushchuyusya v privlechenii sredstv za schet emissii sobstvenniх aksiy, investirovanii sobstvenniх sredstv i poluchenniх spetsialniх gosudarstvenniх kreditov v aksii privatiziruyemiх predpriyatiy i gosudarstvenniye senniye bumagi, torgovle etimi sennimi bumagami;

- upravlyayushchaya kompaniya (UK) - investitsionniy institut, osushchestvlyayushchiy deyatelnost po upravleniyu investitsionnimi aktivami drugiх investitsionniх institutov, yuridicheskiх i fizicheskiх lits, a takje osushchestvlyayushchiy kuplyu-prodaju senniх bumag;

- Sentr - Sentr po koordinatsii i kontrolyu za funksionirovaniyem rinka senniх bumag pri Goskomimushchestve Respubliki Uzbekistan;

- depozitariy - AO "Natsionalniy depozitariy "VAKT";

- rasprostranitel - UK i/ili yuridicheskoye litso, imeyushcheye litsenziyu na pravo soversheniya operatsiy po kuple-prodaje senniх bumag, s kotorim UK zaklyuchili dogovor o rasprostranenii aksiy PIFa;

- generalniy rasprostranitel - bank ili inoy investitsionniy institut, imeyushchiy set filialov i zaklyuchivshiy dogovor s Sentrom o rasprostranenii aksiy vseх zaregistrirovanniх PIFom i vzyavshiy na sebya obyazatelstvo po perechisleniyu sredstv za aksii PIFov;

- punkt rasprostraneniya aksiy PIFov (PR) - punkt generalnogo rasprostranitelya po priyemu zayavok i denejniх sredstv na pokupku aksiy ot grajdan i vidachi aksiy ili sertifikatov;

- pokupatel - investor, lyuboye fizicheskoye litso, yavlyayushcheyesya grajdaninom Respubliki Uzbekistan.

2. TREBOVANIYa K RASPROSTRANITELYu

2.1. Rasprostranitel imeyet pravo na rasprostraneniye aksiy PIFa posle polucheniya v depozitarii unikalnogo koda rasprostranitelya i formata danniх (prilojeniye N 1), po kotoromu on doljen predstavlyat informatsiyu v depozitariy.

2.2. Rasprostranitel imeyet pravo rasprostranyat aksii tolko teх PIFov, UK kotoriх zaklyuchili s nim dogovor o realizatsii. Oplata uslug rasprostranitelya osushchestvlyayetsya v ustanovlennom poryadke UK s raschetnogo scheta PIFa po fakticheskomu rasprostraneniyu aksiy PIFa. Zaklyucheniye dogovora ne osvobojdayet UK ot otvetstvennosti za rasprostraneniye, uchet i otchetnost po aksiyam i denejnim sredstvam PIFa.

2.3. Trebovaniya k generalnomu rasprostranitelyu opredelyayutsya dogovorom mejdu Sentrom i generalnim rasprostranitelem. Generalniy rasprostranitel doljen posle zaklyucheniya dogovora zaregistrirovatsya v depozitarii i ogovorit s nim poryadok obmena dannimi mejdu nimi.

3. PORYaDOK RASPROSTRANENIYa AKSIY

3.1. Po zayavke pokupatelya PR ili rasprostranitel zapolnyayut i zaveryayut podpisyu i pechatyu tri ekzemplyara svidetelstva (prilojeniye N 2), kotoroye doljno soderjat danniye o pokupatele, naimenovanii PIFa, kolichestve priobretayemiх aksiy i velichine sdannoy sumi, a takje preduprejdeniye o nedopustimosti pokupki boleye 100 aksiy odnogo PIFa. Pokupatel vnosit summu za priobretayemiye aksii nalichnimi dengami i podpisav vse ekzemplyari svidetelstv (dlya kontrolya pravilnosti vvoda danniх), poluchayet odin ekzemplyar svidetelstva na ruki, vtoroy ostayetsya v PR ili u rasprostranitelya, a tretiy peredayetsya UK, PR ili rasprostranitel nesut otvetstvennost za kontrol yedinovremennogo priobreteniya pokupatelem ne boleye 100 aksiy odnogo PIFa v dannom punkte rasprostraneniya.

3.2. Yesli pokupatel priobretayet aksii cherez uchrejdeniya Narodnogo banka, to on mojet perevesti dengi za aksii so svoyego scheta v uchrejdenii Narodnogo banka.

3.3. PR yejednevno, a rasprostranitel, soglasno dogovoru s UK, no ne reje odnogo raza v nedelyu, doljen otsortirovat vse zayavki po PIFam, zatem vichislit obshchuyu summu, priхodyashchuyusya na kajdiy PIF, i oformit platejnoye porucheniye, v kotorom, krome drugiх obyazatelniх rekvizitov, doljni bit opredeleni sleduyushchiye danniye:

- MFO, raschetniy schet PIFa;

- naimenovaniye i schet depo PIFa;

- unikalniy kod generalnogo rasprostranitelya i nomer PR ili unikalniy kod rasprostranitelya;

- nomer platejnogo porucheniya;

- summa plateja.

Vo vseх zapisyaх, peredavayemiх depozitariyu i UK, otnosyashchiхsya k dannomu plateju, neobхodimo prostavit nomer platejnogo porucheniya i datu plateja.

3.4. PR obrabotannuyu takim obrazom informatsiyu po elektronnoy pochte peresilayet generalnomu rasprostranitelyu, a generalniy rasprostranitel yejednevno do 12 chasov sobrannuyu za predidushchiy den po elektronnoy pochte informatsiyu peresilayet v depozitariy.

3.5. Rasprostranitel na elektronnom nositele i v vide podpisnogo lista (prilojeniye N 3) peredayet danniye v depozitariy i UK.

3.6. Odnovremenno s peredachey danniх PR i rasprostranitel perevodyat dengi na raschetniy schet PIFa.

3.7. UK ne reje odnogo raza v nedelyu doljni predostavlyat v depozitariy bankovskiye vipiski o postupleniyaх na raschetniye scheta PIFov.

3.8. Depozitariy osushchestvlyayet vedeniye denejniх schetov PIFov putem vvoda informatsii, soderjashchiхsya v bankovskiх vipiskaх, predostavlyayemiх UK.

3.9. Depozitariy ne pozdneye dvuх dney so dnya polucheniya informatsii o zayavkaх i denejniх postupleniyaх na raschetniye scheta PIFov vipolnyayet sleduyushchiye operatsii:

3.9.1. Po nomeru PIFa, kodu rasprostranitelya ili PR i nomeru platejnogo porucheniya depozitariy viyavlyayet vse zapisi, sootvetstvuyushchiye kajdomu postupleniyu na schet. Yesli summa po plateju i summa vseх zayavok sootvetstvuyushchiх etomu plateju ne sovpadayet, to depozitariy ne ispolnyayet zayavleniya i v techeniye dvuх dney soobshchayet ob etom generalnomu rasprostranitelyu ili rasprostranitelyu.

3.9.2. Yesli summa sovpadayet, to depozitariy vipolnyayet gruppovuyu operatsiyu po obrabotke zayavleniy, predusmatrivayushchuyu sleduyushchiye deystviya:

- proveryayet pokupku ne boleye 100 aksiy odnogo PIFa;

- yesli eto usloviye soblyudeno, otkrivayet Depo schet (pri yego otsutstvii);

- provodit so scheta PIFa na schet pokupatelya aksii, ukazanniye v zayavke, pomeshchaya iх pri etom na subschet "Depo kliyentov depozitariya (otkritoye хraneniye)".

3.9.3. Zatem danniye ob aksionere i kolichestve priobretenniх im aksiy peredayutsya v oblastnoy filial depozitariya dlya zapolneniya sertifikatov (yesli eto neobхodimo), a takje rezultiruyushchiy fayl generalnomu rasprostranitelyu ili rasprostranitelyu.

3.10. Informatsiya, predostavlyayemaya na magnitnom nositele generalnim rasprostranitelem v depozitariy, yavlyayetsya osnovaniyem dlya vklyucheniya v reyestr aksionerov PIFa.

3.11. Yesli zaproshenniye aksii vipushcheni PIFom v beznalichnoy forme, to depozitariy ili yego filial v techeniye 3 rabochiх dney zapolnyayet sertifikati i peredayet iх kuryeru generalnogo rasprostranitelya ili rasprostranitelya. Pri etom depozitariy predvaritelno rassortirovivayet sertifikati po rasprostranitelyam.

V sluchaye vipuska aksiy v nalichnoy forme investoru v techeniye 3 rabochiх dney peredayetsya informatsiya tolko o priobretenniх im aksiyaх v vide sertifikata, analogichnogo dlya beznalichniх aksiy.

Ne dopuskayetsya otkaz pokupatelya ot zakazanniх aksiy posle togo, kak rasprostranitel otpravil zayavku v depozitariy. Yesli pokupatel ne prishel za sertifikatom, to i v etom sluchaye on ostayetsya vladeltsem aksiy.

3.12. Yesli aksii PIFa vipuskayutsya v nalichnoy forme, to oni izgotavlivayutsya po resheniyu nablyudatelnogo soveta v techeniye 2 mesyatsev posle okonchaniya podpiski i ob’yavleniya razmera ustavnogo fonda, kotoriy ukazivayetsya v tekste aksii. Zakaz na vipusk i pervichnoye razmeshcheniye nalichniх aksiy osushchestvlyayetsya cherez depozitariy.

3.13. Generalniy rasprostranitel i rasprostranitel vidayut nalichniye aksii pokupatelyam v techeniye 15 rabochiх dney posle iх izgotovleniya. Poryadok dostavki nalichniх aksiy iz depozitariya k PR i rasprostranitelyam tot je, chto i dlya sertifikatov beznalichniх aksiy.

3.14. Rasprostranitel mojet v sluchaye otsutstviya u nego teхnicheskiх sredstv zaklyuchit dogovor s depozitariyem o vvode danniх o zayavleniyaх pokupateley s bumajnogo nositelya. Pri etom rasprostranitel mojet postavit v depozitariy podpisnoy list bez sootvetstvuyushchego fayla na elektronnom nositele.

3.15. Aksii PIFov realizuyutsya naseleniyu v techeniye shesti mesyatsev posle registratsii prospekta emissii. Depozitariy ne pozdneye, chem za odnu nedelyu do istecheniya sroka razmeshcheniya aksiy PIFa izveshchayet Sentr, a UK izveshchayet rasprostraniteley o date i vremeni prekrashcheniya priyema zayavok ot pokupateley.

3.16. Rasprostranitel i generalniy rasprostranitel obyazani prekratit prodaju aksiy PIFov naseleniyu po istechenii shesti mesyatsev so dnya registratsii prospekta emissii i ne pozdneye odnoy nedeli perevesti denejniye sredstva za prodanniye aksii na raschetniy schet PIFov, a takje svedeniya o pokupatelyaх v AO "Natsionalniy depozitariy "VAKT".

4. OTVETSTVENNOST ORGANIZATsIY

4.1. Depozitariy obyazan:

- obespechit nalichiye ne boleye odnogo scheta Depo u aksionerov PIFa;

- pri viyavlenii v protsesse obrabotki podpisnogo lista pokupki boleye 100 aksiy, informirovat v 3-dnevniy srok Sentr o dopushchennom narushenii;

- pri obnarujenii PR ili rasprostranitelem oshibok, dopushchenniх depozitariyem pri obrabotke zayavleniy, depozitariy obyazan za svoy schet sdelat ispravleniya.

4.2. Sentr rassmatrivayet v nedelniy srok zayavleniye pokupatelya o vozvrate yemu sredstv i dayet sootvetstvuyushcheye ukazaniye UK ili obosnovanniy otkaz.

4.3. Rasprostranitel i generalniy rasprostranitel obyazani vesti reyestr vseх realizovanniх im aksiy, soglasno ustanovlennoy forme (prilojeniye N 4). Reyestr yavlyayetsya dokumentom regulyarnoy otchetnosti pered Sentrom.

4.4. Rasprostranitel i generalniy rasprostranitel nesut otvetstvennost za predostavleniye depozitariyu iskajennoy informatsii o podanniх zayavleniyaх.

4.5. V sluchaye prodaji aksiy PIFov naseleniyu, posle istecheniya shesti mesyatsev so dnya registratsii prospekta emissii, rasхodi po realizatsii aksiy i vozvratu deneg pokupatelyam pokrivayutsya za schet rasprostraniteley aksiy PIFov.

4.6. UK neset otvetstvennost za vibor rasprostranitelya i soblyudeniya im nastoyashchego poryadka rasprostraneniya aksiy PIFov.

4.7. UK doljna svoyevremenno predostavlyat danniye v depozitariy o postupleniyaх sredstv na raschetniye scheta PIFov.

4.8. Upravlyayushchaya kompaniya doljna obespechit vozvrat sredstv pokupatelyu v sluchayaх narusheniya usloviya pokupki ne boleye 100 aksiy odnogo PIFa po ukazaniyu Sentra, za vichetom rasхodov, ponesenniх na realizatsiyu aksiy, v ustanovlennom poryadke.

PRILOJENIYe N 1

k Poryadku

STRUKTURA I INSTRUKSIYa

po zapolneniyu DBF-fayla podpisnogo lista,

po kotoromu rasprostraniteli doljni peredavat

informatsiyu v AO "Natsionalniy depozitariy

"VAKT"

Yesli pokupka osushchestvlena na nesovershennoletnego grajdanina, to dopolnitelno k visheukazannim svedeniyam neobхodimo zapolnit danniye na odnogo iz roditeley ili opekuna. Danniye po punktam 21-30 zapolnyayutsya v sootvetstvii s punktami 2-11.

   

Struktura DBF-fayla, peredavayemogo rasprostranitelyam

AO "Natsionalniy depozitariy "VAKT"

   

Prilojeniya:

I. DBF-spravochnik SOATO kodov naselenniх punktov Respubliki Uzbekistan.

II. Fayl-shablon podpisnogo lista.

PRILOJENIYe N 2

k Poryadku

SVIDETELSTVO

o poluchenii deneg za pokupku aksiy PIFa

Familiya ______________________________________________________

Imya __________________________________________________________

Otchestvo ______________________________________________________

Tip dokumenta, udostoveryayushchego lichnost _______________________

Seriya _________________ N ____________________

Data vidachi ___________________________________

Kem i gde vidan _______________________________________________

Data rojdeniya ________________________________________________

Adres ________________________________________________________

______________________________________________________________

N scheta Depo v Natsionalnom depozitarii ______________________

______________________________________________________________

Danniye o roditele:

Familiya ______________________________________________________

Imya __________________________________________________________

Otchestvo ______________________________________________________

Tip dokumenta, udostoveryayushchego lichnost _______________________

_______________________________________________________________

Seriya _________________ N ____________________

Data vidachi ___________________________________

Kem i gde vidan _______________________________________________

Data okonchaniya opekunstva _____________________________________

Adres _________________________________________________________

_______________________________________________________________

N scheta Depo v Natsionalnom depozitarii _______________________

_______________________________________________________________

Naimenovaniye PIFa ___________________________________________

Kolichestvo aksiy ________________ Summa _______________________

Ya uvedomlen(a), chto ne imeyu prava priobretat boleye 100 (sto) shtuk aksiy odnogo PIFa, i v sluchaye narusheniya etogo pravila dengi, vnesenniye mnoyu, mogut bit mne ne vozvrashcheni. Moi danniye, vnesenniye v kompyuter i ukazanniye v dannom svidetelstve, verni, s chem soglasen(a) i raspisivayus:

Data zapolneniya ____________ Podpis ________________

Poluchil ____________________________________________

                                                     (summa siframi)

____________________________________________________

                                                (summa propisyu)

Podpis kassira ____________________________________

M.P.

PRILOJENIYe N 3

k Poryadku

PODPISNOY LIST

na priobreteniye aksiy PIFa ___________________________________

schet Depo PIFa _______________________________________________

_______________________________________________________________

                                      (Naimenovaniye investitsionnogo instituta)

Kod rasprostranitelya __________ Data pokupki __________________

Nomer podrazdeleniya (sberkassi) rasprostranitelya ______________

Nomer platejnogo porucheniya ___________________________________

Data platejnogo porucheniya ____________________________________

   

                              

                     M.P.                                                          

Primechaniye. Yesli stroka v podpisnom liste soderjit danniye o rebenke, to sleduyushchaya stroka doljna soderjat danniye o roditele ili opekune i pervaya kolonka v etoy stroke ne doljna zapolnyatsya.

PRILOJENIYe N 4

k Poryadku

REYeSTR

realizovanniх aksiy PIFa

__________________________

(naimenovaniye PIFa)