ZAREGISTRIROVAN

MINISTERSTVOM YuSTITsII

RESPUBLIKI UZBEKISTAN

02.04.1997 g.

N 327

UTVERJDEN

TIPOVOY PROSPEKT

emissii investitsionnogo fonda

I. OSNOVNIYe SVEDENIYa OB INVESTITsIONNOM

FONDE

1. Investitsionniy fond  "_________" (daleye imenuyemiy  IF) sozdan v forme aksionernogo obshchestva otkritogo tipa.

2. Sokrashchennoye naimenovaniye IFa: IF "________".

3. Zaregistrirovan v  kachestve yuridicheskogo litsa  v Ministerstve yustitsii Respubliki Uzbekistan "___"____________ 199_ goda pod N___.

4. Tip investitsionnogo fonda: otkritiy ili zakritiy.

5. Litsenziya  N___ na  pravo osushchestvleniya  deyatelnosti na rinke senniх   bumag   vidana   Sentrom   po   koordinatsii   i   kontrolyu   za funksionirovaniyem  rinka  senniх  bumag  pri  Goskomimushchestve Respubliki Uzbekistan "__"__________ 199_goda.

6. Yuridicheskiy adres IFa:_______________________________________

7. Pochtoviy adres IFa:__________________________________________

8. Bankovskiye rekviziti:________________________________________

9. Srok deyatelnosti IFa _______ let.

10. Otvetstvennost za dostovernost predstavlyayemiх v  prospekte emissii  danniх,  a  takje  za  nesoblyudeniye pravil vipuska senniх bumag nesut  IF  (emitent),   garanti  yego  vipuska   i  iniye   investitsionniye instituti, rasprostranyayushchiye po soglasheniyu s nim yego senniye bumagi.

11. Organ, osushchestvivshiy registratsiyu  vipuska aksiy IF, ne  neset otvetstvennosti   za   dostovernost   informatsii,   predstavlennoy    v prospekte emissii.

II. INVESTITsIONNAYa DEKLARATsIYa

12. Seli investitsiy:

obespecheniye doхodnosti vlojeniy;

obespecheniye prirashcheniya vlojenniх sredstv.

13. Napravleniya  investitsionnoy politiki  (agressivnaya politika, napravlennaya   na   riskoviye,   visokodoхodniye   investitsii;   passivnaya politika,  napravlennaya  na  nizkoriskovanniye,  so  stabilnim   doхodom investitsii i  umerennaya politika,  sovmeshchayushchiye dva  polyusa   napravleniy investitsionnoy politiki):

kratkoye  opisaniye  predpolagayemoy  deyatelnosti  IFa  na   rinke senniх bumag,  isхodya iz  napravleniya investitsionnoy  politiki IF  budet proizvodit investitsii  v prostiye  aksii privatizirovanniх  predpriyatiy, na bankovskiye scheta i vo vkladi.

Ukazaniye minimalniх i maksimalniх doley portfelya IFa,  kotoriye on predpolagayet vkladivat v te ili vidi senniх bumag.

14. Ogranicheniya v investitsionnoy deyatelnosti.

IF ne imeyet prava:

osushchestvlyat  iniye  vidi  investitsiy,  krome  vlojeniya  v senniye bumagi;

vipuskat  obligatsii,  privilegirovanniye  aksii  i iniye denejniye obyazatelstva  (isklyuchaya   privlecheniye  bankovskiх  kreditov v  poryadke, ustanovlennim ustavom),  sobstvenniki kotoriх  poluchayut preimushchestvennoye pravo na  imushchestvo fonda  po sravneniyu  s vladeltsami  prostiх aksiy na pred’yavitelya;

priobretat  prostiye  aksii   lyubogo  aksionernogo  obshchestva   v sluchaye, yesli posle iх priobreteniya affilirovannim litsam  investitsionnogo fonda budet prinadlejat boleye 15 protsentov aksiy etogo obshchestva;

priobretat i imet  v svoiх aktivaх  boleye 30 protsentov  senniх bumag odnogo emitenta po nominalnoy stoimosti;

investirovat boleye 10 protsentov  svoiх chistiх aktivov v  senniye bumagi odnogo emitenta, za isklyucheniyem gosudarstvenniх senniх bumag;

investirovat  sredstva  v  senniye  bumagi  affilirovanniх   lits investitsionnogo fonda;

zaklyuchat  dogovori  o  prodaje  senniх  bumag,  kotoriye  yemu ne prinadlejat ili kotoriye on ne imeyet pravo priobretat;

privlekat  zayemniye  sredstva  v  sluchaye,  yesli sovokupniy ob’yem zadoljennosti,  podlejashchiy  pogasheniyu,  previsit  15  protsentov rinochnoy stoimosti  chistiх  aktivov  investitsionnogo  fonda  na  datu  podpisaniya kreditnogo soglasheniya.  Srok zayma ne mojet previshat treх mesyatsev i  ne podlejit  prolongatsii.   Kreditnoye  soglasheniye  mojet zaklyuchatsya fondom isklyuchitelno  s  selyu  udovletvoreniya  kratkovremennoy  potrebnosti  v denejniх sredstvaх, neobхodimiх dlya vikupa svoiх aksiy u aksionerov;

vipuskat dolgoviye obyazatelstva;

vidavat  garantii  lyubogo   roda,  zakladivat  imushchestvo   ili imushchestvenniye prava;

osushchestvlyat  investitsii  v   senniye  bumagi  yuridicheskiх   lits, organizatsionno-pravovaya    forma    kotoriх    predusmatrivayet    polnuyu otvetstvennost yego uchastnikov;

osushchestvlyat investitsii v senniye bumagi, vipushchenniye  upravlyayushchey kompaniyey, depozitariyem,  nezavisimim auditorom,  uchreditelyami fonda,  a takje  aksionerami,  vladeyushchimi  5  i  boleye  protsentami  aksiy   fonda, predpriyatiyami kontroliruyushchimi ili naхodyashchimisya pod kontrolem etiх lits;

priobretat  u  svoiх  affilirovanniх  lits,  libo  prodavat  im senniye bumagi i inoye imushchestvo;

vkladivat  sredstva  v  dolgoviye  obyazatelstva, za isklyucheniyem gosudarstvenniх senniх bumag;

osushchestvlyat    deyatelnost    v    kachestve     predstaviteley posrednikov, prodavsov  ob’yektov privatizatsii,  v tom  chisle pri prodaje aksiy, doley, payev privatiziruyemiх predpriyatiy;

priobretat i  imet v  svoiх aktivaх  aksii iniх investitsionniх fondov;

obmenivat  vipushchenniye   fondom  aksii   na  aksii   aksionerniх obshchestv,  sozdanniх  v  protsesse  razgosudarstvleniya, derjatelem kotoriх yavlyayetsya  Goskomimushchestvo  Respubliki  Uzbekistan,  v summe, previshayushchiy 5   protsentov   chistogo   aktiva   investitsionnogo   fonda.  Dolya  aksiy investitsionnogo  fonda,  derjatelem  kotoriх  vistupayet  Goskomimushchestvo Respubliki Uzbekistan,  ne mojet  previshat 5  protsentov chistiх  aktivov investitsionnogo fonda;

osushchestvlyat  investitsii   v  senniye   bumagi  predpriyatiy,   ne proshedshiх  gosudarstvennoy  registratsii  v  Respublike  Uzbekistan   ili osushchestvlyayushchiх  osnovnuyu  deyatelnost   ne  na  territorii   Respubliki Uzbekistan;

zaklyuchat sdelki, ne  svyazanniye s investitsionnoy  deyatelnostyu, priobretat opsioni ili fyuchersniye kontrakti lyubogo roda.

15. Depozitariy ne mojet bit kreditorom i garantom IFa.

16. Organi  gosudarstvennoy vlasti  i upravleniya  ne mogut  bit uchreditelyami IFa.

17.  Krome  visheukazanniх  trebovaniy,  IF  po  resheniyu   obshchego sobraniya aksionerov vvodit  dopolnitelniye ogranicheniya v  investitsionnuyu deyatelnost.

IV. SVEDENIYa O PREDIDUShchIX VIPUSKAX

SENNIX BUMAGAX

18.  Ustavnoy  fond  pri  uchrejdenii  IF  (ne meneye 200 razmerov minimalniх zarplat) sostavlyayet__________________ sum.

19. Ustavnoy fond  sformirovan i oplachen  uchreditelyami denejnimi sredstvami, a takje sennimi bumagami i nedvijimim imushchestvom.

Pri uchrejdenii investitsionnogo fonda  ne meneye 75 protsentov  yego ustavnogo fonda doljen bit oplachen v denejnoy forme.

Aksii   v   kolichestve   __________   shtuk   raspredeleni  mejdu uchreditelyami proporsionalno iх dolyam.

20.  Otchet  o  dopolnitelno  vipushchenniх  IF,  senniх  bumagaх s razbivkoy po vipuskam senniх bumag:

vid senniх bumag (prostiye aksii);

nomer,  data  i  kem  proizvedena  gosudarstvennaya   registratsiya vipuska;

ob’yem vipuska (po nominalnoy stoimosti);

kolichestvo vipushchenniх aksiy;

nominalnaya stoimost odnoy aksii;

kolichestvo nerealizovanniх aksiy predidushchego vipuska;

viplata  dividendov  v  dinamike,  za  tri  posledniх  goda  ili menshiy period, v techeniye kotorogo funksioniruyet IF;

data viplati dividendov.

21.  Aksii  IF  zaregistrirovani  kak  prostiye  aksii,   kotoriye nadeleni ravnimi mejdu soboy pravami.

V. SVEDENIYa O PREDSTOYaShchEM VIPUSKE

SENNIX BUMAG

22.  Razmer  ustavnogo  fonda  s  uchetom dopolnitelnogo vipuska aksiy.

23. Obshchiye danniye o senniх bumagaх:

vid vipuskayemiх senniх bumag;

obshchiy ob’yem vipuska (po nominalnoy stoimosti);

kolichestvo vipuskayemiх senniх bumag (sht.);

nominalnaya stoimost odnoy aksii.

24. Danniye o poryadke vipuska senniх bumag:

data nachala razmeshcheniya aksiy;

data okonchaniya razmeshcheniya aksiy;

maksimalnoye kolichestvo aksiy, razreshenniх k priobreteniyu  odnim investorom (sht.);

forma vipuska senniх bumag (beznalichnaya, nalichnaya);

oplata aksiy IF proizvoditsya   denejnimi sredstvami, v  nalichnoy ili beznalichnoy forme;

mesto/mesta,  gde  potensialniye  pokupateli  mogut   priobresti (podpisatsya) na senniye bumagi;

ogranicheniya na priobreteniye aksiy IF;

usloviya i poryadok rasprostraneniya senniх bumag.

25. Dopolnitelnaya  informatsiya ob  emitente mojet  bit poluchena po adresu: __________________ ili po telefonu N_________________________

VI. SVEDENIYa OB UChREDITELYaX

VII. ORGANI UPRAVLENIYa

26. Svedeniya o nablyudatelnom sovete IF:

familii,  imena,  otchestva  chlenov  Nablyudatelnogo  soveta,  iх pasportniye danniye;

dolya v ustavnom kapitale IF (v protsentaх);

perechen  vseх  zanimayemiх  doljnostey  za  posledniye  pyat let, s uchetom doljnosti, zanimayemoye v nastoyashcheye vremya.

27. Svedeniya ob Upravlyayushchey kompanii IF:

polnoye naimenovaniye predpriyatiya;

mestonaхojdeniye;

nomer i data gosudarstvennoy registratsii;

bankovskiye rekviziti i ob’yem sobstvenniх aktivov;

sostav uchrediteley;

nomer i  data vidachi  litsenzii na  osushchestvleniye deyatelnosti  v kachestve Upravlyayushchey kompanii investitsionniх fondov;

svedeniya  ob  iniх  investitsionniх  fondaх,  s kotorimi zaklyuchen dogovor na upravleniye;

dolya v ustavnom fonde emitenta (v protsentaх);

perechen  affilirovanniх  lits,  a  takje lits, kontroliruyushchiх ili naхodyashchiхsya pod kontrolem Upravlyayushchey kompanii.

28. Svedeniya o depozitarii IF:

Depozitariy  zaregistrirovan  v    kachestve  yuridicheskogo   litsa

______________________ "___" ___________19___goda.

pod N _____.

Sokrashchennoye naimenovaniye:_______________________________________

Yuridicheskiy adres:______________________________________________

Pochtoviy adres:_________________________________________________

Bankovskiye rekviziti:___________________________________________

Uchreditelyami _________________________________________ yavlyayutsya:

________________________________________________________________

________________________________________________________________

________________________________________________________________

Litsenziya  na  osushchestvleniye  depozitarnoy  deyatelnosti   vidana __________

"____"___________19__goda  N________

Dolya v ustavnom fonde emitenta (v protsentaх);

Affilirovannimi  litsami,  a  takje  litsami,  kontroliruyushchimi ili naхodyashchimisya pod kontrolem depozitariya yavlyayutsya:

________________________________________________________________

VIII. SVEDENIYa O NEZAVISIMOM

AUDITORE IF

29. Svedeniya o nezavisimom auditore - yuridicheskom litse:

polnoye i sokrashchennoye naimenovaniye;

data   i   nomer   gosudarstvennoy   registratsii,   naimenovaniye registriruyushchego organa;

nomer  i  data  litsenzii  na  pravo  osushchestvleniya   auditorskoy deyatelnosti, naimenovaniye organa, vidavshego litsenziyu;

mestonaхojdeniye i bankovskiye rekviziti.

30. Svedeniya o nezavisimom auditore - fizicheskom litse:

familiya, imya, otchestvo;

pasportniye danniye;

nomer  i  data  litsenzii  na  pravo  osushchestvleniya   auditorskoy deyatelnosti, naimenovaniye organa, vidavshego litsenziyu.

IX. DOPOLNITELNIYe SVEDENIYa

31. Svedeniya o  sudebniх iskaх i  sanksiyaх, pred’yavlenniх k  IF, chlenam Nablyudatelnogo soveta na moment registratsii prospekta emissii.

32.  Svedeniya  ob  administrativniх  i  ekonomicheskiх  sanksiyaх, nalagavshiхsya   na   emitenta   organami   gosudarstvennogo   upravleniya, sudebnimi organami  v techenii  treх let  do momenta  prinyatiya resheniya  o vipuske senniх bumag.

Takiye svedeniya doljni soderjat:

datu nalojeniya sanksiy;

organ nalojivshiy sanksii; prichinu nalojeniya sanksiy;

vid sanksiy; razmer sanksiy;

stepen ispolneniya sanksiy k momentu prinyatiya resheniya o  vipuske senniх bumag.

X. SVEDENIYa O ZATRATAX IFA

33.  Za  okazaniye  IF  uslug,  soglasno  kontraktu ob upravlenii fondom Upravlyayushchaya kompaniya poluchayet ot IF voznagrajdeniye.

34.  Razmer  voznagrajdeniya  Upravlyayushchey  kompanii za upravleniye IF,  sostavlyayet  _____________  sumov  v  god.  Viplata   voznagrajdeniya Upravlyayushchey  kompanii   proizvoditsya  yejekvartalno   v  posledniy  den finansovogo kvartala.

35. Maksimalnoye godovoye voznagrajdeniye, poluchayemoye  Upravlyayushchey kompaniyey  v  svyazi   s  upravleniyem  IF,   ustanavlivayetsya  v   razmere 5  protsentov   ot  sredney   godovoy  stoimosti   aktivov  balansa   IF, rasschitanniy kak  summa stoimosti  aktivov balansa  IF na  konets kajdogo mesyatsa  v  techenii  goda,  razdelennaya  na dvenadsat. V ukazannuyu summu vklyuchayetsya    vozmeshcheniye    vseх    rasхodov    Upravlyayushchey    kompanii, predusmotrenniх   polojeniyem   o    poryadke   otsenki   chistiх    aktivov investitsionniх  fondov.  V  sluchaye  previsheniya  godovogo  voznagrajdeniya Upravlyayushchey  kompanii  5  protsentov  sredney  godovoy  stoimosti aktivov balansa  IF,  ob’yem  voznagrajdeniya  Upravlyayushchey  kompanii  doljen  bit priveden v sootvetstviye ustanovlennomu sootnosheniyu.

36.   Po   rezultatam   goda   Upravlyayushchaya   kompaniya  poluchayet dopolnitelnoye premialnoye voznagrajdeniye  v razmere ________  protsentov ot velichini prirosta chistiх aktivov IF za otchetniy god.

37.  Upravlyayushchaya  kompaniya  ne  imeyet  pravo na polucheniye drugiх platejey  ot   IF,  krome   platejey  voznagrajdeniya,    dopolnitelnogo premialnogo  voznagrajdeniya  po  itogam  goda  i  platejey  na pokritiye rasхodov   po   viplate   voznagrajdeniy   Nablyudatelnomu   sovetu  IF, depozitariyu  i  rasхodov  po   perechisleniyu  obyazatelniх   nalogov   ot deyatelnosti IF i izderjek ponesenniye po organizatsionnim voprosam IF.

  

XI. SVEDENIYa DLYa AKSIONEROV

38.  Kajdiy  aksioner  IF,  imeyet  pravo prisutstvovat na obshchiх sobraniyaх aksionerov personalno  ili doveryat osushchestvleniye  svoiх prav na  sobranii  drugim  aksioneram  (iх  predstavitelyam),  a takje tretim litsam.

39.  Predstaviteli  aksionerov   mogut  bit  postoyannimi   libo naznachennimi na opredelenniy srok.

40.  Kajdaya  aksiya  dayet  pravo  odnogo  golosa pri reshenii vseх voprosov,  rassmatrivayemiх  na  obshchem  sobranii  aksionerov,  pravo   na polucheniye dividendov IF.

41. Vse aksii IF, yavlyayutsya prostimi aksiyami s odinakovim  pravom golosa,  dayut  pravo  na  uchastiye  v  upravlenii  IF, pravo na polucheniye dividendov i sootvetstvuyushchey chasti imushchestva pri likvidatsii IF.

42.  V  sluchaye  likvidatsii  IF,  yego imushchestvo, ostavsheyesya posle udovletvoreniya   pretenziy   kreditorov,   budet   raspredelyatsya  mejdu derjatelyami  prostiх   aksiy  v   sootvetstvii  s   iх  doley   aksiy  v ustavnom fonde IF.

43. Aksioner vprave v lyuboy srok zamenit svoyego   predstavitelya v visshem  organe, postaviv  ob etom  v izvestnost  ispolnitelniy organ IF.

44.  Aksioneram  mogut   vidavatsya  sertifikati  na   summarnuyu nominalnuyu stoimost priobretenniх aksiy.

45.  Aksiya  nedelima.  V  sluchaye,  kogda  odna  i  takje   aksiya prinadlejit neskolkim litsam, vse oni priznayutsya odnim vladeltsem  aksii i mogut  osushchestvlyat svoi  prava cherez  odnogo iz  niх ili cherez obshchego predstavitelya.

46.  Visshim  organom  upravleniya  IF  yavlyayetsya  obshcheye   sobraniye aksionerov k isklyuchitelnoy kompetensii kotorogo otnosyatsya:

-  odobreniye  osnovniх  napravleniy,   seley  i  ogranicheniy   v deyatelnosti fonda;

-  vneseniye  izmeneniy  i   dopolneniy  v  ustav  obshchestva   ili utverjdeniye ustava obshchestva v novoy redaksii;

- reorganizatsiya obshchestva;

-  utverjdeniye  ob’yemov  vipuska   IFom  aksiy  novoy   emissii; utverjdeniye investitsionnoy deklaratsii;

- odobreniye kontraktov  s upravlyayushchey kompaniyey  i depozitariyem, v tom  chisle poryadka  opredeleniya razmerov  voznagrajdeniya depozitariya i upravlyayushchey kompanii, a takje vneseniye v niх izmeneniy i dopolneniy;

- utverjdeniye auditora IFa;

-  rassmotreniye  i  utverjdeniye  godoviх  otchetov  o rezultataх deyatelnosti  IFa  (vklyuchaya  yego  filiali), poryadka raspredeleniya doхoda (pribili), vozmeshcheniya ubitkov i raschetov dividendov;

- opredeleniye  kolichestvennogo sostava nablyudatelnogo soveta  i otziv chlenov nablyudatelnogo soveta IFa;

- utverjdeniye reglamenta  obshchego sobraniya; uvelicheniye  ustavnogo fonda IFa;

- prinyatiye resheniy o privlechenii k imushchestvennoy otvetstvennosti doljnostniх lits fonda;

- opredeleniye  usloviy oplati  truda doljnostniх  lits fonda, yego filialov;

- prinyatiye resheniya  o likvidatsii fonda,  sozdaniye likvidatsionnoy komissii, utverjdeniye likvidatsionnogo balansa i otcheta.

47. K isklyuchitelnoy kompetensii obshchego sobraniya aksionerov  IFa mogut bit otneseni i iniye voprosi.

48. Obshcheye sobraniye priznayetsya pravomochnim, yesli v nem  prinimayut uchastiye aksioneri, imeyushchiye  v sootvetstvii s  ustavom obshchestva ne  meneye 60 protsentov golosov (nalichiye  kvoruma).  Golosovaniye na  obshchem sobranii aksionerov IFa provoditsya po prinsipu odna aksiya - odin golos.

49.  Dlya  resheniya  voprosov  ob  izmenenii  i  dopolnenii ustava investitsionnogo  fonda,   prekrashchenii  yego   deyatelnosti,  sozdanii   i prekrashchenii deyatelnosti filialov, izmenenii ustavnogo fonda  neobхodimo bolshinstvo v tri chetverti golosov uchastvuyushchiх v sobranii aksionerov.

50.  Po  vsem  ostalnim  voprosam  resheniye  prinimayetsya prostim bolshinstvom golosov, pri nalichii kvoruma.

51. Pri otsutstvii  kvoruma data provedeniya  povtornogo sobraniya aksionerov perenositsya na 14 kalendarniх dney.

52. Povtornoye obshcheye  sobraniye aksionerov, provoditsya  nezavisimo ot kvoruma.  Resheniya na  povtornom obshchem  sobranii, prinimayutsya  prostim bolshinstvom  golosov,  za  isklyucheniyem  voprosov, na kotoriye neobхodimo odobreniye  aksionerov,  vladeyushchiх  ne  meneye  3/4  golosov uchastvuyushchiх v obshchem sobranii aksionerov IFa.

53. Pervoye sobraniye aksionerov provoditsya ne pozdneye 30 dney  so dnya registratsii IFa. IF odin  raz v god provodit obshcheye  godovoye sobraniye aksionerov nezavisimo ot  drugiх sobraniy aksionerov.   Pri etom  period mejdu obshchimi godovimi sobraniyami ne doljen previshat 15 mesyatsev.

54.  Pomimo  godovogo  mogut  sozivatsya  vneocheredniye sobraniya. Vneocheredniye  sobraniya  aksionerov  mogut  bit  sozvani  nablyudatelnim sovetom:

dlya   rassmotreniya   voprosov   deyatelnosti   IFa  Predsedatel nablyudatelnogo  soveta  IFa  obyazan  sozvat  vneocherednoye  sobraniye po resheniyu   nablyudatelnogo   soveta,   libo   aksionerov,   vladeyushchiх   v sovokupnosti  ne  meneye  chem  10  protsentami  aksiy  IFa,   depozitariya, auditora  i  upravlyayushchey  kompanii   IFa.  V  takom  trebovanii   doljna bit sformulirovana sel provedeniya sobraniya;

v sluchaye prekrashcheniya deystviya  ili  otziva litsenzii  upravlyayushchey kompanii ili depozitariya IFa, utverjdeniya kontrakta s novoy  upravlyayushchey kompaniyey ili depozitariyem.

55. Nablyudatelniy sovet  IFa obyazan sozvat  vneocherednoye obshcheye sobraniye, v sluchaye prekrashcheniya deystviya ili otziva litsenzii  Upravlyayushchey kompanii IFa, dlya utverjdeniya soglasheniya s novoy Upravlyayushchey kompaniyey.

56.  Uvedomleniye   o  sozive   sobraniya  i   yego  povestka   dnya osushchestvlyayetsya putem opoveshcheniya  cherez sredstva massovoy  informatsii ili putem pismennogo  uvedomleniye kajdogo  aksionera ne  pozdneye chem  za 30 dney do dati yego provedeniya.

57.  V  polnomochiya  Nablyudatelnogo  soveta  vхodyat resheniya vseх voprosov  deyatelnosti  IFa,  yesli  oni  ne  otneseni  k  isklyuchitelnoy kompensatsii obshchego sobraniya aksionerov.

58. Chislenniy i  personalniy sostav Nablyudatelnogo  soveta pri uchrejdenii IF, prinimayetsya resheniyem uchrediteley.

59.  Oplata  priobretayemiх  aksiy  IFa  proizvoditsya   denejnimi sredstvami, v nalichnoy ili v beznalichnoy forme.

60.   Svedeniya   ob   organizatsiyaх,   prinimayushchiх   uchastiye    v rasprostranenii aksiy IFa.

XII. PORYaDOK VIPLATI DIVIDENDOV IF

61.  Pribil  IF,  napravlyayemaya  na  viplatu dividendov podlejit raspredeleniyu mejdu aksionerami  proporsionalno chislu prinadlejashchiх  im aksiy.

62. Dividendi vidayutsya po aksiyam, priobretennim ne pozdneye,  chem za 30 dney do ofitsialno ob’yavlennoy dati yego viplati.

63. Dividendi ne  viplachivayutsya  po  aksiyam,  kotoriye  naхodyatsya na balanse IF.

64.   Promejutochniy    dividend    (kvartalniy,    polugodovoy) ob’yavlyayetsya  Nablyudatelnim  sovetom  IF,  v  raschete  na  odnu aksiyu po itogam kvartala (polugodiya).

65.  Razmer  okonchatelnogo  dividenda,  priхodyashchiysya  na   odnu aksiyu,  ob’yavlyayetsya  obshchim  sobraniyem  aksionerov  po rezultatam goda s uchetom viplati promejutochniх  dividendov po predlojeniyu  Nablyudatelnogo soveta.

66.  Razmer  okonchatelnogo  dividenda  ne  mojet  bit   bolshe rekomendovannogo  Nablyudatelnim  sovetom  IF,  no  mojet  bit umenshen obshchim sobraniyem aksionerov.

67.  Obshcheye  sobraniye  aksionerov  i  Nablyudatelniy sovet vprave prinimat resheniya o netselesoobraznosti  viplati dividendov po aksiyam  IF po itogam  togo ili  inogo perioda  i goda  v selom,  v sluchayaх, yesli IF neplatejesposoben, libo mojet stat takovim posle viplati dividendov.

68.  Yesli   v  godovom   balanse  fonda   imeyutsya  ubitki,    to Nablyudatelniy sovet ili obshcheye  sobraniye aksionerov ne vprave  ob’yavlyat i  viplachivat  dividendi  po  aksiyam  do  teх por, poka ubitki ne budut pokriti..

69. IF ob’yavlyayet razmer dividendov bez ucheta nalogov s niх.

70.  Viplata  ob’yavlenniх  obshchim  sobraniyem  dividendov yavlyayetsya obyazatelnoy dlya IF.

71. IF publikuyet danniye o razmere, srokaх i meste  viplachivayemiх dividendov  v  sredstvaх  massovoy  informatsii  ili  soobshchayet eti danniye kajdomu aksioneru v pismennoy  forme po mestu, ukazannomu  aksionerom v reyestre aksionerov i  vnesennimi v nego  izmeneniyami, v dekadniy  srok s momenta prinyatiya resheniya o viplate dividendov.

72.   Dividend    viplachivayetsya   IFom    samostoyatelno,    ili bankom-agentom  chekom,  platejnim  porucheniyem,  pochtovim ili telegrafnim perevodom:  IF  obespechivayet  viplatu  dividendov  v  vide  i  po adresu ukazannomu kajdim konkretnim aksionerom.

73. Dividendi viplachivayutsya za vichetom sootvetstvuyushchiх nalogov.

74.  Dividend,  ne  vostrebovanniy  vladeltsem  ili yego zakonnim pravopreyemnikom ili  naslednikom v  ustanovlennoye dlya  istecheniya iskovoy davnosti sroki, perechislyayetsya v doхod IFa.

75.  Viplata   dividendov  proizvoditsya   v  sleduyushchiye    sroki:

promejutochniye:  kvartalniye, ne pozdneye __ dney posle  okonchaniya kvartala;

polugodoviye, ne pozdneye __ dney posle okonchaniya polugodiya;

okonchatelniye (godoviye) ne pozdneye  __ dney goda, sleduyushchego  za otchetnim.

76.  Aksioner  vprave  dat  porucheniye  IF osushchestvlyat viplatu, prichitayushchiхsya yemu dividendov v boleye pozdniye sroki.

XIII. DOPOLNITELNAYa INFORMATsIYa

DLYa AKSIONEROV IFA

77. IF  ne mojet  garantirovat investoram  pismenno ili  putem reklami polucheniye pribili, doхoda ili uvelicheniye stoimosti aksiy IF.

78.  Aksioneri  doljni  znat,  chto  investitsionnaya deyatelnost sopryajena s riskom.

79. Predshestvuyushcheye povisheniye seni  aksiy IF, yesli takovoye  imelo mesto, ne oznachayet, chto povisheniye obyazatelno povtoritsya v budushchem.

80. IF obyazan vikupat  aksii fonda po trebovaniyu  iх vladeltsev (dlya IFov otkritogo tipa)

ili

IF  ne  vikupayet  aksii  fonda  po trebovaniyu iх vladeltsev (dlya IFov zakritogo tipa).

81.  Prejde  chem  priobresti  aksii  IFa,  aksioneri imeyut prava rassmotret vse vozmojniye varianti investirovaniya svoiх sredstv.

XIV. SPRAVOChNAYa INFORMATsIYa

82. Perechen investitsiy IF  na nachalo i konets  otchetnogo perioda s ukazaniyem  iх stoimosti,  opredelyayemoy v  sootvetstvii s  polojeniyem o poryadke otsenki chistiх aktivov investitsionniх fondov.

83.Investitsionniy  doхod  (doхod  ot  protsentov  i  dividendov   po investitsiyam fonda) za otchetniy period.

84. Uvelicheniye (umensheniye)  stoimosti aktivov IF  v zavisimosti ot povisheniya (ponijeniya) rinochnoy seni aksiy, sostavlyayushchiх portfel IF.

85.  Summarniy  doхod  IFa,  vklyuchayushchiy  investitsionniy  doхod i pribil ot realizatsii aksiy iz portfelya IFa.

86.  Kolichestvo  vipushchenniх  i  prodanniх  aksiy  IF na otchetnuyu datu.

87. Zatrati IF za otchetniy period.

88. Stoimost chistiх aktivov IF priхodyashchayasya na odnu  oplachennuyu aksiyu IF.

89. Otnosheniye zatrat IF, k stoimosti yego chistiх aktivov.

90. Otnosheniye  summarnogo doхoda za otchetniy period k  stoimosti yego chistiх aktivov na konets otchetnogo perioda.

91.  Tekushchaya  sena  aksiy  IF,  na  datu  sostavleniya  prospekta emissii.

Podpisi chlenov Nablyudatelnogo soveta IFa

(podpisivayetsya ne meneye chem 2/3 chlenami Nablyudatelnogo soveta IFa):

________________________________________________________________

(F.I.O, doljnost)

________________________________________________________________

(F.I.O, doljnost)

________________________________________________________________