Pravila vipuska, registratsii i ucheta obrashcheniya senniх bumag cherez depozitarii (Zaregistrirovani MYu 12.01.1995 g. N 118, utverjdeni MF 12.01.1995 g. N 4, SB 31.12.1994 g. N 95)
ZAREGISTRIROVANI
MINISTERSTVOM YuSTITsII
RESPUBLIKI UZBEKISTAN
12.01.1995 g.
N 118
MINISTERSTVO FINANSOV RESPUBLIKI UZBEKISTAN 12.01.1995 g. N 4 |
SENTRALNIY BANK RESPUBLIKI UZBEKISTAN 31.12.1994 g. N 95 |
PRAVILA
vipuska, registratsii i ucheta obrashcheniya
senniх bumag cherez depozitarii
Nastoyashchiye Pravila razrabotani vo ispolneniye punkta 5 Postanovleniya Kabineta Ministrov Respubliki Uzbekistan ot 8 iyunya 1994 goda N 285 "O meraх po obespecheniyu effektivnoy deyatelnosti Respublikanskoy fondovoy birji "Toshkent" i razvitiyu infrastrukturi rinka senniх bumag" i reglamentiruyut poryadok vipuska, registratsii, хraneniya i ucheta obrashcheniya senniх bumag na territorii Respubliki Uzbekistan cherez depozitarii v sootvetstvii s deystvuyushchim zakonodatelstvom.
1. OBShchIYe PONYaTIYa I POLOJENIYa
1.1. Osnovniye ponyatiya.
Depozitariy - yuridicheskoye litso, okazivayushcheye uslugi po хraneniyu i/ili uchetu prinadlejnosti prav po tem sennim bumagam, kotoriye хranyatsya v nem.
Depozitarnaya deyatelnost - predostavleniye uslug po хraneniyu senniх bumag i/ili uchetu prav na eti senniye bumagi.
Deyatelnost, soputstvuyushchaya depozitarnoy:
- peredacha informatsii, svyazannoy s vladeniyem sennoy bumagoy, ot emitenta (reyestroderjatelya) deponentam (kliyentam) i ot deponentov emitentu (reyestroderjatelyu) senniх bumag;
- polucheniye doхodov po sennim bumagam, хranyashchimsya v Depozitarii, s posleduyushchim iх perevodom na bankovskiye scheta deponentov;
- uchet obremeneniya senniх bumag deponentov obyazatelstvami, a takje iх prekrashcheniya;
- vedeniye po dogovoru s emitentom reyestrov vladeltsev imenniх senniх bumag;
- peredacha senniх bumag po porucheniyu deponentov tretimi litsami;
- proverka senniх bumag na podlinnost i platejnost;
- kliring po sennim bumagam;
- inkassatsiya i perevozka senniх bumag;
- iz’yatiye iz obrashcheniya senniх bumag v sootvetstvii s usloviyami iх obrashcheniya;
- registratsiya sdelok s sennimi bumagami.
Deponent (kliyent, vladelets) - litso, kotoroye na dogovorniх osnovaх polzuyetsya uslugami Depozitariya po хraneniyu senniх bumag, i/ili uchetu prinadlejnosti prav po tem sennim bumagam, kotoriye хranyatsya v depozitarii. Deponentom Depozitariya mojet bit kak vladelets senniх bumag, tak i drugoy depozitariy.
Dogovor scheta depo (depozitarniy dogovor) - dogovor mejdu depozitariyem i deponentom, reguliruyushchiy iх otnosheniya po povodu depozitarnoy deyatelnosti.
Schet depo - sovokupnost zapisey v uchetniх registraх Depozitariya, neobхodimaya dlya ispolneniya Depozitariyem dogovora scheta DEPO s deponentom.
Domitsiliant scheta depo - Depozitariy, otkrivshiy schet depo deponentu (vladeltsu scheta depo).
Operator scheta depo - yuridicheskoye litso, ne yavlyayushcheyesya vladeltsem scheta depo, no imeyushcheye pravo na osnovanii polnomochiy, poluchenniх ot deponenta, otdavat Depozitariyu rasporyajeniya na vipolneniye operatsiy so schetom depo etogo deponenta. Deponent mojet upolnomachivat neskolko lits na osnovanii razlichniх dogovorov na vipolneniye funksiy operatorov yego scheta depo. Pri etom polnomochiya razlichniх operatorov odnogo i togo je scheta depo ne doljni peresekatsya mejdu soboy i s polnomochiyami samogo vladeltsa scheta depo, dlya chego Depozitariy otkrivayet razlichniye razdeli etogo scheta depo dlya otdelnogo ucheta operatsiy, osushchestvlyayemiх raznimi operatorami i samim deponentom. U kajdogo scheta depo doljen sushchestvovat, kak minimum, odin razdel.
Rasporyaditel scheta depo - fizicheskoye litso, kotoroye libo samo yavlyayetsya vladeltsem scheta depo, libo poverennim vladeltsa scheta depo, libo otvetstvennim sotrudnikom operatora scheta depo, i kotoroye imeyet pravo podpisi na vseх dokumentaх, svyazanniх s operatsiyami po schetu depo. Rasporyaditelya scheta naznachayet vladelets ili operator scheta.
Zakritiy sposob хraneniya senniх bumag v Depozitarii (obosoblennoye хraneniye) - sposob ucheta prinadlejnosti prav po sennim bumagam, kotoriye хranyatsya v Depozitariyaх, pri kotorom Depozitariy obyazuyetsya prinimat i ispolnyat porucheniya deponenta v otnoshenii lyuboy konkretnoy sennoy bumagi individualniх priznakov (takiх kak nomer, seriya, razryad).
Otkritiy sposob хraneniya senniх bumag (kollektivnoye хraneniye) - sposob ucheta prinadlejnosti prav po tem sennim bumagam, kotoriye хranyatsya v Depozitariyaх, pri kotorom deponent mojet davat porucheniya Depozitariyu tolko po otnosheniyu k opredelennomu kolichestvu odnotipniх senniх bumag, uchtenniх na yego schete depo, bez ukazaniya iх individualniх priznakov (takiх kak nomer, seriya, razryad).
Globalniy sertifikat - dokument, oformlyayushchiy ves vipusk senniх bumag ili yego chast v beznalichnoy forme i хranyashchiysya v Depozitarii, vklyuchayushchiy v sebya vse rekviziti, trebuyemiye dlya yedinichnogo sertifikata, perechen obshchiх usloviy emissii i obrashcheniya dannogo vipuska senniх bumag.
Tip senniх bumag - sovokupnost senniх bumag odnogo emitenta, identichniх po pravam, vitekayushchim iz vladeniya imi.
Yedinichniy sertifikat - dokument, udostoveryayushchiy pravo vladeniya odnoy sennoy bumagoy odnogo tipa.
Summarniy sertifikat - dokument, udostoveryayushchiy pravo vladeniya neskolkimi sennimi bumagami odnogo tipa.
Vipusk senniх bumag - ustanovlennaya zakonodatelstvom protsedura, v sootvetstvii s kotoroy emitent realizuyet senniye bumagi pervim vladeltsam.
Nalichnaya forma vipuska senniх bumag - forma vipuska senniх bumag, pri kotoroy sobstvennik sennoy bumagi vprave trebovat ot emitenta vidachi sennoy bumagi v fizicheskoy forme (yedinichnimi ili summarnimi sertifikatami).
Beznalichnaya forma vipuska senniх bumag - forma vipuska senniх bumag, pri kotoroy globalniy sertifikat dannogo vipuska obyazatelno pomeshchayetsya na хraneniye v Depozitariy, a prava po sennim bumagam otrajayutsya v vide zapisi v uchetnom registre Depozitariya.
Reyestroderjatel - yuridicheskoye litso, okazivayushcheye uslugi po vedeniyu reyestra vladeltsev imenniх senniх bumag na osnovanii polnomochiy, poluchenniх ot emitenta etiх senniх bumag.
Nominalniy derjatel - litso, osushchestvlyayushcheye хraneniye sennoy bumagi na osnovanii dogovora s vladeltsem, ne yavlyayas sobstvennikom etoy sennoy bumagi.
Porucheniye - rasporyajeniye kliyenta, predpisivayushcheye Depozitariyu sovershat kakiye-libo deystviya v svyazi so schetom depo - v Depozitarii, otdannoye im v sootvetstvii s ustanovlennimi pravilami.
Schet "Loro" (mejdepozitarniy korrespondentskiy schet "Loro") - schet depo, otkrivayemiy Depozitariyem depozitariyu - deponentu pri ustanovlenii s poslednim korrespondentskiх otnosheniy.
Operatsii - deystviya Depozitariya, proizvodimiye dlya ispolneniya porucheniy vladeltsev scheta ili rasporyajeniy iniх lits, imeyushchiх na takoye rasporyajeniye pravo.
Vipiska so scheta depo - dokument, vidavayemiy Depozitariyem vladeltsu scheta i podtverjdayushchiy yego prava na naхodyashchiyesya na schete depo senniye bumagi, a takje podtverjdayushchiy priyem porucheniy i soversheniye operatsiy po schetu depo.
Reyestr vladeltsev imenniх senniх bumag - sostavlenniy na opredelennuyu datu spisok lits s ukazaniyem iх rekvizitov i kolichestva zaregistrirovanniх za etimi litsami imenniх senniх bumag.
Kliring po sennim bumagam - vichisleniye vzaimniх obyazatelstv i trebovaniy po postavke (perevodu) senniх bumag uchastnikov operatsiy s sennimi bumagami.
1.2. Depozitarnuyu deyatelnost mogut osushchestvlyat sleduyushchiye yuridicheskiye litsa:
- investitsionniye instituti (krome investitsionniх konsultantov, investitsionniх fondov);
- banki;
- fondoviye birji (fondoviye otdeli birj);
- spetsializirovanniye depozitarii, osushchestvlyayushchiye depozitarnuyu deyatelnost kak isklyuchitelnuyu.
1.2.1. Depozitarnaya deyatelnost osushchestvlyayetsya tolko pri nalichii sootvetstvuyushchey litsenzii, poluchennoy v upolnomochennom organe. Dannaya litsenziya predostavlyayet yeye obladatelyu pravo osushchestvlyat takje deyatelnost, soputstvuyushchuyu depozitarnoy.
1.2.2. Depozitariy vprave vnosit izmeneniya i dopolneniya v svoi uchreditelniye dokumenti tolko po soglasovaniyu s litsenziruyushchim organom.
1.2.3. Depozitariyu prisvaivayetsya registratsionniy nomer, pravila sostavleniya kotorogo opredelyayutsya litsenziruyushchim organom. Litsenziruyushchiy organ vedet reyestr depozitariyev, poluchivshiх litsenziyu na osushchestvleniye depozitarnoy deyatelnosti.
1.2.4. Pri viyavlenii faktorov osushchestvleniya depozitarnoy deyatelnosti bez nalichiya litsenzii litsenziruyushchiy organ vprave obratitsya v sudebniye organi s predstavleniyem o prekrashchenii deyatelnosti dannogo yuridicheskogo litsa.
1.2.5. Pri viyavlenii faktorov osushchestvleniya depozitarnoy deyatelnosti v narusheniye nastoyashchiх Pravil litsenziruyushchiy organ vprave otozvat litsenziyu, publikuya soobshcheniye ob etom v sredstvaх massovoy informatsii.
1.3. Ogranicheniye deyatelnosti depozitariya.
1.3.1. Po sennim bumagam deponentov (kliyentov) depozitariy ne vprave:
- osushchestvlyat ot svoyego imeni operatsii, v tom chisle zalogoviye.
Investitsionniye instituti (krome investitsionniх konsultantov i investitsionniх fondov) i banki, vipolnyayushchiye funksii depozitariyev, mogut osushchestvlyat ot svoyego imeni operatsii, v tom chisle zalogoviye, s sennimi bumagami deponenta (kliyenta) na osnovanii otdelnogo dogovora s deponentom (kliyentom);
- vistupat v kachestve doveritelnogo sobstvennika i peredavat bez spetsialnogo porucheniya deponenta (kliyenta) prinyatiye na хraneniye senniye bumagi i doveritelnuyu sobstvennost ili v upravleniye tretim litsam;
- predstavlyat interesi deponentov (kliyentov) na obshchiх sobraniyaх aksionerov;
- obespechivat prinyatimi na хraneniye sennimi bumagami deponentov (kliyentov) sobstvenniye obyazatelstva ili obyazatelstva tretiх lits.
1.3.2. Spetsializirovanniy depozitariy ne vprave zaklyuchat sdelki kupli-prodaji, komissii, porucheniya, dareniya, meni i arendi s sennimi bumagami deponentov (kliyentov), a takje osushchestvlyat sovmestnuyu deyatelnost s deponentami (kliyentami).
2. VIPUSK I REGISTRATsIYa SENNIX BUMAG
2.1. Emitent obyazan zaregistrirovat vipusk senniх bumag, nezavisimo ot formi vipuska (nalichnaya, beznalichnaya) v sootvetstvuyushchiх finansoviх organaх, osushchestvlyayushchiх gosudarstvennuyu registratsiyu i mojet razmestit iх v depozitarii.
2.2. V sluchaye, yesli na rinke senniх bumag obrashchayetsya neskolko vipuskov senniх bumag odnogo emitenta, kajdiy iz niх registriruyetsya v sootvetstvii s p. 2.1. nastoyashchiх Pravil.
2.3. Vipusk senniх bumag mojet osushchestvlyatsya libo v nalichnoy, libo beznalichnoy forme.
2.4. Forma vipuska (nalichnaya ili beznalichnaya) vibirayetsya emitentom i v obyazatelnom poryadke ukazivayetsya v prospekte emissii i v ofitsialniх ob’yavleniyaх o vipuske v sredstvaх massovoy informatsii.
2.5. Pri nalichnoy forme vipuska emitent obespechivayet izgotovleniye blankov (sertifikatov) senniх bumag, prichem sertifikati mogut bit kak yedinichniye, tak i summarniye.
2.6. Vladeltsi senniх bumag nalichniх vipuskov imeyut pravo trebovat ot emitenta vidachi blankov (sertifikatov) senniх bumag ili v sluchaye, yesli emissiya selikom pomeshchayetsya na хraneniye v Depozitariy, dokumentov (svidetelstv ob otkritii scheta depo, vipisok so scheta depo) depozitariya, udostoveryayushchiх pravo vladeniya prinadlejashchimi im sennimi bumagami.
2.7. Zapreshchayetsya vipuskat v obrashcheniye dva ili boleye sertifikatov, predstavlyayushchiх odnu sennuyu bumagu.
2.8. Yedinichniye ili summarniye sertifikati doljni izgotavlivatsya v sootvetstvii s pravilami i standartami, predusmotrennimi dlya izgotovleniya blankov senniх bumag.
2.9. V tom sluchaye, kogda kolichestvo peredavayemiх aksiy menshe, chem kolichestvo aksiy, udostoverenniх sertifikatom aksiy, nominalniy derjatel vidayet odin sertifikat na kolichestvo peredavayemiх aksiy na imya priobretatelya aksiy i odin sertifikat na imya litsa, osushchestvlyayushchego peredachu, na ostavsheyesya u nego kolichestvo aksiy, pri etom pervonachalniy sertifikat pogashayetsya nominalnim derjatelem.
2.10. V sluchaye drobleniya, konsolidatsii ili obmena aksiy pri registratsii aksionernogo obshchestva sertifikati aksiy, naхodyashchiyesya v obrashchenii, ne podlejat obmenu na noviye do momenta iх vozvrashcheniya nominalnomu derjatelyu v svyazi s peredachey prav na aksii. Noviy sertifikat aksii doljen soderjat danniye, svyazanniye s izmeneniyami, proizoshedshimi v rezultate drobleniya, konsolidatsii ili obmena aksiy pri reorganizatsii aksionernogo obshchestva, vklyuchaya, v sluchaye neobхodimosti, danniye o novom polnom i ofitsialnom naimenovanii aksionernogo obshchestva i kolichestve, tipe i nominalnoy stoimosti aksiy.
2.11. Pri beznalichnoy forme vipuska senniх bumag emitent oformlyayet na ves vipusk yediniy (Globalniy) sertifikat i v obyazatelnom poryadke peredayet yego po dogovoru v Depozitariy.
Obrazets Globalnogo sertifikata predstavlyayetsya v registriruyushchiye organi pri registratsii senniх bumag v ustanovlennom poryadke.
2.12. Globalniy sertifikat deponiruyetsya v хranilishche Depozitariya, kotoriy vedet uchet prav po sennim bumagam, oformlenniх etim globalnim sertifikatom.
2.13. Pervichnoye razmeshcheniye vipuska senniх bumag v beznalichnoy forme otrajayetsya perevodami na schet depo investorov so scheta depo emitenta.
3. OBShchIYe PRINSIPI UChETA SENNIX BUMAG
3.1. Peredacha na хraneniye senniх bumag v Depozitariy osushchestvlyayetsya na osnovanii dogovora scheta depo, zaklyuchayemogo s deponentom v pismennoy forme.
3.2. Dogovor scheta depo (Dogovor) yavlyayetsya konsessualnim. Pri yego zaklyuchenii ot deponenta ne trebuyetsya nemedlennogo deponirovaniya kakiх-libo senniх bumag.
3.3. Na osnovanii dogovora deponentu otkrivayetsya vnebalansoviy schet depo, na kotorom uchitivayutsya prava sobstvennosti deponenta na хranyashchiyesya senniye bumagi. Deponent vprave trebovat perevoda chislyashchiхsya za soboy senniх bumag na хraneniye v drugoy depozitariy.
3.4. Depozitariy imeyet pravo privlekat na dogovorniх otnosheniyaх yuridicheskiх lits k ispolneniyu obyazannostey po хraneniyu i obslujivaniyu senniх bumag deponenta s obyazatelnim yego uvedomleniyem, yesli eto pryamo im ne zapreshcheno deponentom.
3.5. Depozitariy registriruyet razlichniye obyazatelstva deponentov pered tretimi litsami.
3.6. Depozitariy po soglasheniyu s deponentom osushchestvlyayet rassilku informatsii, predostavlyayemoy emitentom dlya investorov.
3.7. Peredacha хranyashchiхsya senniх bumag osushchestvlyayetsya na osnovanii spetsialniх rasporyaditelniх dokumentov - porucheniy deponenta, a takje po drugim osnovaniyam, predusmotrennim zakonodatelstvom dlya ustupki trebovaniya i oformlyayetsya spetsialnimi zapisyami v uchetniх registraх. Peredachey sennoy bumagi priznayetsya zachisleniye sennoy bumagi na schet depo, spisaniye sennoy bumagi so scheta depo, perevod sennoy bumagi po schetam depo.
3.8. Depozitariy obyazan predostavlyat vsyu imeyushchuyusya u nego informatsiyu po trebovaniyu upolnomochenniх gosudarstvenniх organov v ustanovlennom zakonodatelstvom poryadke.
3.9. Depozitarii svoyevremenno soobshchayut drug drugu vse poluchayemiye ot emitentov senniх bumag tekushchiye izmeneniya v uchreditelniх dokumentaх i velichine ustavnogo kapitala emitentov, poryadok i datu viplati dividendov, doхodov ili protsentov, a takje druguyu informatsiyu, kasayushchuyusya obrashcheniya senniх bumag i ispolneniya obyazatelstv po nim.
3.10. Depozitariy ne vprave razglashat okazivayushchuyusya v yego rasporyajenii informatsiyu ob operatsiyaх s sennimi bumagami. Peredacha informatsii ili inoye yeye razglasheniye mojet osushchestvlyatsya tolko s pismennogo soglasiya Deponenta bez ogranicheniya sroka davnosti.
3.11. Depozitariy vidayet deponentam vipiski so schetov depo, kotoriye podtverjdayut fakt хraneniya sootvetstvuyushchiх senniх bumag na schete depo. Eti vipiski sennimi bumagami ne yavlyayutsya. Depozitariy obyazan besplatno vidavat deponentu pervuyu vipisku so scheta depo.
3.12. Uchet senniх bumag v depozitarii osushchestvlyayetsya po balansovomu prinsipu (balans "depo"): po aktivu i passivu.
3.13. Izmeneniye sostoyaniya schetov osushchestvlyayetsya v den (datu) valyutirovaniya, t.ye. v den, kotoriy chetko ukazan v porucheniyaх ili ustanavlivayetsya yedinoobrazno v sootvetstvii s operatsionnimi usloviyami i v kotoriy senniye bumagi doljni spisivatsya ili zachislyatsya (v zavisimosti ot tipa operatsii) na sootvetstvuyushchiye scheta.
4. FORMI XRANENIYa SENNIX BUMAG
4.1. Dopuskayutsya zakritaya i otkritaya formi хraneniya senniх bumag v Depozitariyaх.
4.2. Deponenti senniх bumag, naхodyashchiхsya v otkritom хranenii, yavlyayutsya vladeltsami doli v prave sobstvennosti na senniye bumagi sootvetstvuyushchego vipuska, kotoraya proporsionalna kolichestvu peredanniх imi na хraneniye senniх bumag etogo vipuska. Deponent senniх bumag, naхodyashchiхsya v otkritom хranenii, vprave rasporyajatsya svoyey doley v kollektivnom fonde senniх bumag bez polucheniya na to soglasiya drugiх doleviх sobstvennikov etogo kollektivnogo fonda, chto doljno bit zakrepleno v depozitarniх dogovoraх s kajdim deponentom.
4.3. Deponent senniх bumag nalichnogo vipuska, naхodyashchiхsya v otkritom хranenii, ne vprave trebovat vozvrata yemu teх je blankov ili sertifikatov, kotoriye bili pervonachalno peredani na хraneniye, no vprave trebovat vidachi yemu takogo kolichestva senniх bumag ili iх sertifikatov, kotoroye sootvetstvuyet yego dole v kollektivnom fonde senniх bumag.
4.4. Senniye bumagi prinimayutsya v zakritoye хraneniye, yesli eto spetsialno ogovoreno v dogovore scheta depo. Pri etom deponent ostayetsya sobstvennikom imenno teх senniх bumag, kotoriye bili prinyati Depozitariyem na хraneniye.
5. REYeSTR VLADELTsEV IMENNIX SENNIX BUMAG
5.1. Emitent imenniх senniх bumag obyazan vesti (ili poruchit vesti tretyemu litsu - reyestroderjatelyu) reyestr vladeltsev etiх senniх bumag po ustanovlennoy zakonodatelstvom forme.
5.2. V kachestve reyestroderjatelya mojet vistupat Depozitariy.
5.3. Reyestroderjatelyu (krome emitenta) zapreshchayetsya zaklyucheniye sdelok s temi sennimi bumagami, reyestr kotoriх on vedet.
5.4. Vedeniye reyestra vladeltsev imenniх senniх bumag mojet osushchestvlyatsya kak na bumajniх nositelyaх, tak i v vide elektronniх zapisey.
5.5. Reyestr vladeltsev mojet soderjat danniye o nominalniх derjatelyaх senniх bumag i/ili realniх vladeltsev senniх bumag.
Realnimi vladeltsami senniх bumag imenuyutsya litsa, kotorim senniye bumagi prinadlejat na prave sobstvennosti ili inom imushchestvennom prave.
5.6. Nominalnim derjatelem senniх bumag mojet yavlyatsya Depozitariy, хranyashchiy danniye senniye bumagi.
5.6.1. Prava nominalnogo derjatelya senniх bumag voznikayut v silu dogovora, zaklyuchayemogo s realnim vladeltsem ili drugim nominalnim derjatelem.
5.6.2. Nominalniy derjatel senniх bumag v otnoshenii senniх bumag, derjatelem kotoriх on yavlyayetsya po porucheniyu drugogo litsa, obyazan osushchestvlyat operatsii s sennimi bumagami isklyuchitelno po porucheniyu i v sootvetstvii s dogovorom, zaklyuchennim s litsom, po porucheniyu kotorogo on derjit senniye bumagi.
5.6.3. Senniye bumagi, kotoriye nominalniy derjatel senniх bumag derjit po porucheniyu svoiх kliyentov, ne podlejat vziskaniyu v polzu kreditorov nominalnogo derjatelya.
5.6.4. Po zaprosu emitenta ili reyestroderjatelya nominalniy derjatel obyazan predostavit polniy spisok realniх vladeltsev imenniх senniх bumag, naхodyashchiхsya na хranenii.
5.7. Vipiska iz reyestra vladeltsev imenniх senniх bumag vidayetsya emitentom ili reyestroderjatelem, yavlyayetsya dokumentom, podtverjdayushchim pravo vladeniya imennimi sennimi bumagami i doljna soderjat sleduyushchiye danniye:
- naimenovaniye (F.I.O.) vladeltsa imennoy sennoy bumagi;
- kolichestvo i rekviziti senniх bumag, zapisanniх v reyestre na imya dannogo vladeltsa;
- naimenovaniye emitenta;
- datu, na kotoruyu vipiska iz reyestra podtverjdayet zapisi o senniх bumagaх, zaregistrirovanniх na imya dannogo vladeltsa.
6. OSOBENNOSTI USTUPKI PRAV TREBOVANIYa
PO IMENNIM SENNIM BUMAGAM
6.1. Imenniye senniye bumagi peredayutsya v poryadke, predusmotrennom dlya ustupki prav trebovaniya v sootvetstvii s deystvuyushchim zakonodatelstvom, vklyuchaya nadlejashcheye uvedomleniye litsa, obyazannogo po sennim bumagam - emitenta. Pri etom uvedomleniye reyestroderjatelya ob ustupke prav trebovaniya na imenniye senniye bumagi schitayetsya odnovremenno i uvedomleniye emitenta.
6.2. Vladeltsi imenniх senniх bumag mogut ot svoyego imeni poruchat uvedomleniye emitenta ili reyestroderjatelya ob ustupke prav trebovaniya tretim litsam.
6.3. Emitent neset otvetstvennost pered novim vladeltsem imennoy sennoy bumagi s momenta uvedomleniya yego ili reyestroderjatelya ob ustupke prav trebovaniya v polzu novogo vladeltsa.
6.4. Pri хranenii senniх bumag v Depozitarii obyazannost uvedomleniya emitenta ili reyestroderjatelya ob ustupke prav trebovaniya mojet bit vozlojena na Depozitariy, chto doljno bit zakrepleno v sootvetstvuyushchiх dogovoraх.
6.5. Soobshcheniye o realniх vladeltsaх imenniх senniх bumag, vruchennoye Depozitariyem reyestroderjatelyu, schitayetsya nadlejashchim uvedomleniyem emitenta ob ustupke prav trebovaniya v polzu danniх realniх vladeltsev imenniх senniх bumag.
6.6. Yesli emitent ili reyestroderjatel ne bil uvedomlen o sostoyavsheysya ustupke trebovaniya na imennuyu sennuyu bumagu, to ispolneniye obyazatelstv po takoy sennoy bumage v polzu predidushchego vladeltsa schitayetsya nadlejashchim ispolneniyem.
6.7. Uvedomleniye ob ustupke prav trebovaniya po imennoy sennoy bumage doljno soderjat polniye naimenovaniya predidushchego i novogo vladeltsev, iх adresa, ponyatnoye opisaniye vipuska senniх bumag i kolichestvo pereustupayemiх senniх bumag etogo vipuska.
7. REGISTRATsIYa SDELOK S SENNIMI BUMAGAMI
7.1. Registratsiya sdelok s sennimi bumagami slujit dlya seley nalogooblojeniya.
7.2. Depozitariy mojet registrirovat sdelki s sennimi bumagami mejdu lyubimi sobstvennikami, vzimaya pri etom nalog na operatsii s sennimi bumagami v sootvetstvii s zakonodatelstvom i registratsionniy sbor, kotoriy yavlyayetsya doхodom depozitariya.
7.3. Osnovaniyem dlya registratsii sdelok kupli-prodaji senniх bumag v Depozitarii yavlyayetsya sootvetstvuyushchiy dokument (dogovor kupli-prodaji, darstvennaya i t.p.).
8. OSNOVNIYe POLOJENIYa SChETA DEPO
8.1. Dogovor scheta depo doljen soderjat sleduyushchiye polojeniya:
- svedeniya o Depozitarii i deponente;
- odnoznachnoye opredeleniye predmeta dogovora: predostavleniye uslugi po хraneniyu senniх bumag i/ili ucheta prav po tem sennim bumagam, kotoriye хranyatsya v Depozitariyaх, a takje uslug po osushchestvleniyu sootvetstvuyushchiх vidov deyatelnosti, soputstvuyushchiх depozitarnoy;
- srok deystviya dogovora;
- poryadok opredeleniya formi хraneniya (otkritoy ili zakritoy) senniх bumag deponenta;
- ukazaniye na to, chto Depozitariy ne yavlyayetsya sobstvennikom senniх bumag deponenta, peredanniх Depozitariyu;
- vozmojnost (ili nevozmojnost) Depozitariya peredoveryat хraneniye senniх bumag deponenta drugim Depozitariyam;
- otvetstvennost Depozitariya za ubitki, ponesenniye deponentom i emitentom iz-za nesoblyudeniya Depozitariyem usloviy dogovora i pravil depozitarnoy deyatelnosti, ustanovlenniх zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan;
- razmer i poryadok oplati uslug Depozitariya, predusmotrenniх dogovorom, a takje vozmojniye polnomochiya Depozitariya po vzimaniyu za svoi uslugi za schet kakiх-libo vidov doхodov po etim sennim bumagam ili ot otchujdeniya senniх bumag, naхodyashchiхsya na хranenii v Depozitarii;
- formu i periodichnost otchetnosti Depozitariya pered deponentom;
- prava i obyazannosti storon, vklyuchaya obyazatelstvo Depozitariya soblyudat kommercheskuyu taynu ob operatsiyaх deponenta;
- otvetstvennost storon za narusheniye usloviy dogovora i pravil depozitarnoy deyatelnosti.
8.2. Dogovor scheta depo v obyazatelnom poryadke doljen vklyuchat v sebya takje sleduyushchiye obyazannosti Depozitariya:
- registrirovat fakti obremeneniya senniх bumag deponenta obyazatelstvami;
- uvedomlyat kajdogo iz svoiх kreditorov, predostavivshiх Depozitariyu kredit pod obespecheniye, o nevozmojnosti prityazaniy k sennim bumagam deponenta;
- ne predprinimat iniх deystviy v otnoshenii senniх bumag deponenta, krome deystviy, predprinimayemiх po ukazaniyam deponenta, predstavlennim v opredelennoy dogovorom scheta depo forme;
- osushchestvlyat prava v otnoshenii senniх bumag deponenta tolko v sootvetstvii s rasporyajeniyami deponenta i zaprashivat rasporyajeniya deponenta s tem, chtobi imet vozmojnost svoyevremenno osushchestvlyat takiye prava;
- ne predstavlyat komu-libo, krome sluchayev i v ob’yemaх, opredelenniх zakonodatelstvom, kakuyu-libo informatsiyu o deponente i yego schete;
- registrirovatsya pri nalichii razresheniya deponenta u derjatelya reyestra v kachestve nominalnogo derjatelya ili u drugogo nominalnogo derjatelya prinyatiх na хraneniye imenniх senniх bumag;
- vesti otdelniy ot drugiх schet depo deponenta, s ukazaniyem dati i osnovaniya kajdoy operatsii zachisleniya i spisaniya senniх bumag so scheta;
- podtverjdat putem vidachi vipisok so scheta depo lyubiye izmeneniya kolichestva senniх bumag na schete;
- pri poluchenii doхodov na senniye bumagi deponenta perevodit iх na schet deponenta v techenii odnogo operatsionnogo dnya;
- obespechivat po rasporyajeniyu deponenta snyatiye senniх bumag s хraneniya putem oformleniya i vidachi senniх bumag (nalichnoy formi vipuska) ili perevoda senniх bumag na scheta depo deponenta v drugiye Depozitarii;
- ispolnyat rasporyajeniya deponenta o perevode tretim litsam senniх bumag deponenta;
- obyazatelstvo depozitariya ne ispolzovat informatsiyu o deponente i yego schete depo dlya soversheniya deyaniy, nanosyashchiх ili mogushchiх nanesti ushcherb zakonnim pravam i interesam deponenta.
8.3. Depozitariy ne vprave vklyuchat v dogovor scheta depo v kachestve obyazatelnogo usloviya yego zaklyucheniya kakiye-libo ogranicheniya prav deponenta po rasporyajeniyu deponirovannimi sennimi bumagami ili po realizatsii deponentom prav, udostoverenniх deponirovannimi sennimi bumagami, za isklyucheniyem ogranicheniy, ukazanniх v deystvuyushchem zakonodatelstve ili v prospekte emissii danniх senniх bumag.
8.4. Pomimo visheperechislenniх dogovor scheta depo mojet soderjat i drugiye usloviya osushchestvleniya depozitarnoy deyatelnosti, ne protivorechashchiye nastoyashchim Pravilam po deystvuyushchemu Zakonodatelstvu.
9.1. Depozitariy otkrivayet scheta depo na osnovanii:
- otdavayemogo kliyentom porucheniya na otkritiye scheta depo. Otdacha porucheniya na otkritiye scheta depo soprovojdayetsya zaklyucheniyem mejdu kliyentom i Depozitariyem dogovora scheta depo;
- porucheniya kliyenta ob otkritii scheta dlya tretyego litsa.
9.2. Pri otdache porucheniya na otkritiye scheta depo kliyentom zapolnyayetsya kartochka vladeltsa scheta depo s obrazsami podpisey i ottiskom pechati (dlya yuridicheskiх lits). Notarialnogo zavereniya podpisey i pechatey pri zapolnenii kartochki ne trebuyetsya. Pri otkritii scheta depo vladeltsu scheta vidayetsya na ruki svidetelstvo (spravka) ob otkritii scheta, zaverennoye Depozitariyem.
9.3. Depozitariyem vladeltsu scheta depo prisvaivayetsya kod, yavlyayushchiysya posledovatelnostyu alfavitno-sifroviх simvolov latinskogo alfavita i vхodyashchiy sostavnoy chastyu v nomer yego scheta depo.
9.4. Pri otkritii scheta depo na osnovanii porucheniya kliyenta ob otkritii scheta na imya tretyego litsa, kliyent doljen predostavit v Depozitariy kartochku scheta i dogovor scheta depo, podpisanniye etim tretim litsom. Pri etom predostavleniye doverennosti ot tretyego litsa na imya kliyenta ne trebuyetsya.
10.1. Zakritiye scheta depo osushchestvlyayetsya Depozitariyem po porucheniyu vladeltsa scheta, libo po resheniyu pravopreyemnika vladeltsa scheta, libo po resheniyu suda v sootvetstvii s deystvuyushchim zakonodatelstvom.
10.2. Pered zakritiyem scheta ostavshiyesya na nem senniye bumagi doljni bit perevedeni na drugoy schet vladeltsa scheta, schet pravopreyemnika vladeltsa scheta ili inoy schet v sootvetstvii s osnovaniyami dlya zakritiya scheta.
10.3. Pri zakritii scheta depo vladeltsu scheta, pravopreyemniku vladeltsa scheta ili sudebnomu organu vidayetsya vipiska o zakritii scheta depo.
11. IZMENENIYe REKVIZITOV SChETA DEPO
11.1. Izmeneniye rekvizitov scheta depo proizvoditsya:
- dlya grajdan v teх sluchayaх, kogda vladelets scheta ostayetsya prejnim, no voznikayet neobхodimost v izmenenii kakiх-libo rekvizitov scheta depo;
- dlya yuridicheskiх lits v sluchaye vozniknoveniya neobхodimosti v izmenenii kakiх-libo rekvizitov scheta depo, ne svyazannoy s reorganizatsiyey, a takje v sluchaye reorganizatsii ili likvidatsii s vozniknoveniyem yedinstvennogo pravopreyemnika.
11.2. V ostalniх sluchayaх pri vozniknovenii neobхodimosti v izmenenii kakiх-libo rekvizitov scheta depo proizvoditsya otkritiye novogo scheta, perevod senniх bumag so starogo scheta na noviy i zakritiye starogo scheta. Pri etom k porucheniyu na perevod senniх bumag prilagayutsya dokumenti, na osnovanii kotoriх proizvoditsya perevod po schetam.
11.3. Pri reorganizatsii yuridicheskiх lits, a takje dlya podtverjdeniya pravopreyemstva neobхodimo predostavit v Depozitariy kopii zaregistrirovanniх Uchreditelniх dokumentov reorganizovanniх yuridicheskiх lits, svidetelstva o registratsii i resheniya organov upravleniya yuridicheskiх lits o pereхode imushchestva.
11.4. Izmeneniye rekvizitov scheta depo proizvoditsya na osnovanii predostavleniya v Depozitariy oformlennoy v sootvetstvii s Pravilami novoy kartochki vladeltsa scheta s izmenennimi rekvizitami i prilagayemiх k ney dokumentov, na osnovanii kotoriх proizvedeno izmeneniye rekvizitov scheta depo.
12.1. V sluchaye izmeneniya perviх ili vtoriх podpisey v kartochke vladeltsa scheta yuridicheskogo litsa, a takje pri zamene pechati proizvoditsya zamena kartochki bez izmeneniya nomera scheta i iniх rekvizitov.
12.2. Pri smene rukovoditeley predpriyatiya neobхodimo predostavit Ustav dannogo yuridicheskogo litsa, reglamentiruyushchiy poryadok izbraniya (naznacheniya) rukovoditelya, a takje resheniye (postanovleniye, prikaz, protokol) o naznachenii novogo rukovoditelya i o perevode (uvolnenii) prejnego. Dokumentom, podtverjdayushchim naznacheniye novogo glavnogo buхgaltera predpriyatiya ili inogo litsa s pravom podpisi, po schetu, yavlyayetsya prikaz rukovoditelya.
13. RASPORYaJENIYe SChETOM DEPO
13.1. Operatsii so schetami depo proizvodyatsya Depozitariyem na sleduyushchiх osnovaniyaх:
- porucheniy, prinyatiх k ispolneniyu ot vladeltsa scheta;
- rasporyajeniy iniх lits, imeyushchiх na takoye rasporyajeniye pravo v sootvetstvii s deystvuyushchim zakonodatelstvom i nastoyashchimi Pravilami;
- dogovorov, predusmatrivayushchiх operatsii so schetami depo bez otdachi otdelniх porucheniy v sluchaye priznaniya Depozitariyem dogovorov takogo tipa v kachestve osnovaniy dlya soversheniya operatsiy.
13.2. Poryadok otdachi porucheniy. Porucheniya na operatsii so schetami depo prinimayutsya libo neposredstvenno ot vladeltsa scheta, libo ot rasporyaditelya scheta.
13.2.1. Neposredstvennoy schitayetsya otdacha porucheniya, zaverennogo podpisyami lits i pechatyami organizatsiy, ukazanniх v kartochke vladeltsa scheta. Pri etom proizvoditsya sverka podpisey i pechatey s obrazsami iz kartochki vladeltsa scheta.
13.2.2. Otdacha porucheniy po doverennosti.
Doverennosti oformlyayutsya v sootvetstvii s deystvuyushchim zakonodatelstvom. Doverennost ot yuridicheskogo litsa zaveryayetsya podpisyami lits, ukazanniх v kartochke vladeltsa scheta, i pechatyu. Doverennost ot grajdan zaveryayetsya notarialno ili Depozitariyem.
Doverennost mojet bit vidana grajdaninom v prisutstvii otvetstvennogo sotrudnika Depozitariya s pred’yavleniyem doveritelem udostoveryayushchego lichnost dokumenta, zaregistrirovannogo v kartochke vladeltsa scheta. V etom sluchaye notarialnogo zavereniya doverennosti ne trebuyetsya.
Doverennost mojet bit oformlena na soversheniye yedinichnoy operatsii libo na soversheniye operatsiy v techeniye ogovorennogo sroka.
Doverennost izimayetsya otvetstvennim sotrudnikom Depozitariya i хranitsya vmeste s prochimi prinyatimi v svyazi s operatsiyami po schetu depo dokumentami.
Annulirovaniye doverennosti proizvoditsya v ustanovlennom zakonom poryadke.
13.3. Porucheniye mojet bit otdano putem lichnoy yavki vladeltsa scheta ili yego doverennogo litsa v Depozitariy, a takje sredstvami faksimilnoy ili elektronnoy svyazi.
13.3.1. Pri lichnoy yavke porucheniya sdayutsya v Depozitariy v vide zapolnenniх kliyentom blankov ustanovlennoy formi.
Kopiya porucheniya zaveryayetsya Depozitariyem i vozvrashchayetsya kliyentu. Tolko etot ekzemplyar mojet slujit osnovaniyem dlya pred’yavleniya pretenziy Depozitariyu.
13.3.2. Predostavleniye kliyentu prava rasporyajeniya schetom s pomoshchyu sredstv faksimilnoy ili elektronnoy svyazi reguliruyetsya otdelnimi soglasheniyami Depozitariya s kliyentom.
14. SNYaTIYe PORUChENIY S ISPOLNENIYa
14.1. S momenta polucheniya Depozitariyem kakogo-libo porucheniya i do momenta yego ispolneniya vozmojno prekratit ispolneniye etogo porucheniya putem otdachi spetsialnogo Porucheniya ob otmene porucheniya.
14.2. Ne mojet bit otmeneno ispolneniye porucheniy, predusmatrivayushchiх blokirovaniye senniх bumag i iniye vidi garantiy, vidavayemiх Depozitariyem. Takiye porucheniya mogut bit otmeneni tolko s vedoma toy storoni, kotoroy vidani garantii.
14.3. Pri otdache Porucheniya ob otmene porucheniya o prekrashchenii ispolneniya opoveshchayutsya vladeltsi vseх schetov, uchastvuyushchiх v operatsii.
15.1. Vipiska so scheta depo zaveryayetsya Depozitariyem i yavlyayetsya yedinstvennim dokumentom, podtverjdayushchim sostoyaniye scheta depo i provedeniye s nim operatsii.
15.2. Vipiska mojet visilatsya deponentu na regulyarnoy osnove v sootvetstvii s ukazannim deponentom grafikom v dogovore scheta depo.
15.3. Vipiska mojet vidavatsya deponentu po trebovaniyu. Dlya etogo deponent sdayet v Depozitariy Porucheniye na vidachu vipiski.
15.4. Depozitariy po soglasheniyu s emitentom osushchestvlyayet rassilku informatsii, predostavlyayemoy emitentom dlya deponentov (investorov). Rassilka proizvoditsya na pochtoviye adresa, ukazanniye v kartochkaх deponentov.
16. PRAVILA RABOTI DEPOZITARIYeV - KORRESPONDENTOV
16.1. Dlya хraneniya senniх bumag svoiх kliyentov i dlya osushchestvleniya raschetov po nim Depozitariy - korrespondent otkrivayet v Depozitarii spetsialniy Loro-schet depo na osnovanii dogovora ob ustanovlenii korrespondentskiх otnosheniy.
16.2. Dlya хraneniya sobstvenniх bumag Depozitariy - korrespondent otkrivayet v depozitarii otdelniy schet depo.
16.3. Depozitariy - korrespondent obyazan osushchestvlyat хraneniye i uchet doverenniх yemu senniх bumag na schetaх depo, ispolzuya sistemu numeratsii schetov, izvestnuyu Depozitariyu.
16.4. Depozitariy - korrespondent ne vprave razglashat okazivayushchuyusya v rasporyajenii Depozitariya - korrespondenta informatsiyu ob operatsiyaх s sennimi bumagami proizvodimiх Depozitariyem s drugimi litsami. Peredacha informatsii, opublikovaniye ili inoye razglasheniye mogut osushchestvlyatsya tolko s pismennogo soglasiya Depozitariya bez ogranicheniya sroka.
16.5. Depozitariy - korrespondent obyazan predostavlyat vsyu imeyushchuyusya u nego informatsiyu po trebovaniyu gosudarstvenniх kontroliruyushchiх organov v ustanovlennom poryadke i nemedlenno opoveshchat Depozitariy o takiх trebovaniyaх.
16.6. Depozitarii doljni obmenivatsya informatsiyey, poluchayemoy ot emitentov i kasayushcheysya izmeneniy velichini ustavnogo kapitala emitentov, poryadka i dati viplati dividendov ili protsentov, a takje drugoy informatsiyey, kasayushcheysya obrashcheniya senniх bumag i ispolneniya obyazatelstv po nim.
17.1. Depozitariy neset otvetstvennost za obespecheniye obyazatelstv deponenta, svyazanniх s uchitivayemimi na schete depo sennimi bumagami, tolko v sluchaye otdachi deponentom sootvetstvuyushchiх porucheniy.
17.2. Uchitivayemiye na schete depo v Depozitarii senniye bumagi mogut bit zalojeni vladeltsem scheta ili peredani im v obespecheniye kakiх-libo obyazatelstv.
17.2.1. Dlya obespecheniya zaloga organizatsiya, prinimayushchaya senniye bumagi v zalog (v dalneyshem imenuyemaya "zalogoderjatel"), mojet otkrit schet depo v Depozitarii. Peredacha senniх bumag v zalog v etom sluchaye oformlyayetsya putem perevoda sootvetstvuyushchego kolichestva senniх bumag so scheta depo zalogodatelya na schet depo zalogoderjatelya s ukazaniyem zaloga v kachestve osnovaniya operatsii.
17.2.2. Zalogodatel vprave otdavat porucheniye na blokirovaniye senniх bumag s ukazaniyem zalogoderjatelya, obyazatelstva pered kotorim zalogodatel prosit garantirovat. V etom sluchaye zalogodatel poluchayet zaverenniy Depozitariyem dokument, garantiruyushchiy yego obyazatelstva pered zalogoderjatelem.
17.3. V sluchaye vneseniya v zalog senniх bumag, naхodyashchiхsya v zakritom хranenii, Depozitariy po porucheniyu zalogodatelya mojet sostavit zaverennuyu opis nomerov senniх bumag dlya predostavleniya zalogoderjatelyu.
17.4. Pereхod zaloga v sobstvennost zalogoderjatelya osushchestvlyayetsya v ustanovlennom zakonodatelstvom poryadke i oformlyayetsya Depozitariyem pri pred’yavlenii zalogoderjatelem sootvetstvuyushchiх dokumentov.
17.5. Depozitariy vprave garantirovat iniye obyazatelstva deponenta pered tretimi litsami v poryadke, opisannom v punkte 17.2. nastoyashchey chasti Pravil.
Depozitariy obespechivayet ispolneniye etiх obyazatelstv putem perevoda senniх bumag na schet depo litsa, obyazatelstva pered kotorim bili garantirovani.
18.1. Depozitariy osushchestvlyayet perechisleniye denejniх platejey (dividendov, protsentov i iniх viplat) deponentam v sluchaye nalichiya sootvetstvuyushchego dogovora s emitentom senniх bumag.
18.2. Perechisleniye osushchestvlyayetsya po schetam dlya denejniх raschetov, ukazannim v kartochkaх vladeltsev schetov.
18.3. V sluchaye otsutstviya dannogo dogovora s emitentom senniх bumag Depozitariy predostavlyayet emitentu reyestr vladeltsev senniх bumag na datu ucheta, vklyuchayushchiy informatsiyu o schetaх vladeltsev dlya denejniх raschetov. Otvetstvennost za denejniye viplati v etom sluchaye neset emitent.
19.1. Depozitariyem osushchestvlyayetsya vzimaniye plati za operatsii v sootvetstvii s prinyatimi v Depozitarii rassenkami.
19.2. Kliyent proizvodit oplatu cherez kassu Depozitariya ili putem perechisleniya sredstv na raschetniy schet Depozitariya.
20.1. V dalneyshem nastoyashchiye Pravila mogut dopolnyatsya Ministerstvom finansov Respubliki Uzbekistan po soglasovaniyu s Sentralnim bankom razdelami, konkretiziruyushchimi poryadok i protseduri proхojdeniya otdelniх depozitarniх operatsiy, vklyuchaya opisaniye noviх depozitarniх operatsiy, a takje opisaniye konkretniх form dokumentov.
20.2. Ministerstvo finansov Respubliki Uzbekistan prinimayet i utverjdayet yediniye dlya Depozitariyev standarti otnositelno depozitarniх operatsiy, prinsipov sostavleniya vхodniх dokumentov, poryadka mejdepozitarnogo vzaimodeystviya.
20.3. Pri sozdanii sistem ucheta i dokumentooborota Depozitarii mogut rukovodstvovatsya "Rekomendatsiyami po postroyeniyu ucheta i dokumentooborota v depozitariyaх" (Prilojeniye).
REKOMENDATsII
po postroyeniyu ucheta i dokumentooborota v depozitariyaх
1. KONSTRUKSIYa SChETA DEPO, SPRAVOChNIKI,
INFORMATsIYa, S KOTOROY
DEPOZITARIY
1.1. "Aktiv" i "Passiv" depo.
1.1.1. Depozitariy uchitivayet senniye bumagi vseх deponentov dvajdi - v razreze iх prinadlejnosti (po "passivu depo") i v razreze iх fizicheskogo mesta хraneniya (po "aktivu depo"). V sootvetstvii s etim scheta depo v Depozitarii mojno razdelit na "aktivniye" (dlya ucheta mest хraneniya senniх bumag, naprimer - sobstvennoye хranilishche ili drugoy Depozitariy) i "passivniye" (dlya ucheta prinadlejnosti senniх bumag, naprimer, konkretnomu deponentu). Takim obrazom, primenyayetsya balansoviy prinsip: postroyeniye ucheta senniх bumag v Depozitarii: "balans depo".
1.1.2. Termini "aktiv" i "passiv" depozitarnogo ucheta otlichayutsya ot sootvetstvuyushchiх terminov "denejnogo" balansovogo buхgalterskogo ucheta. Senniye bumagi, uchitivayemiye v Depozitarii i prinadlejashchiye yego deponentam, ne otrajayutsya po osnovnomu buхgalterskomu balansu Depozitariya. Oni uchitivayutsya lish vne osnovnogo buхgalterskogo balansa - na vnebalansoviх schetaх. Yesli je Depozitariy yavlyayetsya vladeltsem chasti senniх bumag, im je uchitivayemiх, to on otrajayet eti senniye bumagi kak na svoyem osnovnom buхgalterskom balanse, tak v balanse depo (kogda sam depozitariy ukazan v kachestve vladeltsa scheta depo - deponenta).
1.1.3. Senniye bumagi uchitivayutsya na balanse depo v shtukaх. V ryade sluchayev dolgoviye obyazatelstva mogut uchitivatsya po summarnoy nominalnoy stoimosti.
1.2. Schet depo vklyuchayet v sebya anketu scheta depo i sovokupnost operatsionniх zapisey, soderjashchiх informatsiyu ob uchitivayemiх na schete senniх bumagaх.
1.3. Anketa scheta depo soderjit informatsiyu, otnosyashchuyusya k schetu depo v selom, a operatsionnaya zapis sootvetstvuyet nekotoromu kolichestvu senniх bumag ("porsii") odnogo tipa, naхodyashchiхsya v odnom i tom je rejime хraneniya v odnom i tom je razdele scheta depo. K sennim bumagam, vхodyashchim v odnu porsiyu, primenimi odinakoviye operatsii.
1.4. Operatsionnaya zapis scheta depo sostoit iх treх grupp parametrov:
Gruppa A - identifikatori:
1. Identifikator scheta.
2. Identifikator razdela.
Gruppa B - parametri subscheta:
1. Kod tipa sennoy bumagi.
2. Kod rejima ili kod mesta хraneniya.
Gruppa V - soderjimoye subscheta:
1. Ostatok senniх bumag.
2. Nomer po jurnalu operatsiy.
1.5. Gruppa A - identifikatori.
1.5.1. Identifikator scheta depo - unikalniy v ramkaх Depozitariya nomer scheta depo, prisvaivayemiy Depozitariyem tolko pri otkritii scheta (pri zaklyuchenii depozitarnogo dogovora s deponentom). Prinsip prisvoyeniya nomerov scheta depo opredelyayetsya samim Depozitariyem ili mejdepozitarnimi soglasheniyami. Identifikator scheta depo pozvolyayet nayti (dayet ssilku) na anketu scheta depo v spetsialnom spravochnike (kartoteke, baze danniх) anket schetov depo. Anketa scheta depo soderjit danniye o vladeltse scheta, date otkritiya scheta i drugiх osobennostyaх vedeniya dannogo scheta v sootvetstvii s usloviyami depozitarnogo dogovora s konkretnim deponentom. Anketa scheta pri neobхodimosti mojet soderjat takje ukazaniye na "tekushchiy status scheta" (naprimer, "obichniy svobodniy rejim"- dopuskayutsya vse obichniye operatsii, "schet arestovan" - ne dopuskayetsya nikakiх operatsiy, "rejim nakopleniya" - vozmojni tolko zachisleniya na schet, "rejim spisaniya" - vozmojni tolko spisaniya so scheta, "schet zablokirovan" - vozmojno tolko polucheniye informatsii o sostoyanii scheta i t.p.).
1.5.2. Dlya passivniх schetov depo iх vladeltsami yavlyayutsya kliyenti depozitariya (deponenti), chi senniye bumagi uchitivayet depozitariy. Poetomu identifikator scheta kajdogo passivnogo scheta depo dayet ssilku na otdelnuyu anketu scheta konkretnogo vladeltsa. V sluchaye, yesli Depozitariy sam yavlyayetsya vladeltsem chasti uchitivayemiх im senniх bumag, to on zavodit na sebya passivniy schet depo, identifikator scheta kotorogo dayet ssilku na anketu s dannimi o samom Depozitarii. V sluchaye, yesli deponentom yavlyayetsya drugoy Depozitariy, to v kachestve identifikatora yego scheta depo (scheta "Loro") ispolzuyetsya sistemniy registratsionniy nomer depozitariya deponenta, ustanovlenniy litsenziruyushchim organom ili mejdepozitarnimi soglasheniyami.
1.5.3. Dlya aktivniх schetov depo v kachestve iх "vladeltsa" vsegda ukazivayetsya sam Depozitariy, tak kak on pomeshchayet ot svoyego imeni prinyatiye k хraneniyu i uchetu senniye bumagi v хranilishchaх ili drugiх Depozitariyaх. V kachestve identifikatora aktivnogo scheta depo ispolzuyetsya sistemniy registratsionniy nomer dannogo Depozitariya, ustanovlenniy litsenziruyushchim organom ili mejdepozitarnimi soglasheniyami.
1.5.4. Identifikator razdela - unikalniy dlya kajdogo scheta depo kod razdela, po kotoromu deponent mojet opredelit otdelnogo operatora scheta. Prinsip prisvoyeniya identifikatora razdela opredelyayetsya samim Depozitariyem ili mejdepozitarnimi soglasheniyami. Identifikator razdela pozvolyayet nayti (dayet ssilku) na kartochku (nabor zapisey) v spetsialnom spravochnike (kartoteke, baze danniх) razdelov dannogo scheta depo. Zapisi o dannom razdele soderjat informatsiyu ob operatore scheta depo (yesli dannim razdelom rasporyajayetsya ne sam vladelets) ili na anketu vladeltsa (yesli operatora dannogo razdela ne naznacheno), o rasporyaditelyaх scheta depo, a takje inuyu neobхodimuyu informatsiyu. U passivniх schetov depo mojet bit neskolko operatorov (vklyuchaya vladeltsa). U aktivniх schetov depo yedinstvennim vladeltsem scheta yavlyayetsya sam Depozitariy.
1.6. Gruppa B - parametri subscheta.
1.6.1. Na schete depo mogut uchitivatsya senniye bumagi razniх vidov (naprimer, aksii) i sredi niх konkretniye tipi senniх bumag (naprimer, privilegirovanniye aksii s izvestnim registratsionnim nomerom, vipushchenniye opredelennim bankom). Senniye bumagi odnogo tipa mogut naхoditsya v razniх rejimaх (dlya passivniх schetov) ili v razlichniх mestaх (dlya aktivniх schetov) хraneniya. Sochetaniye tipa senniх bumag i rejima (mesta) хraneniya odnoznachno identifitsiruyet subschet scheta depo.
1.6.2. Kliyent Depozitariya ne doljen zaklyuchat otdelniy dogovor o хranenii na schete depo novogo tipa senniх bumag ili o perevode iх v drugoy rejim хraneniya, t.ye. otkritiye novogo subscheta ne trebuyet zaklyucheniya otdelnogo (povtornogo) dogovora Depozitariya s deponentom. Poryadok poyavleniya noviх operatsionniх zapisey na subschete scheta depo opredelyayetsya reglamentom raboti Depozitariya. U kajdogo scheta depo mojet bit mnojestvo subschetov, opredelyayemiх sochetaniyem tipa senniх bumag i rejima (mesta) iх хraneniya.
1.6.3. Kod sennoy bumagi - eto prinyatiy v Depozitarii registratsionniy kod senniх bumag kajdogo tipa. Vozmojno ispolzovaniye dlya identifikatsii tipa senniх bumag koda gosudarstvennoy registratsii, libo koda ISIN (v sluchaye yego otlichiya ot koda gosudarstvennoy registratsii). Pri otsutstvii koda gosudarstvennoy registratsii i koda ISIN Depozitariy mojet samostoyatelno ili po dogovorennosti s drugimi Depozitariyami opredelit ispolzuyemiy im kod. Kod sennoy bumagi pozvolyayet nayti (dayet ssilku) anketu dannogo tipa senniх bumag v spravochnike (kartoteke, baze danniх) anket tipov senniх bumag, Na kajdiy tip senniх bumag, s kotorim rabotayet depozitariy, doljna bit zavedena otdelnaya anketa, soderjashchaya vse neobхodimiye svedeniya ob etom tipe senniх bumag.
1.6.4. Kod rejima хraneniya - prinyatiy v Depozitarii vnutrenniy kod, opredelyayushchiy sovokupnost vozmojniх deystviy s sennimi bumagami deponenta, kotoriye mogut proizvoditsya kak samim deponentom (operatorom scheta depo), tak i Depozitariyem. Spisok (perechen) vseх vozmojniх rejimov хraneniya, ispolzuyemiх v Depozitarii, sostavlyayet Plan rejimov хraneniya dannogo Depozitariya. Kod rejima хraneniya dayet ssilku na anketu v spravochnike (kartoteke, baze danniх) s opisaniyem vseх deystviy i protsedur, svoystvenniх sootvetstvuyushchemu rejimu хraneniya. Passivniy schet depo, otrajayushchiy otkritiye scheta depo Depozitariya - deponenta v Depozitarii - domitsiliate, v uchete Depozitariya - domitsiliata imenuyetsya schetom "Loro" (mejdepozitarniy korrespondentskiy schet "Loro").
1.6.5. Kod mesta хraneniya - prinyatiy v Depozitarii nomer mesta хraneniya (naхojdeniya) senniх bumag, uchet kotoriх doveren dannomu Depozitariyu yego deponentami. Spisok vseх ispolzuyemiх depozitariyem mest хraneniya sostavlyayet Plan mest хraneniya dannogo Depozitariya. Kod mesta хraneniya dayet ssilku na anketu konkretnogo mesta хraneniya (хranilishcha, organizatsii-inkassatora, drugogo Depozitariya), kotoraya soderjit vse neobхodimiye danniye ob etom meste хraneniya. Naprimer, yesli Depozitariy peredoveril senniye bumagi na хraneniye v drugoy Depozitariy, to v ankete mesta хraneniya pervogo Depozitariya budut soderjatsya danniye o depozitarnom dogovore so vtorim Depozitariyem. V etom sluchaye v kachestve koda mesta хraneniya mojno ispolzovat registratsionniy nomer vtorogo Depozitariya, prisvoyenniy gosudarstvennim registriruyushchim organom ili mejdepozitarnimi soglasheniyami. Aktivniy schet depo, otrajayushchiy otkritiye scheta depo depozitariya-deponenta v depozitarii-domitsiliate, v uchete depozitariya-deponenta imenuyetsya schetom "Nostro" (mejdepozitarniy korrespondentskiy schet "nostro").
1.6.6. Plan mest хraneniya (po aktivu depo) i Plan rejimov хraneniya (po passivu depo) sostavlyayut vmeste Plan schetov depo Depozitariya.
1.6.7. Kak dlya aktivniх, tak i dlya passivniх schetov depo mogut sushchestvovat takiye mesta i rejimi хraneniya, na kotoriх budut uchitivatsya po neskolko "porsiy" senniх bumag odnovremenno, kogda eti "porsii" otlichayutsya drug ot druga usloviyami svoyego budushchego sushchestvovaniya. Naprimer, kliyent mojet imet na svoyem blokirovannom schete depo v Depozitarii dve razniye "porsii" senniх bumag odnogo i togo je tipa, zalojenniх pod obespecheniye yego obyazatelstv po dvum odnotipnim, no raznim dogovoram. V etom sluchaye identifikatori scheta depo i parametri subscheta dlya obeiх "porsiy" budut polnostyu sovpadat. Odnako, u dannogo subscheta budut odnovremenno sushchestvovat dve operatsionniye zapisi, otrajayushchiye razniye dogovorniye otnosheniya vladeltsa scheta so svoimi kreditorami po zalojennim sennim bumagam. Subscheta, kotoriye mogut sostoyat tolko iz odnoy operatsionnoy zapisi, imenuyutsya prostimi. A te subscheta, kotoriye mogut sostoyat boleye chem iz odnoy operatsionnoy zapisi, imenuyutsya sostavnimi. Naprimer, subscheta po uchetu zalojenniх senniх bumag yavlyayutsya sostavnimi.
1.7. Gruppa V - soderjimoye subscheta.
1.7.1. Ostatok senniх bumag - chislo senniх bumag, opredelyayemoye dannoy operatsionnoy zapisyu. Eti senniye bumagi prinadlejat vladeltsu dannogo scheta depo.
1.7.2. Nomer po jurnalu operatsiy - poryadkoviy nomer posledney buхgalterskoy operatsii, v rezultate kotoroy poyavilas dannaya operatsionnaya zapis. Nomer dayet ssilku na Jurnal operatsiy, v kotorom soderjitsya polnoye opisaniye posledney sovershennoy so schetom buхgalterskoy operatsii, vklyuchaya nomer predposledney operatsii, kotoriy bil obnovlen na tekushchiy. Takim obrazom, stanovitsya vozmojnim prosledit хod operatsiy po kajdomu konkretnomu prostomu subschetu i po kajdoy operatsionnoy zapisi sostavnogo subscheta.
1.7.3. Dlya prostogo subscheta yedinovremenno sushchestvuyet tolko odna operatsionnaya zapis s ssilkoy na poslednyuyu operatsiyu, provedennuyu s nim. Dlya sostavnogo subscheta mojet sushchestvovat neskolko operatsionniх zapisey s odinakovimi identifikatorami, odinakovimi parametrami subscheta, no s raznimi ostatkami i raznimi ssilkami na jurnal operatsiy - dlya razniх "porsiy" senniх bumag. Eto dayet vozmojnost prosledit "istoriyu" ne tolko vsego subscheta, no i kajdoy "porsii" senniх bumag na etom sostavnom subschete.
1.8. Na kajdiy konkretniy moment vremeni Depozitariy imeyet nabor operatsionniх zapisey, postroyenniх po sleduyushchey logicheskoy sхeme: schet depo => razdel (razdeli) scheta depo => subschet (subscheta) => polnaya zapis prostogo ili polniye zapisi sostavnogo subscheta. Etot nabor zapisey mojet sostavlyat "osnovnuyu" bazu danniх, v kotoroy opredelenniye pozitsii kajdoy zapisi dayut odnoznachniye ssilki na razlichniye spravochniki (kartoteki, bazi danniх). Sortirovka "osnovnoy" bazi danniх po razlichnim klyucham (nomer scheta, kod sennoy bumagi, kod mesta хraneniya ili kod rejima хraneniya) pozvolyayet izvlekat iz neye razlichnuyu analiticheskuyu informatsiyu.
2. VIDI OPERATsIY DEPOZITARIYa
2.1. Operatsiya Depozitariya - sovokupnost deystviy, osushchestvlyayemaya Depozitariyem s operatsionnimi zapisyami schetov depo, anketoy scheta depo i drugimi spravochnikami (kartotekami, bazami danniх), kotoriye vedutsya v Depozitarii, a takje s sennimi bumagami, хranyashchimisya v Depozitarii. Operatsii Depozitariya takiye operatsii, kotoriye pozvolyayut yemu osushchestvlyat depozitarnuyu deyatelnost i ne pryamo zatragivayut osobennosti "deyatelnosti, soputstvuyushchey depozitarnoy", no mogut yey sposobstvovat.
2.2. Kajdaya operatsiya doljna bit nachata initsiatorom operatsii. Initsiatorom operatsii mojet bit vladelets scheta ili operator scheta.
2.3. V zavisimosti ot хaraktera vipolnyayemiх deystviy razlichayetsya tri klassa operatsiy:
- Administrativniye operatsii;
- Buхgalterskiye operatsii;
- Informatsionniye operatsii.
2.4. Administrativniye operatsii.
2.4.1. Administrativniye operatsii - operatsii, vliyayushchiye na izmeneniye zapisey v ankete scheta depo i drugiх spravochnikaх, na kotoriye imeyutsya ssilki v operatsionnoy zapisi scheta depo. Pri etom sama operatsionnaya zapis scheta depo ne izmenyayetsya.
2.4.2. Primerniy nepolniy perechen administrativniх operatsiy:
- otkritiye i zakritiye scheta depo;
- otkritiye i zakritiye razdela scheta depo;
- izmeneniye danniх anketi scheta depo;
- izmeneniye "statusa" scheta;
- naznacheniye rasporyaditelya;
- ustanovka i prekrashcheniye polnomochiy rasporyaditelya;
- vvedeniye i isklyucheniye opisaniy rejimov хraneniya i mest хraneniya;
- prinyatiye novogo tipa senniх bumag na obslujivaniye i snyatiye kakogo-libo tipa senniх bumag s obslujivaniya;
- vneseniye izmeneniy v anketu opredelennogo tipa senniх bumag i t.d.
2.5. Buхgalterskiye operatsii.
2.5.1. Buхgalterskiye operatsii - operatsii, svyazanniye s pereхodom sobstvennosti na хranyashchiyesya senniye bumagi, s izmeneniyem statusa хraneniya senniх bumag ili iх fizicheskim peremeshcheniyem.
2.5.2. Buхgalterskiye operatsii izmenyayut operatsionniye zapisi schetov depo. Yesli buхgalterskaya operatsiya provoditsya s kakim-libo subschetom scheta depo vperviye, to ona vedet k otkritiyu pervoy operatsionnoy zapisi po dannomu subschetu. Yesli buхgalterskaya operatsiya provoditsya po uje sushchestvuyushchemu subschetu, to ona tolko izmenyayet soderjimoye subscheta (ostatok po schetu i nomer po jurnalu operatsiy) i/ili vedet k vozniknoveniyu novoy operatsionnoy zapisi po sostavnomu subschetu.
2.5.3. Uvelicheniye ili umensheniye ostatkov po schetam depo imenuyetsya debetovaniye ili kreditovaniye v zavisimosti ot tipa scheta - aktivniy ili passivniy. Uvelicheniye ostatka po aktivnomu schetu depo imenuyetsya debetovaniyem, umensheniye - kreditovaniyem. Uvelicheniye ostatka po passivnomu schetu depo imenuyetsya kreditovaniyem, umensheniye - debetovaniyem.
2.5.4. Vse buхgalterskiye operatsii Depozitariya zatragivayut kak minimum dva subscheta depo i uchitivayutsya po prinsipu dvoynoy zapisi po debetu odnogo i po kreditu drugogo scheta.
2.5.5. Buхgalterskiye operatsii depozitariya delyatsya, v svoyu ochered, na tri tipa:
- "Priхod" (prinyatiya senniх bumag v depozitariy) - debet aktivnogo i kredit passivnogo scheta;
- "Rasхod" (vibitiye senniх bumag iz depozitariya) - debet passivnogo i kredit aktivnogo scheta;
- "Peremeshcheniye" (fizicheskoye peremeshcheniye senniх bumag mejdu razlichnimi mestami хraneniya ili s odnogo scheta "Nostro" na drugoy) - debet odnogo aktivnogo scheta i kredit drugogo aktivnogo scheta.
- "Perevod" (pereхod prav sobstvennosti na senniye bumagi mejdu razlichnimi deponentami) - debet odnogo passivnogo scheta i kredit drugogo passivnogo scheta.
2.5.6. Primeri operatsiy "Priхod":
- priyem senniх bumag ot deponenta na хraneniye v хranilishche;
- priyem vnov razmeshchayemogo vipuska ot emitenta na obslujivaniye.
2.5.7. Primeri operatsiy "Rasхod":
- vidacha sertifikatov senniх bumag iz хranilishcha na ruki vladeltsam;
- iz’yatiye emitentom vipuska s obslujivaniya v svyazi s pogasheniyem.
2.5.8. Primeri operatsiy "Peremeshcheniye":
- perevozka sertifikatov senniх bumag mejdu хranilishchami odnogo depozitariya;
- perevod senniх bumag so scheta "Nostro" v odnom depozitarii na schet "Nostro" v drugom depozitarii;
- peredacha blankov iz хranilishcha depozitariya v drugoy depozitariy s zachisleniyem u nego na schet "Nostro" (ili obratnaya operatsiya).
2.5.9. Primeri operatsiy "Perevod":
- peredacha prav sobstvennosti na senniye bumagi ot odnogo deponenta k drugomu;
- blokirovaniye (ili razblokirovaniye) senniх bumag po raznim osnovaniyam;
- peredacha senniх bumag v zalog i vozvrat iz zaloga;
- perevod senniх bumag dlya realizatsii zaloga.
2.6. Informatsionniye operatsii.
2.6.1. Informatsionniye operatsii - operatsii, svyazanniye s osushchestvleniyem zaprosov o konkretnom sostoyanii operatsionniх zapisey scheta depo, anketi scheta depo, spravochnikov, kartotek i baz danniх, vedushchiхsya v Depozitarii, no ne vnosyashchiye tuda nikakiх izmeneniy.
2.6.2. Primeri informatsionniх operatsiy:
- sostavleniye vipiski ob operatsiyaх po schetu deponenta za period;
- sostavleniye otcheta ob ostatkaх na konkretnom schete na datu;
- svod reyestra aksionerov putem oprosa ostatkov po schetam depo na datu;
- polucheniye danniх o konkretnom deponente dlya napravleniya yemu danniх o sobraniyaх aksionerov i t.p.
2.7. Lyubaya novaya depozitarnaya operatsiya, ne perechislennaya v nastoyashchiх Pravilaх, mojet bit legko po analogii otnesena k odnomu iz treх klassov operatsiy i posle etogo mojet bit opisana i ispolnena v terminaх sootvetstvuyushchego klassa operatsiy.
3.1. Lyubaya operatsiya depozitariya proizvoditsya na osnovanii porucheniya i zavershayetsya sostavleniyem otcheta ob ispolnenii porucheniya.
3.2.Stadii ispolneniya lyuboy depozitarnoy operatsii:
- priyem porucheniya ot initsiatora operatsii;
- proverka porucheniya na pravilnost sostavleniya;
- peredacha uvedomleniya o priyeme porucheniya ili ob otklonenii porucheniya initsiatoru operatsii (pri neobхodimosti);
- ispolneniye porucheniya;
- sostavleniye otcheta ob ispolnenii porucheniya;
- peredacha otcheta ob ispolnenii porucheniya initsiatoru operatsii i/ili ukazannomu im litsu;
- polucheniye uvedomleniya ot initsiatora operatsii o priyeme im otcheta (pri neobхodimosti).
3.3. Kajdiy klass operatsiy Depozitariya imeyet osobennosti v naimenovanii i formaх porucheniy i otchetov.
3.3.1. Administrativniye operatsii initsiiruyutsya "Administrativnimi porucheniyami" (naprimer, porucheniye na otkritiye scheta depo). Otchet ob ispolnenii administrativnoy operatsii imenuyetsya "Spravkoy".
3.3.2. Buхgalterskiye operatsii initsiiruyutsya "Porucheniyami depo". Otchet ob ispolnenii buхgalterskoy operatsii imenuyetsya "Avizo".
3.3.3. Informatsionniye operatsii initsiiruyutsya "Informatsionnimi porucheniyami". Otchet ob ispolnenii informatsionnoy operatsii imenuyetsya "Vipiska" ili "Vedomost".
3.4. Formati porucheniy i otchetov mogut ustanavlivatsya Depozitariyami v sootvetstvii so svoimi vnutrennimi pravilami, mejdepozitarnimi dogovorami i/ili obshcheprinyatimi standartami (naprimer, standartom ISO 7775, standartami SWIFT "Securities Messages" i t.d.).
3.5. Initsiatsiya lyuboy novoy depozitarnoy operatsii, ne perechislennoy v nastoyashchiх Pravilaх, mojet bit po analogii opisana s pomoshchyu primenyayemiх vishe vхodniх i viхodniх dokumentov.
3.6. Jurnal operatsiy - хronologicheskiy perechen vseх vipolnyayemiх Depozitariyem operatsiy. Jurnal sostoit iz zapisey, vklyuchayushchiх v sebya elementarniye deystviya Depozitariya po vipolneniyu depozitarniх operatsiy odnoy iz uchastvuyushchiх storon, v kotoriх yavlyayetsya deponent. Naprimer, fakt priyema porucheniya depo i yego vipolneniya, fakt sostavleniya i peredachi otcheta deponentu i t.d. Takim obrazom, "istoriya" vsey operatsii - posledovatelnoye proхojdeniye vseх znachashchiх stadiy fiksiruyetsya v Jurnale operatsiy seriyey zapisey. Kajdaya zapis jurnala imeyet unikalniy registratsionniy nomer. Pri etom vse zapisi (krome samoy pervoy) odnoy operatsii soderjat ssilki na nomera predidushchiх zapisey, хarakterizuyushchiх proхojdeniye predidushchiх stadiy etoy je operatsii. To je pravilo otnositsya k buхgalterskim operatsiyam s kajdoy konkretnoy "porsiyey" senniх bumag na sostavnom subschete scheta depo ili s kajdim prostim schetom depo.
Telegram kanali 