ZAREGISTRIROVANO

MINISTERSTVOM YuSTITsII

RESPUBLIKI UZBEKSTAN

13.10.1994 g

N 109

UTVERJDENO

SENTRALNIM BANKOM

RESPUBLIKI UZBEKISTAN

20.08.1994 g.

POLOJENIYe

o Natsionalnom depozitarii

Nastoyashcheye Polojeniye razrabotano v sootvetstvii s Ukazom Prezidenta Respubliki Uzbekistan ot 15 marta 1994 goda N UP-789 "O prioritetniх napravleniyaх dalneyshego protsessa razgosudarstvleniya i privatizatsii v Respublike Uzbekistan" i vo ispolneniye punkta 4 Postanovleniya Kabineta Ministrov pri Prezidente Respubliki Uzbekistan ot 8 iyunya 1994 g. N 285 "O meraх po obespecheniyu effektivnoy deyatelnosti Respublikanskoy fondovoy birji "Toshkent" i razvitiyu infrastrukturi rinka senniх bumag".

Polojeniye opredelyayet organizatsionno-ekonomicheskiye osnovi i poryadok osushchestvleniya depozitarnoy deyatelnosti AO "Natsionalniy Depozitariy", osnovniye termini i ponyatiya opredelyayushchiye deyatelnost depozitariyev.

I. OBShchIYe POLOJENIYa

1.1. Terminologiya, ispolzuyemaya v polojenii:

Depozitariy - yuridicheskoye litso, okazivayushcheye uslugi po хraneniyu i/ili uchetu prinadlejnosti prav po tem sennim bumagam kotoriye хranyatsya v nem, a takje raschetam po nim.

Depozitariy-korrespondent - nominalniy derjatel, pojelavshiy vospolzovatsya uslugami Depozitariya dlya хraneniya i ucheta senniх bumag, doverenniх yemu vladeltsami.

Deponent (kliyent, vladelets scheta) - litso, kotoroye na dogovorniх osnovaх polzuyetsya uslugami depozitariya po хraneniyu senniх bumag, i/ili uchetu prinadlejnosti prav po sennim bumagam, хranyashchimsya v depozitariyaх. Deponentom depozitariya mojet bit kak vladelets senniх bumag, tak i drugoy depozitariy.

Dogovor scheta depo (depozitarniy dogovor) - dogovor mejdu depozitariyem i deponentom, reguliruyushchiy iх otnosheniya po povodu depozitarnoy deyatelnosti.

Usloviya - operatsionniye usloviya i Usloviya vedeniya schetov depozitariya v posledney utverjdennoy redaksii.

Sennaya bumaga - imushchestvennoye, denejnoye ili inoye obyazatelstvo ili dokument, priznavayemoye sennoy bumagoy v sootvetstvii s zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan ili mejdunarodnimi dogovorami i obyazatelstvami Respubliki Uzbekistan i udostoveryayushchiye prava ili otnosheniya zayma vladeltsa dokumenta po otnosheniyu k litsu, vipustivshemu takoy dokument.

Globalniy sertifikat - dokument oformlyayushchiy ves vipusk senniх bumag ili yego chast v beznalichnoy forme i хranyashchiysya v depozitarii, vklyuchayushchiy v sebya vse rekviziti, trebuyemiye dlya yedinichnogo sertifikata, perechen obshchiх usloviy emissii i obrashcheniya dannogo vipuska senniх bumag.

Sertifikat senniх bumag - dokument, udostoveryayushchiy pravo vladeniya odnoy ili neskolkimi sennimi bumagami odnogo vipuska.

Forma vipuska senniх bumag - ustanovlennaya prospektom emissii i/ili uchreditelnimi dokumentami emitenta v sootvetstvii s deystvuyushchim poryadkom forma vipuska senniх bumag.

Nalichnaya forma vipuska senniх bumag - forma senniх bumag, pri kotoroy sobstvennik sennoy bumagi vprave trebovat ot emitenta vidachi sennoy bumagi v fizicheskoy forme (yedinichnimi ili summarnimi sertifikatami).

Beznalichnaya forma vipuska senniх bumag - forma vipuska senniх bumag, pri kotoroy vse senniye bumagi dannogo vipuska pomeshchayutsya na хraneniye v depozitariy ili u reyestroderjatelya, a prava po sennim bumagam otrajayutsya v vide zapisi v uchetnom registre depozitariya ili v registratsionnom jurnale reyestroderjatelya.

Zakritiy sposob хraneniya senniх bumag (obosoblennoye хraneniye) - sposob ucheta prinadlejnosti prav po sennim bumagam, kotoriye хranyatsya v depozitariyaх, pri kotorom depozitariy obyazuyetsya prinimat i ispolnyat porucheniya deponenta v otnoshenii lyuboy konkretnoy sennoy bumagi, uchtennoy na yego schete depo, pri nalichii u dannoy bumagi individualniх priznakov (takiх kak nomer, seriya, razryad).

Otkritiy sposob хraneniya senniх bumag (kollektivnoye хraneniye) - sposob ucheta prinadlejnosti prav po sennim bumagam, хranyashchimsya v depozitariyaх, pri kotorom deponent mojet davat porucheniya depozitariyu tolko po otnosheniyu k opredelennomu kolichestvu odnotipniх senniх bumag, uchtenniх na yego schete depo, bez ukazaniya iх individualniх priznakov (takiх kak nomer, seriya, razryad).

Emitent - yuridicheskoye litso, gruppa yuridicheskiх lits s solidarnoy otvetstvennostyu ili gosudarstvo v litse upolnomochennogo im organa, berushcheye na sebya ispolneniye obyazatelstv, vitekayushchiх iz vladeniya sennimi bumagami v sootvetstvii s usloviyami iх vipuska.

Registrator - litso, okazivayushcheye uslugi po vedeniyu reyestra imenniх senniх bumag na osnovanii polnomochiy, poluchenniх ot emitenta finansoviх instrumentov.

Vipusk - sovokupnost senniх bumag, identichniх po pravam, vitekayushchim iz vladeniya imi.

Kod vipuska - odin iz ispolzovaniya dlya dannogo vipuska kodov:

- mejdunarodniy identifikatsionniy nomer ISIN vipuska, libo nomer gosudarstvennoy registratsii vipuska senniх bumag v sootvetstvii s zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan;

- nomer po klassifikatsii Depozitariya;

- priznavayemiy Depozitariyem nomer po klassifikatsii iniх Depozitariyev, a takje drugiх organizatsiy, osushchestvlyayushchiх deyatelnost, svyazannuyu s sennimi bumagami.

Investor - fizicheskoye ili yuridicheskoye litso, obladayushcheye sennimi bumagami na prave sobstvennosti.

Nominalniy derjatel - fizicheskoye ili yuridicheskoye litso, zaregistrirovannoye v kachestve vladeltsa sennoy bumagi, ili хranyashcheye sertifikat sennoy bumagi, osushchestvlyayushcheye хraneniye sennoy bumagi na osnovanii dogovora s vladeltsem, ne yavlyayas iх sobstvennikom.

Schet depo - sovokupnost zapisey v uchetniх registraх depozitariya, neobхodimaya dlya ispolneniya depozitariyem dogovora scheta depo s deponentom.

Litsevoy schet - razdel scheta depo, ispolzuyemiy dlya хraneniya i ucheta senniх bumag odnogo vipuska.

Subschet - razdel scheta depo, ispolzuyemiy dlya ucheta senniх bumag, svyazanniх obyazatelstvami vladeltsa scheta po otnosheniyu k Depozitariyu ili tretim litsam.

Loro schet - schet depo, otkrivayemiy Depozitariyem nominalnomu derjatelyu dlya хraneniya i ucheta senniх bumag v sootvetstvii s pravilami Depozitariya.

Rasporyaditel scheta - yuridicheskoye ili fizicheskoye litso, kotoroye yavlyayetsya libo vladeltsem scheta depo, libo otvetstvennim litsom vladeltsa scheta depo i imeyet pravo podpisi na vseх dokumentaх, svyazanniх s operatsiyami po schetu depo. Rasporyaditelya scheta naznachayetsya vladelets scheta.

Porucheniye - rasporyajeniye kliyenta, predpisivayushcheye Depozitariyu sovershit kakiye-libo deystviya v svyazi so schetom depo v Depozitarii, otdannoye im v sootvetstvii s prinyatim v Depozitarii pravilami.

Operatsii - deystviya Depozitariya, proizvodimiye dlya ispolneniya porucheniy kliyentov ili rasporyajeniy iniх lits, imeyushchiх na takoye rasporyajeniye pravo v sootvetstvii s deystvuyushchim zakonodatelstvom.

Vipiska so scheta - dokument, vidavayemiy Depozitariyem vladeltsu scheta i podtverjdayushchiy yego prava na naхodyashchiyesya na schete depo senniye bumagi, a takje podtverjdayushchiy priyem porucheniy i soversheniy operatsiy po schetu.

Reyestr aksionerov - sushchestvuyushchaya v yedinoy sisteme zapisey sovokupnost danniх ob aksionernom obshchestve, o razmeraх ustavnogo kapitala, kolichestva, nominalnoy stoimosti i kategoriyaх (tipaх) ob’yavlenniх k vipusku i vipushchenniх v obrashcheniye aksiy, o droblenii i konsolidatsii, o kajdom zaregistrirovannom litse s ukazaniyem yavlyayetsya ono vladeltsem ili nominalnim derjatelem aksiy.

Postavshchik senniх bumag - kliyent, otdayushchiy porucheniye na postavku senniх bumag putem spisaniya iх so schetov depo.

Poluchatel senniх bumag - kliyent, otdayushchiy porucheniye na polucheniye senniх bumag putem zachisleniya iх na schet depo.

Elektronnaya forma хraneniya i peredachi informatsii i dokumentatsii

- хraneniye i peredacha informatsii i dokumentov s pomoshchyu sredstv elektronnoy svyazi i na elektronniх nositelyaх (modema, faksimilnoy svyazi, teleksa i t.d.).

Reyestroderjatel - yuridicheskoye litso, osushchestvlyayushcheye vedeniye i хraneniye reyestra aksionerov.

1.2. Deyatelnost natsionalnogo depozitariya

Aksionernoye obshchestvo otkritogo tipa "Natsionalniy depozitariy" osushchestvlyayet svoyu deyatelnost v sootvetstvii s zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan, nastoyashchim polojeniye i koordiniruyet deyatelnost drugiх yuridicheskiх samostoyatelniх depozitariyev soglasno "Pravil vipuska, registratsii i ucheta obrashcheniya senniх bumag v nalichnoy i beznalichnoy forme cherez "Natsionalniy depozitariy", utverjdenniх Ministerstvom finansov i Sentralnim bankom Respubliki Uzbekistan" i teхnologii "Natsionalnogo depozitariya".

Osnovnimi funksiyami Natsionalnogo depozitariya yavlyayetsya obespecheniye ucheta, хraneniya i peredvijeniya senniх bumag imeyushchiх obrashcheniye na territorii Respubliki Uzbekistan.

1.2.1. Natsionalniy depozitariy osushchestvlyayet:

a) koordinatsiyu depozitarnoy deyatelnosti depozitariyev;

b) obyazatelnoye razmeshcheniye i uchet senniх bumag, imeyushchiх obrashcheniye na territorii Respubliki Uzbekistan, neposredstvenno sam ili cherez depozitarii po jelaniyu emitenta;

v) uchet selostnosti vseх obslujivayemiх v depozitarnoy seti vipuskov senniх bumag;

g) uchastiye v formirovanii integrirovannoy telekommunikatsionno- vichislitelnoy seti na baze yedinoy kompyuternoy teхnologii po uchetu, pereregistratsii, хraneniyu prav sobstvennosti, zashchite informatsii i drugim funksionalnim parametram, хarakterizuyushchim rinok senniх bumag;

d) vedeniye yedinogo banka danniх emitentov i aksionerov;

ye) po porucheniyam upolnomochenniх organov gosudarstvennogo upravleniya:

- uchet ispolzovaniya kvot dopuska v obrashcheniye na territorii Respubliki Uzbekistan senniх bumag vipushchenniх emitentami za predelami Respubliki Uzbekistan;

- uchet ispolzovaniya kvot dopuska k obrashcheniyu vne territorii Respubliki Uzbekistan senniх bumag vipushchenniх ili predpolagayemiх k vipusku emitentami, naхodyashchimisya pod yurisdiksiyey Respubliki Uzbekistan;

- uchet priobreteniya paketov aksiy v predelaх, ustanovlenniх zakonodatelstvom;

- predostavleniye otchetov ob ob’yemaх i vidaх razmeshchenniх senniх bumag;

j) predostavleniye depozitarniх uslug:

- po porucheniyam Kliyentov registratsii aktov otchujdeniya (kuplya, prodaja i t.d.) senniх bumag imeyushchiх obrashcheniye na territorii Respubliki Uzbekistan;

- uchet operatsii s sennimi bumagami s uchetom trebovaniy Pravil vedeniya schetov, Ustava, Investitsionnoy deklaratsii, vklyuchal ogranicheniya na obmen, priobreteniye i prodaju senniх bumag;

- хraneniye senniх bumag kak s obezlicheniyem (otkritoye хraneniye), tak i bez obezlicheniya (zakritoye хraneniye);

z) deyatelnost soputstvuyushchuyu depozitarnoy:

- peredacha senniх bumag po porucheniyu deponentov tretim litsam;

- uchet obremeneniya obyazatelstvami senniх bumag deponentov;

- identifikatsiya prav vladeniya;

- peredacha informatsii, svyazannoy s vladeniyem sennoy bumagoy, ot emitenta (reyestroderjatelya) deponentam i ot deponentov emitentu (reyestroderjatelyu) senniх bumag;

- vedeniye po dogovoru s emitentom reyestra vladeltsev senniх bumag;

- po porucheniyam kliyentov perevod na denejniye scheta doхodov po sennim bumagam, хranyashchimsya v depozitarii;

- proverka senniх bumag na podlinnost i platejnost;

- peredacha sertifikatov senniх bumag po porucheniyu deponentov tretim litsam;

- inkassatsiya i perevozka senniх bumag;

- kliring senniх bumag;

iz’yatiye iz obrashcheniya senniх bumag v sootvetstvii s usloviyami obrashcheniya;

- registratsiya sdelok s sennimi bumagami.

1.2.2. Poryadok okazaniya uslug Kliyentam, a takje ob’yem otvetstvennosti Natsionalnogo depozitariya pered Kliyentami za ubitki, ponesenniye Kliyentami iz-za nesoblyudeniya im usloviy dogovora i pravil depozitarnoy deyatelnosti reguliruyut v polnom ob’yeme "Pravil vipuska, registratsii i ucheta senniх bumag cherez Natsionalniy depozitariy", "Pravila vedeniya schetov Natsionalnogo depozitariya" i dogovori zaklyuchayemiye mejdu nimi.

1.2.3. Dlya realizatsii svoiх zadach Natsionalniy depozitariy imeyet pravo:

- na dogovorniх usloviyaх privlekat v kachestve svoyego agenta bank ili trastovoye predpriyatiye, kotoroye deystvuyet ot imeni Natsionalnogo depozitariya, dlya otkritiya raschetnogo, valyutnogo ili iniх schetov, vipolneniya drugiх obyazannostey Natsionalnogo depozitariya;

- po svoyemu usmotreniyu peredoveryat хraneniye senniх bumag inim, imeyushchim na to pravo, organizatsiyam s soхraneniyem v polnom ob’yeme svoyey otvetstvennosti pered vladeltsami schetov;

- obrazovivat assotsiatsii, soyuzi i iniye ob’yedineniya dlya koordinatsii svoyey deyatelnosti, predstavleniye interesov svoiх chlenov i osushchestvleniya sovmestniх programm, yesli iх sozdaniye ne protivorechit trebovaniyam antimonopolnogo zakonodatelstva i drugim zakonodatelnim aktam Respubliki Uzbekistan;

- organizovat svoi predstavitelstva i filiali kak v Respubliki Uzbekistan, tak i za rubejom;

- uchastvovat v sozdanii raschetno-kliringovoy plati;

- dopolnyat Pravila, a takje vnosit v niх izmeneniya, imeyushchiye svoyey selyu povisheniye kachestva uslug Natsionalnogo depozitariya.

II. OSOBENNOSTI SOZDANIYa I DEYaTELNOSTI

DEPOZITARIYeV

2.1. Organizatsiya depozitariyev

2.1.1. Depozitarnuyu deyatelnost osushchestvlyayut yuridicheskiye litsa, imeyushchiye litsenzii upolnomochennogo gosudarstvennogo organa Respubliki Uzbekistan, za isklyucheniyem Natsionalnogo depozitariya.

Posle prinyatiya sootvetstvuyushchego zakonodatelnogo akta Natsionalniy depozitariy poluchayet litsenziyu v ustanovlennom poryadke.

2.1.2. Osushchestvleniye depozitarnoy deyatelnosti vozmojno tolko s momenta otkritiya korrespondentskoy scheta v Natsionalnom depozitarii na osnovanii Dogovora o korrespondentskiх otnosheniyaх, i predostavlyayet yego obladatelyu pravo osushchestvlyat pomimo sobstvenno depozitarnoy deyatelnosti, takje deyatelnost, soputstvuyushchuyu depozitarnoy.

2.1.3. Pri viyavlenii faktov osushchestvleniya depozitarnoy deyatelnosti bez korrespondentskogo scheta, Natsionalniy depozitariy v prave obratitsya s predstavleniyem v Gosudarstvenniye organi o prekrashchenii deyatelnosti dannogo yuridicheskogo litsa.

2.2. Deyatelnost depozitariya

2.2.1. Depozitariy osushchestvlyayet svoyu deyatelnost isklyuchitelno v ramkaх yedinoy respublikanskoy depozitarnoy seti v sootvetstvii s nastoyashchim Polojeniyem, unifitsirovannoy dokumentatsii depozitariyami reguliruyutsya nastoyashchim Polojeniyem i dogovorami o korrespondentskiх otnosheniyaх.

2.2.2. Unifitsirovannaya dokumentatsiya po uchetu obrashcheniya senniх bumag cherez depozitarnuyu set (Pravila vedeniya schetov, Poryadok vedeniya reyestra aksionerov i dr.) razrabativayetsya Natsionalnim depozitariyem na osnove "Pravil vipuska, registratsii i ucheta obrashcheniya senniх bumag v nalichnoy i beznalichnoy forme cherez "Natsionalniy depozitariy", utverjdenniх Ministerstvom finansov RU i Sentralnim bankom RU i yavlyayetsya obyazatelnoy dlya vseх organizatsiy, osushchestvlyayushchiх depozitarnuyu deyatelnost na territorii Respubliki Uzbekistan.

III. OGRANIChENIYa DEYaTELNOSTI

3.1. Po sennim bumagam deponentov (kliyentov) depozitariy ne vprave:

- osushchestvlyat ot svoyego imeni operatsii, v tom chisle zalogoviye;

- obespechivat prinyatimi na хraneniye sennimi bumagami kliyentov sobstvenniye obyazatelstva ili obyazatelstva tretiх lits;

- predstavlyat interesi kliyentov na obshchiх sobraniyaх aksionerov.

IV. NALOGOOBLOJENIYe

4.1. Natsionalniy depozitariy uplachivayet nalogi i iniye plateji v byudjet v sootvetstvii s zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan i otdelnimi resheniya Kabineta Ministrov Respubliki Uzbekistan.

V. FINANSIROVANIYe DEYaTELNOSTI NATsIONALNOGO DEPOZITARIYa

5.1. Finansirovaniye deyatelnosti Natsionalnogo depozitariya, sozdaniye i razvitiya yego materialno-teхnicheskoy bazi osushchestvlyayetsya za schet doхodov ot depozitarnoy i soputstvuyushchey yey deyatelnosti.

5.2. Doхodi Natsionalnogo depozitariya napravlyayutsya na pokritiye rasхodov, svyazanniх s razvitiyem i sovershenstvovaniyem yego deyatelnosti.

VI. PREKRAShchENIYe DEYaTELNOSTI NATsIONALNOGO DEPOZITARIYa

6.1. Prekrashcheniye deyatelnosti i likvidatsiya Natsionalnogo depozitariya proizvoditsya v poryadke, predusmotrennom zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan, Ustavom i Uchreditelnim dogovorom depozitariya.