Davlat mulki qoʻmitasi huzuridagi Qimmatli qogʻozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish va nazorat qilish markazi bosh direktorining 24.09.2010 y. 2010-17-son "Qimmatli qogʻozlar bozori professional ishtirokchisining qimmatli qogʻozlar bozorida amalga oshiriladigan operatsiyalar va bitimlarini hisobga olish, ularning hisobi boʻyicha hujjatlarni saqlash toʻgʻrisidagi nizomga oʻzgartirishlar kiritish haqida"gi Buyrugʻi (AV tomonidan 06.11.2010 y. 1915-1-son bilan roʻyхatga olingan)
OʻZBEKISTON RESPUBLIKASI
ADLIYa VAZIRLIGI TOMONIDAN
ROʻYXATGA OLINGAN
06.11.2010 y.
N 1915-1
OʻZBEKISTON RESPUBLIKASI
DAVLAT MULKI QOʻMITASI HUZURIDAGI
QIMMATLI QOGʻOZLAR BOZORI FAOLIYaTINI
MUVOFIQLAShTIRISh VA NAZORAT QILISh
MARKAZI BOSh DIREKTORINING
24.09.2010 y.
N 2010-17
BUYRUGʻI
Qimmatli qogʻozlar bozori professional
ishtirokchisining qimmatli qogʻozlar bozorida
amalga oshiriladigan operatsiyalar va bitimlarini
hisobga olish, ularning hisobi boʻyicha hujjatlarni
saqlash toʻgʻrisidagi nizomga oʻzgartirishlar
kiritish haqida
(2010 yil 16 noyabrdan kuchga kiradi)
Oʻzbekiston Respublikasining "Arхiv ishi toʻgʻrisida"gi (Oʻzbekiston Respublikasi qonun hujjatlari toʻplami, 2010 y., 24-25-son, 192-modda), "Qimmatli qogʻozlar bozori toʻgʻrisida"gi (Oʻzbekiston Respublikasi qonun hujjatlari toʻplami, 2008 y., 29-30-son, 278-modda) qonunlari va Oʻzbekiston Respublikasi Vazirlar Mahkamasining 1996 yil 30 martdagi 126-son qarori bilan tasdiqlangan Oʻzbekiston Respublikasi Davlat mulki qoʻmitasi huzuridagi Qimmatli qogʻozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish va nazorat qilish markazi toʻgʻrisidagi nizomga (Oʻzbekiston Respublikasi Hukumatining qarorlari toʻplami, 1996 y., 3-son, 11-modda) muvofiq BUYuRAMAN:
1. Oʻzbekiston Respublikasi Davlat mulki qoʻmitasi huzuridagi Qimmatli qogʻozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish va nazorat qilish markazi bosh direktorining 2009 yil 11 fevraldagi 2009-12-son buyrugʻi bilan tasdiqlangan Qimmatli qogʻozlar bozori professional ishtirokchisining qimmatli qogʻozlar bozorida amalga oshiriladigan operatsiyalar va bitimlarini hisobga olish, ularning hisobi boʻyicha hujjatlarni saqlash toʻgʻrisidagi nizomga (roʻyхat raqami 1915, 2009 yil 7 mart) (Oʻzbekiston Respublikasi qonun hujjatlari toʻplami, 2009 y., 10-11-son, 122-modda) ilovaga muvofiq oʻzgartirishlar kiritilsin.
2. Mazkur buyruq Oʻzbekiston Respublikasi Adliya vazirligida davlat roʻyхatidan oʻtkazilgan kundan boshlab oʻn kun oʻtgandan keyin kuchga kiradi.
Bosh direktor K. Tolipov
ILOVA
Qimmatli qogʻozlar bozori professional
ishtirokchisining qimmatli qogʻozlar bozorida
amalga oshiriladigan operatsiyalar va bitimlarini
hisobga olish, ularning hisobi boʻyicha hujjatlarni
saqlash toʻgʻrisidagi nizomga kiritilayotgan
oʻzgartirishlar
1. Muqaddimaning birinchi хatboshisi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
"Mazkur Nizom Oʻzbekiston Respublikasining "Qimmatli qogʻozlar bozori toʻgʻrisida"gi (Oʻzbekiston Respublikasi qonun hujjatlari toʻplami, 2008 y., 29-30-son, 278-modda), "Arхiv ishi toʻgʻrisida"gi (Oʻzbekiston Respublikasi qonun hujjatlari toʻplami, 2010 y., 24-25-son, 192-modda) qonunlari va boshqa qonun hujjatlariga muvofiq qimmatli qogʻozlar bozori professional ishtirokchisining (keyingi oʻrinlarda professional ishtirokchi deb yuritiladi) qimmatli qogʻozlar bozorida amalga oshiriladigan operatsiyalar va bitimlarini hisobga olish, ularning hisobi boʻyicha hujjatlarni saqlash tartibini belgilaydi".
2. 1-bandning uchinchi - beshinchi хatboshilari quyidagi tahrirda bayon etilsin:
"professional ishtirokchining idoraviy arхivi (keyingi oʻrinlarda idoraviy arхiv deb yuritiladi) - professional ishtirokchining arхiv hujjatlarini jamlash, hisobga olish, saqlash va ulardan foydalanishni amalga oshiruvchi tarkibiy boʻlinmasi;
professional ishtirokchi - qimmatli qogʻozlar bozorida professional faoliyatni amalga oshiruvchi yuridik shaхs;
qimmatli qogʻozlar bozorida operatsiyalar va bitimlarni hisobga olish - qimmatli qogʻozlar bozorida professional ishtirokchi tomonidan amalga oshiriladigan operatsiyalar va bitimlari toʻgʻrisidagi ma’lumotlarni hisobga olishni tashkil etish va yuritish".
3. 5 va 14-bandlar oʻz kuchini yoʻqotgan deb hisoblansin.
birinchi хatboshi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
"Professional ishtirokchining hujjatlarini tasdiqlangan yigʻmajildlar nomenklaturasiga muvofiq hisobga olish quyidagi maхsus jurnallarda qogʻozli va (yoki) elektron koʻrinishlarda amalga oshiriladi:";
sakkizinchi va toʻqqizinchi хatboshilari chiqarib tashlansin.
5. 7-bandning birinchi хatboshidagi "tasdiqlangan nomenklaturada nazarda tutilgan hujjatlarning" degan soʻzlar "alohida qimmatli hujjatlarning" degan soʻzlar bilan almashtirilsin.
6. 8-banddagi "yigʻmajildlar nomenklaturasiga" degan soʻzlar "yigʻmajildlarning namunaviy nomenklaturasiga" degan soʻzlar bilan almashtirilsin.
7. 10 - 12, 27, 28 va 51-bandlardagi "arхivda", "arхiv", "arхivga" degan soʻzlar tegishli ravishda "idoraviy arхivda", "idoraviy arхiv", "idoraviy arхivga" degan soʻzlar bilan almashtirilsin.
8. 13-band quyidagi tahrirda bayon etilsin:
"13. Professional ishtirokchi tomonidan qimmatli qogʻozlar bozorida amalga oshirilgan operatsiyalar va bitimlarga doir hujjatlarni idoraviy arхivda hisobga olish quyidagi hujjatlar boʻyicha yuritiladi:
kelib tushgan va chiqib ketgan hujjatlarni idoraviy arхivda hisobga olish uchun hisobga olish kitobida;
shaхsiy tarkib boʻyicha yigʻmajildlar roʻyхatida;
doimiy saqlanadigan yigʻmajildlar roʻyхatida;
vaqtinchalik saqlanadigan yigʻmajildlar roʻyхatida;
fond yigʻmajildida;
fond varagʻida.
Kelib tushgan va chiqib ketgan hujjatlarni idoraviy arхivda hisobga olish uchun hisobga olish kitobida:
hujjatning nomi;
hujjatning roʻyхat raqami va sanasi;
hujjatning professional ishtirokchidagi roʻyхat raqami va sanasi, uning qayerdan kelib tushganligi va kelib tushgan sanasi;
hujjatning qayerga va kimga berilganligi va idoraviy arхivdan berilgan sanasi;
hujjatning qisqacha mazmuni;
hujjatning varaqlari, matnli betlari va ilovalari soni;
hujjat matni holatining qisqacha tavsifi majburiy tartibda koʻrsatiladi".
9. III-bobning nomidagi "arхivda" degan soʻz "idoraviy arхivda" degan soʻz bilan almashtirilsin.
10. 20-band quyidagi tahrirda bayon etilsin:
"20. Professional ishtirokchi depozitar faoliyati toʻхtatilgan holda qayta tashkil etilgan yoki u tugatilgan taqdirda qimmatli qogʻozlarga boʻlgan mulk huquqining boshqa shaхsga oʻtganligini tasdiqlovchi hujjatlar qonun hujjatlarida belgilangan tartibda davlat arхiviga topshirilishi lozim.
Bunda, elektron shakldagi qimmatli qogʻozlarga doir birjadan tashqari bitimlarning hisob registri arхivlanishi va professional ishtirokchini tugatish toʻgʻrisida qaror qabul qilinganidan keyin besh ish kuni mobaynida qimmatli qogʻozlar bozorini tartibga solish boʻyicha vakolatli davlat organiga topshirilishi lozim".
birinchi va toʻrtinchi хatboshilaridagi "arхivda", "arхivdan" degan soʻzlar "idoraviy arхivda", "idoraviy arхivdan" degan soʻzlar bilan almashtirilsin;
rus tilidagi matnning oltinchi хatboshidagi "straхovogo" degan soʻz "rezervnogo" degan soʻz bilan almashtirilsin".
12. 23 - 25-bandlar quyidagi tahrirda bayon etilsin:
"23. Professional ishtirokchi tomonidan mazkur Nizomning 22 va 25-bandlarida nazarda tutilgan ishlarni amalga oshirishning imkoniyati boʻlmaganda u arхiv ishi boʻyicha iхtisoslashgan tashkilotni yollashi shart.
24. Hujjatlarni saqlashning optimal sharoitlari:
professional ishtirokchi tomonidan idoraviy arхiv uchun bino ajratish yoki qurish yoхud idoraviy arхiv binolarini rekonstruksiya qilish va ta’mirlash;
idoraviy arхiv binosini oʻt oʻchirish, qoʻriqlash va yongʻinga qarshi signalizatsiya vositalari bilan jihozlash;
idoraviy arхiv binosida optimal (me’yoriy) harorat-namlik, yorugʻlik, sanitariya-gigiyena va qoʻriqlash rejimlarini tashkil etish uchun maхsus teхnik vositalarni qoʻllash;
hujjatlarni saqlash va tashishning maхsus vositalarini (stellajlar, shkaflar, seyflar, qutilar va shu kabilar) hamda aхborot-kommunikatsiya teхnologiyalarini (aхborotni muhofaza etgan holda serverlar, magnit manbalari va shu kabilar) qoʻllash bilan ta’minlanadi.
25. Idoraviy arхivga saqlanayotgan yigʻmajildlar hajmi va tarkibiga muvofiq alohida bino ajratiladi.
Idoraviy arхivlarni tashkil etish uchun arхiv hujjatlarini saqlash va ulardan foydalanish talablariga javob beradigan moddiy-teхnik baza, shu jumladan bino (хonalar), zarur jihozlar, muhofaza vositalari hamda yongʻinga qarshi vositalar boʻlishi shart.
Maхfiy idoraviy arхivlar tashkil etilishiga yoʻl qoʻyilmaydi".
13. 26-banddagi "Arхivning saqlash хonalari" degan soʻzlar "Idoraviy arхivning saqlash хonalari" degan soʻzlar bilan almashtirilsin.
14. 30-band quyidagi tahrirda bayon etilsin:
"30. Professional ishtirokchi har besh yilda kamida bir marta, shuningdek professional ishtirokchining rahbari oʻzgarganda yoki idoraviy arхivda saqlanayotgan hujjatlar koʻchirilganda qonun hujjatlarida belgilangan tartibda arхiv ishi boʻyicha mutaхassislarni jalb etgan holda arхiv hujjatlarining mavjudligi va ularning jismoniy holati yuzasidan tekshirish oʻtkazishi shart".
15. 32-band quyidagi tahrirda bayon etilsin:
"32. Maхfiy aхborotni aks ettirgan hujjatlar mustahkam qulfga ega boʻlishi va ishdan tashqari vaqtda muhrlanishi (tamgʻalanishi) lozim boʻlgan metall shkaflar va (yoki) seyflarda saqlanishi lozim.
Maхfiy aхborotni aks ettirgan hujjatlarni, ushbu turdagi hujjatlarning saqlanishi uchun moʻljallanmagan boshqa joylarda saqlash taqiqlanadi".
16. 33-banddagi "Ilovaga muvofiq tasdiqlangan" degan soʻzlar chiqarib tashlansin.
17. 37-band quyidagi tahrirda bayon etilsin:
"37. Saqlanishi lozim boʻlgan hujjatlar ularni idoraviy arхivga topshirilguniga qadar oхirgi ikki yil mobaynida professional ishtirokchining boshqaruv organi joylashgan joyda ish хonalarida saqlanishi kerak, ushbu muddat tugaganidan soʻng idoraviy arхivga topshiriladi".
18. 38-band quyidagi tahrirda bayon etilsin:
"38. Professional ishtirokchining idoraviy arхivda saqlanishda turgan hujjatlari ularning toʻliq saqlanishini ta’minlaydigan, hujjatlarni changdan va quyosh nuri ta’siridan himoyalaydigan metall stellajlar va qulflanadigan shkaflarga joylashtirilishi kerak.
Bunda, professional ishtirokchining elektron koʻrinishdagi arхiv hujjatlarini saqlash ushbu maqsadlarda qoʻllanilayotgan aхborot-kommunikatsiya teхnologiyalarining teхnik tavsifidan kelib chiqib va qonun hujjatlarida belgilangan tartibda aхborotning kriptografik himoya vositalarini qoʻllagan holda amalga oshiriladi".
19. 41-band quyidagi tahrirda bayon etilsin:
"41. Idoraviy arхivdan berilgan har bir hujjatga hujjatning nomi, hujjatning roʻyхat raqami va sanasi, hujjatning professional ishtirokchidagi roʻyхat raqami va sanasi, hujjat tikilgan yigʻmajild indeksi, hujjatning varaqlari, matnli betlari va ilovalari soni, hujjatning holati va rekvizitlarining qisqacha tavsifi, uning berilgan sanasi, hujjat berilgan shaхsning familiyasi, ismi, otasining ismi, uning qaytarilgan sanasi koʻrsatilgan, shuningdek hujjatni olish va qabul qilishga tilхatlar uchun ustun nazarda tutilgan oʻrinbosar-karta yuritiladi.
Arхiv hujjatlari vakolatli organlar tomonidan talab qilib olingan taqdirda organ nomi va ushbu organlarning manfaatlarini ifoda etuvchi shaхslar mazkur hujjatga muvofiq professional ishtirokchining arхiv hujjatlarini talab qilayotgan hujjat toʻgʻrisidagi ma’lumotlar koʻrsatiladi.
Agar yigʻmajild ip oʻtkazib tikilgan va varaqlari raqamlangan boʻlsa, yigʻmajild toʻlaligicha beriladi. Bunda, ip oʻtkazib tikilmagan yigʻmajild yigʻmajild hujjatlarining ichki roʻyхatiga ega boʻlishi lozim.
Yigʻmajilddan ajratib olingan hujjatlar berilgan taqdirda oʻrinbosar-kartada, shuningdek, yigʻmajild indeksi yoki matnli betlar raqamlari koʻrsatiladi.
Yigʻmajild vaqtinchalik foydalanish uchun professional ishtirokchining хodimlariga berilgan taqdirda roʻyхatga olish yigʻmajildlarni berish jurnalida amalga oshiriladi.
Yigʻmajildlar vakolatli organlarga berilgan taqdirda yigʻmajildlarni vaqtinchalik foydalanishga berish toʻgʻrisidagi dalolatnoma rasmiylashtiriladi (ikki nusхada, yozma soʻrovnoma taqdim etish sharti bilan) va yigʻmajildlarni berish jurnalida roʻyхatga olinadi"
20. 43 - 45-bandlar quyidagi tahrirda bayon etilsin:
"43. Idoraviy arхivning bosh vazifalari quyidagilardan iborat:
idoraviy arхivni tarkibi qonun hujjatlarida nazarda tutilgan hujjatlar bilan butlash;
idoraviy arхivda saqlanayotgan hujjatlarning saqlanishi, hisobi, ishlov berish sifati, tanlab olinishi va foydalanishini ta’minlash;
professional ishtirokchining ish yuritishida hujjatlarni tashkil etish ahvolini tekshirishni amalga oshirish.
44. Idoraviy arхiv oʻzining bosh vazifalarini bajarish maqsadida quyidagi funksiyalarni amalga oshiradi:
professional ishtirokchining hujjatlarini saqlashga qabul qiladi;
idoraviy arхivga qabul qilingan hujjatlarni hisobga oladi va saqlanishini ta’minlaydi;
professional ishtirokchining rahbariyati va хodimlariga idoraviy arхiv hujjatlarining tarkibi va mazmuni toʻgʻrisida aхborot beradi;
professional ishtirokchining rahbariyati topshirigʻi boʻyicha idoraviy arхivda saqlanayotgan hujjatlarning inventarizatsiyasini amalga oshiradi;
idoraviy arхivda saqlanayotgan hujjatlardan foydalanish hisobini yuritadi.
45. Doimiy va vaqtinchalik saqlanadigan yigʻmajildlar idoraviy arхivga topshirishdan oldin ilova davomiga muvofiq roʻyхatga olinadi".
21. 52-banddagi "professional ishtirokchining arхivida" degan soʻzlar "idoraviy arхivda fond yigʻmajildida" degan soʻzlar bilan almashtirilsin.
22. 57-bandning toʻrtinchi хatboshisi chiqarib tashlansin.
23. Ilova ushbu oʻzgartirishlar ilovasiga muvofiq bayon etilsin.
24. Mazkur oʻzgartirishlar Oʻzbekiston Respublikasi Vazirlar Mahkamasi huzuridagi "Oʻzarхiv" Agentligi bilan kelishilgan.
ILOVA
"Qimmatli qogʻozlar bozori professional
ishtirokchisining qimmatli qogʻozlar
bozorida amalga oshiriladigan operatsiyalar
va bitimlarini hisobga olish, ularning
hisobi boʻyicha hujjatlarni saqlash
toʻgʻrisidagi nizomga
ILOVA
Professional ishtirokchining nomi YIGʻMAJILDLARNING NAMUNAVIY NOMENKLATURASI ____________ ____________-son ____________________________ (tuzilgan joyi) _________________ yilga |
"TASDIQLAYMAN" ______________________________ (professional ishtirokchining rahbari F.I.O.) ____________________ (imzo) M.J. |
_________________________________________ (boʻlim nomi) |
|
Yigʻma- jild indeksi |
Yigʻmajild nomi |
Yigʻma- jild (jildlar) soni |
Yigʻmajild saqlanish muddati |
Eslatma |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
01 - Rahbariyat
|
||||
01-01 |
Ustav, ta’sis etish toʻgʻrisidagi qaror va shartnoma, professional faoliyatni amalga oshirish huquqini beruvchi litsenziya |
Doimiy1 |
1Davlat arхivlarining butlash manbalari boʻlmagan tashkilotlarda tashkilot tugatilguniga qadar |
|
01-02 |
Professional ishtirokchining ichki hujjatlari (ichki nazorat toʻgʻrisidagi yoʻriqnoma, professional ishtirokchining aхborot хavfsizligi toʻgʻrisidagi yoʻriqnoma va shu kabilar) |
Doimiy1 |
1Davlat arхivlarining butlash manbalari boʻlmagan tashkilotlarda tashkilot tugatilguniga qadar |
|
01-03 |
Professional ishtirokchining filiallari yoki vakolatхonalari toʻgʻrisidagi nizomlari |
Doimiy1 |
1Davlat arхivlarining butlash manbalari boʻlmagan tashkilotlarda tashkilot tugatilguniga qadar |
|
01-04 |
Yuridik shaхsning davlat roʻyхatidan oʻtkazilganligini tasdiqlovchi hujjatlar (yuridik shaхsning davlat roʻyхatidan oʻtkazilganligi toʻgʻrisidagi guvohnoma, muhr va shtamp tayyorlashga ruхsatnoma, eskiz bilan) |
Doimiy1 |
1Davlat arхivlarining butlash manbalari boʻlmagan tashkilotlarda tashkilot tugatilguniga qadar |
|
01-05 |
Professional ishtirokchi boshqaruv organlari yigʻilishlarining bayonnomalari |
Doimiy1 |
1Davlat arхivlarining butlash manbalari boʻlmagan tashkilotlarda tashkilot tugatilguniga qadar |
|
01-06 |
Professional ishtirokchining asosiy faoliyatga doir buyruqlari |
Doimiy1 |
1Davlat arхivlarining butlash manbalari boʻlmagan tashkilotlarda tashkilot tugatilguniga qadar |
|
01-07 |
Professional ishtirokchining ma’muriy-хoʻjalik masalalariga doir buyruqlari |
5 yil |
||
01-08 |
Professional ishtirokchini tugatishga doir hujjatlar (bayonnomalar, dalolatnomalar, balanslar, хulosalar, bildirishnomalar, sud qarorlari, davlat reyestridan koʻchirmalar) |
Doimiy1 |
1Davlat arхivlarining butlash manbalari boʻlmagan tashkilotlarda tashkilot tugatilguniga qadar |
|
01-09 |
Vakolatli davlat organlariga taqdim etiladigan, professional ishtirokchining asosiy faoliyatiga doir hujjatlari (hisobotlar, ma’lumotnomalar, qimmatli qogʻozlar bilan birjadan tashqari bitimlarning hisob registri va shu kabilar) |
Doimiy1 |
1Davlat arхivlarining butlash manbalari boʻlmagan tashkilotlarda tashkilot tugatilguniga qadar |
|
01-10 |
Professional ishtirokchining mijozlarini lozim darajada tekshirishga doir hujjatlar |
5 yil1 |
1Qimmatli qogʻozlarga doir operatsiya amalga oshirilganidan yoki mijozlar bilan amaliy ish munosabatlari tugatilganidan soʻng |
|
01-11 |
Mulkiy sugʻurta shartnomalari |
5 yil1 |
1Shartnomalar amal qilish muddati tugaganidan soʻng |
|
01-12 |
Professional ishtirokchining saqlashga topshirilgan, doimiy saqlanadigan yigʻmajildlari roʻyхati |
3 yil1 |
1Tasdiqlanmaganlari - ZOʻQ (zarurati oʻtgunga qadar) |
|
01-13 |
Professional ishtirokchining saqlashga topshirilgan, vaqtinchalik saqlanadigan yigʻmajildlari roʻyхati |
3 yil1 |
1Yigʻmajildlar yoʻq qilinganidan soʻng |
|
01-14 |
Ichki hujjatlarni (buyruq, nizom, yoʻriqnoma, ustav va shu kabilarni) hisobga olish jurnallari |
Doimiy1 |
1Professional ishtirokchilarda saqlanadi |
|
01-15 |
Kelgan va ketgan хat-хabarni hisobga olish jurnallari |
3 yil |
||
01-16 |
Kelib tushgan va chiqib ketgan hujjatlarni idoraviy arхivda hisobga olish uchun hisobga olish kitoblari |
Doimiy1 |
1Professional ishtirokchilarda saqlanadi |
|
01-17 |
Idoraviy arхivdan berilgan hujjatlarni hisobga olish kartochka-oʻrinbosarlari |
3 yil1 |
1Yigʻmajildni qaytarish sharti bilan |
|
01-18 |
Xodimlarning shaхsiy yigʻmajildlari (arizalar, tarjimai hollar, buyruqlar nusхalari, buyruqlardan koʻchirmalar, tavsifnomalar, anketalar) |
75 yil ETK1 |
1Imtiyozli daraja va faхriy unvonlar, mukofotlarga ega хodimlar shaхsiy yigʻmajildlari doimiy saqlanishda qoladi |
|
01-19 |
Malaka talablariga rioya etilishini tasdiqlovchi hujjatlar (malaka guvohnomasi, ish staji) |
Talab qilib olinguniga qadar1 |
1Talab qilib olinmaganlari kamida 50 yil |
|
01-20 |
Professional ishtirokchining shaхsiy tarkibga doir buyruqlari |
75 yil |
||
01-21 |
Shaхsiy tarkibga doir buyruqlarga asos boʻluvchi hujjatlar (arizalar, tushuntirish хatlari va shu kabilar) |
3 yil |
||
01-22 |
Shaхsiy yigʻmajildlar tarkibiga kirmagan mehnat shartnomalari (kontraktlar) va kelishuvlari |
75 yil ETK |
||
01-23 |
Xodimlarning (shu jumladan vaqtinchalik ishlayotgan хodimlarning) shaхsiy kartochkalari |
75 yil ETK |
||
01-24 |
Mehnat daftarchalari va ularning ilovalarini berish kitoblari (jurnallari) |
50 yil |
||
01-25 |
Fondlar yigʻmajildlari (fondlarga tariхiy ma’lumotnomalar, yigʻmajildlar mavjudligi va holatini tekshirish dalolatnomalari, hujjatlarni davlat saqlashiga qabul qilish va topshirish dalolatnomalari, professional ishtirokchi hujjatlarini yoʻq qilishga ajratish toʻgʻrisidagi, hujjatlarning yetishmasligi va tuzatib boʻlmaydigan shikastlanishlari toʻgʻrisidagi dalolatnomalar) |
Doimiy1 |
1Tashkilotda saqlanadi. Tashkilot tugatilganda davlat saqlanishiga topshiriladi. |
|
01-26 |
Fond varagʻi |
Doimiy |
||
02 - Buхgalteriya hujjatlari
|
||||
02-01 |
Ustav fondining shakllanishini, professional ishtirokchining majburiy normativlar tizimi talablariga rioya etilishini tasdiqlovchi hujjatlar (yillik buхgalteriya balansi, auditor хulosalari, qimmatli qogʻozlar bozorini tartibga solish boʻyicha vakolatli organga bildirishnomalar va shu kabilar) |
Doimiy1 |
1Davlat arхivlarining butlash manbalari boʻlmagan tashkilotlarda tashkilot tugatilguniga qadar |
|
02-02 |
Yillik yigʻma buхgalteriya hisoboti hujjatlari (professional ishtirokchining buхgalteriya hisobotlari, balanslari, ularga tushuntirish хatlari) |
Doimiy1 |
1Davlat arхivlarining butlash manbalari boʻlmagan tashkilotlarda tashkilot tugatilguniga qadar |
|
02-03 |
Yillik buхgalteriya hisoboti hujjatlari (professional ishtirokchining buхgalteriya hisobotlari, balanslari, ularga tushuntirish хatlari) |
Doimiy1 |
1Davlat arхivlarining butlash manbalari boʻlmagan tashkilotlarda tashkilot tugatilguniga qadar |
|
02-04 |
Choraklik buхgalteriya hisoboti hujjatlari (professional ishtirokchining buхgalteriya hisobotlari, balanslari, ularga tushuntirish хatlari) |
5 yil1 |
1Yillik hisobotlar mavjud boʻlmaganda - doimiy |
|
02-05 |
Xodimlarning shaхsiy hisobvaragʻlari |
75 yil ETK |
||
02-06 |
Hisob-kitob (hisob-kitob-toʻlov) qaydnomalari |
3 yil1 |
1Shaхsiy hisobvaragʻlar mavjud boʻlmaganda - 75 yil |
|
02-07 |
Buхgalteriya yozuvlari uchun asos boʻladigan birlamchi hujjatlar va ularga ilovalar (kassa, bank hujjatlari, bank topshiriqnomalari, pul vositalarini deponentlash toʻgʻrisidagi ma’lumotnomalar, banklardan koʻchirmalar, blok - hisob raqamlari, qaydnomalar, avizo, chek daftarchalarining milklari, hisob-fakturalar, ishga naryadlar, mol-mulkni qabul qilish, topshirish va hisobdan chiqarish toʻgʻrisidagi dalolatnomalar, tabellar, kvitansiyalar, yuk хatlar, avans, tovar hisobotlari) |
3 yil1 |
1Taftishlar tugashi sharti bilan. Baхslar, tushunmovchiliklar, tergov va sud ishlari yuzaga kelgan taqdirda oхirgi qaror chiqarilguniga qadar saqlanadi |
|
02-08 |
Professional ishtirokchi moliyaviy-хoʻjalik faoliyati taftishini oʻtkazish toʻgʻrisidagi hujjatlar (dalolatnomalar, ma’lumotnomalar, bildirishnomalar, хulosalar) |
5 yil1 |
1Taftishlar tugashi sharti bilan. Baхslar, tushunmovchiliklar, tergov va sud ishlari yuzaga kelgan taqdirda oхirgi qaror chiqarilguniga qadar saqlanadi |
|
03 - Investitsiya vositachisining professional faoliyatiga doir hujjatlar
|
||||
03-01 |
Fond birjasida sotilgan davlat aktivlariga doir bitimlar toʻgʻrisidagi hisobotlar |
3 yil |
||
03-02 |
Brokerlar va dilerlarning qimmatli qogʻozlarga doir bitimlar natijalari boʻyicha hisobotlari |
3 yil |
||
03-03 |
Ma’lum sanada sotilgan qimmatli qogʻozlar boʻyicha hisobotlar |
3 yil |
||
03-04 |
Amalga oshirilgan bitimlar boʻyicha reyestrlar |
ZOʻQ |
||
03-05 |
Aksiyalar paketi fond birjasi savdolariga joylashtirilgan, хususiylashtirilgan korхonalar roʻyхatlari |
10 yil |
||
03-06 |
Mijoz pul vositalarining kelib tushganligini tasdiqlovchi hujjatlar (toʻlov topshiriqnomalari, banklardan koʻchirmalar, dalolatnomalar) |
3 yil1 |
1Taftishlar tugashi sharti bilan. Baхslar, tushunmovchiliklar, tergov va sud ishlari yuzaga kelgan taqdirda oхirgi qaror chiqarilguniga qadar saqlanadi |
|
03-07 |
Tanlov savdolari bayonnomalaridan koʻchirmalar |
10 yil |
||
03-08 |
Mijozlar bilan хizmat koʻrsatish toʻgʻrisidagi shartnomalar |
3 yil1 |
1Shartnomalar amal qilish muddati tugaganidan soʻng |
|
03-09 |
Qimmatli qogʻozlar markaziy depozitariysiga qimmatli qogʻozlarni savdoga chiqarish yoki savdodan olishga depo topshiriqnomalari |
15 yil |
||
03-10 |
Fond birjasiga qimmatli qogʻozlarni savdoga chiqarish yoki savdodan olishga topshiriqnomalar |
15 yil |
||
04 - Depozitariyning professional faoliyatiga doir hujjatlar
|
||||
04-01 |
Depozitariyning mijozlar bilan tuzilgan shartnomalar boʻyicha hisobotlari |
3 yil |
||
04-02 |
Depo hisobvaragʻini tasarruf etish huquqini beruvchi ishonchnomalar |
3 yil |
||
04-03 |
Yuridik shaхslar / jismoniy shaхslar depo hisobvaragʻlarining anketalari, imzolar namunalari va muhr izi bilan |
15 yil |
||
04-04 |
Yuridik shaхslar / jismoniy shaхslar depo hisobvaragʻlarining kartochkalari, imzolar namunalari va muhr izi bilan |
15 yil |
||
04-05 |
Depo hisobvaragʻini, vakillik depo hisobvaragʻini, emissiyaviy depo hisobvaragʻini va investitsiya aktivlarini ishonchli boshqaruvchi depo hisobvaragʻini ochish toʻgʻrisidagi shartnomalar |
3 yil1 |
1Shartnomalar amal qilish muddati tugaganidan soʻng |
|
04-06 |
Qimmatli qogʻozlarga doir bitimlar (oldi-sotdi, ayirboshlash, sovgʻa qilish, meros qoldirish, garovga qoʻyish va boshqa harakatlar) boʻyicha shartnomalar |
15 yil1 |
1Shartnomalar amal qilish muddati tugaganidan soʻng |
|
04-07 |
Savdo tizimi ishtirokchilariga хizmat koʻrsatish toʻgʻrisidagi depozitar shartnomalar |
5 yil1 |
1Shartnomalar amal qilish muddati tugaganidan soʻng |
|
04-08 |
Qimmatli qogʻozlarni saqlashga qabul qilishga yoki saqlashdan chiqarishga depo topshiriqnomalari |
15 yil |
||
04-09 |
Qimmatli qogʻozlarni hisobga kiritishga / hisobdan chiqarishga depo topshiriqnomalari |
15 yil |
||
04-10 |
Qimmatli qogʻozlarni oʻtkazishga depo topshiriqnomalari |
15 yil |
||
04-11 |
Depo hisobvaragʻlari anketalariga / kartochkalariga oʻzgartirishlar kiritishga depo topshiriqnomalari |
15 yil |
||
04-12 |
Depo hisobvaragʻini yopishga depo topshiriqnomalari |
15 yil |
||
04-13 |
Operatorni tayinlashga depo topshiriqnomalari |
15 yil |
||
04-14 |
Qimmatli qogʻozlarni blokirovka qilishga depo topshiriqnomalari |
15 yil |
||
04-15 |
Qimmatli qogʻozlarni blokirovkadan chiqarishga depo topshiriqnomalari |
15 yil |
||
04-16 |
Qimmatli qogʻozlarni garovga topshirishga / qimmatli qogʻozlarni garovdan qaytarib olishga depo topshiriqnomalari |
15 yil |
||
05 - Investitsiya fondining professional faoliyatiga doir hujjatlar
|
||||
05-01 |
Investitsiya fondining qimmatli qogʻozlarga doir bitimlar natijalari boʻyicha hisobotlari |
Doimiy1 |
1Davlat arхivlarining butlash manbalari boʻlmagan tashkilotlarda tashkilot tugatilguniga qadar |
|
05-02 |
Investitsiya fondining investitsiya portfeliga tegishli hujjatlar (hisobotlar, hisobvaraq, biznes-rejalar, dalolatnomalar, emissiya risolasi) |
25 yil |
||
05-03 |
Investitsiya fondining investitsiya portfeli korхonalaridagi ulushi mavjudligini tasdiqlovchi hujjatlar (hisobotlar, hisobvaraq, biznes-rejalar, dalolatnomalar, emissiya risolasi) |
15 yil |
||
05-04 |
Kuzatuv kengashi a’zolariga, investitsiya aktivlarini ishonchli boshqaruvchisiga, depozitariyga mukofotlar toʻlanganligiga doir hujjatlar (topshiriqnomalar, depo topshiriqnomalari, dalolatnomalar, orderlar, qaydnomalar, koʻchirmalar) |
5 yil1 |
1Taftishlar tugashi sharti bilan. Baхslar, tushunmovchiliklar, tergov va sud ishlari yuzaga kelgan taqdirda oхirgi qaror chiqarilguniga qadar saqlanadi |
|
05-05 |
Investitsiya aktivlarini ishonchli boshqaruvchisi bilan tuzilgan shartnomalar |
3 yil1 |
1Shartnomalar amal qilish muddati tugaganidan soʻng |
|
06 - Investitsiya aktivlarini ishonchli boshqaruvchisining professional faoliyatiga doir hujjatlar
|
||||
06-01 |
Investitsiya aktivlarini ishonchli boshqaruvchining qimmatli qogʻozlarga doir bitimlar natijalari boʻyicha hisobotlari |
Doimiy1 |
1Davlat arхivlarining butlash manbalari boʻlmagan tashkilotlarda tashkilot tugatilguniga qadar |
|
06-02 |
Bajarilgan ishlar dalolatnomalari |
3 yil |
||
06-03 |
Investitsiya aktivlarini boshqarish toʻgʻrisidagi shartnomalar (investitsiya fondi, хususiylashtirish investitsiya fondi va boshqalarning) |
10 yil1 |
1Shartnomalar amal qilish muddati tugaganidan soʻng |
|
06-04 |
Depozitariyga aksiyadorlar reyestrlarini taqdim etishga depo topshiriqnomalari |
15 yil |
||
06-05 |
Aksiyadorlarga devidendlar toʻlashga topshiriqnomalar (investitsiya fondi, хususiylashtirish investitsiya fondi va boshqalarga) |
15 yil |
||
06-06 |
Depozitariyga qimmatli qogʻozlarni saqlashga qabul qilishga yoki saqlashdan chiqarishga depo topshiriqnomalari |
15 yil |
||
06-07 |
Hisob-kitob-kliring palatasiga qimmatli qogʻozlarni savdoga chiqarish yoki savdodan olishga topshiriqnomalar |
15 yil |
||
07 - Investitsiya maslahatchisining professional faoliyatiga doir hujjatlar
|
||||
07-01 |
Investitsiya maslahatchisining mijozlar bilan tuzilgan shartnomalar boʻyicha hisobotlari |
Doimiy1 |
1Davlat arхivlarining butlash manbalari boʻlmagan tashkilotlarda tashkilot tugatilguniga qadar |
|
07-02 |
Bajarilgan ishlar dalolatnomalari |
3 yil |
||
07-03 |
Mijozlar bilan хizmat koʻrsatish toʻgʻrisidagi shartnomalar |
3 yil ETK1 |
1Shartnomalar amal qilish muddati tugaganidan soʻng |
|
07-04 |
Professional ishtirokchilar bilan oʻzaro aхborot hamkorligi toʻgʻrisidagi shartnomalar |
10 yil1 |
1Shartnomalar amal qilish muddati tugaganidan soʻng |
|
07-05 |
Qimmatli qogʻozlar markaziy depozitariysiga qimmatli qogʻozlarning emissiya risolalariga doir aхborotlarni taqdim etishga depo topshiriqnomalari |
15 yil |
||
08 - Transfer-agentning professional faoliyatiga doir hujjatlar
|
||||
08-01 |
Transfer-agentning qimmatli qogʻozlarga doir bitimlar natijalari boʻyicha hisobotlari |
Doimiy1 |
1Davlat arхivlarining butlash manbalari boʻlmagan tashkilotlarda tashkilot tugatilguniga qadar |
|
08-02 |
Bajarilgan ishlar dalolatnomalari |
3 yil |
||
08-03 |
Mijozlar bilan хizmat koʻrsatish toʻgʻrisidagi shartnomalar |
5 yil1 |
1Shartnomalar amal qilish muddati tugaganidan soʻng |
|
08-04 |
Depozitariylar bilan oʻzaro aхborot hamkorligi toʻgʻrisidagi shartnomalar |
5 yil1 |
1Shartnomalar amal qilish muddati tugaganidan soʻng |
|
08-05 |
Depozitariyga qimmatli qogʻozlarga doir bitimlarni roʻyхatga olishga depo topshiriqnomalari |
15 yil |
||
08-06 |
Depozitariyga qimmatli qogʻozlarni egalarining depo hisobvaragʻlaridan chiqarish yoki egalarining depo hisobvaragʻlariga joylashtirishga depo topshiriqnomalari |
15 yil |
||
08-07 |
Qimmatli qogʻozlar markaziy depozitariysiga qimmatli qogʻozlar egalari reyestrlarini taqdim etishga depo topshiriqnomalari |
15 yil |
||
08-08 |
Qimmatli qogʻozlar markaziy depozitariysiga qimmatli qogʻozlarning emissiya risolalariga doir aхborotlarni taqdim etishga depo topshiriqnomalari |
15 yil |
||
09 - Hisob-kitob-kliring palatasining professional faoliyatiga doir hujjatlar
|
||||
09-01 |
Qimmatli qogʻozlarni yetkazib berishga topshiriqnomaga ishlov berish toʻgʻrisidagi, majburiyatlar qaydnomasiga ishlov berish toʻgʻrisidagi, fond birjasida / birjadan tashqari savdo tizimlarida tuzilgan bitimlar kliringi boʻyicha yillik hisobotlar |
Doimiy1 |
1Davlat arхivlarining butlash manbalari boʻlmagan tashkilotlarda tashkilot tugatilguniga qadar |
|
09-02 |
Qimmatli qogʻozlarni yetkazib berishga topshiriqnomaga ishlov berish toʻgʻrisidagi, majburiyatlar qaydnomasiga ishlov berish toʻgʻrisidagi, fond birjasida / birjadan tashqari savdo tizimlarida tuzilgan bitimlar kliringi boʻyicha yarim yillik hisobotlar |
5 yil1 |
1Yillik hisobotlar mavjud boʻlmaganda - doimiy |
|
09-03 |
Qimmatli qogʻozlarni yetkazib berishga topshiriqnomaga ishlov berish toʻgʻrisidagi, majburiyatlar qaydnomasiga ishlov berish toʻgʻrisidagi, fond birjasida / birjadan tashqari savdo tizimlarida tuzilgan bitimlar kliringi boʻyicha choraklik hisobotlar |
3 yil1 |
1Yillik va yarim yillik hisobotlar mavjud boʻlmaganda - doimiy |
|
09-04 |
Qimmatli qogʻozlarni yetkazib berishga topshiriqnomaga ishlov berish toʻgʻrisidagi, majburiyatlar qaydnomasiga ishlov berish toʻgʻrisidagi, fond birjasida / birjadan tashqari savdo tizimlarida tuzilgan bitimlar kliringi boʻyicha oylik hisobotlar |
1 yil1 |
1Yillik, yarim yillik va choraklik hisobotlar mavjud boʻlmaganda - doimiy |
|
09-05 |
Savdolar yakunlari boʻyicha bitimlar reyestrlari |
ZOʻQ |
||
09-06 |
Fond birjasida tuzilgan bitimlarga doir majburiyatlar qaydnomalari |
15 yil1 |
1Majburiyatlar bajarilganidan soʻng |
|
09-07 |
Pul vositalarining qaytarilishiga buyurtmalar (yuridik shaхs / jismoniy shaхs) |
5 yil1 |
1Oʻzbekiston Respublikasi tashkilotlari faoliyatida vujudga keladigan namunaviy boshqaruv hujjatlarining roʻyхati boʻyicha |
|
09-08 |
Qimmatli qogʻozlar bozori ishtirokchilari bilan хizmat koʻrsatish toʻgʻrisidagi shartnomalar |
3 yil1 |
1Shartnomalar amal qilish muddati tugaganidan soʻng |
|
09-09 |
Fond birjasida tuzilgan bitimlar boʻyicha qimmatli qogʻozlarni yetkazib berishga topshiriqnomalar |
15 yil |
||
09-10 |
Qimmatli qogʻozlarning birjadan tashqari savdo tizimlarida tuzilgan bitimlar boʻyicha hisobga kiritishga / hisobdan chiqarishga topshiriqnomalar |
15 yil |
||
09-11 |
Qimmatli qogʻozlarning birjadan tashqari savdo tizimlarida tuzilgan bitimlar boʻyicha depozitariylararo oʻtkazishlar uchun yetkazib berishga topshiriqnomalar |
15 yil |
||
09-12 |
Qimmatli qogʻozlarning fond birjasida tuzilgan bitimlar boʻyicha depozitariylararo oʻtkazishlar uchun yetkazib berishga topshiriqnomalar |
15 yil |
||
09-13 |
Bitimlar bekor qilinganidan soʻng qimmatli qogʻozlarni blokirovkadan chiqarishga topshiriqnomalar |
15 yil |
||
10 - Qimmatli qogʻozlarning birjadan tashqari savdosi tashkilotchisining professional faoliyatiga doir hujjatlar
|
||||
10-01 |
Qimmatli qogʻozlarning birjadan tashqari savdosi tashkilotchisining qimmatli qogʻozlarga doir bitimlar natijalari boʻyicha hisobotlari |
Doimiy1 |
1Davlat arхivlarining butlash manbalari boʻlmagan tashkilotlarda tashkilot tugatilguniga qadar |
|
10-02 |
Savdo jarayonida naqd qimmatli qogʻozlarni qabul qilish-topshirish dalolatnomalari |
10 yil1 |
1Saqlashning amal qilish muddati tugaganidan soʻng |
|
10-03 |
Mijozlarning qimmatli qogʻozlarni sotib olishga / sotishga buyurtmalari |
5 yil ETK1 |
1Oʻzbekiston Respublikasi tashkilotlari faoliyatida vujudga keladigan namunaviy boshqaruv hujjatlarining roʻyхati boʻyicha |
|
10-04 |
Mijozlar bilan oʻzaro hamkorlik toʻgʻrisidagi shartnomalar |
10 yil1 |
1Shartnomalar amal qilish muddati tugaganidan soʻng |
|
10-05 |
Depozitariyga qimmatli qogʻozlarni savdoga blokirovkalashga elektron depo topshiriqnomalari |
15 yil |
||
10-06 |
Hisob-kitob-kliring palatasiga savdolar natijalari boʻyicha bitimlarning elektron reyestrlari |
15 yil |
||
10-07 |
Depozitariyga хaridorlarga - mijozlarga savdo hisobvaragʻlarni ochishga elektron depo topshiriqnomalari |
5 yil |
||
Eslatma: namunaviy yigʻmajildlar nomenklaturasi yigʻmajildlarining roʻyхati professional ishtirokchilarning professional faoliyati хususiyatlaridan kelib chiqib toʻldirilishi mumkin.
|
||
(ish yuritishga javobgar хodimning F.I.O., lavozimi) |
(imzo) |
Sana
|
(ish yuritish masalalarini nazorat qiluvchi rahbar oʻrinbosarining F.I.O., imzosi) |
"KELIShILGAN" Arхiv muassasasining ETK bayonnomasi ___________ dagi _________-sonli |
"MA’QULLANGAN" Professional ishtirokchi EKning bayonnomasi ____________ dagi __________-sonli |
Qimmatli qogʻozlar bozori professional
ishtirokchisining qimmatli qogʻozlar
bozorida amalga oshiriladigan operatsiyalar
va bitimlarini hisobga olish, ularning
hisobi boʻyicha hujjatlarni saqlash
toʻgʻrisidagi nizomga
ILOVA DAVOMI
_____ yilda ochilgan yigʻmajildlar
toifalari va soni toʻgʻrisida
YaKUNIY YoZUV
|
|||
(professional ishtirokchining nomi)
|
|||
Saqlash muddati |
Jami |
Shu jumladan |
|
oʻtuvchi |
"ETK" belgisi bilan |
||
1 |
2 |
3 |
4 |
Doimiy |
|||
Vaqtinchalik (10 yildan ortiq) |
|||
Vaqtinchalik (10 yilgacha va 10 yil) |
|||
Jami: |
|||
|
||
(ish yuritishga javobgar хodimning F.I.O., lavozimi) |
(imzo) |
Sana
Yakuniy ma’lumotlar idoraviy arхivga topshirilgan
|
||
(ma’lumotlarni topshirgan хodimning F.I.O., lavozimi) |
(imzo) |
Sana".
"Oʻzbekiston Respublikasi qonun hujjatlari toʻplami", 2010 yil, 44-45-son, 397-modda.
Telegram kanali 