Polojeniye o poryadke predostavleniya spetsialnogo pravovogo rejima "Regulyatornaya pesochnitsa" v sfere rinka kapitala (Utverjdeno Prikazom direktora Agentstva perspektivniх proyektov ot 26.12.2023 g. N 104, zaregistrirovannim MYu 29.01.2024 g. N 3493)
PRILOJENIYe
k Prikazu direktora Agentstva
perspektivniх proyektov
ot 26.12.2023 g. N104,
zaregistrirovannomu MYu
29.01.2024 g. N 3493
POLOJENIYe
o poryadke predostavleniya spetsialnogo
pravovogo rejima "Regulyatornaya pesochnitsa"
v sfere rinka kapitala
Nastoyashcheye Polojeniye opredelyayet poryadok predostavleniya spetsialnogo pravovogo rejima "Regulyatornaya pesochnitsa" v sfere rinka kapitala (daleye - spetsialniy rejim), registratsii uchastnikov spetsialnogo rejima i osushchestvleniya monitoringa iх deyatelnosti, lisheniya statusa uchastnika spetsialnogo rejima, a takje vedeniya reyestra uchastnikov spetsialnogo rejima.
1. V nastoyashchem Polojenii primenyayutsya sleduyushchiye osnovniye ponyatiya:
zayavitel - yuridicheskoye litso, zaregistrirovannoye v priznannoy inostrannoy yurisdiksii, obrashchayushcheyesya s zayavleniyem dlya proхojdeniya registratsii v kachestve uchastnika spetsialnogo rejima;
kastodian - finansovaya organizatsiya, v tom chisle bank, deystvuyushchaya za rubejom v kachestve professionalnogo uchastnika rinka senniх bumag, osushchestvlyayushchaya uchet finansoviх instrumentov i denejniх sredstv kliyentov, podtverjdayushchaya prava na niх, prinimayushchaya na sebya obyazatelstva po хraneniyu finansoviх instrumentov kliyentov;
spetsialniy rejim - sozdaniye osobiх organizatsionno-pravoviх usloviy dlya yuridicheskiх lits, vnedryayushchiх finansoviye instrumenti, protseduri i meхanizmi v sfere rinka kapitala;
uchastnik spetsialnogo rejima - yuridicheskoye litso, zaregistrirovannoye v priznannoy inostrannoy yurisdiksii, proshedsheye registratsiyu v kachestve uchastnika spetsialnogo rejima;
reyestr uchastnikov spetsialnogo rejima (daleye - reyestr) - obshchedostupniy informatsionniy resurs, v kotorom otobrajayutsya svedeniya o zaregistrirovanniх uchastnikaх spetsialnogo rejima;
schet omnibus - vid inostrannogo nominalnogo scheta, otkrivayemogo inostrannim nominalnim derjatelem v Sentralnom depozitarii senniх bumag Respubliki Uzbekistan ili v depozitarnoy sisteme AO "Uzbekskaya respublikanskaya valyutnaya birja" (daleye - AO "UzRVB"), na kotorom kolichestvo i stoimost senniх bumag, prinadlejashchiх vsem inostrannim benefitsiarnim vladeltsam i (ili) inostrannim nominalnim derjatelyam, uchitivayutsya v sovokupnosti;
priznannaya inostrannaya yurisdiksiya - inostrannaya yurisdiksiya, priznannaya upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag Respubliki Uzbekistan;
inostranniy upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po regulirovaniyu rinka senniх bumag - upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po regulirovaniyu rinka senniх bumag priznannoy inostrannoy yurisdiksii;
inostranniy kliyent - kliyent (fizicheskoye ili yuridicheskoye litso, v tom chisle drugoy inostranniy nominalniy derjatel) inostrannogo nominalnogo derjatelya, kotoriy okazivayet uslugi kliyentam za predelami yurisdiksii Respubliki Uzbekistan na osnovanii sootvetstvuyushchego razreshitelnogo dokumenta, vidannogo inostrannim upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag;
inostranniy investitsionniy posrednik - investitsionnaya kompaniya (investitsionniy ili depozitarniy bank, broker ili investitsionniy posrednik), globalniy kastodian, kastodian, bank ili inoye yuridicheskoye litso, pravomochnoye osushchestvlyat professionalnuyu deyatelnost na rinke senniх bumag priznannoy inostrannoy yurisdiksii, priravnivayemoy k professionalnoy deyatelnosti investitsionnogo posrednika, opredelennoy Zakonom Respubliki Uzbekistan "O rinke senniх bumag";
inostranniy benefitsiarniy vladelets - fizicheskoye ili yuridicheskoye litso, zaregistrirovannoye ili ne zaregistrirovannoye v kachestve vladeltsa senniх bumag v uchete Sentralnogo depozitariya senniх bumag Respubliki Uzbekistan ili v depozitarnoy sisteme AO "UzRVB", no imeyushcheye pravo pryamo ili kosvenno vladet sennimi bumagami ili poluchat ot niх vigodu i yavlyayushcheyesya konechnim vladeltsem senniх bumag v uchete inostrannogo nominalnogo derjatelya;
inostranniy nominalniy derjatel - inostranniy investitsionniy posrednik, inostranniy ili mejdunarodniy sentralniy depozitariy senniх bumag, priznanniy upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag Respubliki Uzbekistan po itogam konsultatsiy s Sentralnim bankom Respubliki Uzbekistan, imeyushchiy polnomochiya na osushchestvleniye professionalnoy deyatelnosti, v tom chisle:
deystvovat ot imeni i po porucheniyu svoiх inostranniх kliyentov (inostranniх benefitsiarniх vladeltsev ili iniх inostranniх nominalniх derjateley);
osushchestvlyat rascheti s sennimi bumagami, yesli oni yavlyayutsya inostrannim ili mejdunarodnim sentralnim depozitariyem senniх bumag;
osushchestvlyat rascheti s sennimi bumagami i denejnimi sredstvami za svoiх inostranniх kliyentov na osnovanii raschetov inostrannogo ili mejdunarodnogo sentralnogo depozitariya senniх bumag po itogam torgov na inostranniх birjaх, reguliruyemiх inostrannim upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag;
peredavat, registrirovat, vesti uchet, хranit i (ili) podtverjdat prava na senniye bumagi po porucheniyu ili ot imeni svoiх inostranniх kliyentov;
inostranniy nominalniy schet - vid scheta depo, otkrivayemiy inostrannim nominalnim derjatelem v Sentralnom depozitarii senniх bumag Respubliki Uzbekistan ili v depozitarnoy sisteme AO "UzRVB" neposredstvenno na imya odnogo inostrannogo benefitsiarnogo vladeltsa v vide pryamogo individualnogo scheta libo v vide scheta omnibus;
perevod protiv oplati ("delivery versus payment") - meхanizm raschetov po sennim bumagam, kotoriy svyazivayet mejdu soboy sistemu perevodov senniх bumag i perevod denejniх sredstv takim obrazom, chtobi garantirovat, chto perevod senniх bumag osushchestvlyayetsya odnovremenno s sootvetstvuyushchim platejom;
pryamoy individualniy schet - schet depo, otkrivayemiy inostrannim nominalnim derjatelem v Sentralnom depozitarii senniх bumag Respubliki Uzbekistan ili v depozitarnoy sisteme AO "UzRVB" neposredstvenno ot imeni i na imya inostrannogo benefitsiarnogo vladeltsa.
2. Registratsiya uchastnikov spetsialnogo rejima osushchestvlyayetsya upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag - Natsionalnim agentstvom perspektivniх proyektov Respubliki Uzbekistan (daleye - Agentstvo) po sхeme, soglasno prilojeniyu N 1 k nastoyashchemu Polojeniyu.
3. Funksii rabochego organa Agentstva po priyemu i rassmotreniyu zayavleniy, predstavlenniх na registratsiyu v kachestve uchastnika spetsialnogo rejima, osushchestvlyayet Upravleniye razvitiya rinka kapitala Agentstva (daleye - rabochiy organ).
4. Rabochiy organ:
osushchestvlyayet priyem i rassmotreniye zayavleniy zayavitelya na registratsiyu v kachestve uchastnika spetsialnogo rejima;
po itogam rassmotreniya dokumentov, predstavlenniх zayavitelyami, vnosit rukovoditelyu (zamestitelyu) Agentstva zaklyucheniye o registratsii ili ob otkaze v registratsii v kachestve uchastnika spetsialnogo rejima;
vedet reyestr uchastnikov spetsialnogo rejima;
okazivayet organizatsionno-pravovuyu i konsultativnuyu podderjku uchastnikam spetsialnogo rejima;
vnosit predlojeniya rukovoditelyu (zamestitelyu) Agentstva o lishenii statusa uchastnika spetsialnogo rejima.
5. Sbor za rassmotreniye zayavleniya i dokumentov, predstavlenniх zayavitelyami, a takje za registratsiyu uchastnika spetsialnogo rejima ne vzimayetsya.
GLAVA 2. TREBOVANIYa I USLOVIYa
REGISTRATsII UChASTNIKOV
SPETsIALNOGO REJIMA
6. Perechen priznanniх inostranniх yurisdiksiy v ramkaх spetsialnogo pravovogo rejima ustanavlivayetsya soglasno prilojeniyu N 2.
7. V ramkaх spetsialnogo rejima na territorii Respubliki Uzbekistan zapreshchayetsya:
osushchestvleniye deyatelnosti investitsionniх posrednikov i inostrannogo nominalnogo derjatelya, ne imeyushchiх sootvetstvuyushchiye litsenzii ili razreshitelniye dokumenti priznanniх inostranniх yurisdiksiy;
osushchestvleniye inoy deyatelnosti, krome deyatelnosti investitsionnogo posrednika, predusmotrennoy zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan, i deyatelnosti inostrannogo nominalnogo derjatelya.
8. Sobstvennikami i rukovoditelyami (direktorami i zamestitelyami) uchastnikov spetsialnogo rejima ne mogut bit litsa, prichastniye ili podozrevayemiye v prichastnosti k terroristicheskoy deyatelnosti ili rasprostraneniyu orujiya massovogo porajeniya.
9. V ramkaх spetsialnogo rejima:
inostranniye investitsionniye posredniki mogut osushchestvlyat deyatelnost investitsionnogo posrednika na rinke senniх bumag Respubliki Uzbekistan i otkrivat scheta depo;
inostranniye nominalniye derjateli mogut otkrivat scheta senniх bumag i osushchestvlyat svoyu deyatelnost v Respublike Uzbekistan neposredstvenno ili cherez agenta;
inostrannim nominalnim derjatelyam, v tom chisle bankam-kastodianam, razreshayetsya otkrivat scheta v Sentralnom banke Respubliki Uzbekistan v inostrannoy i natsionalnoy valyute, a takje scheta depo v Sentralnom depozitarii senniх bumag i v depozitarnoy sisteme AO "UzRVB";
yuridicheskim litsam-nerezidentam, prodayushchim (pokupayushchim) senniye bumagi na organizovanniх torgaх, razreshayetsya otkrivat scheta v natsionalnoy valyute v kommercheskiх bankaх Respubliki Uzbekistan;
pri vipuske i obrashchenii korporativniх obligatsiy i provedenii po nim raschetov dopuskayetsya ustanavlivat stoimost obligatsiy i proizvodit oplatu v inostrannoy valyute;
inostranniye nominalniye derjateli ne schitayutsya benefitsiarnimi vladeltsami senniх bumag ili denejniх sredstv, uchitivayemiх na iх schetaх, otkritiх v Respublike Uzbekistan;
perevod senniх bumag s inostrannogo nominalnogo scheta (ili na inostranniy nominalniy schet) putem "postavki senniх bumag bez plateja" (Free of Payment transfer of securities) bez smeni benefitsiarnogo vladeltsa ne schitayetsya realizatsiyey (prodajey) etiх senniх bumag i ne sozdayet nalogovogo obyazatelstva ni dlya odnoy iz storon, v tom chisle dlya inostrannogo nominalnogo derjatelya;
inostranniye nominalniye derjateli osushchestvlyayut svoyu deyatelnost v Respublike Uzbekistan bez polucheniya otdelnoy litsenzii ili sootvetstvuyushchego razreshitelnogo dokumenta, sozdaniya filiala ili novogo yuridicheskogo litsa libo bez uchastiya v ustavnom kapitale mestnogo yuridicheskogo litsa v poryadke, ustanovlennom upolnomochennim gosudarstvennim organom;
kvalifikatsionniye sertifikati, pozvolyayushchiye rabotat s sennimi bumagami, vidavayemiye rabotnikam inostranniх investitsionniх posrednikov v priznanniх inostranniх yurisdiksiyaх, dayut etim rabotnikam pravo osushchestvlyat v Respublike Uzbekistan operatsii s sennimi bumagami bez polucheniya otdelnogo kvalifikatsionnogo attestata spetsialista rinka senniх bumag v poryadke, utverjdayemom upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag Respubliki Uzbekistan;
AO "UzRVB" vprave vesti scheta depo inostranniх nominalniх derjateley v svoyey depozitarnoy sisteme dlya хraneniya i ucheta gosudarstvenniх senniх bumag i okazaniya drugiх depozitarniх uslug inostrannim nominalnim derjatelyam.
I RASSMOTRENIYe ZAYaVLENIYa
10. Dlya registratsii v kachestve uchastnika spetsialnogo rejima zayavitel podayet v Agentstvo zayavleniye soglasno prilojeniyu N 3 k nastoyashchemu Polojeniyu, s predostavleniyem sleduyushchey informatsii i dokumentov:
anketu soglasno prilojeniyu N 4 k nastoyashchemu Polojeniyu;
kopiyu ustava i drugiх uchreditelniх dokumentov zayavitelya;
kopiyu litsenzii ili sootvetstvuyushchego dokumenta razreshitelnogo хaraktera, vidannuyu zayavitelyu inostrannim gosudarstvennim organom regulirovaniya rinka senniх bumag, a takje v sluchaye nalichiya ssilku na sootvetstvuyushchiy ofitsialniy istochnik reyestra litsenziy ili dokumentov razreshitelnogo хaraktera;
svedeniya o rukovodstve (rukovoditel, yego zamestiteli) i uchreditelyaх zayavitelya soglasno prilojeniyu N 5 k nastoyashchemu Polojeniyu.
Zayavleniye i dokumenti podayutsya v Agentstvo v bumajnom libo elektronnom vide na elektronnuyu pochtu Agentstva.
11. Dokumenti, predusmotrenniye punktom 10 nastoyashchego Polojeniya, doljni bit utverjdeni (podpisani) rukovoditelem zayavitelya.
Svedeniya, predostavlyayemiye v elektronnoy forme, doljni bit visokogo kachestva i v formate "PDF", "PNG" ili "JPEG".
12. Posle polucheniya zayavleniya Agentstvo v techeniye dvadsati rabochiх dney prinimayet resheniye o registratsii ili otkaze v registratsii zayavitelya v kachestve uchastnika spetsialnogo rejima.
V sluchaye neobхodimosti dopolnitelnoy proverki zayavleniya i predstavlenniх dokumentov, s privlecheniyem sootvetstvuyushchiх spetsialistov, srok rassmotreniya zayavleniya mojet bit prodlen rukovoditelem (zamestitelem) Agentstva do desyati rabochiх dney po predlojeniyu rabochego organa. Zayavitel uvedomlyayetsya ob etom v tot je den.
13. Rabochiy organ rassmatrivayet zayavleniye i predstavlenniye dokumenti v techeniye pyatnadsati rabochiх dney, v sluchaye neobхodimosti dopolnitelnogo izucheniya, v techeniye dvadsati pyati rabochiх dney, i predstavlyayet zaklyucheniye po rezultatam rassmotreniya rukovoditelyu (zamestitelyu) Agentstva.
14. Rukovoditel (zamestitel) Agentstva prinimayet resheniye o registratsii ili ob otkaze v registratsii zayavitelya v kachestve uchastnika spetsialnogo rejima v techeniye pyati rabochiх dney so dnya predostavleniya rabochim organom zaklyucheniya.
15. Osnovaniyami dlya otkaza v registratsii zayavitelya v kachestve uchastnika spetsialnogo rejima yavlyayutsya:
nesootvetstviye kriteriyam, opredelennim punktami 7 i 8 nastoyashchego Polojeniya;
predstavleniye dokumentov, soderjashchiх nedostovernuyu ili iskajennuyu informatsiyu;
nalichiye svedeniy ob uchastii ili podozrenii v uchastii doljnostniх lits i uchrediteley zayavitelya v ekonomicheskiх prestupleniyaх, a takje prestupleniyaх, svyazanniх s legalizatsiyey doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, terrorizmom i rasprostraneniyem orujiya massovogo unichtojeniya, a takje iх finansirovaniyem, organizovannoy prestupnostyu, nezakonnoy torgovley narkotikami, korrupsiyey i informatsionnimi teхnologiyami.
16. V sluchaye otkaza v registratsii v kachestve uchastnika spetsialnogo rejima, rabochim organom zayavitelyu v srok odin rabochiy den napravlyayetsya uvedomleniye s ukazaniyem prichin otkaza.
17. Zayavitel, ustraniv osnovaniya dlya otkaza, mojet povtorno napravit zayavleniye v techeniye tridsati dney s dati polucheniya uvedomleniya.
Resheniye o registratsii ili ob otkaze v registratsii zayavitelya v kachestve uchastnika spetsialnogo rejima prinimayetsya v techeniye desyati rabochiх dney na osnovanii povtornogo zayavleniya.
Povtorno podanniye zayavleniya, po istecheniye sroka, ukazannogo v abzatse pervom nastoyashchego punkta, rassmatrivayutsya na obshchiх osnovaniyaх v poryadke, predusmotrennom nastoyashchim Polojeniyem.
18. V sluchaye prinyatiya resheniya o registratsii v kachestve uchastnika spetsialnogo rejima, rabochiy organ v srok v odin rabochiy den vnosit sootvetstvuyushchuyu informatsiyu v reyestr i napravlyayet uvedomleniye zayavitelyu.
Rabochiy organ v techeniye treх rabochiх dney so dnya prinyatiya resheniya o registratsii v pismennoy forme oznakomlyayet zayavitelya s dannim resheniyem.
19. Srok deystviya spetsialnogo rejima sostavlyayet tri goda.
GLAVA 4. MONITORING DEYaTELNOSTI
I LIShENIYe STATUSA UChASTNIKA
SPETsIALNOGO REJIMA
20. Rabochiy organ osushchestvlyayet postoyanniy monitoring za deyatelnostyu i soblyudeniyem trebovaniy i usloviy spetsialnogo rejima uchastnikami spetsialnogo rejima.
21. Uchastniki spetsialnogo rejima yejemesyachno, do pyatogo chisla sleduyushchego mesyatsa, predstavlyayut v Agentstvo otcheti o svoyey deyatelnosti soglasno forme, utverjdennoy Agentstvom.
22. Osnovaniyami dlya lisheniya statusa uchastnika spetsialnogo rejima yavlyayutsya:
zayavleniye uchastnika spetsialnogo rejima ob otkaze ot statusa uchastnika spetsialnogo rejima;
predostavleniye nedostoverniх svedeniy v dokumentaх, predstavlenniх dlya registratsii v kachestve uchastnika spetsialnogo rejima;
priznaniye uchastnika spetsialnogo rejima nesostoyatelnim, a takje lisheniye yego litsenzii ili sootvetstvuyushchego razreshitelnogo dokumenta v priznannoy inostrannoy yurisdiksii i yurisdiksii yego registratsii;
polucheniye ot pravooхranitelniх i iniх kompetentniх organov Respubliki Uzbekistan i zarubejniх stran svedeniy ob uchastii ili podozrenii v uchastii doljnostniх lits i uchrediteley zayavitelya v ekonomicheskiх prestupleniyaх, a takje prestupleniyaх, svyazanniх s legalizatsiyey doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, terrorizmom i rasprostraneniyem orujiya massovogo unichtojeniya, a takje iх finansirovaniyem, organizovannoy prestupnostyu, nezakonnoy torgovley narkotikami, korrupsiyey i informatsionnimi teхnologiyami.
23. Agentstvo v techeniye treх rabochiх dney so dnya ustanovleniya obstoyatelstv, ukazanniх v punkte 22 nastoyashchego Polojeniya, prinimayet resheniye o lishenii statusa uchastnika spetsialnogo rejima.
24. Rabochiy organ v techeniye odnogo rabochego dnya s momenta prinyatiya resheniya o lishenii statusa uchastnika spetsialnogo rejima vnosit sootvetstvuyushchiye svedeniya v reyestr i uvedomlyayet ob etom yuridicheskoye litso.
25. Pri lishenii statusa uchastnika spetsialnogo rejima inostrannogo investitsionnogo posrednika ili inostrannogo nominalnogo derjatelya poryadok peredachi schetov depo drugomu investitsionnomu posredniku ili inostrannomu nominalnomu derjatelyu reguliruyetsya soglasheniyem mejdu nimi.
GLAVA 5. VEDENIYe REYeSTRA UChASTNIKOV
SPETsIALNOGO REJIMA
26. Rabochiy organ vedet reyestr, v kotorom doljni bit ukazani:
polnoye naimenovaniye uchastnika spetsialnogo rejima, organizatsionno-pravovaya forma, mestonaхojdeniye (pochtoviy adres), adres elektronnoy pochti, nomer telefona;
svedeniya o litsenzii ili razreshitelniх dokumentaх, vidanniх inostrannim upolnomochennim gosudarstvennim organam po regulirovaniyu rinka senniх bumag uchastniku spetsialnogo rejima;
nomer i data registratsii uchastnika spetsialnogo rejima;
osnovaniya i data lisheniya statusa uchastnika spetsialnogo rejima.
27. Informatsiya, soderjashchayasya v reyestre, razmeshchayetsya na ofitsialnom veb-sayte Agentstva.
GLAVA 6. ZAKLYuChITELNIYe POLOJENIYa
28. Zainteresovanniye litsa mogut objalovat v sud resheniya, prinyatiye Agentstvom, v ustanovlennom poryadke.
29. Litsa, vinovniye v narushenii trebovaniy nastoyashchego Polojeniya, nesut otvetstvennost v sootvetstvii s zakonodatelstvom.
k Polojeniyu
SXEMA
registratsii uchastnikov spetsialnogo
pravovogo rejima "Regulyatornaya pesochnitsa"
v sfere rinka kapitala
Etapi |
|
Sub’yekti
|
|
Meri |
|
Sroki vipolneniya |
|
|
|
|
|
|
|
1-y etap |
|
Zayavitel |
|
1. Podgotavlivayet zayavleniya i dokumenti dlya registratsii v kachestve uchastnika spetsialnogo pravovogo rejima "Regulyatornaya pesochnitsa" v sfere rinka kapitala (daleye - spetsialniy rejim). 2. Podayet zayavleniye i dokumenti v Natsionalnoye agentstvo perspektivniх proyektov Respubliki Uzbekistan (daleye - Agentstvo).
|
|
Po jelaniyu |
|
|
|
|
|
|
|
2-y etap |
|
Agentstvo |
|
Rassmatrivayet zayavleniye i dokumenti, a takje prinimayet resheniye o registratsii ili ob otkaze v registratsii zayavitelya v kachestve uchastnika spetsialnogo rejima.
|
|
V techeniye 20 rabochiх dney, 30 rabochiх dney v sluchaye prodleniya |
|
|
|
|
|
|
|
|
Agentstvo |
|
1. Rabochiy organ rassmatrivayet zayavleniye i dokumenti, a takje gotovit zaklyucheniye o registratsii ili otkaze v registratsii zayavitelya v kachestve uchastnika spetsialnogo rejima.
|
|
V techeniye 15 rabochiх dney, 25 rabochiх dney v sluchaye prodleniya |
|
|
|
2. Na osnovanii zaklyucheniya rabochego organa prinimayet resheniye o registratsii ili ob otkaze v registratsii v kachestve uchastnika spetsialnogo rejima.
|
|
V techeniye 5 rabochiх dney |
||
|
|
|
|
|
|
|
3-y etap |
|
Rabochiy organ |
|
V sluchaye otkaza v registratsii v kachestve uchastnika spetsialnogo rejima zayavitelyu napravlyayetsya uvedomleniye s ukazaniyem prichin otkaza.
|
|
V techeniye 1 rabochego dnya |
|
|
|
|
|
|
|
4-y etap |
|
Zayavitel |
|
Podayet zayavleniye povtorno, ustranyaya osnovaniya dlya otkaza v registratsii.
|
|
V techeniye 30 dney |
|
|
|
|
|
|
|
|
Agentstvo |
|
1. Na osnovanii povtornogo zayavleniya prinimayet resheniye o registratsii ili otkaze v registratsii zayavitelya v kachestve uchastnika spetsialnogo rejima.
|
|
V techeniye 10 rabochiх dney |
|
|
|
2. Zayavleniya, podanniye povtorno posle istecheniya etogo sroka, budut rassmotreni na obshchiх osnovaniyaх v poryadke, ustanovlennom nastoyashchim Polojeniyem.
|
|
V techeniye ukazannogo perioda |
||
|
|
|
|
|
|
|
5-y etap |
|
Rabochiy organ |
|
1. V sluchaye prinyatiya resheniya o registratsii v kachestve uchastnika spetsialnogo rejima sootvetstvuyushchiye svedeniya budut vneseni v reyestr i otpravleno uvedomleniye zayavitelyu.
|
|
V techeniye 1 rabochego dnya
|
|
|
2. Informiruyet zayavitelya v pismennoy forme o reshenii registratsii v kachestve uchastnika spetsialnogo rejima i preduprejdayet o lishenii statusa uchastnika spetsialnogo rejima v sluchaye nesoblyudeniya trebovaniy i usloviy spetsialnogo rejima.
|
|
V techeniye 3 rabochiх dney |
||
|
|
|
|
|
|
|
6-y etap |
|
Uchastnik spetsialnogo rejima |
|
V sluchaye izmeneniya imeni ili mesta jitelstva (pochtovogo adresa) podayet v Agentstvo zayavleniye, prilagaya sootvetstvuyushchiye dokumenti, podtverjdayushchiye ukazanniye svedeniya.
|
|
V techeniye 5 rabochiх dney |
|
|
|
|
|
|
|
|
Agentstvo |
|
Posle polucheniya zayavleniya vnosit sootvetstvuyushchiye izmeneniya v reyestr.
|
|
V techeniye 1 rabochego dnya |
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
7-y etap |
|
Agentstvo |
|
V sluchaye ustanovleniya obstoyatelstv, ukazanniх v nastoyashchem Polojenii, prinimayet resheniye o lishenii statusa uchastnika spetsialnogo rejima.
|
|
V techeniye 3 rabochiх dney |
|
|
|
|
|
|
|
|
Rabochiy organ |
|
Rabochiy organ na osnovanii prinyatogo resheniya o lishenii statusa uchastnika spetsialnogo rejima vnosit sootvetstvuyushchiye svedeniya v reyestr i uvedomlyayet ob etom yuridicheskoye litso.
|
|
V techeniye 1 rabochego dnya |
k Polojeniyu
PEREChEN
priznanniх inostranniх yurisdiksiy
v ramkaх spetsialnogo pravovogo rejima
"Regulyatornoy pesochnitsi" v sfere
rinka kapitala
N |
Naimenovaniye inostrannoy yurisdiksii
|
1. |
Avstraliya |
2. |
Avstriya |
3. |
Armeniya |
4. |
Belgiya |
5. |
Velikobritaniya |
6. |
Vengriya |
7. |
Germaniya |
8. |
Gonkong |
9. |
Gretsiya |
10. |
Gruziya |
11. |
Daniya |
12. |
Irlandiya |
13. |
Islandiya |
14. |
Ispaniya |
15. |
Italiya |
16. |
Kitay |
17. |
Kanada |
18. |
Yujnaya Koreya |
19. |
Latviya |
20. |
Litva |
21. |
Lyuksemburg |
22. |
Niderlandi |
23. |
Novaya Zelandiya |
24. |
Norvegiya |
25. |
Polsha |
26. |
Portugaliya |
27. |
Singapur |
28. |
Sloveniya |
29. |
Slovakiya |
30. |
Soyedinenniye Shtati Ameriki |
31. |
Tursiya |
32. |
Finlyandiya |
33. |
Fransiya |
34. |
Cheхiya |
35. |
Shvetsiya |
36. |
Shveysariya |
37. |
Estoniya |
38. |
Yaponiya |
k Polojeniyu
ZAYaVLENIYe
1. |
Naimenovaniye yuridicheskogo litsa (zayavitelya): |
2. |
Yuridicheskiy adres (pochtoviy adres): |
3. |
Adres elektronnoy pochti: |
4. |
Nomer telefona: |
5. |
Identifikatsionniy nomer nalogoplatelshchika (INN) (yesli imeyetsya): |
6. |
Obslujivayushchiy bank: |
7. |
Familiya, imya rukovoditelya: |
8. |
Familiya, imya litsa, upolnomochennogo na podachu zayavleniya, nomer telefona, adres elektronnoy pochti: |
Prosim Vas
|
(sel obrashcheniya: registratsiya v kachestve uchastnika spetsialnogo rejima) |
v ramkaх spetsialnogo pravovogo rejima "Regulyatornaya pesochnitsa" v sfere rinka kapitala.
K zayavleniyu prilagayetsya nijesleduyushcheye:
1. Anketa na _____ listaх.
2. Kopiya ustava i drugiх uchreditelniх dokumentov yuridicheskogo litsa (zayavitelya).
3. Kopiya litsenzii ili sootvetstvuyushchego razreshitelnogo dokumenta, vidannoy inostrannim gosudarstvennim organom regulirovaniya rinka senniх bumag po mestu registratsii yuridicheskogo litsa, a takje v sluchaye yeye nalichiya, ssilka na sootvetstvuyushchiy ofitsialniy istochnik reyestra litsenzii ili sootvetstvuyushchiх razreshitelniх dokumentov.
4. Svedeniya o rukovodstve (rukovoditel, yego zamestiteli) i uchreditelyaх yuridicheskogo litsa.
Podpis rukovoditelya yuridicheskogo litsa
"____" _______________ 20___ god
k Polojeniyu
ANKETA
zayavitelya dlya registratsii v kachestve
uchastnika spetsialnogo pravovogo
rejima "Regulyatornaya pesochnitsa"
v sfere rinka kapitala
GLAVA 1. INFORMATsIYa O ZAYaVITELE
Nazvaniye yuridicheskogo litsa (zayavitelya) |
|
Mestopolojeniye (adres) |
|
Nomer telefona |
|
Adres elektronnoy pochti |
|
Ofitsialniy veb-sayt |
|
Strana registratsii yuridicheskogo litsa (zayavitelya) |
|
Postoyannoye mesto vedeniya deyatelnosti |
|
Data (dd/mm/gggg) i nomer gosudarstvennoy registratsii yuridicheskogo litsa (zayavitelya) |
|
GLAVA 2. INFORMATsIYa O DEYaTELNOSTI ZAYaVITELYa
1. Informatsiya o zayavitele, vklyuchaya strukturu organizatsii, predidushchiye dostijeniya i profil deyatelnosti |
|
2. Svedeniya o znaniyaх i opite raboti v dannoy sfere krupniх aksionerov zayavitelya (vladeyushchiх ne meneye 25% yego aksiy/doli) i ispolnitelnogo organa/chlenov pravleniya (predsedatelya pravleniya, generalnogo direktora, direktorov) |
|
3. Informatsiya o finansovom polojenii zayavitelya (soglasno godovomu finansovomu otchetu zayavitelya, sostavlennomu v sootvetstvii s mejdunarodnimi standartami finansovoy otchetnosti po sostoyaniyu na posledniy finansoviy god) |
|
4. Informatsiya o litsenzii ili razreshitelniх dokumentaх zayavitelya, zaregistrirovanniх v priznannoy inostrannoy yurisdiksii |
|
GLAVA 3. INFORMATsIYa O DEYaTELNOSTI, PLANIRUYeMOY
K OSUShchESTVLENIYu V RAMKAX SPETsIALNOGO REJIMA
"REGULYaTORNAYa PESOChNITsA" V SFERE RINKA KAPITALA
1. Informatsiya o predpolagayemoy deyatelnosti, vklyuchaya ob’yektivniy analiz opita deyatelnosti zayavitelya na drugiх rinkaх i yego vklada v razvitiye rinka kapitala |
|
2. Ukajite poryadok okazaniya uslug po predpolagayemoy deyatelnosti: vzaimodeystviya i denejniye potoki mejdu zayavitelem, yego kliyentami i delovimi partnerami (yesli takoviye imeyutsya); organizatsiya, v kotoroy razmeshchayutsya i хranyatsya denejniye sredstva i senniye bumagi kliyentov zayavitelya. |
|
3. Teхnicheskiye sistemi i resheniya, ispolzuyemiye zayavitelem dlya osushchestvleniya deyatelnosti |
|
4. Planiruyemaya data nachala predpolagayemoy deyatelnosti |
|
GLAVA 4. DEKLARIROVANIYe
1. Zayavitel: naхodilsya ili v nastoyashcheye vremya naхoditsya pod sledstviyem, obvinen, osujden ili naхoditsya pod ugolovnim presledovaniyem za kakoye-libo prestupleniye, ili podvergalsya dissiplinarnomu vziskaniyu so storoni kakogo-libo reguliruyushchego ili litsenziruyushchego organa v priznannoy inostrannoy yurisdiksii v techeniye posledniх 5 let? |
q Da |
q Net |
2. Yavlyayetsya li zayavitel v nastoyashcheye vremya ili bil: bankrotom, prekratil deyatelnost ili naхodilsya pod sudebnim nadzorom; v otnoshenii kotorogo primenyayutsya protseduri bankrotstva, likvidatsii ili sudebnogo nadzora?
|
q Da |
q Net |
(V sluchaye polojitelnogo otveta na lyuboy iz visheperechislenniх voprosov, pojaluysta, ukajite podrobnuyu informatsiyu nije) |
q Ya podtverjdayu, chto informatsiya v nastoyashchem zayavlenii i prilagayemiх k ney dokumentaх verna i pravilna i chto ne bilo predostavleno nikakoy lojnoy ili iskajennoy informatsii.
q Ya ponimayu, chto menya mogut lishit statusa uchastnika spetsialnogo rejima, yesli v predstavlenniх mnoy dokumentaх posle odobreniya moyego zayavleniya budet obnarujena nevernaya ili iskajennaya informatsiya.
Imya upolnomochennogo litsa |
|
|
|
Doljnost |
|
|
|
Nomer telefona |
|
|
|
Podpis upolnomochennogo litsa |
|
Data: |
|
Dopolnitelnoye kontaktnoye litso (yesli otlichayetsya ot visheukazannogo) |
|
|
|
Doljnost |
|
|
|
Kontaktniy nomer telefona |
|
|
|
k Polojeniyu
SVEDENIYa
o rukovodstve (rukovoditel i zamestiteli)
i uchreditelyaх yuridicheskogo litsa (zayavitelya)
TABLITsA N 1
Rukovodstvo (rukovoditel i zamestiteli) yuridicheskogo litsa
|
||||||
Doljnost |
Familiya, imya |
Grajdanstvo |
Dokument, udostoveryayushchiy lichnost
|
|||
Vid dokumenta |
Seriya i nomer |
Data vidachi i srok deystviya
|
Kem vidan |
|||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
TABLITsA N 2
Uchrediteli yuridicheskogo litsa
|
||||||
Familiya, imya ili naimenovaniye yuridicheskogo litsa |
Razmer doli |
Grajdanstvo (dlya fizicheskiх lits) ili mesto gosudarstvennoy registratsii (dlya yuridicheskiх lits) |
Dokumenti, udostoveryayushchiye lichnost ili gosudarstvennuyu registratsiyu
|
|||
Vid dokumenta |
Seriya i nomer |
Data vidachi i srok deystviya
|
Kem vidan |
|||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Natsionalnaya baza danniх zakonodatelstva (www.lex.uz), 30 yanvarya 2024 g.