Polojeniye o poryadke distansionnoy sifrovoy identifikatsii kliyentov na rinke senniх bumag (Prilojeniye k Postanovleniyu KM RUz ot 26.04.2024 g. N 238)
ПРИЛОЖЕНИЕ
к Постановлению КМ РУз
от 26.04.2024 г. N 238
Настоящее Положение принято на государственном языке.
Авторский перевод текста на русский язык выполнен экспертами
информационно-поисковой системы "Norma" и носит
информационный характер. При возникновении неясностей
следует обращаться к тексту нормативно-правового акта
на государственном языке.
ПОЛОЖЕНИЕ
о порядке дистанционной цифровой
идентификации клиентов на рынке
ценных бумаг
1. Настоящее Положение определяет порядок дистанционной цифровой идентификации инвестиционными посредниками лиц, обладающих полномочиями действовать от имени физического и юридического лица, являющихся резидентом и нерезидентом (далее - клиент), а также проверки клиентов в целях получения их персональных данных при заключении договора с клиентами в соответствии с системами "Ўз мижозингни бил" (KYC, e-KYC) и "Противодействие легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма" (AML/CFT), исходя из требований Группы разработки финансовых мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма (ФАТФ).
2. Инвестиционные посредники после цифровой идентификации клиента принимают меры по его надлежащей проверке в порядке, установленном актами законодательства.
3. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:
инвестиционный посредник - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий сделки и операции с ценными бумагами по поручению клиента, от имени и за счет клиента;
правила внутреннего контроля - правила внутреннего контроля инвестиционных посредников по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
цифровая идентификация - процесс проверки и подтверждения личности клиента с использованием
...