ПРИЛОЖЕНИЕ

к Постановлению КМ РУз

от 26.04.2024 г. N 238

Настоящее  Положение  принято  на  государственном  языке.

Авторский перевод текста на русский язык выполнен экспертами

информационно-поисковой    системы    "Norma"         и        носит

информационный    характер.   При   возникновении   неясностей

следует    обращаться    к   тексту     нормативно-правового    акта

на   государственном   языке.

ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке дистанционной цифровой

идентификации клиентов на рынке

ценных бумаг

ГЛАВА 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящее Положение определяет порядок дистанционной цифровой идентификации инвестиционными посредниками лиц, обладающих полномочиями действовать от имени физического и юридического лица, являющихся резидентом и нерезидентом (далее - клиент), а также проверки клиентов в целях получения их персональных данных при заключении договора с клиентами в соответствии с системами "Ўз мижозингни бил" (KYC, e-KYC) и "Противодействие легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма" (AML/CFT), исходя из требований Группы разработки финансовых мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма (ФАТФ).

2. Инвестиционные посредники после цифровой идентификации клиента принимают меры по его надлежащей проверке в порядке, установленном актами законодательства.

3. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

инвестиционный посредник - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий сделки и операции с ценными бумагами по поручению клиента, от имени и за счет клиента;

правила внутреннего контроля - правила внутреннего контроля инвестиционных посредников по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;

цифровая идентификация - процесс проверки и подтверждения личности клиента с использованием