Приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе от 15.10.2010 г. N 2010-19 "О внесении изменений в Положение о порядке размещения и распространения конвертируемых ценных бумаг" (Зарегистрирован МЮ 06.11.2010 г. N 351-1)
ЗАРЕГИСТРИРОВАН
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
06.11.2010 г.
N 351-1
ПРИКАЗ
ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА
ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ
ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ
БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
15.10.2010 г.
N 2010-19
О внесении изменений
в Положение о порядке размещения
и распространения конвертируемых
ценных бумаг
Вступает в силу с 16 ноября 2010 года
В соответствии с Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года N 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., N 3, ст. 11), ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Внести изменения в Положение о порядке размещения и распространения конвертируемых ценных бумаг, утвержденное Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан 18 июня 1997 года (рег. N 351 от 1 июля 1997 года), согласно приложению.
2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Генеральный директор К. Талипов
к Приказу
ИЗМЕНЕНИЯ,
вносимые в Положение о порядке размещения
и распространения конвертируемых
ценных бумаг
1. Пункты 1.1-1.2 изложить в следующей редакции:
"1.1. Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан "Об акционерных обществах и защите прав акционеров", "О рынке ценных бумаг" и иными нормативно-правовыми актами регулирует порядок размещения и распространения конвертируемых ценных бумаг.
1.2. В настоящем Положении используются следующие понятия:
конвертируемые ценные бумаги (далее - КЦБ) - привилегированные акции, облигации, которые могут быть обращены в простые голосующие акции одного и того же эмитента и, наоборот, в порядке, определенном законодательством, настоящим Положением и уставом акционерного общества;
владелец КЦБ - юридическое или физическое лицо, которое приобрело КЦБ и является ее распорядителем (не обязательно собственником);
погашение конвертируемых облигаций - выкуп эмитентом собственных облигаций у их владельцев, по полной номинальной стоимости облигаций;
Центр - Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан и его территориальные управления".
2. В пункте 2.2 слово "принимается" заменить словом "утверждается".
3. Пункт 2.3 изложить в следующей редакции:
"2.3. После принятия решения о выпуске КЦБ эмитент может заключить договор с профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) на размещение КЦБ, выкуп ценных бумаг, выпущенных под их обеспечение, и оказание услуг по конвертации (приложение N 3). В этом случае профессиональный участник принимает на себя обязательства по подготовке и регистрации выпуска КЦБ. Издержки на организационные и регистрационные расходы принимает на себя эмитент".
4. В пункте 2.6 слова "проспектом эмиссии, в которой" заменить словами "решением о выпуске, в котором".
5. Пункт 2.7 изложить в следующей редакции:
"2.7. КЦБ могут выпускаться:
в документарной или бездокументарной форме (бездокументарные выпуски оформляются глобальными сертификатами);
именными".
6. По всему тексту:
слова "инвестиционный институт - инвестиционный дилер или инвестиционная компания" заменить словами "профессиональный участник" в соответствующих падежах;
слова "проспект эмиссии" заменить словами "решение о выпуске" в соответствующих падежах.
7. Пункты 3.1-3.10 изложить в следующей редакции:
"3.1. В обращение на территории Республики Узбекистан допускаются только те КЦБ, выпуск которых прошел государственную регистрацию в установленном порядке. Выпуск КЦБ, не прошедших государственную регистрацию, является незаконным, влечет за собой изъятие у владельца КЦБ выручки от их продажи и возвращение ее инвесторам с учетом компенсации упущенной выгоды.
3.2. Для государственной регистрации выпуска КЦБ эмитент (или профессиональный участник) представляет в центр все документы, необходимые для государственной регистрации выпуска обычных акций (приложение N 6).
3.3. В случае, если эмитентом КЦБ является коммерческий банк, решение о выпуске, его условиях и обращения КЦБ должны быть предварительно согласованы с Центральным банком Республики Узбекистан.
3.4. Центр вправе отказать в государственной регистрации выпуска КЦБ в следующих случаях:
несоответствие документов, представленных для государственной регистрации выпуска КЦБ, и содержащихся в них сведений требованиям законодательства о рынке ценных бумаг;
несоблюдение эмитентом порядка принятия решения о выпуске КЦБ;
неуплата сборов, предусмотренных законодательством о рынке ценных бумаг;
отсутствие у юридического лица, осуществляющего выпуск КЦБ, права на их выпуск.
3.5. Государственная регистрация выпуска КЦБ либо принятие регистрирующим органом мотивированного решения об отказе в государственной регистрации выпуска КЦБ осуществляется в течение тридцати дней с даты получения документов, представленных для регистрации.
3.6. Должностные лица эмитента несут установленную законодательством ответственность за достоверность данных, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска КЦБ.
3.7. Центр отвечает только за полноту сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска КЦБ, а также осуществляет контроль за соблюдением правил выпуска КЦБ, установленных законодательством и настоящим Положением.
3.8. Центр не несет ответственности за достоверность сведений, предоставленных в решении о выпуске и проспекте эмиссии КЦБ.
3.9. При отсутствии замечаний к представленным документам на каждом экземпляре решения о выпуске КЦБ делается отметка о государственной регистрации выпуска ценных бумаг и указывается государственный регистрационный номер, присвоенный выпуску КЦБ.
Присвоение государственного регистрационного номера, а также внесение записей в Единый государственный реестр выпусков эмиссионных ценных бумаг осуществляется в порядке, установленном законодательством.
3.10. После государственной регистрации выпуска КЦБ один экземпляр решения о выпуске КЦБ остается в регистрирующем органе, один экземпляр выдается эмитенту и один экземпляр с приложением документов, подтверждающих выпуск КЦБ, передается в Центральный депозитарий ценных бумаг. При наличии в текстах экземпляров решения о выпуске КЦБ расхождений преимущественную силу имеет текст документа, хранящегося в регистрирующем органе".
8. В пункте 4.3 слова "АО открытого типа" заменить словами "Открытое акционерное общество".
9. В пункте 4.4 слова "АО закрытого типа" заменить словами "Закрытое акционерное общество".
10. В пункте 4.5 слова "обществом открытого типа" заменить словами "открытым акционерным обществом".
11. В пункте 4.7 слова "АО открытого типа" заменить словами "открытого акционерного общества".
12. В пункте 4.8.1 слова "настоящей статьи" заменить словами "настоящего пункта".
13. В пункте 4.10 слова "статьей 4.9" заменить словами "пунктом 4.9".
14. В приложении N 1:
а) в пунктах 2.1 и 2.4 слова "проспекте эмиссии", "проспектом эмиссии" заменить словами "решении о выпуске", "решением о выпуске";
б) пункт 2.5 изложить в следующей редакции:
"2.5. Профессиональный участник обязан осуществить конвертацию, т. е. принять КЦБ и перевести простые акции на счета ДЕПО владельца КЦБ в течение 5 рабочих дней с момента обращения к нему владельца КЦБ".
15. Подпункты "д" пунктов 3.4 и 3.5 приложения N 2 изложить в следующей редакции:
"д) Форма выпуска: ___________________________________
(бездокументарная в виде записей на счетах, бездокументарная с хранением записей в Центральном депозитарии ценных бумаг)".
16. В приложении N 3:
а) в преамбуле:
слова "инвестиционный институт", "инвестиционного института" заменить словами "профессиональный участник", "профессионального участника", а также слова "осуществления деятельности" заменить словами "осуществления профессиональной деятельности";
слова "(инвестиционный дилер/компания)" исключить;
б) в пунктах 1.1, 2.3, 2.4, 2.5, 2.6, 2.12 и 2.15 слова "проспекту эмиссии", "проспекте эмиссии", "проспектом эмиссии" заменить соответственно словами "решению о выпуске", "решении о выпуске", "решением о выпуске";
в) в пунктах 2.1 и 2.10 слова "проспекта эмиссии" заменить словами "выпуска конвертируемых ценных бумаг";
г) пункт 2.2 изложить в следующей редакции:
"2.2. Пройти процедуру государственной регистрации выпуска конвертируемых ценных бумаг в установленном порядке".
17. В приложении N 5:
а) в преамбуле:
слова "инвестиционный институт", "инвестиционного института" заменить словами "профессиональный участник", "профессионального участника", а также слова "осуществления деятельности" заменить словами "осуществления профессиональной деятельности";
слова "(инвестиционный дилер/компания)" исключить;
б) подпункты "д" пункта 1.1 изложить в следующей редакции:
"д) Форма выпуска: __________________________________
(бездокументарная в виде записей на счетах, бездокументарная с хранением записей в Центральном депозитарии ценных бумаг)";
в) пункты 2.1 и 2.2 изложить в следующей редакции:
"2.1. Клиент сразу после подписания настоящего Договора обязан передать указанные в пункте 1.1 конвертируемые ценные бумаги в документарной форме Дилеру (либо выписки со счета депо при бездокументарной форме выпуска).
2.2. Профессиональный участник обязан осуществить конвертацию, т. е. принять конвертируемые ценные бумаги и перевести на счета ДЕПО владельца КЦБ) в течение 5 рабочих дней с момента подписания настоящего договора следующие ценные бумаги:
а) Вид ценной бумаги __________________________________________
(именная)
б) Эмитент ____%
в) Номинал ____ сум.
г) Количество ____ шт.
д) Категория ценной бумаги ____________________________________
(простая/привилегированная)
е) Прочие характеристики _____________________________________."
г) в пункте 3.1 слово "безналичной" заменить "бездокументарной".
18. Подпункты "д" приложения N 6 изложить в следующей редакции:
"д) Форма выпуска ___________________________________
(бездокументарная в виде записей на счетах, бездокументарная с хранением записей в Центральном депозитарии ценных бумаг)".
"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
2010 г., N 44-45, ст. 400