Приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе от 05.09.2003 г. N 2003-17 "О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ" (Зарегистрирован МЮ 12.11.2003 г. N 1159-1)
ЗАРЕГИСТРИРОВАН
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
12.11.2003 г.
N 1159-1
ПРИКАЗ
ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА
ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ
ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ
БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
05.09.2003 г.
N 2003-17
О внесении изменений и дополнений
в Положение о порядке выпуска, государственной
регистрации и аннулирования выпуска
акций акционерных обществ
Вступает в силу с 22 ноября 2003 года
Во исполнение постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 9 июля 2003 года N 307 “О внесении изменений и дополнений в некоторые решения правительства” и в соответствии с Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года N 126, ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Внести изменения и дополнения в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ, утвержденное Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан 7 июня 2003 года (рег. N 1159 от 10 июля 2003 года), согласно приложению.
2. Ввести в действие настоящий приказ по истечении десяти дней со дня его государственной регистрация в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Генеральный директор М.Юнусматов
к Приказу
ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,
вносимые в Положение о порядке выпуска,
государственной регистрации и аннулирования
выпуска акций акционерных обществ
1. В абзаце втором преамбулы слова “акций первичной эмиссии акционерных обществ, созданных в результате преобразования государственных предприятий,” исключить.
2. Пункт 19 дополнить абзацем следующего содержания:
“Проспект эмиссии (анкета выпуска) акций представляется эмитентами в регистрирующий орган в бумажном и электронном (на магнитных носителях) видах. Содержание проспекта эмиссии (анкеты выпуска) акций, представляемой в электронном виде, должно соответствовать содержанию проспекта эмиссии (анкеты выпуска), представляемой в бумажном виде”.
3. Пункт 38 дополнить абзацем следующего содержания:
“формы акционерного общества”.
4. Абзац четвертый пункта 39 исключить.
5. В абзаце первом пункта 40 после слов “эмитент обязан” дополнить словами “в трехмесячный срок после внесения изменений в устав, связанных с уменьшением уставного фонда”.
6. Дополнить параграфом восьмым следующего содержания:
“§ 8. Особенности государственной регистрации первичной
эмиссии (выпуска акций) при преобразовании
государственного предприятия в акционерное
общество
55. Утверждение Госкомимуществом или его территориальным управлением проспекта эмиссии (анкеты выпуска) является решением о выпуске (эмиссии) акций при преобразовании государственного предприятия в акционерное общество.
56. Для проведения государственной регистрации выпуска первичной эмиссии (выпуска акций) в соответствующий регистрирующий орган:
а) руководитель акционерного общества в трехдневный срок с момента государственной регистрации акционерного общества представляет:
заявление о государственной регистрации выпуска акций (приложение N 1);
нотариально заверенную копию учредительных документов;
образцы выпускаемых акций в трех экземплярах (в случае наличного выпуска);
регистрационную карту эмитента (приложение N 4).
б) Госкомимущество или его территориальное управление в трехдневный срок с момента их подписания и утверждения представляет в регистрирующий орган:
приказ о преобразовании государственного предприятия.
проспект эмиссии (анкету выпуска) акций в трех экземплярах (приложения N 6 и N 7);
57. Проспект эмиссии (анкета выпуска) акций при учреждении акционерного общества в результате преобразования государственного предприятия готовится и подписывается Госкомимуществом или его территориальным управлением.
58. Государственная регистрация выпуска акций при учреждении акционерного общества в результате преобразования государственного предприятия должна быть произведена регистрирующим органом не позднее 20 дней с момента представления необходимых документов.
59. Основанием для отказа в регистрации акций могут быть неполное представление документов и несоответствие сведений, содержащихся в них. Иные основания для отказа в регистрации выпуска акций не допускаются”.
7. Параграф восьмой и пункты 55 и 56 считать соответственно параграфом девятым и пунктами 60 и 61.
8. В приложении N 2 пункты 32 и 33 исключить.
9. В приложении N 4:
а) после слов "наименование банка" добавить слова “и МФО”;
б) после слова "курьером" дополнить абзацами следующего содержания: “Уполномоченное лицо:
Ф.И.О. ____________________________________________________
Должность: ________________________________________________
Паспортные данные: серия___________ N____________________
дата выдачи_________ кем выдан________
до какого срока________________________
Номер телефона____________________________________________
Образец подписи “_____________”
10. Дополнить приложениями N 6 и N 7 согласно приложениям N 1 и N 2 к настоящим изменениям и дополнениям.
к изменениям и дополнениям
(ПРИЛОЖЕНИЕ N 6
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации
и аннулирования выпуска акций
акционерных обществ)
“Утверждено” |
“Зарегистрировано” |
|
|
||
(Госкомимущество или его территориальное управление) |
(наименование регистрирующего органа) |
|
|
|
|
(должность, Ф.И.О. уполномоченного лица утверждающего органа, подпись) |
(должность, Ф.И.О. уполномоченного лица регистрирующего органа, подпись) |
|
|
||
“_____”_____________200__г. |
“_____”_____________200__г. |
|
|
||
Печать |
Печать |
ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ
__________________________________________________
(полное наименование эмитента)
Присвоен идентификационный номер:
|
_______________________________________________________________
(вид, тип и количество акций)
_______________________________________________________________
(номер и дата принятия приказа Госкомимущества
или территориального управления)
Подписи ответственных лиц эмитента:
Руководитель эмитента: ______________________________
(Ф.И.О., подпись)
Главный бухгалтер: _________________________________
(Ф.И.О., подпись)
Печать
Дата
Регистрирующий орган не несет ответственность за достоверность
сведений, содержащихся в данном проспекте эмиссии акций,
и фактом его регистрации не выражает свое отношение
к размещаемым акциям
В соответствии со статьей 30 Закона Республики Узбекистан
“О механизме функционирования рынка ценных бумаг” выбор
объекта, формы и размера инвестиций является ответственностью
(риском) самого инвестора, соответственно, конечную
ответственность (риск) за защиту собственных инвестиций,
вложенных в ценные бумаги, в том числе в акции, несут
сами инвесторы (акционеры)
1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ
1. Полное и сокращенное наименование эмитента: |
|
|
Отрасль: |
|||||||||
Вышестоящая организация: |
|||||||||
Фамилия, имя, отчество руководителя эмитента: |
|||||||||
Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера: |
|||||||||
|
|||||||||
2. Организационно-правовая форма эмитента: |
|||||||||
|
|||||||||
3. Местонахождение и банковские реквизиты: |
|||||||||
|
|||||||||
Полный почтовый адрес: |
|||||||||
|
|||||||||
|
|||||||||
Название обслуживающего банка и его местонахождение: |
|||||||||
|
|||||||||
|
|||||||||
Наименование налогового органа и ИНН: |
|||||||||
|
|||||||||
|
|||||||||
4. Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации эмитента: |
|||||||||
|
|||||||||
|
|||||||||
5. Основные виды деятельности: |
|||||||||
|
|||||||||
|
|||||||||
|
|||||||||
|
6. Распределение уставного фонда по долям в соответствии с приказом Госкомимущества или его территориального управления:
доля в уставном фонде |
размещенные |
не размещенные |
||
в штуках |
в% |
в штуках |
в штуках |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
1 . Государство (хокимият) |
||||
передано в уставный фонд |
||||
2. Трудовой коллектив |
||||
3. Иностранный инвестор |
||||
4. Свободная продажа, всего в том числе: |
||||
смежники |
||||
вышестоящие организации |
||||
прочие |
||||
передано в уставный фонд |
||||
ВСЕГО |
100% |
7. Список всех членов исполнительного органа эмитента:
Ф.И.О. члена исполнительного органа |
Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года |
Доля в уставном фонде эмитента |
|
кол-во в штуках |
доля в % |
||
1 |
2 |
3 |
4 |
|
8. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного фонда:
Полное фирменное наименование |
Организационно- правовая форма |
Местонахождение |
Доля эмитента в уставном фонде юридического лица в % |
1 |
2 |
3 |
4 |
|
9. Принадлежность эмитента к промышленным, банковским, финансовым группам, холдингам, ассоциациям, инвестиционным институтам, членство на товарных, валютных, фондовых, прочих биржах с указанием их наименования и местонахождения как в Республике Узбекистан, так и за ее пределами:
Виды групп |
Наименование |
Местонахождение |
1 |
2 |
3 |
Промышленные группы |
||
Банковские группы |
||
Финансовые группы |
||
Холдинговые компании |
||
Ассоциации |
||
Инвестиционные институты |
||
Биржи |
10. Список всех представительств и филиалов эмитента:
Полное наименование |
|||
Местонахождение |
|||
Дата открытия |
|||
Ф.И.О. руководителя |
|||
Вид деятельности |
|||
Уставный фонд |
|||
Оборот |
|||
Прибыль (+) или убыток (-) |
В случае отрицательного ответа при заполнении пунктов 9 и 10 следует дать полные, развернутые ответы, например: эмитент представительств и филиалов не имеет.
11. Численность работающих по каждой категории по положению на конец года за последние три года (человек):
200__ г. |
200__ г. |
200__ г. |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
Производство - численность работников, занятых в основной производственной деятельности предприятия (производственные рабочие, продавцы) |
|||
Административно - управленческий персонал (бухгалтерия, плановый отдел, другие службы) |
|||
Социальная сфера - работники, занятые в управлении и обслуживании детских садов, домов отдыха, поликлиник и т. д . |
|||
Прочие |
|||
Итого: |
12. Наличие у эмитента патентов, лицензий или контрактов, которые могут оказать существенное влияние на его финансовое положение. Привести их краткое описание.
13. Вложение средств в научно-исследовательские разработки в течение последних трех лет в сумах и в процентах к прибыли по итогам года.
2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА
14. Копии бухгалтерских балансов и отчетов о прибылях и убытках эмитента за последний год.
15. Копия бухгалтерского баланса эмитента по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на регистрацию выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган.
16. Информация о независимом аудиторе (если имеется):
Фамилия, имя, отчество _____________________________________
Номер лицензии ____________________________________________
Наименование аудиторской фирмы и ее местонахождение_______
____________________________________________________________
17. Краткое описание имущества эмитента в тыс. сум.:
Наименование группы основных фондов |
Первоначальная стоимость (согласно данным бухгалтерского баланса по последнему пересчету основных средств) |
Сумма износа |
Остаточная стоимость |
1 |
2 |
3 |
4 |
А. Производственные основные средства по основному виду деятельности |
|||
1 . Здания |
|||
2. Сооружения |
|||
3. Передаточные устройства |
|||
4. Машины и оборудования |
|||
Из них: |
|||
силовые машины и оборудование |
|||
рабочие машины и оборудование |
|||
приборы и лабораторное оборудование |
|||
вычислительная техника |
|||
прочие машины и оборудование |
|||
транспортные средства |
|||
инструмент, производственный инвентарь и другие виды основных средств |
|||
5 . Скот рабочий |
|||
6. Скот продуктивный |
18. Размер земельного участка, находящегося на балансе (га)____________________
19. Краткий перечень объектов соцкультбыта, находящихся на балансе эмитента (например: детские сады, жилые дома, дома отдыха, больницы и т. д.), в тыс. сум.:
Наименование объекта соцкультбыта |
Местонахождение |
Балансовая стоимость, в тыс. сум. |
1 |
2 |
3 |
|
20. Размер резервного фонда по уставу, в % ___________________
Фактический размер резервного фонда на дату принятия решения о выпуске ценных бумаг, в тыс. сум. ________________________________
В случае если резервный фонд на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг не сформирован, это следует отразить в ответе.
21. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум.:
Вид налога |
Сумма задолженности |
1 |
2 |
|
22. Сведения о задолженности по банковским и другим кредитам (не включается задолженность поставщикам), в тыс сум.:
Наименование кредитора |
Направление использования заемных средств (пополнение оборотных средств, приобретение оборудования и т. д.) |
Сумма кредита |
Про центная ставка |
Сроки выплаты процентов (дата/сумма), в т. ч. просроченных |
Дата полного погашения кредитов, в т.ч. просроченных |
Залог (имущество, представлен ное кредитору в обеспечение по кредиту) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
||||||
|
23. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату, в сум. (включает задолженности поставщикам и другим некредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т.д.) _______________________________________________________
24. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.:
Наименование дебитора |
Местонахож- дение |
Сумма задолженности |
Сроки погашения |
Сумма задолженности, безнадежной к взысканию |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
25. Сведения о направлении средств на капитальные вложения:
а) объем капитальных вложений за 3 последних года, в тыс. сум.:
Год |
Сумма |
Год |
Сумма |
Год |
Сумма |
||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
||
|
|||||||
б) объем незавершенного строительства, в тыс. сум.: |
|||||||
Наименование объекта |
Балансовая стоимость |
Плановые сроки строительства, в месяцах |
Степень освоения объекта, в % |
||||
1 |
2 |
3 |
4 |
||||
|
|||||||
в) объем неустановленного оборудования, в тыс. сум.: |
|||||||
Наименование объекта |
Год приобретения |
Балансовая стоимость |
|||||
1 |
2 |
3 |
|||||
|
|
26. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами в течение 3 лет:
а) даты наложения санкций _________________________________
б) орган, наложивший санкции______________________________
в) причина наложения санкций______________________________
г) размер санкций, в сум. ____________________________________
д) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг___________________________________________
27. Информация о наличии судебных процессов, в которых эмитент выступает ответчиком или истцом.
28. Динамика выпуска продукции (оказываемых услуг) в сопоставимых показателях (в натуральном выражении) за последние три года:
Основные виды выпускаемой продукции |
Год |
Объем выпуска продукции (шт.) |
Год |
Объем выпуска продукции (шт.) |
Год |
Объем выпуска продукции (шт.) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
29. Сведения об уставном фонде эмитента:
а) размер уставного фонда, в сум. ____________________________;
б) размер уставного фонда по данным бухгалтерского баланса,
в сум. _____________________________________________________;
в) объем оплаченной части уставного фонда, в сум. ____________;
г) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:
|
200_ г. |
200_ г. |
200_ г. |
1 |
2 |
3 |
4 |
По облигациям |
|
||
По другим видам ценных бумаг |
|
30. Дата (период) погашения или замены на другие ценные бумаги эмитента, консолидации существующих ценных бумаг или разделение существующих ценных бумаг на ценные бумаги меньшего номинала:
Дата погашения или замены на другие ценные бумаги |
Консолидация |
Дробление |
||
цена старая, в сум. |
цена новая, в сум. |
цена старая, в сум. |
цена новая, в сум. |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
31. Сведения о предыдущих выпусках облигаций отдельно по каждому из зарегистрированных выпусков облигаций эмитента, за исключением выпусков, все облигации которых погашены:
а) основание для выпуска облигаций _________________________;
б) серия и форма облигаций выпуска _________________________;
в) дата начала размещения __________________________________;
г) дата окончания размещения _______________________________;
д) количество облигаций выпуска ____________________________;
е) номинальная стоимость одной облигации выпуска, в сум. ____;
ж) общий объем выпуска (по номинальной стоимости),
в сум. _____________________________________________________;
з) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска ________;
и) условия и порядок погашения облигаций выпуска ___________;
к) обеспечение по облигациям выпуска, указываются:
полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;
вид обеспечения;
размер обеспечения в денежном выражении;
л) если выпуск облигаций признан несостоявшимся, указываются: регистрирующий орган, принявший решение о признании выпуска облигаций несостоявшимся, дата принятия такого решения;
основания признания выпуска облигаций несостоявшимся.
3. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА
АКЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ
32. Условия предстоящего выпуска акций в обращение:
а) вид и форма акций выпуска _______________________________;
б) количество акций выпуска ________________________________;
из них: простые акции на предъявителя, штук _________________;
простые именные акции, штук _______________________________;
привилегированные акции на предъявителя, штук______________;
привилегированные именные акции, штук ____________________;
в) номинальная стоимость акции выпуска, сум. ________________;
г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), сум. _____;
д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска;
е) способ размещения акций;
ж) срок и порядок размещения акций;
з) предполагаемая цена размещения акций;
и) условия и порядок оплаты акции, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату акций;
к) номер и дата приказа Госкомимущества или его территориального управления о приватизации предприятия;
л) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций;
м) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным акциям.
В случае оплаты акций неденежными средствами указать перечень имущества, которым могут оплачиваться акции.
33. Доля акций выпуска, при неразмещении которой выпуск считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньше чем 60 процентов от общего количества акций выпуска).
Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за акции, на случай признания выпуска акций несостоявшимся.
34. Детальный анализ факторов риска по группам:
Факторы риска |
Детальное описание |
1 |
2 |
Экономические (подверженность сферы деятельности эмитента инфляции, влияние ставки рефинансирования на формирование оборотных средств предприятия и т. д.)
|
|
Конкуренция (наличие в отрасли предприятий, выпускающих аналогичную продукцию по более низким ценам, и т. д.)
|
|
Социальные (отсутствие в данном регионе необходимых специалистов; влияние возможного сокращения численности работающих на обстановку в регионе; влияние на бюджет предприятия содержания объектов социально- культурного назначения и т. д.)
|
|
Технические (износ части оборудования и т. п.)
|
|
Экологические (возможное закрытие предприятия из-за нарушения экологических нормативов и т. д.) |
35. Порядок хранения и учета прав на акции, в том числе полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон реестродержателя, осуществляющего ведение реестра владельцев именных акций эмитента, и в случае выпуска безналичных акций также и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности.
В случае если эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных акций самостоятельно, указываются подразделение эмитента, осуществляющее ведение реестра, почтовый адрес, телефон.
36. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром проспекта эмиссии акций.
Адреса и реквизиты информационно-справочных систем, периодические печатные издания, где будет размещен полный текст зарегистрированного проспекта эмиссии акций.
37. Основные места (место) продажи акций.
Указываются основные места (место) продажи размещаемых акций в случае их размещения путем подписки, места (место) выдачи сертификатов наличных акций в случае размещения наличных акций.
к изменениям и дополнениям
(ПРИЛОЖЕНИЕ N 7
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации
и аннулирования выпуска акций
акционерных обществ)
“Утверждено” |
“Зарегистрировано” |
|
|
||
(Госкомимущество или его территориальное управление) |
(наименование регистрирующего органа) |
|
|
|
|
(должность, Ф.И.О. уполномоченного лица утверждающего органа, подпись) |
(должность, Ф.И.О. уполномоченного лица регистрирующего органа, подпись) |
|
|
||
“_____”_____________200__г. |
“_____”_____________200__г. |
|
|
||
Печать |
Печать |
АНКЕТА ВЫПУСКА
__________________________________________________
(полное наименование эмитента)
Присвоен идентификационный номер:
|
_______________________________________________________________
(вид, тип и количество акций)
_______________________________________________________________
(номер и дата принятия приказа Госкомимущества
или территориального управления)
Подписи ответственных лиц эмитента:
Руководитель эмитента: ______________________________
(Ф.И.О., подпись)
Главный бухгалтер: _________________________________
(Ф.И.О., подпись)
Печать
Дата
Регистрирующий орган не несет ответственность за достоверность
сведений, содержащихся в данном проспекте эмиссии акций,
и фактом его регистрации не выражает свое отношение
к размещаемым акциям
В соответствии со статьей 30 Закона Республики Узбекистан
“О механизме функционирования рынка ценных бумаг” выбор
объекта, формы и размера инвестиций является ответственностью
(риском) самого инвестора, соответственно, конечную
ответственность (риск) за защиту собственных инвестиций,
вложенных в ценные бумаги, в том числе в акции, несут
сами инвесторы (акционеры)
1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ
1. Полное и сокращенное наименование эмитента: |
|
|
Отрасль: |
|||||||||
Вышестоящая организация: |
|||||||||
Фамилия, имя, отчество руководителя эмитента: |
|||||||||
Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера: |
|||||||||
|
|||||||||
2. Организационно-правовая форма эмитента: |
|||||||||
|
|||||||||
3. Местонахождение и банковские реквизиты: |
|||||||||
|
|||||||||
Полный почтовый адрес: |
|||||||||
|
|||||||||
|
|||||||||
Название обслуживающего банка и его местонахождение: |
|||||||||
|
|||||||||
|
|||||||||
Наименование налогового органа и ИНН: |
|||||||||
|
|||||||||
|
|||||||||
4. Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации эмитента: |
|||||||||
|
|||||||||
|
|||||||||
5. Основные виды деятельности: |
|||||||||
|
|||||||||
|
|||||||||
|
|||||||||
|
6. Распределение уставного фонда по долям в соответствии с приказом Госкомимущества или его территориального управления:
доля в уставном фонде |
размещенные |
не размещенные |
||
в штуках |
в% |
в штуках |
в штуках |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
1 . Государство (хокимият) |
||||
передано в уставный фонд |
||||
2. Трудовой коллектив |
||||
3. Иностранный инвестор |
||||
4. Свободная продажа, всего в том числе: |
||||
смежники |
||||
вышестоящие организации |
||||
прочие |
||||
передано в уставный фонд |
||||
ВСЕГО |
100% |
7. Список всех членов исполнительного органа эмитента:
Ф.И.О. члена исполнительного органа |
Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года |
Доля в уставном фонде эмитента |
|
кол-во в штуках |
доля в % |
||
1 |
2 |
3 |
4 |
|
8. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного фонда:
Полное фирменное наименование |
Организационно- правовая форма |
Местонахождение |
Доля эмитента в уставном фонде юридического лица в % |
1 |
2 |
3 |
4 |
|
9. Список всех представительств и филиалов эмитента:
Полное наименование |
|||
Местонахождение |
|||
Дата открытия |
|||
Ф.И.О. руководителя |
|||
Вид деятельности |
|||
Уставный фонд |
|||
Оборот |
|||
Прибыль (+) или убыток (-) |
В случае отсутствия или отрицательного ответа при заполнении следует дать полные, развернутые ответы, например: эмитент представительств и филиалов не имеет.
10. Численность работающих по каждой категории по положению на конец года за последние три года (человек):
200__ г. |
200__ г. |
200__ г. |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
Производство - численность работников, занятых в основной производственной деятельности предприятия (производственные рабочие, продавцы) |
|||
Административно - управленческий персонал (бухгалтерия, плановый отдел, другие службы) |
|||
Социальная сфера - работники, занятые в управлении и обслуживании детских садов, домов отдыха, поликлиник и т. д . |
|||
Прочие |
|||
Итого: |
2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА
11. Копии бухгалтерских балансов и отчетов о прибылях и убытках эмитента за последний год.
12. Копия бухгалтерского баланса эмитента по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на регистрацию выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган.
13. Информация о независимом аудиторе (если имеется):
Фамилия, имя, отчество _____________________________________
Номер лицензии ____________________________________________
Наименование аудиторской фирмы и ее адрес__________________
____________________________________________________________
14. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум.:
Вид налога |
Сумма задолженности |
1 |
2 |
|
15. Сведения об уставном фонде эмитента:
а) размер уставного фонда, в сум. ____________________________;
б) размер уставного фонда по данным бухгалтерского баланса,
в сум. _____________________________________________________;
в) объем оплаченной части уставного фонда, в сум. ____________;
г) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:
|
200_ г. |
200_ г. |
200_ г. |
1 |
2 |
3 |
4 |
По облигациям |
|
||
По другим видам ценных бумаг |
|
16. Сведения о задолженности по банковским и другим кредитам (не включается задолженность поставщикам) в тыс. сум.:
Наименование кредитора |
Направление использования заемных средств (пополнение оборотных средств, приобретение оборудования и т.д.) |
Сумма кредита |
Про-центная ставка |
Сроки выплаты процентов (дата/сумма), в т. ч. просроченных |
Дата полного погашения кредитов, в т.ч. просроченных |
Залог (имущество, представленное кредитору в обеспечение по кредиту) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
17. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату, в сум. (включает задолженности поставщикам и другим некредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т. д.)
18. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.:
Наименование дебитора |
Местонахож дение |
Сумма задолженности |
Сроки погашения |
Сумма задолженности, безнадежной к взысканию |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
19. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами в течение 3 лет:
а) даты наложения санкций __________________________________
б) орган, наложивший санкции_______________________________
в) причина наложения санкций_______________________________
г) размер санкций, в сум. ____________________________________
д) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг
___________________________________________________________
___________________________________________________________
20. Информация о наличии судебных процессов, в которых предприятие выступает ответчиком или истцом.
3. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА
АКЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ
21. Условия предстоящего выпуска акций в обращение:
а) вид и форма акций выпуска ______________________________;
б) количество акций выпуска _______________________________;
из них простые акции на предъявителя, штук ________________;
простые именные акции, штук ______________________________;
привилегированные акции на предъявителя, штук_____________;
привилегированные именные акции, штук ___________________;
в) номинальная стоимость одной акции выпуска, в сум. _______;
г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), в сум.__ ;
д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска;
е) способ размещения акций;
ж) срок и порядок размещения акций;
з) предполагаемая цена размещения акций;
и) условия и порядок оплаты акций, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату акций;
к) номер и дата приказа Госкомимущества или его территориального управления о приватизации предприятия;
л) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций;
м) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным акциям.
В случае оплаты акций неденежными средствами указать перечень имущества, которым могут оплачиваться акции.
22. Доля акций выпуска, при неразмещении которой выпуск считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньше чем 60 процентов от общего количества акций выпуска).
23. Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за акции, на случай признания выпуска акций несостоявшимся.
24. Круг лиц, среди которых эмитент намерен разместить данный выпуск акций.
25. Детальный анализ факторов риска по группам:
Факторы риска |
Детальное описание |
1 |
2 |
Экономические (подверженность сферы деятельности эмитента инфляции, влияние ставки рефинансирования на формирование оборотных средств предприятия и т. д.)
|
|
Конкуренция (наличие в отрасли предприятий, выпускающих аналогичную продукцию по более низким ценам, и т. д.)
|
|
Социальные (отсутствие в данном регионе необходимых специалистов; влияние возможного сокращения численности работающих на обстановку в регионе; влияние на бюджет предприятия содержания объектов социально- культурного назначения и т. д.)
|
|
Технические (износ части оборудования и т. п.)
|
|
Экологические (возможное закрытие предприятия из-за нарушения экологических нормативов и т. д.) |
26. Порядок хранения и учета прав на акции, в том числе полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон реестродержателя, осуществляющего ведение реестра владельцев именных акций эмитента, и в случае выпуска безналичных акций также и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности.
В случае если эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных акций самостоятельно, указываются:
подразделение эмитента, осуществляющее ведение реестра, почтовый адрес, телефон.
Приводятся основные данные, касающиеся порядка учета и перехода прав собственности на акции.
27. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром анкеты выпуска акций.
Адреса и реквизиты информационно-справочных систем, периодические печатные издания, где будет размещен полный текст зарегистрированной анкеты выпуска акций.
28. Данные об организациях, принимающих участие в размещении акций (андеррайтерах):
полные фирменные наименования, включая организационно-правовые формы, места нахождения и почтовые адреса организаций, принимающих участие в размещении акций, их функции, методы размещения и существенные условия договора (договоров) между эмитентом и этими организациями, условия вознаграждения, а также номера, даты выдачи, сроки действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и орган, их выдавший.
29. Основные места (место) продажи акций.
Указываются основные места (место) продажи размещаемых акций в случае их размещения путем подписки, места (место) выдачи сертификатов наличных акций в случае размещения наличных акций.
"Бюллетень нормативных актов министерств, государственных
комитетов и ведомств Республики Узбекистан", 2003 г., N 21-22