Положение о профессиональных стандартах деятельности институциональных инвесторов на рынке ценных бумаг (Утверждено Постановлением от 07.11.2008 г. ЦККФРЦБ N 2008-32, ГКИ N 01/ККБФМНКМ-18/20, МФ N 102 и правления ЦБ N 306-В, зарегистрированным МЮ 02.12.2008 г. N 1874)
УТВЕРЖДЕНО
Постановлением от 07.11.2008 г.ЦККФРЦБ N 2008-32,
Госкомимущества N 01/ККБФМНКМ-18/20,
МФ N 102 и правления ЦБ N 306-В,
зарегистрированным МЮ
02.12.2008 г. N 1874
ПОЛОЖЕНИЕ
о профессиональных стандартах деятельности
институциональных инвесторов на рынке
ценных бумаг
Настоящее Положение в соответствии с постановлением Президента Республики Узбекистан от 27 сентября 2006 года N ПП-475 "О мерах по дальнейшему развитию рынка ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., N 39, ст. 387, N 51-52, ст. 507) и иными актами законодательства устанавливает стандарты профессиональной деятельности институциональных инвесторов на рынке ценных бумаг.
1. Институциональным инвестором на рынке ценных бумаг (далее - институциональный инвестор) являются инвестиционные фонды, страховщики и коммерческие банки.
2. Основной целью институциональных инвесторов является обеспечение преумножения капитала и сохранения его в ликвидной форме.
3. Основной функцией институциональных инвесторов является активное вложение денежных средств в ценные бумаги.
II. ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫХ ИНВЕСТОРОВ
4. В целях обеспечения финансовой устойчивости институциональные инвесторы обязаны инвестировать свои активы в ценные бумаги на принципах надежности, диверсификации, возвратности, прибыльности и ликвидности.
5. Институциональные инвесторы должны соблюдать следующие основные принципы при осуществлении инвестиций на рынке ценных бумаг:
профессиональное управление инвестициями;
предупреждение конфликта интересов;
обеспечение информационной прозрачности.
6. Профессиональное управление инвестициями обеспечивается институциональными инвесторами путем:
привлечения, при необходимости, к процессу инвестирования инвестиционных консультантов, к процессу управления инвестиционными активами - специалистов организации (доверительного управляющего инвестиционными активами), обладающих соответствующей квалификацией, не являющихся аффилированными лицами эмитента, ценные бумаги которого являются возможным объектом инвестирования;
разработки и утверждения положения об инвестиционной политике, в которой указываются основные направления (политика) инвестирования;
организации инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг (анализ объектов инвестирования, определение пропорций распределения инвестируемых средств между объектами инвестирования, периодическая оценка полученной доходности).
7. В целях предупреждения конфликта интересов, учредители и должностные лица институционального инвестора обязаны информировать орган, принимающий решение об инвестировании, о своей аффилированности с объектом инвестирования до принятия соответствующего решения.
8. Обеспечение информационной прозрачности осуществляется в соответствии с разделом IV настоящего Положения.
III. ТРЕБОВАНИЯ К ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫХ ИНВЕСТОРОВ
9. Институциональные инвесторы при осуществлении инвестиций на рынке ценных бумаг должны:
а) соблюдать требования законодательства о рынке ценных бумаг и антимонопольного законодательства, а также настоящего Положения;
б) соблюдать надлежащее наличие финансовых, технических, информационных ресурсов и квалифицированных работников для осуществления адекватной оценки инвестиционных рисков и принятия эффективных инвестиционных решений;
в) обеспечить достаточность и соответствие собственных средств (капитала) и иных финансовых показателей обязательным нормативам, установленным законодательством;
г) обеспечить соответствие своих работников квалификационным требованиям, установленным законодательством.
10. Институциональный инвестор при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны соблюдать интересы своих клиентов.
11. Внутренние документы институционального инвестора могут содержать дополнительные требования к его работникам при осуществлении ими деятельности на рынке ценных бумаг в порядке, установленном законодательством.
12. В целях уменьшения риска потерь по инвестиционным активам институциональные инвесторы обеспечивают их диверсификацию с учетом нормативных требований, установленных законодательством.
IV. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ И ОТЧЕТНОСТЬ
ИНСТИТУЦИОНАЛЬНОГО ИНВЕСТОРА
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
13. Информационная прозрачность институциональных инвесторов обеспечивается путем раскрытия информации в порядке, установленном законодательством.
14. Исполнительный орган институционального инвестора обязан ежегодно отчитываться перед учредителями институционального инвестора о совершенных инвестициях в ценные бумаги.
15. Порядок использования служебной и конфиденциальной информации работниками и членами органов управления институционального инвестора устанавливается законодательством.
16. Хранение документов по операциям с ценными бумагами, совершенным институциональным инвестором, осуществляется в соответствии с законодательством.
17. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в порядке, установленном законодательством.
18. Настоящее Положение согласовано с Государственным комитетом Республики Узбекистан по демонополизации, поддержке конкуренции и предпринимательства.
"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
2008 г., N 49, ст. 483